CC BY
156
КЛАССИФИКАЦИЯ РИСКОВ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ КАК ОСНОВА МЕХАНИЗМА УПРАВЛЕНИЯ ИМИ
В НАУКОЕМКИХ ПРЕДПРИЯТИЯХ Л.И. Лукичёва, д-р экон. наук, профессор,
А.С. Волков, аспирант Национальный исследовательский университет «МИЭТ», г. Москва
В статье обоснована необходимость оценки рисков, связанных с объектами интеллектуальной собственности наукоёмких предприятий, и необходимость управления ими, представлена их классификация, положенная в основу механизма управления рисками объектов интеллектуальной собственности
Укрепление позиций предприятий научнопроизводственной сферы внутри России и за её пределами во многом зависит от успехов инновационной деятельности, создания и эффективности использования инновационного продукта. Часто эти процессы связаны с использованием объектов интеллектуальной собственности (ОИС), которые выступают как конкурентное преимущество, повышают рыночную стоимость компании, являясь частью её интеллектуального капитала (ИК). Однако для обеспечения эффективного управления объектами интеллектуальной собственности, необходимо постоянно решать задачи, в числе которых: учёт ОИС, оценка стоимости, правовая защита, снижение рисков в данной сфере и т.д. Решение перечисленных задач управления в большей или меньшей степени затрагивает большинство подсистем предприятия, и обуславливает необходимость их слаженного взаимодействия. Такое взаимодействие во многом обеспечивает подсистема управления ОИС, разработанная Курбат В.Ю. [4]. Однако объекты интеллектуальной собственности - активы предприятия, в значительной степени подверженные рискам, которые приводят к существенным потерям, и иногда катастрофическим для организации последствиям. Поэтому, отсутствие механизма решения задачи снижения рисков, связанных с объектами интеллектуальной собственности (рисками ОИС), не позволяет достигать возможного высокого эффекта.
Наукоёмкие предприятия, разрабатывающие ОИС, подвержены ещё большей опасности, поскольку степень неопределённости (рискованности) для них выше, а возможность по снижению рисков существенно ограничена. Комплексный системный подход к построению механизма управления рисками, учитывающий специфику ОИС, позволит снизить риски в большей мере, чем выборочное применение отдельных методов. Эффективное управление рисками на уровне предприятия позволяет снизить вероятность наступления рисковых ситуаций, защищая организацию от потерь или снижая их величину. Польза от применения предприятиями механизма управления рисками на уровне национальной экономики может быть рассмотрена с двух позиций:
1. Инвестиции в ОИС привлекают возможностью получения значительной прибыли. Однако возможность её получения для многих инвесторов не
является достаточным фактором, чтобы пойти на столь высокие риски (это свойственно инвесторам с агрессивной политикой вложений). Снижение рискованности вложений в ОИС повысит привлекательность инвестирования в разработку высокотехнологичной продукции. Стимулирование разработки и использования высоких технологий в России в свою очередь повысит конкурентоспособность наукоёмких предприятий внутри страны, и усилит их конкурентные позиции по отношению к зарубежным.
2. Обязательства, устанавливаемые международными соглашениями, а также вступление России в ВТО указывают на необходимость защиты Российских предприятий от исков и наложения ограничений со стороны зарубежных организаций. Естественной защитой является своевременное и правильное оформление прав на ОИС, но такое оформление может быть затруднительно для ряда организаций в силу нехватки средств на международный патент, подтверждающий права в определённых странах.
Для разработки механизма управления рисками ОИС, необходимо выделить возможные риски, проанализировать их, а также их взаимосвязи, и классифицировать их соответствующим поставленным цели образом.
Существует несколько типов ОИС, в том числе промышленная собственность. Существующие риски могут быть как общими для всех типов ОИС, так и являться специфическими для конкретного типа. Промышленная собственность (патенты, полезные модели, промышленные образцы) непосредственно связана с инновационной деятельностью предприятий, а также требует значительных долгосрочных вложений и подвержена большему риску. В ходе проведённого нами исследования особое внимание уделено именно промышленной собственности, созданной и используемой НП.
