CC BY
40
Материалы арбитражных и гражданских дел, как источники криминалистической информации и доказательств по уголовному делу
Брянцев Владимир Алексеевич
аспирант кафедры уголовно-процессуального права и криминалистики, Всероссийский государственный университет юстиции (РПА Минюста России), vovabryan@gmail.com
В статье 74 п. 5 УПК РФ прямо указано, что в качестве доказательств допускаются протоколы следственных и судебных действий, то это значит, что если приобщить к материалам уголовного дела протокол судебного заседания, то следствие получит ещё одно объективное доказательство. Отдельным важнейшим доказательством, которое может использовать следователь при ведении уголовного дела, может быть, подготовленное конкурсным управляющим, заключение о преднамеренном банкротстве, который представляется в Арбитражный суд и исследуется в ходе судного заседания. Этот документ может содержать большой объем значимой доказательной информации, так как для обоснования преднамеренного банкротства в данном заключении исследуется финансовое состояние юридического лица, а затем приводятся конкретные сделки, которые привели к банкротству. Значение такой криминалистической информации, оказавшейся в распоряжении следователя трудно переоценить, так как она не только подтверждена документально и в документе делается полный финансовый анализ предприятия, но и упомянуты все лица, участвовавшие в тех или иных сделках. Кроме того, данная криминалистически значимая информация, является важнейшим квалифицирующим признаком преднамеренного банкротства, т.е. доказательством самостоятельного состава преступления. Собранные в соответствии с законом в ходе суда доказательства, которые можно найти в материалах судебных дел, являются источниками доказательств и для уголовного дела, поскольку действующее законодательство позволяет в ходе расследования преступлений при осмотре материалов арбитражных или гражданских дел и их анализе, с учётом структуры этих дел, выявлять доказательства совершенного преступления. Ключевые слова: доказательства по уголовному делу, уголовное дело, криминалистическая информация, материалы арбитражных дел, материалы гражданских дел
X 2 о
о см см
О!
После внесения законодателем изменений в ст. 90 УПК РФ (см.: Федеральный закон «О внесении изменения в статью 90 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 29.06.2015 № 191-ФЗ), расширивших применение приюдиции в уголовном процессе, использование решений арбитражных и гражданских судов при расследовании преступлений стало весьма актуальным. Для проведения анализа проблемы и получения новых сведений по данной проблеме, нами проведен анализе материалов Арбитражных и Гражданских дел. С этой целью были выявлены и проанализированы 100 решений арбитражных и 100 решений гражданских судов. Конкретно были выявлены судебные решения, когда рассмотренные в Судах исковые требования, совпадали с теми же обстоятельствами, которые стали предметом расследования в уголовном деле, находящегося в производстве следователя. Такие категории уголовных дел, как правило, связаны, со спорами о собственности в любых её проявлениях: о недвижимости, об акциях, о долях, денежных средствах, векселях, преднамеренном банкротстве и т.д. То есть, как правило, с уголовными делами о незаконном присвоении чужой собственности, что квалифицируется уголовным законодательством, как незаконное присвоение права на чужое имущество. (Ст. 159 УК РФ). По гражданским делам, это, как правило, случаи, связанные с неисполнением обязательств уже назначенных судом (ст. ст. ст. 157, 177, 312 и 315 УК РФ.
Изучение решений судов, а также материалов арбитражных и уголовных дел, дает основание утверждать, что помимо резолютивной части решений, определений и постановлений судов, следователем могут быть полностью использованы, как доказательства и иные факты, установленные судом, которые относятся к важнейшим аспектам обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу.
Прежде всего, в каждом из решений обоснованно указано время и место совершения оспариваемых или заявленных в суд действий, довольно часто указан характер и размер причинённого
ущерба, либо точно установлены суммы, подлежащие удержанию. То есть, из данных документов, следствие получает из материалов судебных дел, установленные Судом, важнейшие доказательства, необходимость доказывания которых прямо предусмотрено законом, как обязательное условие.
