CC BY
35
государственного университета. Экономические и юридические науки. 2012. Вып. 2. 4.II. С. 33 - 38.
20. Коновалов С.И., Моторин А.С. Система уголовно-процессуальных гарантий, детерминирующая производство допроса // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2012. Вып. 1. 4.II. С. 77 - 85.
Гончаров Константин Викторович, адъюнкт, (863)207-86-25, Россия, Ростов-на-Дону, Ростовский юридический институт МВД России
THE TESTIMONY OF THE VICTIM AS EVIDENCE IN CASES ON ABUSE OF AUTHORITY BY PERSONS PERFORMING MANAGERIAL FUNCTIONS IN COMMERCIAL OR OTHER ORGANIZATION: THE ESSENCE, CONTENT AND PECULIARITIES OF FORMATION
K. V. Goncharov
The article reveals specific features of formation and obtaining of testimony of victims as evidence in cases on crimes provided for by article 201 of the criminal code. In a differentiated empirical analysis of the typical group of persons interrogated under the rules of the questioning of victims in cases of abuses of power in commercial or other organizations, the author paid special attention to the process of obtaining the testimony of leaders of organizations that have committed abuse of authority.
Keywords: organization, a business or other organization, entity, evidence, interrogation, abuse of authority, evidence, victim, damage
Goncharov Konstantin Viktorovich, Associate, (863) 207-86-25, Russia, Rostov-on-Don, Rostov Law Institute of the Russian Interior Ministry
УДК 343.98
О КЛАССИФИКАЦИИ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ РАССЛЕДОВАНИЯ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭКСТРЕМИСТСКОГО ХАРАКТЕРА
В.О. Давыдов
В статье представлен авторский взгляд на особенности методического подхода к построению классификации следственных ситуаций расследования транснациональной преступной деятельности экстремистского характера. Предлагается классификация следственных ситуаций, направленных на информационное обеспечение процесса принятия решений при расследовании уголовных дел подобного рода.
Ключевые слова: методический подход, процесс расследования, следственная ситуация, транснациональная преступная деятельность, экстремизм, процесс принятия решения, виды следственных ситуаций.
Говоря о ситуационных основах расследования транснациональной преступной деятельности экстремистского характера, следует подчеркнуть, что преступные деяния такой сложности (впрочем, как и преступления иных видов) расследуются в конкретных условиях времени, места и окружающей среды, во взаимосвязях с иными процессами объективной действительности и поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства. Подобная система образует конкретную обстановку, получившую в криминалистике общепринятое название следственной ситуации.
На первый взгляд, понятие и сущность следственной ситуации кажутся достаточно простыми и интуитивно понятными. Но именно данная категория уже на протяжении ряда десятилетий остается предметом достаточно острых научных дискуссий, которые, в том числе, затрагивают и подходы к построению их классификации.
Одна из первых классификаций следственных ситуаций с учетом исходных материалов была предложена А.Н. Васильевым и Н.П. Яблоковым [1]. В дальнейшем к классификации следственных ситуаций обращались Р.С. Белкин [2], Т.С. Волчецкая [3], В.К. Гавло [4], И.Ф. Герасимов [5], Л.Я. Драпкин [6], Д.В. Ким [7] и другие отечественные криминалисты. При этом большинство из данных исследователей подчеркивают связь между следственными ситуациями и процессом принятия решения.