Риск осуществляется в момент наступления рисковой ситуации. В некоторых случаях осуществление рисковой ситуации может косвенно повлечь последствия, благоприятные для предприятия. Однако, точно просчитать все возможные последствия наступления рисковой ситуации практически невозможно. Поэтому задачей управления рисками является в первую очередь предотвращение наступления рисковых ситуаций и неблагоприятных их последствий или сниже-
ние ущерба от них. Наличие благоприятных последствий следует отнести на волю случая и считать их дополнительной выгодой, сглаживающей отрицательную сторону наступления рисковой ситуации.
Основные определения, предложенные и используемые нами в процессе исследования, сводятся к следующим:
■ Риск организации - вероятность наступления ситуации, которая влечёт или может повлечь за собой одно или несколько неблагоприятных для организации последствий.
■ Риск ОИС - риск организации, связанный с владением объектами интеллектуальной собственности или их использованием.
Анализ практики работы с ОИС российских НП, в том числе судебной практики, и российского законодательства, в частности первой и четвёртой частей ГКРФ, а также ряда российских литературных источников позволил выявить риски ОИС, свойственные отечественным предприятиям. Большинство этих рисков носят качественный характер и с трудом поддаются объективной количественной оценке. Результатами проведённого исследования и анализа выявленных рисков явилась классификация рисков, которая положена в основу эффективного механизма управления рисками ОИС.
По закону (статья 1225 части четвёртой ГКРФ) разработки относятся к объектам интеллектуальной собственности, если им предоставляется правовая охрана, после получения патентов на какой-либо из результатов интеллектуальной деятельности. Патенты подтверждают новизну разработки, закрепляют права на ОИС за владельцем (организацией) и обеспечивают их естественную защиту. Однако наличие этой защиты не обеспечивает организации отсутствия рисков, а скорее обуславливает их специфику наряду с нематериальностью ОИС. В рамках исследования они названы рисками использования ОИС.
С момента возникновения идеи до подтверждения прав организации на разработанный ОИС также существуют риски. Зачастую подобная разработка заканчивается созданием объекта интеллектуальной собственности. Значительная часть рисков обусловлена нематериальностью разрабатываемого объекта в условия отсутствия необходимой правовой защиты ОИС. В рамках исследования они названы рисками разработки ОИС.
Поскольку ОИС - реальные или потенциальные активы организации, они подвержены операционным рискам, свойственным активам в целом. Исключение составляют риски, неприменимые в силу нематери-альности ОИС (например, риск физического уничтожения). Операционные риски существуют как на этапе разработки, так и в процессе использования ОИС. Хотя эти риски относятся к одной и той же группе, они будут различны. Операционный риск (согл. Новому Базельскому соглашению) - риск возникновения убытков в результате недостатков или ошибок во внутренних процессах, в действиях сотрудников или
иных лиц, в работе информационных систем или вследствие внешних событий нефинансовой природы. К операционным можно отнести следующие риски:
1. Риск персонала - риск потерь, связанный с возможными ошибками сотрудников, мошенничеством, недостаточной квалификацией, неустойчивостью штата организации, возможностью неблагоприятных изменений в трудовом законодательстве и т.д.
2. Риск процесса - риск потерь, связанный с ошибками в процессах проведения операций и расчетов по ним, их учета, отчетности, ценообразования и т.д.
3. Риск технологий - риск потерь, обусловленных несовершенством используемых технологий: недостаточной емкостью систем, их неадекватностью проводимым операциям; грубости методов обработки данных или низкого качества или неадекватности используемых данных и т. д.
4. Риск среды - риск потерь, связанных с нефинансовыми изменениями в среде, в которой действует организация (изменениями в законодательстве, политическими изменениями, изменениями системы налогообложения и т.д.)
5. Риск физического вмешательства - риск потерь, связанный с непосредственным физическим вмешательством в деятельность организации (стихийными бедствиями, пожарами, ограблениями, терроризмом и т.д.).
На этапе разработки ОИС, вместе с операционными существуют специфические риски- риски, обусловленные особенностями процесса разработки и характеристиками объектов интеллектуальной собственности (в первую очередь их нематериально-стью).