Вместе с тем, анализ судебных дел дает основание утверждать, что следователь может использовать в качестве доказательств по уголовному делу большое количество иной информацию, которая содержится в материалах судебных дел. Поскольку арбитражное и гражданское процессуальное законодательство, в части сбора доказательств, практически дублируют друг друга, то они совершенно одинаковы.
Прежде всего, это так называемые, первичные документы, т.е. исковые заявления, направленные в арбитражный или гражданский суд и приложения, которые в обязательном порядке прилагаются к такому иску. К первичным документам относятся и поданные ответчиком возражения на иск и приложения, в которых обосновывается позиция ответчика, которые в обязательном порядке прилагаются к такому иску в обоснование приведенных в иске доводов. Значение, изучения и анализа приложений к исковым заявлениям и возражениям, с точки зрения получения доказательственной информации по уголовному делу, трудно переоценить.
Осмотр и анализ любого искового заявления сразу дает много криминалистически значимой информации, так как, в силу требований п.п.4.и.5.ст. 125 АПК РФ, любой истец обязан изложить требования к ответчику со ссылкой на законы и нормативные акты, а также указать обстоятельства, на которых основаны исковые требования, а главное подтверждающие эти требования доказательства. А это, в свою очередь означает, что следователь при осмотре любого искового заявления сразу же получает сведения: о времени, месте, способе и других обстоятельствах совершения тех или иных интересующих следствие событиях.
Кроме того, сам текст искового заявления, помимо времени и места совершения преступления, дает возможность получить важную информацию о том, как истец понимает излагаемые им обстоятельства, как он оценивает действия его оппонента. В том числе, в чем он видит конкретные нарушения законодательства. А также, как именно или чем именно были нарушены его права, т.е. с использованием каких документов или каких конкретно действий ответчика. Что конкретно из документов или действий от оспаривает в данном иске.
Само исковое заявление, помимо источника криминалистически значимой информации, имеет все атрибуты «документа», т.е. одного из доказательств, предусмотренных законодательством. Следователь из этого текста получает не только письменную позицию юридического лица, обратившегося за судебной защитой. Сам текст исково-
го заявления, приобретает признаки доказательства в виде документа. Так как этот документ подписывается или генеральным директором, или лицом им уполномоченным. На исковом заявлении появляются записи об официальной регистрации данного заявления в судебной инстанции, а также нами отмечены случаи, когда такое заявление заверялось печатью юридического лица.
Таким образом, следователь может получить из материалов судебного дела криминалистически значимую информацию, не только как заявленную в иске позицию лиц, представляющих интересы истца или ответчика, но и своевременно среагировать, если данные лица в ходе допроса каким-то образом её изменят. Эта информация также будет нуждаться в анализе и оценке.
Руководствуясь ст. 126 АПК РФ, и истец, и ответчик прилагают к иску или возражению на предъявленный иск документы, подтверждающие обстоятельства, на которых они основывают свою позицию.
Так как, чаще всего, иски подаются до возбуждения уголовного дела, то многие документы обязательно для исследования представляются в суд в подлинниках. Осмотр этих документов и их анализ позволяют получить целый спектр криминалистический значимой информации, а, следовательно, и доказательств по уголовному делу. Кроме того, данная информация позволит следователю подготовить, назначить и провести целый ряд экспертиз.
При внимательном осмотре и анализе протокола судебного заседания, следователь может получить сведения о многих важных обстоятельствах, имеющих отношение к обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу. Прежде всего следует отметить, что в материалах судебных дел, в большом количестве встречаются заключения экспертиз, назначенных и проведенных судом. Это судебно-почерковедческие, технико-криминалистические экспертизы (идентификации печатей, штампов, способе изготовления документа и даже времени его составления). Из протоколов судебного заседания видно, не только какие экспертизы были назначены и кем они проведены, но в отдельных случаях усматривается, что эксперты были допрошены в суде.