Признавая несомненную ценность данных научных позиций, отметим, что применительно к расследованию транснациональной преступной деятельности экстремистского характера мы разделяем устоявшийся методический подход А.Ю. Головина [8], согласно которому классификационная система следственных ситуаций, направленных на информационное обеспечение процесса принятия решений субъектом расследования, может быть представлена следующим образом:
во-первых, базовым делением выступает классификация следственных ситуаций на ситуации расследования в целом (общие) и ситуации, складывающиеся в ходе проведения тактических операций и конкретных следственно-процессуальных действий (частные);
во-вторых, ситуации расследования в целом (общие) могут рассматриваться: в зависимости от времени возникновения (исходные, промежуточные, конечные), в зависимости от возможности достижения целей расследования (благоприятные и неблагоприятные), по степени влияния на принятие решений по делу (простые и сложные), по типовому характеру (типовые и специфические);
в-третьих, ситуации, складывающиеся в ходе проведения тактических операций и конкретных следственно-процессуальных действий (частные) могут подразделяться: в зависимости от характера действий субъекта расследования (ситуации, складывающиеся в ходе проведения тактических операций, и ситуации конкретных следственных и иных процессуальных действий), по характеру отношений между участниками расследования (конфликтные и бесконфликтные), в зависимости от наличия объективной необходимости
проведения рискованных действий (ситуации, требующие проведения субъектом расследования рискованных действий, и, соответственно, не требующие таких действий), по степени влияния на принятие решений (простые и сложные); по типовому характеру (типовые и специфические).
Приведенная позиция представляется методологически правильной и логически вытекает из функционального назначения следственной ситуации в процессе принятия решения, заключающегося, прежде всего, в том, что она является элементом процесса принятия решения и служит его информационным основанием. Кроме того, процесс принятия решения формирует программу, направленную на изменение самой следственной ситуации, приближение ее к целям предварительного расследования транснациональных преступлений экстремистского характера. Следовательно, выступая в качестве элемента процесса принятия решения и объекта преобразования, следственная ситуация и ее классификации должны рассматриваться в контексте процесса принятия решения.
Изложенное выше позволяет подчеркнуть существенное практическое и методологическое значение классификационного аппарата следственных ситуаций. Общеизвестно, что неотъемлемой частью профессионализма субъекта расследования является его умение грамотно оценить складывающуюся по делу обстановку и на ее основе выбрать правильное решение. На наш взгляд, сделать это без знания сущности и видов следственной ситуации практически неисполнимо. Такие криминалистические знания должны являться необходимым элементом тактического потенциала следователя и обуславливать необходимость комплексного системного подхода к изучению обстановки, в которой на определенный момент осуществляется расследование и проводятся те или иные следственные и процессуальные действия, тактические операции.
В то же время, основываясь на приведенном методическом подходе и учете специфических факторов-детерминантов информационного, процессуального, тактического, психологического и организационно-технического характера, присущих транснациональной преступной деятельности экстремистского характера [9], полагаем возможным сформировать авторскую классификацию следственных ситуаций, направленных на информационное обеспечение процесса принятия решений при расследовании уголовных дел уголовных дел подобного вида.
Во-первых, это общие следственные ситуации (ситуации расследования транснациональной преступной деятельности экстремистского характера в целом).
В зависимости от характера оцениваемого момента:
проверочные ситуации - складываются до возбуждения уголовного дела и характеризуются отсутствием в поступивших материалах достаточных данных, указывающих на признаки транснациональных преступлений экстремистского характера и необходимость производства предварительной проверки в порядке статей 144-145 УПК РФ;
• исходные ситуации - складываются в момент возбуждения уголовного дела, при которых фактической базой являются достаточные данные, указывающие на признаки транснационального преступления экстремистского характера и служащие основанием для возбуждения уголовного дела;
• промежуточные ситуации - формируются после выполнения первоначальных следственных действий;
• завершающие ситуации - характеризуется устранением почти всех сложных следственных ситуаций, хотя нередко следователю приходится преодолевать трудности организационно-управленческого характера, связанные в основном с недостатками времени из-за окончания процессуальных сроков расследования и содержания обвиняемых под стражей, большим объемом материалов дела, предъявляемых для ознакомления, опасностью уничтожения при этом отдельных протоколов и документов, умышленным затягиванием процесса ознакомления с делом конфликтующими субъектами, нежелательными контактами между обвиняемыми и с иными негативными последствиями.
