КОЛИЧЕСТВЕННЫЙ ПОДХОД К ОЦЕНКЕ АДАПТИВНОСТИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СУБЪЕКТОВ Текст научной статьи по специальности «Экономика и бизнес»

КОЛИЧЕСТВЕННЫЙ ПОДХОД К ОЦЕНКЕ АДАПТИВНОСТИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ СУБЪЕКТОВ

Аннотация. Адаптация как процесс приспособления характерна для любой системы, поэтому она свойственна и хозяйственным системам, которые, с точки зрения экономической теории, являются открытыми, что делает возможным их взаимодействие с внешней средой. Концепция адаптации, развиваемая авторами, призвана идентифицировать и интерпретировать механизмы приспособления экономических субъектов к изменяющимся условиям. Центральными понятиями концепции адаптации являются такие термины, как «адаптация экономических субъектов», «адаптационные механизмы» и «адаптивность». В статье представлены основные идеи авторской концепции адаптации экономических субъектов, а также обоснован количественный подход к оценке адаптивности.

Ключевые слова. Количественный подход к измерению адаптивности, адаптация, адаптационные механизмы.

Mierin L.A., Markovskaya E.I.

QUANTITATIVE APPROACH TO ASSESSING THE ADAPTABILITY

OF ECONOMIC AGENTS

Abstract. Adaptation as a process of adaptation is characteristic of any system, therefore it is also characteristic of economic systems, which, from the point of view of economic theory, are open, which makes it possible for their interaction with the external environment. This concept is designed to analyze the mechanisms of adaptation of economic agents to changing conditions. The central concepts of the adaptation concept are such terms as "adaptation of economic agents", "adaptation mechanisms" and "adaptability". The article presents the main ideas of the author's concept of adaptation of economic entities. The authors also tried to substantiate the proposed quantitative approach to assessing adaptability.

Keywords. Quantitative approach to measuring adaptability, adaptation, adaptive mechanisms.

Введение

Научное направление, связанное с изучением проблем адаптации хозяйствующих субъектов, является междисциплинарным [2; 3; 8; 13; 14] и в настоящее время оно находится в стадии формирования [3]. С точки зрения экономической теории, формирование методологических подходов к рассмотрению адаптации хозяйствующих субъектов является важной научной проблемой, так как выступает элементом проблемного поля теории безопасности, актуальность которой только возрастает по мере обострения противоречий переходных процессов в современном хозяйстве, появления новых глобальных вызовов, затрагивающих существование субъектов на всех уровнях хозяйства.

ГРНТИ 06.03.15

© Миэринь Л. А., Марковская Е.И., 2021

Лариса Александровна Миэринь - доктор экономических наук, профессор, заведующая кафедрой национальной экономики Санкт-Петербургского государственного экономического университета.

Елизавета Игоревна Марковская - кандидат экономических наук, доцент департамента финансов Санкт-Петербургского филиала Национального исследовательского университета «Высшая школа экономики». Контактные данные для связи с авторами (Миэринь Л.А.): 191023, Санкт-Петербург, Садовая ул., д. 21 (Russia, St. Petersburg, Sadovaya str., 21). Тел.: +7 911 754 80 58. Е-mail: mierin.l@unecon.ru. Статья поступила в редакцию 28.12.2020.

Адаптация - это процесс приспособления хозяйственной системы/субъекта к изменениям, возникающим во внешней и внутренней среде её/его функционирования посредством выработки особых адаптационных механизмов. При этом изменения не обязательно должны быть связаны с кризисными явлениями. Речь идет о любых изменениях внешней и внутренней среды, с которыми взаимодействует хозяйственная система/субъект. Как показано в более ранних исследованиях одного из авторов [8], адаптацию мы рассматриваем как одну из четырех важнейших функций любой хозяйственной системы/хозяйствующего субъекта, которые ей/ему приходится реализовывать для сохранения существования. К ним, на наш взгляд, можно отнести функции воспроизводства существования; мотивации деятельности; адаптации к окружающей среде и защиты жизнедеятельности [8, с. 50].

