CC BY
39
УДК 343.132:343.9.02
https://doi.org/10.24158/pep.2017.6.17
Бутырская Анна Валерьевна
кандидат юридических наук, заведующий кафедрой криминалистики четвертого факультета повышения квалификации (с дислокацией в городе Нижнем Новгороде) Института повышения квалификации Московской академии Следственного комитета Российской Федерации
Лушин Евгений Александрович
кандидат юридических наук, доцент кафедры криминалистики четвертого факультета повышения квалификации (с дислокацией в городе Нижнем Новгороде) Института повышения квалификации Московской академии Следственного комитета Российской Федерации
Шувалов Михаил Николаевич
старший преподаватель кафедры криминалистики четвертого факультета повышения квалификации (с дислокацией в городе Нижнем Новгороде) Института повышения квалификации Московской академии Следственного комитета Российской Федерации
КЛАССИФИКАЦИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ И ПРИМЕНЕНИЕ ПРОГРАММНО-ЦЕЛЕВОГО МЕТОДА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ РАССЛЕДОВАНИЯ СОЗДАНИЯ ПРЕСТУПНОГО СООБЩЕСТВА
(ПРЕСТУПНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)
Аннотация:
В работе рассматривается теоретический аспект организации раскрытия, расследования создания преступного сообщества (преступной организации) применительно к типичным следственным ситуациям. Приводится классификация следственных ситуаций, характерных для данной категории уголовных дел. Перечислены гласные и негласные источники, по информации которых следствие приходит к выводу о создании преступного сообщества (преступной организации). Основное внимание уделено программно-целевому методу при организации расследования преступлений. Под означенным методом понимается система определенных правил и операций, надлежащее выполнение которых помогает оптимизировать деятельность работников правоохранительных органов и обеспечить получение по делу новых знаний, своевременное и правильное решение задач предварительного следствия. Изложены вопросы практического использования программно-целевого метода для раскрытия, расследования рассматриваемого преступного деяния. Предлагаются типовые про-граммы и алгоритм действий применительно к типичным следственным ситуациям.
Ключевые слова:
преступное сообщество (преступная организация), программно-целевой метод, организация расследования, раскрытие и расследование преступления, исходная информация, следственная ситуация.
Butyrskaya Anna Valerievna
PhD in Law, Head of Criminalistics Department, The Fourth Faculty of the Institute of Advanced Training (located in the city of Nizhny Novgorod, Russia) under the Academy of the Investigative Committee of
the Russian Federation
Lushin Evgeniy Aleksandrovich
PhD in Law, Assistant Professor, Criminalistics Department, The Fourth Faculty of the Institute of Advanced Training (located in the city of Nizhny Novgorod, Russia) under the Academy of the Investigative Committee of
the Russian Federation
Shuvalov Mikhail Nikolaevich
Senior Lecturer, Criminalistics Department, The Fourth Faculty of the Institute of Advanced Training (located in the city of Nizhny Novgorod, Russia) under the Academy of the Investigative Committee of
the Russian Federation
CLASSIFICATION OF INVESTIGATIVE SITUATIONS AND PROGRAM-TARGET METHOD APPLICATION IN ORGANIZING INVESTIGATION OF CRIMINAL COMMUNITY (CRIMINAL ORGANIZATION) CREATION
Summary:
The paper discusses the theoretical aspect of organizing detection and investigation of a criminal community (criminal organization) creation with respect to the typical investigative situations. It presents the classification of investigative situations specific to this category of criminal cases. The paper lists overt and covert sources which initial information allows one to conclude about the creation of a criminal community (criminal organization). While organizing the investigation of crimes, the focus is on a program-target method. The latter refers to the system of specific rules and activities that serve to optimize the activities of law enforcement agencies and provide new information about the case, timely and correct decision of tasks of preliminary investigation. In addition, this paper discusses the possibility of applying the program-target method to detect and investigate the criminal act under consideration. Moreover, the article offers model programs and procedures as applied to typical investigative situations.
Keywords:
criminal community (criminal organization), programtarget method, organization of investigation, crime detection and investigation, initial information, investigative situation.
В подавляющем большинстве работ, касающихся расследования преступлений, алгоритм действий следователя связывается с тем, какая следственная ситуация сложилась на тот или иной момент расследования. «Следственная ситуация - это сумма значимой для расследования информации (доказательств, а также сведений, полученных непроцессуальным путем), имеющейся в распоряжении следователя к определенному моменту расследования» [1, с. 527]. Ученые, изучающие вопросы, связанные с противодействием организованной преступности, обоснованно полагают, что на первоначальном этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от того, находилось ли криминальное формирование под оперативным контролем правоохранительных органов или о его существовании стало известно лишь в результате выявления преступлений, совершенных его членами [2, с. 102; 3, с. 122; 4, с. 278], а также от наличия у сообщества коррумпированных связей. Как правило, правоохранительные органы редко получают информацию о начальном этапе создания преступного сообщества и не имеют возможности предотвратить это. В целом информация о создании преступного сообщества (преступной организации) может быть получена следующим образом:
1. В ходе расследования неочевидных преступлений в результате осуществления оперативно-разыскной деятельности получена информация о причастности к их совершению криминального формирования.