В зависимости от этапа расследования:
ситуации первоначального этапа - характеризуются наличием минимального объема проделанной по уголовному делу работы и незначительным количеством полученной субъектом расследования криминалистически значимой информации;
• ситуации последующего этапа - характеризуются определенным объемом проделанной работы и собранных доказательств, наличием определенной совокупности ориентирующей и доказательственной криминалистически значимой информации, раскрывающей отдельные стороны механизма транснациональной преступной деятельности экстремистского характера, позиции проходящих по делу лиц и иные значимые факторы;
• ситуации заключительного этапа - позволяют следователю подвести итоги расследования, окончательно выстроить информационную модель расследуемого события, процессуальным образом отразить ее основные моменты в обвинительном заключении.
В зависимости от потенциальных возможностей достижения промежуточных целей расследования:
• благоприятные ситуации, т.е. ситуации, при которых достижение конечных целей расследования возможно при затрате минимальных усилий субъекта расследования (членов следственно-оперативной группы);
• неблагоприятные следственные ситуации, которые характеризуются достаточно сложно преодолимыми препятствиями для расследования (например, активным противодействием со стороны членов транснационального экстремистского формирования, находящихся на свободе (в том числе и за рубежом), либо их коррумпированных связей и т.п.).
В зависимости от степени потенциального влияния субъекта расследования на принятие решений по делу:
• контролируемые ситуации: контролируемые оперативно-розыскными средствами и возникающие в ходе доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления информации непроцессуального характера и контролируемые процессуальными средствами и возникающие в процессе расследования;
• частично контролируемые ситуации: поддающиеся частичному регулированию традиционными средствами криминалистики и нетрадиционными приемами (например, инициирование выгодных для субъекта расследования «утечек» информации в средства массовой информации либо в социальные сервисы сети «Интернет», экстремистскую среду, использование методов рефлексивного управления т.п.));
• неконтролируемые ситуации (как правило, носят непродолжительный характер ввиду того, что одной из важнейших задач расследования преступной деятельности подобного рода является обеспечение действенного постоянного контроля за возможным развитием следственных ситуаций и применение надлежащих средств их регулирования в интересах следствия).
В зависимости от количества, характера и содержания формирующих ситуацию факторов:
• ситуации познавательного типа, характеризующиеся полным либо частичным отсутствием информации об обстоятельствах транснациональной преступной деятельности экстремистского характера, подлежащих доказыванию по уголовному делу, а также об источниках получения такой информации;
• ситуации организационно-управленческого типа, обусловленные наличием определенного дисбаланса в системе «расследование» (т.е. проблемами, связанными с процессом организации и планирования расследования).
Во-вторых, это частные следственные ситуации (ситуации расследования транснациональной преступной деятельности экстремистского характера, складывающиеся в ходе проведения тактических операций и конкретных следственных и процессуальных действий).
В зависимости от характера действий субъекта расследования:
• ситуации, складывающиеся в ходе проведения тактических операций для решения задач расследования, которые не могли быть разрешены отдельными несогласованными следственными действиями или тактическими и оперативно-розыскными приемами, в том числе возникающих в связи с проведением контртеррористических либо специальных операций в условиях возникновения чрезвычайных обстоятельств (например, задержание членов транснационального экстремистского формирования с поличным; пресечение массовых беспорядков; освобождение заложников и др.);
• ситуации конкретных следственных и иных процессуальных действий, которые характеризуют обстановку в рамках отдельного следственного и иного процессуального действия (например, осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов; допрос подозреваемого
(обвиняемого); обыск; выемка; контроль и запись телефонных переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, судебная экспертиза и т.п.);
В зависимости от характера отношений между участниками расследования:
• конфликтные ситуации, т.е. обусловленные наличием конфликта между субъектом расследования и противостоящими ему лицами, столкновением противоположных целей и интересов, сопряженным с противостоянием, противоборством и противодействием сторон.