Реализация данных функций осуществляется посредством выполнения связующих процессов жизнедеятельности, в теории управления к ним относят процессы принятия решений и коммуникаций. Для реализации функций осуществления связующих процессов системы/субъекты должны применять совокупность определенных научных знаний, отработанных практических решений и процессов, предназначенных для многовариантной реализации в различных областях человеческой деятельности, т.е. то, что определяется термином «технологии». В процессе жизнедеятельности все функции и связующие процессы реализуются через использование технологий, соответствующих уровню развития общества. Совокупность функций, связующих процессов и технологий можно представить как важнейшие компоненты модели жизнедеятельности системы/субъекта (рис. 1).

ВОСПРОИЗВОДСТВО АДАПТАЦИЯ

ПРИНЯТИЕ РЕШЕНШ1

ТЕХНОЛОГИИ

^--- --— КОММУНИКАЦИИ

МОТИВАЦИЯ ЗАЩИТА

Рис. 1. Структурно-элементная модель жизнедеятельности субъекта

Методологические проблемы формирования адаптационных механизмов экономических субъектов Выполнение системой/субъектом функций жизнедеятельности осуществляется таким образом, что формируются определенные механизмы и институты, закрепляющие поведенческие реакции. В качестве основных механизмов функционирования, используемых субъектами в процессе жизнедеятельности, можно выделить воспроизводственный, мотивационный, адаптационный и защитный (табл. 1).

Таблица 1

Основные механизмы, обеспечивающие жизнедеятельность систем/субъектов, и их составляющие

Воспроизводственные Адаптационные

Организация. Обмен. Саморегуляция. Инвестирование. Накопление. Производство. Потребление Трансформация. Реструктуризация. Конкуренция. Специализация. Разделение труда. Обучение. Идентификация

Мотивационные Защитные

Целеполагание. Стимулирование. Принуждение. Контроль. Ценообразование. Распределение Планирование. Прогнозирование. Моделирование. Партнерство. Кооперация. Патернализм. Страхование. Резервирование. Избегание (изоляция). Уклонение

Источник: [8, с. 54].

Реализация каждого из указанных механизмов происходит посредством формирования и развития у субъекта системы видов деятельности и определяемых ими процессов. Разделение хозяйственных процессов по четырем группам, представленное в табл. 1, не носит характера жесткой привязки к выделенным механизмам. Например, деятельность по обеспечению защитных функций осуществляется на базе адаптационных, и данные процессы очень трудно отделить в реальности друг от друга. Формирование механизмов адаптации как инструментов приспособления хозяйственной системы к изменениям краткосрочного и долгосрочного характера (как правило, циклическими), происходящим во внешней и внутренней среде, связано с появлением определенных институциональных форм, закрепляющих изменение стереотипов поведения. Адаптационные механизмы, вырабатываемые экономическими субъектами, различаются по длительности эффекта и по устойчивости этих институциональных форм.

На рисунке 2 представлена модель механизма адаптации хозяйственной системы. В ответ на изменение внешней или внутренней среды («Действие») в системе происходит идентификация («Наблюдение»), анализ и выработка решения, осуществляется управленческое воздействие, под влиянием которого происходят преобразования в системе. Далее, в соответствии с принципом обратной связи, в системе происходит контроль и анализ результатов управленческого воздействия. И при необходимости принимаются новые решения, реализуются новые управленческие воздействия. Формирование адаптационного механизма происходит на стадиях «Анализ - Решение». Реализация механизма адаптации происходит на стадии «Преобразование» [3].

Кейс-анализ развития российской экономики в 2008-2018 гг., проведенный нами для исследования особенностей адаптационных механизмов экономических субъектов на разных уровнях экономики [3; 15-21], позволил идентифицировать и описать их по следующим признакам:

• по уровню экономики: адаптационные механизмы нано-, микро-; мезо-; макро-; метауровней;

• по субъектам национальной экономики: адаптационные механизмы государственного сектора; финансового сектора; предпринимательского сектора; рынка труда; национальной экономики в

• по содержательным характеристикам поведения экономического субъекта, проявляющимся в его реакции на возникающие изменения: защитный и эволюционный механизмы.