Протокол судебного заседания содержит и иные сведения. В нем подробно излагается позиция сторон, которые озвучивают представители истца и ответчика. Эти представители заявляют ходатайства о назначении и производстве экспертиз, делая заявления о фальсификации, какого-либо представленного в Суд документа. Выявлены факты, когда стороны наоборот отказывались от проведения в суде экспертиз по конкретному документу, что наглядно характеризует не только позицию стороны в судебном процессе, но и выявляет документ, который им не выгоден при анализе доказательств.
Таким образом, поскольку, в статье 74 п. 5 УПК РФ прямо указано, что в качестве доказательств допускаются протоколы следственных и судебных
5
-о
-С
гп
о т;
>
У
т; А
X 2
0 сч сч
01
действий, то это значит, что если приобщить к материалам уголовного дела протокол судебного заседания, то следствие получит ещё одно объективное доказательство.
Отдельным важнейшим доказательством, которое может использовать следователь при ведении уголовного дела, может быть, подготовленное конкурсным управляющим, заключение о преднамеренном банкротстве, который представляется в Арбитражный суд и исследуется в ходе судного заседания. Об этом делается отметка в протоколе судебного заседания, а сам документ приобщается к материалам дела.
Этот документ может содержать большой объем значимой доказательной информации, так как для обоснования преднамеренного банкротства в данном заключении исследуется финансовое состояние юридического лица, а затем приводятся конкретные сделки, которые привели к банкротству. Информация, содержащаяся в них обязательно подкреплена ссылками на конкретные документы: договора, платежные документы. В заключении также обычно делается анализ начала резкого ухудшения финансового состояния предприятия, а также конкретных действий или сделок, которые привели к банкротству. Значение такой криминалистической информации, оказавшейся в распоряжении следователя трудно переоценить, так как она не только подтверждена документально и в документе делается полный финансовый анализ предприятия, но и упомянуты все лица, участвовавшие в тех или иных сделках. Кроме того, данная криминалистически значимая информация, является важнейшим квалифицирующим признаком преднамеренного банкротства, т.е. доказательством самостоятельного состава преступления.
Таким образом, проведенное нами исследование позволяет утверждать, что собранные в соответствии с законом в ходе суда доказательства, которые можно найти в материалах судебных дел, являются источниками доказательств и для уголовного дела, поскольку действующее законодательство позволяет в ходе расследования преступлений при осмотре материалов арбитражных или гражданских дел и их анализе, с учётом структуры этих дел, выявлять доказательства совершенного преступления, а именно: событие преступления (время и место совершения преступления), определенный способ использованный преступником для совершения преступлений, форма его вины и мотивы; характер и размер вреда, причиненного преступлением, т.е. практически все составляющие требований изложенных в ст. 73 УПК РФ, перечисляющей обстоятельства подлежащие доказыванию по уголовному делу.
Литература
1. Давыдов В.О. О категории «Криминалистически значимая информация» в контексте концепции криминалистического учения об организации расследования преступлений // Известия ТулГУ. Экономические и юридические науки. 2014. №2-2.
2. Ильяшенко А.Н. Особенности использования оперативно-розыскной информации в криминалистической регистрации органов внутренних дел // Общество и право. 2011. №2
3. Клепиков Д.А. Природа промежуточного судебного решения о порядке исследования доказательств в стадии судебного разбирательства по уголовному делу // Вестник ЮУрГУ. Серия: Право. 2013. №2.
4. Кондратьева Т.Х. Сущность, понятие и субъекты представления доказательств по уголовным делам // Научный журнал КубГАУ - Scientific Journal of KubSAU. 2007. №32.
5. Меретуков А.Г. Использование доказательств в процессуальных решениях на стадии возбуждения уголовного дела // Научный журнал КубГАУ - Scientific Journal of KubSAU. 2010. №62
6. Усманов Р.А. К вопросу об обосновании частной теории криминалистической информации // Вестник ЧелГУ. 2008. №22.
