CC BY
328
7.6. К ПРОБЛЕМЕ НЕРАСПОЗНАВАЕМОСТИ НЕКОТОРЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ОБОРОТА НЕДВИЖИМОСТИ
Перейти на Гпавное МЕНЮ Вернуться к СОДЕРЖАНИЮ
Балданова Аюна Булатовна. Должность: ассистент. Место работы: кафедра Уголовного права и процесса, Забайкальский государственный гуманитарнопедагогический университет. E-mail: [email protected]
Аннотация: Статья посвящена проблеме нераспо-знаваемости некоторых преступлений, совершаемых в сфере оборота недвижимости, в частности подделке официальных документов. Исследуются динамика и причины преступлений, совершаемых в сфере оборота недвижимости. Анализируется понятие «официальный документ». Вносится предложение учитывать цель подделки официального документа, не предоставляющего права и не освобождающего от обязанностей.
Ключевые слова: мошенничество, подделка документов, официальный документ, квалификация преступлений, «нераспознаваемые» преступления, совокупность преступлений, криминалистические рекомендации.
ON THE PROBLEM OF UNRECOGNIZABILITY OF THE
CRIMES COMMITED IN THE SPHERE OF A REAL ESTATE TURN
Baldanova Ayuna Bulatovna. Position: the assistant teacher. Place of employment: Criminal Law and Process chair, Za-baikalsky State Humanitarian Pedagogical Uiniversity. Email: [email protected]
Annotation: This article reveals the problem of unrecog-nizability of the crimes made in the sphere of a real estate turn particularly in the sphere of forgery. We investigate the dynamics and the motives of the crimes committed in the sphere of a real estate turn, analyze the term "official document". We suggest to take the purpose of forgery of the document which doesn't empower and dispense from duties into consideration.
Keywords: fraud, forgery, official document, crimes qualification. "unrecognizable" crimes, crime totality, criminalistic recommendations.
Преступления в сфере оборота недвижимости всегда представляли повышенную опасность как для граждан, так и для общества, государства. Наиболее высокими показателями преступность этого вида характеризовалась в 1992-1996 г.г., в период своеобразного правового вакуума. Ситуация стала меняться лишь с принятием части второй Гражданского кодекса и Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 122 «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним».1 В период с 1996 до 2002 года количество зарегистрированных преступлений на рынке недвижимости уменьшилось, так как его участ-
1 Астафьев Д.В. Особенности первоначального этапа расследования мошенничества в сфере купли-продажи недвижимости: Дис. ...канд. юрид. наук. - Краснодар, 2004. - С. 14.
ники стали более осторожными и предусмотрительными; большинство из них обращались к специалистам в риэлтерские компании, у сотрудников которых повысилась квалификация и ответственность. По данным 2002 года аферистами успешно проводились лишь 3-3,5 % от числа совершенных сделок (в среднем одна из тридцати)2. Однако в 2004-2009 гг. число преступлений на рынке недвижимости вновь стало увеличиваться. Этому способствовал ряд факторов:
1) отмена 8 февраля 2002 года лицензирования риэлтерской деятельности, а ранее также отмена обязательной нотариальной формы сделок с недвижимостью, что привело к открытию большого количества риэлтерских фирм-однодневок3;
2) возрастание покупательной способности населения, развитие ипотечного кредитования;
высокий уровень коррупции, вовлечение представителей органов государственной власти в преступную деятельность;
3) разработка преступниками сложных, изощренных схем мошенничества;
4) несовершенство действующего законодательства.
Динамику преступлений в сфере оборота недвижимости довольно сложно проследить из-за высокой латентности данной категории посягательств, осуществления их под прикрытием законных гражданско-правовых сделок, но по имеющимся данным:
Динамика видов экономической преступности, выявленной правоохранительными органами в 1997-2003 гг. (в абсолютных величинах и %)4
Сфера экономической преступности 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
Приватизации 1560 (0,61) 1929 (0,76) 2751 (0,90) 3052 (0,81) 3710 (0,97) 3597 (0,95) 3604 (0,95)
Всего 193700 (100,0) 252389 (100,0) 303822 (100,0) 376400 (100,0) 382400 (100,0) 374976 (100,0) 376191 (100,0)
В 2004 г. - зарегистрировано преступлений, связанных с приватизацией всего 3 696 (только подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями ОВД). С 2005 г. статистические данные содержат информацию о выявленных подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями ОВД «преступлениях, связанных с приватизацией» - 7 725. С 2006г. посягательства переименовывают в «связанные с операциями с недвижимостью». Их в этом году зарегистрировано 6 133; в 2007 - 16 183; в 2008г. - 19 681.5 С 2005 г. произошло резкое увеличение числа зарегистрированных преступлений, что, вероятно, связано с вступлением в силу совместного приказа Генпрокуратуры РФ № 39, МВД РФ N 1070, МЧС РФ N 1021, Минюста РФ N 253, ФСБ РФ N 780, Минэкономразвития РФ N 353, ФСКН РФ N 399 от 29.12.2005 «О едином учете преступлений», в котором было дано понятие
2 Шабалин В.Г. Сделки с недвижимостью. Защита от криминала и недобросовестных партнеров / В.Г. Шабалин, И.А. Смирнов, А.К.Кузьмина.- М.: Филинъ: ОМЕГА-Л, 2008. - С.12.
