CC BY
39
_I
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА
правоохранительной деятельности
А.В. ВОРОНЦОВ,
старший преподаватель кафедры организации оперативно-разыскной деятельности,
кандидат юридических наук (Академия управления МВД России)
А.В. ФОМИН,
кандидат юридических наук
Из опыта формулирования некоторых понятий для описания организованной и профессиональной преступности
В статье приведен межотраслевой анализ понятий «организованная и профессиональная преступность», который закладывается в основу для определения понятий «преступная организация» и «преступный профессионализм», предлагается список определений, которые могли бы применяться для описания организованной и профессиональной преступности.
профессиональная преступность, организованная преступность, профессиональная организованная преступность.
В философии есть суждение, согласно которому история науки — это история ее понятий. Поэтому с определенной уверенностью можно утверждать, что мы являемся свидетелями появления все более совершенных понятий, в частности раскрывающих сущность таких явлений, как организованная и профессиональная преступность.
Огромный вклад в становление понятийного аппарата в данной области внесли признанные авторитеты науки — Г.А. Аванесов, А.И. Алексеев, В.М. Анисимков, Ю.М. Антонян, Ю.В. Бы-шевский, Ю.А. Вакутин, Б.Ф. Водолазский, Н.П. Водько, Я.И. Гилинский, В.Г. Гриб, А.И. Гуров, А.И. Долгова, И.И. Карпец, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, В.В. Лунеев, И.Д. Марков, В.С. Овчинский, А.Н. Поздняков, А.В. Шеслер, В.Е. Эминов, А.М. Яковлев и другие. Вместе с тем нельзя не отметить, что определения, данные известными учеными, при всей схожести сильно различаются в некоторых аспектах. Мы, опи-
раясь на труды правоведов, с учетом некоторых достижений в других областях знания (политэкономия, экономика труда, социальная психология и др.) вывели обновленные варианты понятий, которые, возможно, составят основу для дальнейшей их разработки. «Профессиональная преступность», «организованная преступность», «профессиональная организованная преступность» — отграничение этих понятий представляет сложность для практикующих юристов (оперативных сотрудников, следователей, прокуроров, судей, адвокатов), а иногда и для криминологов.
Термин «организованная преступность» был введен в отечественную науку А.И. Гуровым, который отмечает, что «под организованной преступностью, на наш взгляд, следует понимать относительно массовое функционирование устойчивых, управляемых сообществ преступников» [2]. Также большое внимание в своих работах он уделяет профессиональной преступности, выявлению взаимосвязи организованной и профессиональной преступности.
Научная полемика по этим сложным вопросам продолжается. Вместе с тем существуют несколько групп ученых, в течение длительного времени определяющих направление научного поиска в данной области. По мнению одной из таких групп авторов, «организованная преступность — это высшее проявление криминальной упорядоченности» [6]. Еще одна группа исследователей полагает, что «дословное толкование термина «организованная преступность» позво-
IISSN 2072-9391
Труды Академии управления МВД России. 2011. № 4 (20)
44
ляет отнести к данной категории любое преступление с элементами организованности» [5].
Существует и точка зрения, согласно которой «организованная преступность — совокупность организованных преступных групп, преступных сообществ (преступных организаций) и их участников, выявленных в течение определенного периода на определенной территории» [7].
Данный подход заслуживает особого внимания ввиду того, что в его рамках преступные группы и преступные сообщества названы преступными организациями. Вышеуказанное утверждение мы разделяем в некоторой степени, полагая, что через термин «организация» в криминологию может проникнуть большой объем научных знаний тех наук, в которых он имеет существенное значение. Среди них юридические науки (гражданское, налоговое, финансовое право), общественные науки (психология, социология), экономические науки (политэкономия, экономика труда) и др. Например, в гражданском праве предпринимательская деятельность определяется как самостоятельная, осуществляемая на свой риск, направленная на систематическое получение дохода. Думается, это свойственно и преступной деятельности — следовательно, есть основания для заимствований в гражданском праве.