• бесконфликтные ситуации, обусловленные совпадением целей следователя и подозреваемого (приоритетная цель - установление истины по уголовному делу).
В зависимости от наличия объективной необходимости проведения рискованных действий:
• ситуации, требующие проведения субъектом расследования рискованных действий (тактического риска), характеризующиеся тем, что процесс их разрешения усложнен неопределенностью выбора: при отсутствии решения со стопроцентной гарантией успеха субъект расследования должен, тем не менее, выбрать оптимальный вариант разрешения ситуации;
• ситуации, не требующие проведения субъектом расследования рискованных действий.
В зависимости от степени влияния на принятие решений субъектом расследования:
• простые ситуации - характеризуются тем, что имеющейся о следственной ситуации криминалистически значимой информации вполне достаточно субъекту расследования для построения ее однозначной модели;
• сложные ситуации - характеризуются тем, что существующая информационная неопределенность требует от субъекта расследования построения нескольких вероятностных моделей.
Заметим, что предложенная нами систематика следственных ситуаций, возникающих в процессе расследовании уголовных дел о транснациональных преступлениях экстремистского характера, не исчерпала всех возможностей их дальнейших классификационных исследований с позиций криминалистической науки.
Завершая рассмотрение вышеназванных положений, полагаем значимым подчеркнуть, что сущность следственной ситуации как аналитического тактико-криминалистического средства расследования транснациональной преступной деятельности экстремистского характера заключается в ее способности систематизировать проявления закономерностей криминалистической поисково-познавательной деятельности субъекта расследования, что, в свою очередь, позволит последнему принимать эффективные тактические решения, направленные на оптимизацию реально существующей ситуации в целях разрешения следственных задач.
Список литературы:
1. Криминалистика / отв. ред. А.Н. Васильев. - М., 1971.
2. Белкин Р.С. Перспективы исследования проблемы следственной ситуации // Следственная ситуация: сборник научных трудов. - М.: Юридическая литература, 1985.
3. Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия / под ред. Н.П. Яблокова. - Калининград, 1997.
4. Гавло В.К. Проблемы теории и практики криминалистической методики расследования преступлений: Дис. ... д-ра юрид. наук - М, 1983.
5. Герасимов И.Ф. Следственная ситуация и раскрытие преступлений -Свердловск, 1975.
6. Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // Научные труды Свердловского юридического института. - 1975. - Выпуск 41.
7. Ким Д.В. Проблемы теории и практики разрешения криминалистических ситуаций в процессе раскрытия, предварительного расследования и судебного рассмотрения уголовного дела: дис. ... д-ра юрид. наук. Барнаул, 2009.
8. Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. - М., 2002.
9. Давыдов В.О. Транснациональная преступная деятельность экстремистского характера как объект криминалистического исследования: Монография / под науч. ред. А.Ю. Головина. - Тула: Изд-во ТулГУ, 2016.
Давыдов Владимир Олегович, канд. юрид. наук, доцент кафедры правосудия и правоохранительной деятельности, Почетный сотрудник МВД России, VladDv71@yandex.ru, Россия, Тула, Тульский Государственный Университет
ABOUT CLASSIFICATION OF INVESTIGATIVE SITUATIONS INVESTIGATIONS OF TRANSNATIONAL CRIMINAL ACTIVITY OF EXTREMIST CHARACTER
V. О. Davydov
The author's view of features of methodical approach to creation of classification of investigative situations of investigation of transnational criminal activity of extremist character is presented in article. Classification of the investigative situations aimed at information support of decision-making process at investigation of criminal cases of this sort is offered.
Keywords: methodical approach, investigation process, investigative situation, transnational criminal activity, extremism, decision-making process, types of investigative situations.
Davydov V.O., Ph.D. Jurid. Sciences, associate professor «Justice and law-enforcement activity» Fellow Russian Interior Ministry, VladDv71@yandex.ru (Russia, Tula, Tula State University).