3 Прищепа В.П., Яровенко В.В., Краснова Н.В., Полещук О.В. Использование криминалистических знаний при оформлении нотариальных действий с недвижимостью // Право и политика. -2007. - № 12. - С. 136.
4 Дмитриев О. В. Анализ статистической информации об отдельных видах экономической преступности // Российский следователь. - 2005. - №3. - С. 40.
5 Официальный сайт МВД РФ. Режим доступа:
http://www.mwd.ru/stats/.
«укрытое от регистрации сообщение о преступле-нии»6.
В плане борьбы с этими опасными посягательствами хотелось бы заострить внимание на одной из весьма важных, однако далеко не явных для большинства практических работников и ученых проблем. Дело в том, что при совершении преступлений в сфере оборота недвижимости нередко имеют место деяния, образующие самостоятельный состав преступления, которые на практике остаются незамеченными или неверно квалифицируются. К таким
«нераспознаваемым» деяниям типично относится подделка документов. Так, мной изучено 12 уголовных дел, где преступники подделывали генеральные и специальные доверенности на продажу квартир, завещания умерших граждан, паспорта собственников жилья, различные вспомогательные документы (справки БТИ, выписки из домовой книги, копии финансового лицевого счета, справки из ИФНС об уплате налога, разрешения из отдела опеки и попечительства).
Согласно п. 6 постановления Пленума Верховного суда РФ от 27.12.2007 № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате»7: «Хищение чужого имущества или приобретение права на него путем обмана или злоупотребления доверием, совершенные с использованием подделанного этим лицом официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей квалифицируется как совокупность преступлений, предусмотренных частью первой статьи 327 УК РФ и соответствующей частью статьи 159 УК РФ»8. Касаемо подделки таких официальных документов как специальная и генеральная доверенности на продажу недвижимости, завещания, паспорта, несомненно, имеет место реальная совокупность преступлений по соответствующей части ст. 159 и ч.1 ст. 327 УК РФ. Подделка же вспомогательных документов зачастую вызывает трудности в квалификации у следователя, иного практического работника. У него возникает сомнение - будут ли данные документы признаны официальными?
Так, хотелось бы уделить внимание подделке такого вспомогательного документа как финансового лицевого счета. Следует выяснить, является ли этот документ официальным? Финансово-лицевой счет является документом, удостоверяющим отсутствие задолженности по квартплате, и содержит данные о количестве прописанных людей и родственных отношениях между ними. Выдается данный документ в территориальном органе ФМС России, в нем указывается номер лицевого счета квартиросъемщика, адрес квартиросъемщика, основания для занятия площади, количество комнат и квадратных метров занимаемой площади, дата составления, печать выдавшего органа и подпись бухгалтера.
Единого общепринятого определения официального документа нет в российском законодательстве. УК РФ лишь использует понятие «официальный документ, предоставляющий права или освобождающий от обязанностей», не раскрывая его содержания и не отсы-
6 Совместный приказ Генпрокуратуры РФ N 39, МВД РФ N 1070, МЧС РФ N 1021, Минюста РФ N 253, ФСБ РФ N 780, Минэкономразвития РФ N 353, ФСКН РФ N 399 от 29.12.2005 "О едином учете преступлений» (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.12.2005 N 7339) // Российская газета, 25.01.2006.
7 Далее - постановление Пленума № 51.
8 Российская газета. - № 4. 12.01.2008.