7. Хмыров А. А., Руденко А. В. О некоторых проблемах допустимости доказательств по уголовным делам // Бизнес в законе. 2012. №6.
8. Федеральный закон «О внесении изменения в статью 90 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 29.06.2015 N 191-ФЗ
9. Цимбал В.Н. Понятие и научное значение криминалистически значимой информации // Общество и право. 2014. №4 (50).
10. Чирков Ф.В. Оценка относимости и допустимости доказательств в ходе окончания предварительного следствия с прекращением уголовного дела // Научный журнал КубГАУ - Scientific Journal of KubSAU. 2011. №70.
11. Шевченко С.В. Принципы оценки доказательств в уголовном судопроизводстве // Теория и практика общественного развития. 2011. №2.
Materials of arbitration and civil cases, as sources of forensic
information and evidence in a criminal case Bryantsev V.A.
All-Russian State University of Justice
Article 74 paragraph 5 of the Code of Criminal Procedure expressly states that protocols of investigative and judicial actions are admitted as evidence, this means that if you attach the record of the court session to the materials of the criminal case, the investigation will receive another objective evidence. Separate key evidence that the investigator may use in the management of a criminal case may be the conclusion of a deliberate bankruptcy prepared by the bankruptcy trustee, which is submitted to the Arbitration Court and investigated during the court session. This document may contain a large amount of significant evidence, since in order to substantiate deliberate bankruptcy, this report examines the financial condition of the legal entity, and then provides specific transactions that led to bankruptcy. The value of such criminalistic information that the investigator has at his disposal is difficult to overestimate, since it is not only documented and a full financial analysis of the company is made in the document, but all the persons involved in certain transactions are mentioned. In addition, this forensic information is the most important qualifying sign of intentional bankruptcy, i.e. evidence of an independent crime. The evidence collected in accordance with the law during the trial, which can be found in the materials of court cases, are also sources of evidence for a criminal case, since the current legislation allows for the investigation of crimes during the examination of materials of arbitration or civil cases and their analysis, taking into account the structure of these cases , identify evidence of the crime.
Keywords: evidence in a criminal case, criminal case, criminalistic information, materials of arbitration cases, materials of civil cases
References
1. Davydov V.O. On the category of "Forensic Significant Information" in the context of the concept of a forensic theory of the organization of the investigation of crimes // News of TSU. Economic and legal sciences. 2014. №2-2.
2. Ilyashenko A.N. Features of the use of operational-search information in forensic registration of internal affairs bodies // Society and Law. 2011. № 2
3. Klepikov D.A. The nature of the intermediate court decision on
the procedure for examining evidence at the trial stage in a criminal case // SUSU Bulletin. Series: Right. 2013. №2.
4. Kondratieva T.Kh. The essence, concept and subjects of evidence in criminal cases // Scientific Journal of KubSAU -Scientific Journal of KubSAU. 2007. №32.
5. Meretukov A.G. Using evidence in procedural decisions at the
stage of initiating a criminal case // Scientific Journal of KubSAU - Scientific Journal of KubSAU. 2010. №62
6. Usmanov R.A. To the question of the substantiation of the private
theory of criminological information // Vestnik CSU. 2008. №22.
7. Khmyrov A. A., Rudenko A. V. On some problems of admissibility
of evidence in criminal cases // Business in Law. 2012. №6.
8. Federal Law "On Amendments to Article 90 of the Criminal Procedure Code of the Russian Federation" of June 29, 2015 N 191-03
9. Tsimbal V.N. The concept and the scientific value of forensic
information // Society and the law. 2014. №4 (50).
10. Chirkov F.V. Assessment of relevance and admissibility of evidence during the end of the preliminary investigation with the termination of the criminal case // Scientific Journal of KubSAU - Scientific Journal of KubSAU. 2011. №70.
11. Shevchenko S.V. Principles of evidence assessment in criminal proceedings // Theory and practice of social development. 2011. №2.
5 "Ö
-C
m
o t;
> y
t; A