2. Информация о создании преступного сообщества (преступной организации) получена в результате анализа ситуации в различных сферах деятельности и анализа материалов уголовных дел.
3. Сведения о создании преступного сообщества (преступной организации) получены при проверке правоохранительными органами сообщений, заявлений о совершенном преступлении или явок с повинной.
Сведения о создании преступного сообщества могут быть получены следствием из поступивших сообщений (письменных и устных), заявлений (первичная информация о создании и деятельности «Новокузнецкого» преступного сообщества была получена из заявления жены одного из активных участников сообщества [5, с. 115-228]), явок с повинной.
Основываясь на научных разработках [6, с. 275-288; 7, с. 137-149] и материалах уголовных дел, можно представить классификацию следственных ситуаций по рассматриваемой категории дел, а также предложить программно-целевой метод организации расследования применительно к данным следственным ситуациям.
Программно-целевой метод (ПЦМ) - один из методов организации и управления процессом расследования. Под ним понимаются научный анализ, организация расследования и получение по уголовному делу новых знаний с помощью заранее разработанных типовых криминалистических программ. Необходимость применения данного метода организации расследования обосновывается и иностранными авторами. В частности, М.В. Галезник полагает, что принцип целевого обеспечения расследования «в настоящее время является востребованным и приобретает особую актуальность. Указанное направление предполагает последовательное нахождение ответов на ряд актуальных вопросов» и выступает основой для обеспечения обозначенного научного направления [8, с. 40-43].
Г.А. Густов отмечает, что типовая криминалистическая программа - это система рекомендаций, имеющих своей целью оказание работникам правоохранительных органов помощи в организации расследования и получении по делу новых знаний, правильном и своевременном решении задач предварительного следствия [9, с. 8]. Иное определение криминалистической программе дает Д.Н. Лозовский. Он полагает, что криминалистическую программу целесообразно рассматривать как систему рекомендаций по упорядочению деятельности по расследованию преступления, содержащую сведения о последовательности действий (операций, комбинаций), направленных на достижение единого результата [10].
Типовые криминалистические программы различаются по степени обобщенности, объекту, объему и структуре, что весьма важно для разработки и использования их на практике. По структуре программы могут быть краткими и развернутыми.
Краткие программы - это система логически упорядоченных типовых задач, рекомендуемых для исследования определенного объекта. Это фактически «банк вопросов», работа с которым помогает следователю, работнику дознания, прокурору, утверждающему обвинительное заключение, определить, что необходимо выяснить при расследовании данного вида преступления, изучении конкретного обстоятельства, решении определенной задачи, проведении следственного действия и т. д. Основное назначение типовых криминалистических программ - обеспечение надлежащей работы с имеющейся информацией и целенаправленного поиска недостающих данных. Программно-целевой метод и разработанные на его основе краткие криминалистические программы позволят проанализировать, оценить и разрешить следственные ситуации, складывающиеся при расследовании создания преступного сообщества (преступной организации).
В настоящей работе предложены классификация следственных ситуаций и краткая типовая криминалистическая программа, соответствующая каждой следственной ситуации. В криминалистической теории выделяются самые различные виды следственных ситуаций. Наибольшую практическую значимость, по мнению авторов, представляет их деление на «типовые и индивидуальные (конкретные)» [11, с. 89]. К типовым ситуациям относят ситуации, которые наиболее часто складываются при расследовании определенной группы или вида преступлений. Конкретными являются ситуации, складывающиеся при расследовании по определенному уголовному делу [12, с. 532].
В случае расследования преступлений, совершенных преступными организациями, следственные ситуации можно классифицировать по объему доказательственной информации; месту в иерархической структуре, занимаемому задержанным участником преступного сообщества (преступной организации); характеру коррумпированных связей; форме оказания давления на участников уголовного судопроизводства со стороны членов преступного сообщества (преступной организации). Этим следственным ситуациям свойственна многоаспектная информационная база, упорядочить которую позволят краткие криминалистические программы.
Как правило, следственные ситуации, возникающие при расследовании создания преступного сообщества (преступной организации), носят конфликтный характер. Мы согласны с мнением А.И. Попова, что конфликтная следственная ситуация - это информационная модель обстановки совершенного преступления, отраженная в сознании следователя и характеризующая определенный этап расследования в условиях реального тактического противодействия и противоборства ему со стороны обвиняемого (подозреваемого), его защитника, свидетелей, потерпевших [13, с. 8].
