CC BY
48
Куемжиева Елена Геннадьевна
соискатель кафедры криминалистики Кубанского государственного аграрного университета
(тел.: +78612215893)
К вопросу о содержании криминалистического обеспечения расследования преступлений, предусмотренных статьей 1701 Уголовного кодекса Российской Федерации
В статье рассмотрено понятие и содержание криминалистического обеспечения расследования преступлений, предусмотренных ст. 1701 УК РФ. Исследованы криминалистические средства и методы производства расследования фальсификации Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг.
Ключевые слова: криминалистическое обеспечение, расследование фальсификации, организация расследования, средства, методы, собирание и исследование доказательств.
E.G. Kuemzhieva, Competitor of the Chair of Criminalistics of the Kuban State Agrarian University; tel.: +78612215893.
To the question about the content of forensic software investigate crimes under article 1701 of the Criminal code of the Russian Federation
The article deals with the concept and content of forensic software investigation of crimes under art. 1701 of the Criminal code of the Russian Federation. Studied forensic tools and production methods of investigation of falsification of Unified state register of legal entities, register of securities holders.
Key words: forensic software, investigation counterfeiting, organization of the investigation, means, methods, collecting and examining the evidence.
В целях раскрытия содержания криминалистического обеспечения расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, следует привести определение данного понятия.
В научной литературе подчеркивается, что задача криминалистики заключается в оказании содействия в раскрытии и расследовании преступлений своими положениями и рекомендациями [1, с. 23-24].
Следует отметить, что понятие криминалистического обеспечения расследования преступления исследовалось такими учеными-криминалистами, как В.Г. Коломацкий, Р.С. Белкин, В.А. Жбанков, A.M. Нуждин, А.Ф. Волынский, В.П. Лавров и др. По своей сути определения, данные указанными авторами, дублировались и отличались лишь терминологически.
Не ставя под сомнения точки зрения, высказанные учеными, отметим, что неоднозначное понимание данной криминалистической категории обусловлено потребностью пересмотра
отдельных положений науки криминалистики. Проводя аналогию с развитием понятия «криминалистическая характеристика преступления», считаем, что такое увлечение формулированием новых понятий, в которые не вкладывается содержание, приведет к очередному «фантому» в криминалистике. В связи с этим криминалистическое обеспечение расследования преступлений должно строиться исходя из задач криминалистики.
Наряду с другими науками, обеспечивающими уголовное судопроизводство, в частности уголовным процессом и оперативно-розыскной деятельностью, криминалистика призвана оказывать содействие органам предварительного расследования при расследовании преступлений. Как представляется, разработка современных и эффективных рекомендаций по производству процессуальных, следственных и иных действий, расследованию преступления и применение технических средств в целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств являются главными средствами такого содействия.
199
Вместе с тем, следует учитывать, что не всегда разработка пусть даже и эффективных криминалистических рекомендаций влечет за собой улучшение дел в области борьбы с преступностью. Опыт показывает, что процессы разработки криминалистических рекомендаций должны сопровождаться их воплощением в научно-методических формах, а также соответствующим изучением сотрудниками правоохранительных органов, занимающихся раскрытием и расследованием преступлений [2].
Заметим, что для расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, актуальным является использование криминалистикой достижений других наук (в том числе естественных и технических), что влечет за собой появление новых рекомендаций в практике расследования указанных преступлений.
Не оспаривая преимущества материального и процессуального права, создающего правовую основу для расследования преступлений, перед наукой криминалистикой, которая предлагает рекомендации, следует отметить, что сами по себе нормы УК РФ и УПК РФ не определяют методы расследования преступлений. Только криминалистика разрабатывает и предлагает эффективные способы борьбы с конкретными преступлениями, а также системный подход к решению проблем, поэтому в специальной терминологии науки появился такой термин, как «криминалистическое обеспечение».
Полагаем, криминалистическое обеспечение расследования преступлений заключается в разработке новых и совершенствовании имеющихся криминалистических средств, тактических приемов и методических рекомендаций по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств.
В связи с этим употребление термина «криминалистическое обеспечение расследования преступлений» считаем допустимым. Такое положение обусловлено тем, что данный термин полностью охватывает как техническую сторону науки криминалистики, так и ее тактические и методические, а также методологические основы. Все это позволяет обобщать и учитывать закономерности процессов и явлений, связанных с преступной деятельностью.
При расследовании преступлений, связанных с фальсификацией Единого государ-
ственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, на практике возникают трудности, в том числе и потому, что при получении первичной информации трудно однозначно определить наличие или отсутствие в действиях лица (лиц) признаков преступления.
В данном случае невозможно обойтись без использования криминалистических средств уже при производстве таких следственных действий, как осмотр. В целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления (поддельные рукописные и печатные документы, подписи, оттиски печатей, штампов и т.д.) явно недостаточно собственно криминалистических знаний и криминалистической техники, поскольку требуется помощь специалиста (экономист, бухгалтер, программист и др.).
Применительно к рассматриваемым нами преступлениям нельзя забывать также о планировании и организации расследования, которые неразрывно связаны с деятельностью по оптимизации процесса расследования, служат ее задачам.
Современная криминалистика в качестве одной из важнейших своих задач определяет выработку криминалистических средств, обеспечивающих реализацию государственной программы по противодействию, в том числе, экономической преступности. Защита права собственности играет ключевую роль в обеспечении устойчивого развития экономики. От того, насколько обеспечена защита права собственности, зависит нормальное развитие общественных отношений в обществе и государстве в целом.