Риски использования ОИС также имеют свои специфически риски. Эти риски, помимо нематери-альности ОИС обуславливаются их особым правовым статусом и законами, защищающими права на них. В этой связи риски, относящиеся к ним, делятся на досудебные и судебные.
Судебные риски связаны с участием организации в судебном разбирательстве. К ним относятся как возможные негативные последствия участия в суде (влияние на производство, затраты на разбирательство, снижение репутации), так и с возможные результаты судебного разбирательства (применение права преждепользования, принудительного лицензирования, и т.д.).
Досудебные риски в основном связаны с нарушением прав на ОИС или с их использованием неэффективным. Данные риски несут значительный прямой и косвенный ущерб, который может быть возмещён в случае обращения в суд. Следовательно, вероятность ряда судебных рисков напрямую зависит от реализации досудебных.
На основе результатов исследования разработана классификация рисков ОИС, которая представлена на рисунке 1.
РИСКИ ОИС
Риск_технологий )
Риск среды , ----------------------.
І /
Риск физического вмешатель- )
Рис.1. Классификация рисков ОИС
В качестве одной из составляющих механизма управления рисками ОИС выступает метод их оценки. Для оценки рисков ОИС необходимо определить два значимых показателя: величина возможного ущерба и величина вероятности. Оценка риска на основании лишь одной из данных величин в общем случае неточна. Полноценная оценка риска производится путём соотнесения обеих величин друг с другом.
Оценка рисков ОИС в России затруднена сложностью расчёта данных величин, обусловленной недостаточной исследованностью рисков ОИС на российском рынке и отсутствием необходимого и достоверного объёма статистических данных.
Большая часть операционных рисков может оцениваться методами, применяемыми к операционным рискам в других областях. К специфическим рискам разработки и использования ОИС такой подход неприменим. Помимо расчёта вероятности, осложнена оценка возможного ущерба по конкретному риску, поскольку он может одновременно состоять из прямого и косвенного ущерба различной природы. Отсюда следует необходимость разработки метода оценки рисков ОИС, который разрешил бы имеющиеся затруднения.
Проведённая оценка рисков ОИС актуальна лишь в течение некоторого промежутка времени, пока не изменятся факторы, влияющие на них. В связи с
этим следует также учитывать взаимосвязи между рисками ОИС и взаимовлияние осуществления одних рисков на вероятность других.
Методы управления рисками представлены на рисунке 2.
Из-за отсутствия механизма управления рисками ОИС, риск-менеджеры управляют ими, применяя известные методы по аналогии с другими видами рисков: снижение, предотвращение ущерба и ликвидация последствий. Как правило, метод исключения применяется в случае возникновения незначительных рисков, которыми невыгодно управлять. К рискам ОИС он применяется, когда способ эффективного управления ими неизвестен.
Снижение - наиболее применимый дособытий-ный метод управления рисками ОИС. В первую очередь он направлен на управление операционными рисками. Данные виды рисков более всего поддаются типичным способам расчёта величины ущерба и вероятности, по аналогии с иными рисками, связанными с активами (с использованием статистики и опыта по таким рискам). Он также применяется для специфических рисков разработки ОИС, поскольку иные методы малоприменимы.
Методы управления рисками
Дособытийные
— Отказ от рисков
Рисковое
событие \ I
Послесобытийные
Снижение Привлечение
возможного внешних ис-
ущерба точников
Снижение Без финанс-ия
вероятности
риска Самострахование
£
— Страхование
Другие
Снижение| Сохранение Передача Предотвращение ущерба Ликвидация
последствий
Рис.2. Методы управления рисками
Послесобытийные методы (предотвращение ущерба и ликвидация последствий) применяются для всех рисков ОИС, но особенно актуальны для специфических рисков использования ОИС. Причина этому - взаимосвязь досудебных и судебных рисков. Судебное разбирательство - один из путей предотвращения ущерба и ликвидации последствий от осуществления досудебных рисков. В случае его применения организация вынуждена обратиться в суд, т.е. подвергнуть себя каким-либо судебным рискам (зависит от того, какой досудебный риск был осуществлён). Тем не менее, не все судебные риски следуют из досудебных.