лая к иному нормативно-правовому акту. Ст.5 ФЗ от 29.12.1994 N 77-ФЗ "Об обязательном экземпляре документов" содержит следующее определение: «официальные документы - документы, принятые органами законодательной, исполнительной и судебной власти, носящие обязательный, рекомендательный или информационный характер» . Данное определение употребляется и в Комментарии УК РФ (к ст. 292) под ред. И.А. Рарога10. Н.И. Мацнев в параграфе 5 главы V раздела первого «Полного курса уголовного права» под. ред. А. И. Коробеева выделил следующие обязательные признаки официального документа:
1) удостоверение фактов, имеющих юридическое значение;
2) создание уполномоченным на то государством юридическими или физическими лицами;
3) установленная законом или иным нормативноправовым актом форма;
4) регистрация, т.е. фиксация факта создания или получения документа путем проставления на нем даты, регистрационного номера и отметки об этом в соответствующих учетных формах.11
Финансовый лицевой счет обладает всеми вышеперечисленными признаками официального документа:
1) удостоверяет факты, имеющие юридическое значение;
2) создается уполномоченным на то государством физическим лицом - бухгалтером;
3) имеет установленную Приказом Министерства
жилищно-коммунального хозяйства РСФСР от
19.10.1982 № 531 форму № ЖХ-8;
4) регистрируется, т.е. факт создания документа фиксируется путем проставления на нем даты и занесения в учетные регистры.
Однако, в соответствии со ст. 327 УК РФ предметом преступления выступают лишь те официальные документы, которые предоставляют права или освобождают от обязанностей.
В комментарии к УК РФ под ред. А. И. Рарога (к статье 324) официальные документы разделены на распорядительные и осведомительные. К распорядительным официальным документам относятся те, которые предоставляют права, возлагают обязанности или освобождают от них, а к осведомительным - те, которые только удостоверяют юридические факты12. Для решения вопроса о том, является ли финансово-лицевой счет официальным документом, обратимся к ч.2 ст. 264 ГПК РФ «Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение»: «суд рассматривает дела об установлении: 1) родственных отношений... 6) факта владения и пользования недвижимым имуществом.»13. Согласно данной статье финансово-лицевой счет является осведомительным официальным документом, удостоверяющим юридические факты.
Состав преступления, предусмотренный ч.1 ст. 327 УК РФ отсутствует, если подделан, изготовлен, сбыт документ, который не предоставляет никаких прав и не освобождает от обязанностей. Финансовый лицевой счет квартиросъемщика носит осведомительный ха-
9 Российская газета. № 11-12. 17.01.1995.
10 Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации / отв. ред. И.А. Рарог. - М., 2004 // СПС «КонсультантПлюс».
11 Полный курс уголовного права: в 5 т./Под ред. А.И. Коробеева. Т^. - СПб, 2008. - С.399.
12 Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации / отв. ред. И.А. Рарог. - М., 2004 // СПС «КонсультантПлюс».
13 Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЭ // Российская газета. № 220. 20.11.2002.
рактер, лишь констатирует факт отсутствия задолженности по квартплате и факт регистрации собственника и его родственников по указанному адресу, прав не предоставляет и от обязанностей не освобождает. Согласно ч.3 ст.30 ЖК РФ собственник жилого помещения несет бремя его содержания, а в соответствии с ч.2 ст. 31 ЖК РФ члены семьи собственника жилого помещения имеют право пользования данным жилым помещением наравне с собственником. При подделке финансово-лицевого счета квартиросъемщик фиктивно освобождается от обязанности по уплате квартирной платы14. Так, при подделке финансового лицевого счета возможно приобретение квартиры с задолженностью по квартплате в несколько лет. То есть формально права и обязанности остаются прежними, однако, в связи с подделкой документов на деле возникает ложное освобождение от обязанностей. Поэтому при подделке официального документа следует учитывать цель, которую преследует лицо - освобождение от обязанностей по уплате квартплаты. По нашему мнению, в связи с тем, что подделка данного официального документа влечет хоть и мнимое, но все-таки освобождение от обязанностей, способствует реализации преступных намерений лица, необходимо чтобы суды и следственные органы изменили свои подходы и признавали бы его официальным документом, освобождающим от обязанностей.
Одно лишь использование заведомо подложного документа, изготовленного другим лицом (ч.3 ст. 327 УК РФ) не образует совокупности со ст.159 УК РФ, а полностью охватывается составом мошенничества и не требует дополнительной квалификации (п. 7 постановления Пленума № 51). Таким образом, если факт подделки официального документа конкретным лицом установить не удалось, или его изготовило другое лицо, содеянное квалифицируется только по соответствующей части и пункту ст. 159 УК РФ.