Следует отметить, что достаточно большой круг органов и должностных лиц обеспечивает выявление экономических правонарушений. К числу таких органов и сфер деятельности, по мнению Б.В. Асаенок, относятся контроль за финансово-хозяйственной деятельностью организации (документальные ревизии, проверки, аудит), сферы деятельности государственных налоговых инспекций, органов прокуратуры по общему надзору за соблюдением законности и др. [3].
Как представляется, данные органы и должностные лица должны уметь дать оценку финансово-хозяйственной деятельности организаций не только согласно нормативному предписанию, но оценить их деятельность с точки зрения наличия признаков, указывающих
200
на преступление, обеспечить сохранность возможных доказательств, осуществить их первичное исследование.
В связи с этим криминалистические знания, в том числе в области криминалистической тактики, необходимы таким органам при получении объяснений, истребовании документов, проведении встречных проверок и т.д. Все это и есть криминалистическое обеспечение расследования. Ни одна наука, кроме криминалистики, не дает теоретического обоснования, методологической и методической разработки способов выполнения этих функций.
Для выработки эффективных средств криминалистического обеспечения расследования рассматриваемых нами преступлений необходимо принимать во внимание состояние современной ситуации, складывающейся в сфере экономической деятельности. Прежде всего, необходим тщательный научный анализ конкретных социальных явлений, составляющих эту категорию преступлений.
Особую остроту приобрела криминализация общественных отношений в сфере собственности в процессе реформирования социально-политического устройства и экономической деятельности нашей страны. Ежегодно фиксируется стабильно высокий удельный вес подобных уголовно наказуемых посягательств. Из всех преступлений экономической направленности около половины составляют преступные посягательства в сфере собственности.
Особую опасность представляют преступные посягательства по завладению собственностью (имущественными активами) предприятий. Повышенная общественная опасность таких преступлений обусловливается и тем, что они оказывают дестабилизирующее воздействие на состояние экономической деятельности, приводят к значительному ухудшению экономической обстановки в стране и наносят огромный ущерб развитию предпринимательской активности населения.
Криминалистическое обеспечения расследования таких преступлений предполагает разработку соответствующих методов. Одним из таких методов является метод криминалистического анализа функций должностных лиц. Преступление становится возможным, как правило, в результате негативных изменений в осуществлении своих функций руководящими, материально ответственными и другими должностными лицами, работниками учета и контро-
ля. Необходимо установить количественные и качественные параметры этих изменений, проследить их взаимосвязь с реальными фактами, спрогнозировать результат, к которому может привести это изменение.
Особое значение данный метод приобретает при расследовании преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, где функции участников преступной группы четко распределены. Как правило, роли, выполняемые лицами в преступной группе, обусловлены кругом их нормативных обязанностей. Криминалистический анализ функций должностного лица позволяет установить, какую роль оно может выполнять в структуре рассматриваемого преступления.
Криминалистическое обеспечение расследования преступлений предлагает также применять метод технологического анализа. Он представляет собой последовательное изучение процессов хозяйственной деятельности, с которыми связано возникновение и развитие события преступления.
Как известно, способ и другие обстоятельства преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, детерминированы условиями функционирования объекта. Взаимосвязь преступных действий с технологией хозяйственных процессов имеет объективную основу, опирается на ряд закономерностей. Последние и обусловливают отражение преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, в технологическом процессе.
В системе методов расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, особое значение имеют методы финансового и бухгалтерского анализа.
Конкретная реализация методов расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, обеспечивается системой тактических средств -
201
следственных, оперативно-розыскных, экспертных, ревизионных и иных действий и тактических операций. Разработка этой системы также является важнейшей задачей криминалистического обеспечения расследования анализируемых преступлений.
Полагаем, что в криминалистическом обеспечении расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, наличествует проблемная ситуация, сущность которой состоит, с одной стороны, в накоплении определенного опыта расследования этого вида преступлений, а с другой - в отсутствии основы для повышения эффективности расследования этой категории уголовных дел, т.е. следственная практика объективно нуждается в активизации исследо-
вания проблем криминалистического обеспечения расследования таких преступлений.
На основе вышеизложенного можно сделать вывод о том, что криминалистическое обеспечение расследования преступлений, связанных с фальсификацией Единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета, должно быть направлено на воссоздание модели преступной деятельности, которое основано на знании ее криминалистической модели. При получении первичной информации о преступлении следователь должен произвести криминалистический анализ этой информации, основой которого является типовая криминалистическая модель преступной деятельности, содержащая обобщенные результаты изучения подобных преступлений, и адаптировать исходную информацию к особенностям и условиям конкретной следственной ситуации.
1. Белкин Р. С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М., 1987.
2. Девятьяров М.В. К вопросу о понятии криминалистического обеспечения раскрытия и расследования преступлений // Рос. следователь. 2010. № 22. С. 2-5.
3. Асаенок Б. В. О применении криминалистических средств и методов в административном процессе // Актуальные проблемы современной криминалистики и судебной экспертизы: материалы Междунар. науч.-практ. конф., посвященной 35-летию со дня образования кафедры криминалистики Акад. МВД Респ. Беларусь, Минск, 3 июня 2011 г. Минск, 2011. С. 3-5.
1. Belkin R.S. Forensics: problems, trends, prospects. Total and partial theories. Moscow, 1987.
2. Devyatyarov M.V. To a question about the concept of providing forensic and investigation of crimes //Russian investigator. 2010. № 22. P. 2-5.
3. Asaenok B.V. On the application of forensic tools and techniques in the administrative process// Actual problems of modern criminology and forensics: proc. of the Intern. sci. and pract. conf., dedicated to 35th anniversary of the founding of the Chair of Criminalistics of the Acad. of MIA of the Republic of Belarus, Minsk, June 3, 2011. Minsk, 2011. P. 3-5.
202