Часть ущерба, принесённого несудебными специфическими рисками, может быть восстановлена через суд, а некоторые из них непосредственно влияют на вероятность осуществления судебных рисков. В этой связи за рубежом становится актуальным страхование рисков ОИС, связанных с судебными разбирательствами. Страхование судебных рисков позволяет обезопасить организацию от прямого или косвенного ущерба, связанного сними, и позволяет повысить возможности по восстановлению ущерба от иных рисков[6].
Существует и другая причина актуализации этого метода управления рисками ОИС за рубежом. Судебные разбирательства могут затягиваться на длительные сроки и требовать значительных затрат от обеих организаций, особенно если они используют квалифицированных и высокооплачиваемых юристов. Небольшая инновационная компания, разрабатывающая ОИС, не обладает достаточными ресурсами, что-
бы участвовать в длительном судебном разбирательстве против крупной организации. Это вынуждает её идти на уступки, в частности смиряться с ущербом от нарушений своих прав на ОИС.
В случае страхования судебных рисков, страховая компания заинтересована в результате судебного разбирательства. По этой причине она выделяет свои средства - квалифицированного специалиста, время, деньги и т.д. - для целей судебного разбирательства. Организация же может сосредоточиться на своей деятельности, снижая наносимый перерывами в производстве ущерб.
В Российской Федерации судебные разбирательства не имеют того же размаха, как в Европейских странах и Соединённых Штатах Америки, однако также могут длиться долго и вынуждать тратить значительные средства, увеличивая ущерб организации.
Таким образом, страхование судебных рисков является эффективным методом управления рисками ОИС, позволяющим учесть возможный ущерб от большей части указанных рисков, что, однако, не снимает необходимости разработки механизма управления рисками.
Для расчёта соответствующей риску страховой суммы и премии (а также других существенных показателей страхования) за рубежом используется опыт квалифицированных специалистов и накопленные статистические данные. В России аналогичные условия отсутствуют, а использование зарубежного опыта в чистом виде не оправдано из-за отличия законодательства и различий экономической среды, что свиде-
тельствует о необходимости применения методического обеспечения оценки рисков ОИС.
В заключение отметим, что использование соответствующего метода оценки позволяет формировать портфель ОИС (в рамках механизма управления рисками) в соответствии с политикой организации, учитывающей риски, и тем самым повышать эффективность управления ОИС организации.
Литература
1. Зинов В.Г. Управление интеллектуальной собственностью: учебное пособие - М.: Дело, 2003.
2. Волков А.С. Выявление и анализ рисков, связанных с интеллектуальной собственностью организаций // Сборник докладов 3-я молодежная научная конференция Современный менеджмент: проблемы, гипотезы, исследования - М.: ВШЭ, 2010.
3. Лукичёва Л.И. Управление интеллектуальным капиталом: учебное пособие - М.: Омега-Л, 2007
4. Курбат В.Ю. Организационно-экономическое обеспечение коммерциализации активов наукоёмких предприятий: автореф. дис. канд. эконом. Наук - М.: 2011.
5. Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть I) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. От 27.07.2010) и (Часть IV) от 18.12.2006 № 230-Ф3 (ред. от 27.07. 2010), СПС «Консультант», 2010.
6. McClure Ian, Intellectual Property Insurance: Transforming the economic model for IP Litigation -NY.: The Frederal Lawyer, July 2010.
7. Лукичёва Л.И., Егорычев Д.Н. Внутрифирменное управление интеллектуальными активам - М.: Омега-Л, 2004.
8. Конов Ю.П., Гончаренко Л.П. Экономика интеллектуальной собственности: учебник для вузов -М.: Экономика, 2011.
9. Чернова Г.В. Практика управления рисками на уровне предприятия - СПб.: Питер, 2000.
10. Годовой отчёт Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам (Роспатент) - М.: Роспатент, 2008, 2009, 2010.
11. Бромберг Г.В. Основы патентного дела: учебное пособие, 3-е издание - М.: Экзамен, 2003.
® 8-499-720-85-73,8-925-351-72-31
Ключевые слова: объекты интеллектуальной собственности, риски, классификация, механизм управления, портфель ОИС, методы управления рис-
ками.