Защитный механизм может проявляться в виде следующих поведенческих реакций: снижение активности (механизм самосохранения), проявление активной позиции (механизм активной позиции), либо разделение ответственности (механизм разделения ответственности). По длительности эти механизмы могут действовать краткосрочно, затем переставая существовать, либо долгосрочно, создавая устойчивые институциональные формы. Эволюционный механизм адаптации связан с созданием устойчивых институциональных форм, которые закрепляются (институциализируются) в институциональной среде и, как правило, существуют продолжительное время (таблица 2). В таблице 2 выделенные нами адаптационные механизмы мы соотнесли с институциональными формами, которые образуются в результате действия механизмов, а также привели примеры институциональных форм, которые могут возникнуть на макро- и микроуровнях;

• в зависимости от степени соответствия закону: легальный; нелегальный;

• в зависимости от продолжительности использования данного механизма: временный (ситуационный), постоянный;

• в зависимости от специфики среды: отражающий специфику среды, в которой он выработан; механизм, используемый повсеместно.

Можно выделять и другие разновидности адаптационных механизмов, но это задача отдельного исследования.

Действие ^ Наблюдение ^ Анализ ■=> Решение

Рис. 2. Модель механизма адаптации в хозяйственных системах

целом и т.д.;

Таблица 2

Анализ устойчивости институциональных форм, возникающих в результате действия адаптационных механизмов (на основе проведенного кейс-анализа)

Название механизма Примеры институциональных форм, выявленных в процессе кейс-анализа Устойчивость институциональной формы

Защитный механизм

Механизм самосохранения, снижения активности Организационные решения домашних хозяйств в виде снижения потребительских расходов Неустойчивая

Организационные решения предпринимательского сектора в виде снижения инвестиционной активности Неустойчивая

Механизм активной позиции Организационные решения предпринимателей в виде разработки антикризисных предложений, проведение акций, распродаж Неустойчивая (актуальная в период кризиса)

Организационные решения предпринимателей в виде разработки новых услуг, новых направлений деятельности Устойчивая

Механизм разделения ответственности Развитие проектного финансирования стратегических проектов как форма разделения риска между частными и государственными инвесторами Устойчивая в национальных экономиках с институциональной матрицей типа X

Развитие государственно-частного партнерства как формы разделения риска между частными и государственными инвесторами Устойчивая в национальных экономиках с институциональной матрицей типа X

Эволюционный механизм

Механизм эволюционный Изменение стратегии развития компании Устойчивая

Изменение структуры капитала Устойчивая

Изменение института интеллектуальной собственности в России в разные исторические периоды Устойчивая

Появление новых технологий в оценочной деятельности Устойчивая

Появление национального объединения саморегулируемых организаций в оценочной деятельности Устойчивая

Появление новых встроенных механизмов и институтов в наднациональных структурах (пример - ЕС) Устойчивая

Применение методов количественной оценки адаптивности

Адаптивность - этот свойство, связанное со способностью хозяйственной системы приспосабливаться (адаптироваться) к изменениям, сохраняя устойчивость при переходе из одного состояния в другое. Такой переход может происходить на основе управленческого воздействия на разных уровнях, и результатом его является формирование адаптационного механизма. Управленческое воздействие представляет собой результат реализации стратегии на уровне предприятия, отрасли, региона, государства (национальной экономики). В процессе разработки стратегии развития экономических субъектов на разных уровнях определяются цели разных уровней и определяются показатели, которые помогают определить, достигнута ли цель.

Цели и показатели должны соответствовать 8МАЯТ-модели, то есть быть конкретными, прозрачными и понятными; измеримыми; достижимыми; адекватными условиям внешней и внутренней среды; актуальными на рассматриваемом временном промежутке. На основе этих показателей с помощью определенных методов можно измерить адаптивность экономического субъекта. Адаптивность мы предлагаем анализировать следующим образом:

во-первых, сравнивая адаптивность различных экономических субъектов: отраслей, национальных экономик, разных предприятий в отрасли, разных регионов в рамках национальной экономики;

во-вторых, изучая адаптивность только одного экономического субъекта. В этом случае мы будем сравнивать параметры экономического субъекта в течение нескольких периодов времени с параметрами его «идеального», эталонного состояния, то есть с нормативными значениями параметров его состояния.