Типовая криминалистическая программа может стать одним из методов преодоления противодействия уголовному преследованию при разрешении конфликтной ситуации. Нами разработаны следующие краткие криминалистические программы по организации расследования применительно к следственным ситуациям.
I. Краткая программа проверки доказательственной информации, когда известны данные о создании преступного сообщества (преступной организации), организатор не установлен:
1) выявить признаки преступного сообщества, предусмотренные ч. 4 ст. 35 УК РФ;
2) установить личность организатора;
3) определить, какие звенья данной организации являются наиболее уязвимыми элементами ее системы, что позволит получить недостающие данные об организаторе;
4) установить лиц, добровольно прекративших участие в преступном сообществе, которые в соответствии с примечанием к ст. 210 УК РФ подлежат освобождению от уголовной ответственности;
5) установить лиц, недавно ставших участниками сообщества, не успевших принять участие в преступной деятельности либо совершивших незначительное количество преступлений;
6) заключить досудебное соглашение о сотрудничестве с вышеуказанными лицами;
7) с целью установления организатора изучить имеющуюся в распоряжении следователя финансовую, бухгалтерскую документацию;
8) назначить комплексную психолого-психиатрическую экспертизу с целью установления межличностных отношений в группе, психологических причин имеющихся конфликтов [14, с. 68], выявления лиц, обладающих наибольшей решительностью, властностью, стремлением подчинить себе других, что позволяет им занимать лидирующее положение.
II. Краткая программа проверки доказательственной информации, когда известны организатор и руководители преступного сообщества (преступной организации), не полностью установлены обстоятельства создания преступного сообщества (преступной организации):
1) установить преступные эпизоды;
2) установить численность преступного сообщества (преступной организации);
3) определить положение участников в иерархической структуре;
4) выявить особенности функционирования преступного сообщества;
5) принять меры к сохранности источников доказательственной информации, сохранению тайны следствия и пресечению возможного противодействия расследованию;
6) провести обыски одновременно у всех установленных участников преступного сообщества (преступной организации);
7) продолжить работу по установлению новых свидетелей;
8) принять меры к установлению места нахождения орудия преступления, предметов, изъятых из гражданского оборота, сохранивших на себе следы криминальных действий, деньги и ценности, банковские документы, ценные бумаги, «теневую бухгалтерию»;
9) установить места использования информационно-коммуникационных технологий;
10) установить, использовались ли организатором преступного сообщества или его участниками в преступной деятельности приемы стеганографии [15] и криптографии [16];
11) осуществить запись телефонных переговоров.
III. Краткая программа организации расследования при следственной ситуации, когда задержаны участники преступного сообщества (преступной организации):
1) изучить личность каждого задержанного участника преступного сообщества;
2) установить намерения того или иного задержанного, содействовать расследованию;
3) определить тактические приемы работы с задержанными;
4) определить, скоординированы ли позиции задержанных на допросах, возможен ли срыв следственных действий;
5) пресечь стремление участников преступного сообщества к поддержанию связей «на воле»;
6) строго соблюдать приемы сохранения следственной тайны;
7) принять меры к содержанию и этапированию задержанных раздельно друг от друга;
8) безотлагательно провести обыски жилища и транспортного средства задержанных;
9) рассмотреть вопрос о возможности избрания меры пресечения в виде подписки о невыезде;
10) установить место каждого задержанного в иерархической системе преступного сообщества;
11) принять меры к установлению и задержанию иных участников преступного сообщества;
12) в случае если установлен факт нахождения организатора на территории иностранных государств, в кратчайшие сроки принять меры к экстрадиции, являющейся с точки зрения как российских, так и зарубежных авторов «комплексной системой правовых норм. Принимая во внимание, что институт экстрадиции находится на стыке международного и национального права отдельных государств, его реализация осуществляется как внутригосударственными, так и международно-правовыми средствами» [17];
13) изучить и проанализировать межличностные отношения в преступном сообществе (преступной организации);
14) выявить места проведения активного отдыха и иного времяпрепровождения оставшихся на свободе членов сообщества;
15) выявить каналы связи членов преступного сообщества (преступной организации), номера мобильных телефонов, интернет-ресурсы, условные сообщения, общие сигналы сбора и т. д.