К сожалению, во многих преступлениях экономического характера практические работники видят только «основной» состав (в большинстве случаев это состав мошенничества - ст.159 УК РФ), но не замечают «сопутствующие», то есть не выявляют совокупности преступлений. Хотя очевидно, что использование этих совокупностей было бы в интересах стороны обвинения.
На наш взгляд, ученые-разработчики не только уголовно-правовых, но и криминалистических рекомендаций (например, частных методик расследования) должны в своих публикациях ориентировать следователей и других правоприменителей на необходимость выявления, уголовно-правовой оценки, доказывания тех преступлений, которые в той или иной сфере являются плохо распознаваемыми или нераспознаваемыми.
Список литературы:
1. Астафьев Д.В. Особенности первоначального этапа расследования мошенничества в сфере купли-продажи недвижимости: Дис. .канд. юрид. наук. -Краснодар, 2004. - С. 14.
2. Шабалин В.Г. Сделки с недвижимостью. Защита от криминала и недобросовестных партнеров / В.Г. Шабалин, И.А. Смирнов, А.К.Кузьмина.- М.: Филинъ: ОМЕГА-Л, 2008. - С. 12.
14 Права и обязанности собственника жилого помещения, а также граждан, проживающих совместно с ним, содержатся в ст. 30 и 31 Жилищного кодекса РФ от 29.12.2004 № 189-ФЗ // Российская газета. № 1. 12.01.2005.
3. Прищепа В.П., Яровенко В.В., Краснова Н.В., По-лещук О.В. Использование криминалистических знаний при оформлении нотариальных действий с недвижимостью // Право и политика. - 2007. - № 12. - С. 136.
4. Дмитриев О. В. Анализ статистической информации об отдельных видах экономической преступности // Российский следователь. - 2005. - №3. - С. 40.
5. Официальный сайт МВД РФ. Режим доступа: Іійр://ммм тгоС. ru/stats/.
6. Совместный приказ Генпрокуратуры РФ N 39, МВД РФ N 1070, МЧС РФ N 1021, Минюста РФ N 253, ФСБ РФ N 780, Минэкономразвития РФ N 353, ФСКН РФ N 399 от 29.12.2005 "О едином учете преступлений» (зарегистрировано в Минюсте РФ 30.12.2005 N 7339) // Российская газета, 25.01.2006.
7. Далее - постановление Пленума № 51.
8. Российская газета. - № 4. 12.01.2008.
9. Российская газета. № 11-12. 17.01.1995.
10. Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации / отв. ред. И.А. Рарог. - М., 2004 // СПС «КонсультантПлюс».
11. Полный курс уголовного права: в 5 т./Под ред. А.И. Коробеева. Т^. - СПб, 2008. - С.399.
12. Комментарий к уголовному кодексу Российской Федерации / отв. ред. И.А. Рарог. - М., 2004 // СПС «КонсультантПлюс».
13. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14.11.2002 № 138-ФЗ // Российская газета. № 220. 20.11.2002.
14. Права и обязанности собственника жилого помещения, а также граждан, проживающих совместно с ним, содержатся в ст. 30 и 31 Жилищного кодекса РФ от 29.12.2004 № 189-ФЗ // Российская газета. № 1. 12.01.2005.
Рецензия
научного руководителя на статью аспирантки кафедры уголовного права и процесса Забайкальского государственного гуманитарно-педагогического университета Балдановой Аюны Булатовны «К проблеме не-распознаваемости некоторых преступлений в сфере оборота недвижимости»
Есть все основания признать рецензируемую статью актуальной в связи с тем, что задача совершенствования уголовно-правовых средств борьбы с преступлениями в сфере оборота недвижимости имеет важное значение как для наук уголовно-правового цикла (прежде всего, уголовного права и криминалистики), так и для практики борьбы с преступностью. Поскольку проблема нераспознаваемости не только анализируемых, но и иных преступлений в правоприменительной практике в настоящее время очень остра, рассмотрение этого вопроса актуально и на теоретическом, и на практическом уровне. На подобную тему ранее работ опубликовано не было, что означает соответствие статьи критерию новизны.
Исследование, проведенное аспиранткой, отвечает требованиям научности и аргументированности, как по стилю изложения, так и по сформулированным выводам. Каких либо сведений, составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, публикация не содержит.
С учетом изложенного, рецензируемая статья может быть рекомендована для публикации в открытой печати.
Научный руководитель, доктор юридических наук, профессор Ю.П.Гармаев