Задача количественного измерения адаптивности состоит в том, чтобы оценить изменения, которые произошли у экономического субъекта при переходе в новое состояние, а именно: необходимо

сравнить параметры экономического субъекта до и после изменений. При этом необходимо не просто произвести сравнения параметров 2-х состояний - первоначального и нового, а провести оценку устойчивости нового состояния. Для реализации этой задачи необходим такой метод, который бы позволил измерять устойчивость экономического субъекта в разные временные периоды, сравнивать новые параметры с базовыми показателями и получать результат, позволяющий оценивать эффективность адаптации. При этом измерять адаптивность можно и по ретроспективным данным, и по прогнозным. На наш взгляд, в качестве методов, которые соответствовали бы описанным выше условиям, можно использовать метод расстояний и метод нечеткой логики.

1. Применение метода расстояний для оценки адаптивности экономических субъектов.

С помощью этого метода можно сравнивать адаптивность нескольких экономических субъектов, а также определять адаптивность одного экономического субъекта в разные временные периоды. Этот метод можно использовать как для ретроспективного, так и для перспективного анализа адаптивности. Основными этапами этого метода являются определение системы показателей, формирование матрицы стандартизированных коэффициентов и на основе обобщающего показателя осуществление расчета интегрального показателя адаптивности. Предлагается применять следующий алгоритм расчета интегрального показателя адаптивности с помощью метода расстояний:

• выбрать систему показателей, характеризующих адаптивность экономических субъектов, обосновав свой выбор;

• произвести расчет показателей для экономических субъектов за выбранный период;

• определить эталонное значение каждого показателя;

• произвести расчет интегрального показателя адаптивности;

• произвести сравнение. Меньшее значение интегрального показателя адаптивности означает большее соответствие эталонным показателям, а значит и большую возможность экономического субъекта адаптироваться к изменениям внешней и внутренней среды, то есть большую адаптивность. Если в динамике коэффициент адаптивности не увеличивается, это означает, что наблюдается адаптивная эффективность, когда в процессе изменений экономический субъект сохраняет устойчивость своих параметров.

2. Применение метода нечеткой логики (нечетких множеств) в прогнозировании адаптивности. Для оценки прогнозного интегрального показателя адаптивности можно использовать метод нечеткой логики. Методы нечеткой логики применяются при решении различных задач в сфере финансового менеджмента [9, 10]. Основным преимуществом данного подхода является возможность применить сценарный анализ и учесть все возможные исходы. Для проверки достижения цели можно использовать различные показатели. На микроуровне показатели могут быть установлены и зафиксированы по итогам стратегических сессий в карте стратегических целей. На макроуровне, например, могут использоваться прогнозы устойчивого развития национальной экономики, содержащие перечень показателей для мониторинга.

Выбор показателей, которые характеризуют адаптивность экономического субъекта, может производиться на основе результатов корреляционного и/или финансового анализа [4-7; 22]. Далее описаны показатели, которые рекомендуется использовать для оценки адаптивности экономических субъектов на разных уровнях.

2.1. Показатели, которые можно использовать для оценки адаптивности предприятия. Для расчета интегрального коэффициента адаптивности экономических субъектов разных уровней предлагается использовать систему сбалансированных показателей, описанную в концепции Нортона Д. и Каплана Р. [1]. Данная концепция предполагает, что предприятие развивается по четырем проекциям: финансы, рынок и клиенты (или маркетинговая проекция), внутренние бизнес-процессы, инновации и персонал. Каждой проекции соответствует система целей и показателей, с помощью которых можно проверить, достигнута ли цель. В рамках разработки карты стратегических целей на предприятии силами ключевых фигур (собственники, топ-менеджмент) разрабатывается система сбалансированных показателей, значения которых и участвуют в расчетах.

На основе концепции сбалансированных показателей Нортона и Каплана рекомендуется выбрать, а затем рассчитывать показатели по следующим проекциям: финансы (рентабельность активов, рентабельность основной деятельности, коэффициент текущей ликвидности, темп роста прибыли), рынок

и клиенты (доля рынка, рентабельность продаж, коэффициент оборачиваемости оборотных активов, коэффициент оборачиваемости запасов), внутренние бизнес-процессы (рентабельность основных средств, рентабельность трудовых ресурсов, фондоотдача, материалоотдача), инновации и персонал (коэффициент текучести кадров, доля квалифицированных кадров в общей численности персонала, доля сотрудников с высшим образованием в общей численности персонала, доля расходов на НИОКР, энерговооруженность, фондовооруженность).