IV. Краткая программа организации расследования, в случае если на следователя оказывается давление со стороны коррумпированных должностных лиц:
1) с целью сохранения доказательственной базы принять дополнительные меры к сохранению следственной тайны;
2) оперативным путем установить связи организатора преступного сообщества с коррумпированными должностными лицами. Это может быть прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, наблюдение, наведение справок (о материальном благосостоянии попавшего в поле зрения должностного лица);
3) допросить участников преступного сообщества об известных им связях организатора с должностными лицами;
4) при наличии оснований организовать проверку в порядке ст. 144-145 УПК РФ;
5) принять меры предупредительного характера, в частности провести беседу с данным должностным лицом либо сообщить о вмешательстве вышестоящему руководителю;
6) при наличии достаточных доказательств принять меры к задержанию должностного лица, допросу, обыску жилья и служебного помещения, допросу сослуживцев;
7) установить материальное положение должностного лица, а также факты получения денежных или иных материальных вознаграждений (приобретение квартир, машин, спонсирование каких-либо мероприятий и др.) от организатора сообщества, получения услуг неимущественного характера (например, использование личных связей организатора для продвижения по службе);
8) принять меры к установлению мотива участия должностного лица в деятельности преступного сообщества (наличие у организатора компрометирующего материала на должностное лицо и др.).
Таким образом, с помощью типовых программ следователь может оценить имеющуюся у него информацию, выдвинуть обоснованные версии, упростить процедуру планирования, выбрать оптимальную структуру собственных действий, эффективно управлять следственной ситуацией, своевременно принимать оптимальные решения [18]. Кроме того, типовые программы могут оказать помощь не только следственным органам, но и в ходе осуществления прокурорского надзора за следствием, в частности при утверждении обвинительного заключения.
Однако краткие типовые программы не учитывают индивидуальные задачи расследования, поэтому важно сочетать их с методами моделирования и прогнозирования. Многое зависит от личности следователя, его возможности сосредоточиться на задачах расследования в целом и решении проблем, возникших в конкретных следственных ситуациях.
Использование программно-целевого метода позволит следователю расширить свое сознание, освободиться от стереотипов расследования, которые тормозят процессы развития мышления.
Ссылки и примечания:
1. Криминалистика. Полный курс : учеб. для вузов / под общ. ред. А.Г. Филиппова. 5-е изд., перераб. и доп. М., 2013.
2. Куницына А.В. Тактика выявления организаторов преступных групп : дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2000.
3. Романов А.И. Первоначальный этап расследования уголовных дел об организации преступного сообщества : дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003.
4. Основы борьбы с организованной преступностью : монография / под ред. B.C. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яб-локова. М., 1996.
5. Жук О.Д. Проблемы уголовного преследования в досудебном производстве по уголовным делам об организации преступных сообществ (преступных организаций) : монография. М., 2004.
6. Мазунин Я.М. Проблемы теории и практики криминалистической методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными сообществами (преступными организациями) : дис. ... д-ра юрид. наук. Барнаул, 2005.
7. Яблоков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. М., 2002.
8. Галезник М.В. Перспективы направления функционально-целевого обеспечения расследования преступлений // Вестник Академии МВД Республики Беларусь. 2016. № 2 (32). С. 40-43.
9. Густов Г.А. Программно-целевой метод организации раскрытия убийств : учеб. пособие. СПб., 1993.
10. Лозовский Д.Н. Программно-целевой метод в процессе расследования преступлений // Вестник Адыгейского государственного университета. Серия 1: Регионоведение: философия, история, социология, юриспруденция, политология, культурология. 2010. № 3. С. 160-164.
11. Криминалистика : учебник / под ред. А.И. Бастрыкина. М., 2015.
12. Криминалистика. Полный курс. С. 532.
13. Попов А.И. Методология использования специальных знаний в конфликтной следственной ситуации : автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2017.
14. Сорокотягина Д.А., Сорокотягин И.Н. Практикум по юридической психологии. Ростов н/Д., 2007.
15. Стеганография (от греч. iTEYavo^ - 'скрытый' + Ypaipw - 'пишу'; буквально 'тайнопись') - способ передачи или хранения информации с учетом сохранения в тайне самого факта такой передачи (хранения) (по данным «Википедии»).
16. Криптография (от др.-греч. Критом - 'скрытый' и Ypaipw - 'пишу') - наука о методах обеспечения конфиденциальности (невозможности прочтения информации посторонним), целостности данных (невозможности незаметного изменения информации) (по данным «Википедии»).
17. Хурсевич А.В. Экстрадиция как инструмент международного уголовного права // Весык БДУ. Серыя 3: Псторыя. Эка-номка. Права. 2015. № 2. С. 84-88.
18. Абаканова В.А. Программно-целевой метод и его значение для расследования преступлений // Юридические науки: теоретический и практический взгляд : сб. ст. Междунар. науч.-практ. конф. (8 авг. 2014 г., Уфа). Уфа, 2014. С. 3-4.