В качестве источника информации следует ориентироваться на официальную отчетность предприятий. Для оценки адаптивности можно также использовать подход, который основан на концепции финансовой устойчивости. Для этого на этапе выбора показателей для анализа проводится корреляционный анализ с учетом специфики выбранной отрасли.

2.2. Показатели, которые можно использовать для оценки адаптивности отрасли.

Для оценки интегрального показателя адаптивности для отрасли целесообразно использовать среднеотраслевые показатели по перечисленным выше проекциям. Источником прогнозных значений ключевых показателей развития отрасли может являться также стратегический план развития отрасли.

2.3. Показатели, которые можно использовать для оценки адаптивности региона.

Для оценки интегрального показателя адаптивности региона предлагается использовать приведенные ниже показатели:

• экономическая проекция: валовый региональный продукт (ВРП) на душу населения, темпы экономического роста региона, индекс физического объема промышленной продукции; степень износа основных производственных фондов; производительность труда; доля убыточных предприятий; соотношение темпов роста потребления и инвестиций в основной капитал; доля иностранных инвестиций в экономику региона; индекс физического объема инвестиций (в % к прошлому году);

• рыночная проекция: показатели кредиторской и дебиторской задолженности региона; доля экспорта природных ресурсов; темпы роста / сокращения импортозамещающих производств в регионе;

• экологическая проекция: уровень экологической загрязненности и дискомфортности климата в регионе; инвестиции в охрану окружающей среды (% от ВРП); количество техногенных и природных аварий;

• социальная проекция: средняя продолжительность жизни; индекс образования; уровень безработицы в регионе; количество зарегистрированных преступлений на 100 тыс. чел.; рождаемость / смертность;

• инновационная проекция: удельный вес инновационной продукции в общем объеме производства (в %); доля инновационно-активных предприятий в общей численности предприятий региона; количество патентов и свидетельств, полученных регионом.

Источником прогнозных значений ключевых показателей развития региона может являться также стратегический план развития региона.

2.4. Для оценки интегрального показателя адаптивности национальной экономики предлагается использовать показатели по следующим проекциям:

• экономическая проекция: валовый национальный /внутренний продукт на душу населения, темпы экономического роста; индекс физического объема промышленной продукции; степень износа основных производственных фондов; производительность труда; доля убыточных предприятий; соотношение темпов роста потребления и инвестиций в основной капитал; доля иностранных инвестиций в экономику страны; индекс физического объема инвестиций (в % к прошлому году); уровень инфляции;

• рыночная проекция: доля экспорта природных ресурсов; темпы роста / сокращения импортозамещающих производств в национальной экономике; экспортная, импортная, внешнеторговая квоты; долговая нагрузка/ответственность (внешний долг/ВВП);

• экологическая проекция: уровень экологической загрязненности и дискомфортности климата в стране; инвестиции в охрану окружающей среды (% от ВВП); количество техногенных и природных аварий;

• социальная проекция: средняя продолжительность жизни; индекс образования; уровень безработицы; количество зарегистрированных преступлений на 100 тыс. чел.; рождаемость / смертность; доля расходов на образование (% от ВВП); удельные затраты на заработную плату;

• инновационная проекция: удельный вес инновационной продукции в общем объеме производства (в %); доля инновационно-активных предприятий в общей численности предприятий; количество патентов и свидетельств, полученных в стране за рассматриваемый период.

Источником прогнозных значений ключевых показателей развития национальной экономики может являться стратегический план развития национальной экономики. Источником направлений развития и показателей является также документ об устойчивом развитии мировой экономики, разрабатываемый ООН [11; 12].

Выводы

Проведенный кейс-анализ состояния российской экономики в период 2008-2018 гг. позволил нам выделить защитный и эволюционный механизмы адаптации экономических субъектов. По длительности эти механизмы могут действовать краткосрочно, затем переставая действовать, либо долгосрочно, создавая устойчивые институциональные формы.

Дальнейшим направлением развития концепции адаптации и количественного подхода к измерению адаптивности, на наш взгляд, может быть прикладное использование предлагаемых методов и выявление особенностей их применения для оценки интегрального показателя адаптивности для разных экономических субъектов. События 2020 года дали существенный практический материал для анализа состояния и механизмов адаптации субъектов как российской, так и мировой экономики, и это будет задачей для дальнейшего исследования.

ЛИТЕРАТУРА

1. Каплан Р.С., Нортон Д.П. Сбалансированная система показателей. От стратегии к действию. М.: Олимп-Бизнес, 2003. 304 с.

2. Корель Л.В. Социология адаптаций: вопросы теории, методологии и методики. Новосибирск: Наука, 2005. 424 с.

3. Марковская Е.И. Теоретические и практические аспекты формирования механизмов адаптации экономических субъектов: монография. СПб.: Изд. СПбГЭУ, 2017.

4. Марковская Е.И., Васильева А.С. Адаптация методики оценки кредитоспособности контрагента на рынке межбанковского кредитования в условиях нестабильности // Научный журнал НИУ ИТМО. Серия: Экономика и экологический менеджмент. 2015. Т. 4. № 23. С. 125-135.

5. Марковская Е.И., Васильева А.С. Об оценке кредитоспособности контрагента на рынке межбанковского кредитования // Деньги и кредит. 2016. № 7. С. 31-38.

6. Марковская Е.И., Исаков М.А. Теоретические и практические аспекты влияния международного капитала на экономику России // Научный журнал НИУ ИТМО. Серия: Экономика и экологический менеджмент. 2016. № 1 (24). С. 75-80.

7. Марковская Е.И., Канаева А.С. Организационно-экономический механизм оценки кредитоспособности контрагента на рынке межбанковского кредитования // Экономическая политика. 2016. Т. 11. № 5. С. 140-161.

8. Миэринь Л.А. Безопасность хозяйствующих субъектов в условиях нестабильной среды. СПб.: Изд-во СПбУ-ЭФ, 1999. 212 с.

9. Недосекин А.О. Математические основы моделирования финансовой деятельности с использованием нечетко-множественных описаний: дис. ... д-ра экон. наук. СПб., 2003. 280 с.

10. Недосекин А. О. Оценка риска бизнеса на основе нечетких данных: монография. СПб., 2004.

11. Основные положения стратегии устойчивого развития России / под ред. А.М. Шелехова. М., 2002. 161 с.

12. Преобразование нашего мира: Повестка дня в области устойчивого развития на период до 2030 года. Резолюция Генеральной Ассамблеи ООН, 25.09.2015.

13. Психология адаптации и социальная среда: современные подходы, проблемы, перспективы. М.: Ин-т психологии РАН, 2007. 623 с.

14. Ромм М.В. Адаптация личности в социуме: теоретико-методологический аспект. Новосибирск: Наука, Сиб. изд-во РАН, 2002. 275 с.

15. Российская промышленность в декабре 2014 года. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.iep.ru/ru/publikatcii/7299/publication.html (дата обращения 13.06.2020).

16. Российская экономика в 2010 году. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.iep.ru/files/text/trends/ 2010Zbook.pdf (дата обращения 13.06.2020).

17. Российская экономика в 2011 году. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.iep.ru/files/text/trends/ 2011Zbook.pdf (дата обращения 13.06.2020).

18. Российская экономика в 2012 году. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.iep.ru/ru/rossiiskaya-ekonomika-v-2012-godu-tendencii-i-perspektivy-vypusk-34.html (дата обращения 13.06.2020).

19. Российская экономика в 2016 году. Тенденции и перспективы. М.: Изд-во Ин-та Гайдара, 2017. 520 с.

20. Российская экономика в 2018 году. Тенденции и перспективы. М.: Изд-во Ин-та Гайдара, 2019. 656 с.

21. Российская экономика в апреле: предварительные данные и основные тенденции. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.iep.ru/files/text/trends/04-11.pdf (дата обращения 13.06.2020).

22. Doroshevskiy D., Markovskaya E. Development of the Model for the Creditworthiness Analysis in Russian Metallurgy. [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://ssrn.com/abstract=3614190 (дата обращения 30.05.2020).