Однако отметим, что объектами изучения в конкретных науках являются организации с их специфическими признаками. Но какие признаки присущи преступным организациям? Какие из них являются необходимыми? По нашему мнению, таких признаков три.
Первый признак — существование разделения преступного труда (трудовых функций) в группе (объединении лиц) или сообществе (объединении групп). Учеными из разных областей знаний признано, что разделение труда — это универсальное свойство всех объединений людей, трудовая деятельность которых направлена на получение доходов. Английский экономист А. Смит отметил, что производительность (следовательно и доход) возрастают с применением разделения труда. Так, при изготовлении, например, булавок в Англии отмечено, что их количество значительно возросло при разделении процесса их изготовления на отдельные трудовые операции (трудовые функции) [12]. Экономисты считают это открытие английского политэконома актуальным и бесспорным. Существует явление и более сложного порядка — международное разделение труда, т. е. специализация некоторых стран на производстве определенных видов товаров.
В группе лиц, совершающих преступление, разделение преступного труда может происходить между работниками юридического лица: генеральным директором, бухгалтером, финан-
совым директором. Например, в организации, состоящей из двух человек (общество с ограниченной ответственностью) бухгалтер вносит заведомо ложные сведения в документы налоговой отчетности, генеральный директор подписывает данные документы и направляет их в налоговую инспекцию.
Разделение преступного труда может осуществляться между группами, входящими в преступное сообщество. Например, в сообщество, занимающееся кражами автомашин, входит три группы, каждая из которых, согласно разделению труда, выполняет свою функцию — хищение автомашины, перебивку номеров агрегатов, подделку паспортов транспортных средств. С таким подходом к анализу преступных организаций согласна большая группа криминологов, полагающих, что «группа может признаваться организованной, если она обладает признаками организации, то есть наличием определенной цели (в данном случае преступной), организационной структурой с разделением функций участников» [8].
Вторым признаком преступной организации является предварительный сговор. Действительно, процессу разделения труда в преступной организации (группе или сообществе) предшествует то, что называют предварительным сговором, т. е. стадия достижения соглашения о совершении преступления, а также распределении преступных трудовых функций. В предварительный сговор при этом вступают участники преступной группы, участники преступного сообщества (объединения групп), участники преступного картеля (объединением сообществ) и т. д.
Рассуждая о разделении труда, мы понимаем труд в значении целесообразной деятельности человека, направленной на удовлетворение потребностей, поэтому рассматриваем его не только как полезную для общества деятельность, но и как асоциальную.
Третий признак преступной организации — общая преступная цель, поскольку предварительный сговор участников преступных групп и преступных сообществ включает процесс целе-полагания. Участники договариваются объединиться для достижения преступной цели. При этом цель участниками группы или сообщества обычно осознается как общая и выступает как объединяющий фактор.
Коррупция, как верно доказывает в своей статье Ю.Г. Наумов, не является необходимым признаком организованной преступности, «коррупция — это лишь одно из средств, которое используют субъекты организованной преступности» [11].
Принимая подход, согласно которому организованная преступность — это преступность
МБЫ 2072-9391
Труды Академии управления МВД России. 2011. № 4 (20)
организаций, необходимо завершить описание организаций путем описания самих субъектов организованной преступности, являющихся носителями необходимых признаков организаций. Такими субъектами являются группы, сообщества, картели (синдикаты, тресты, концерны и т. д.). Но, думается, следует различать организацию-группу, организацию-сообщество, организацию-картель (синдикат, трест, концерн и т. д.).
По единодушному мнению ученых разных направлений [1], если группа состоит из двух и более человек, то сообщество состоит из двух и более групп, картель — из двух и более сообществ и т. д. Почему трудовую группу образуют двое и более участников, сообщество — две и более группы? Согласно положениям экономической теории, разделение трудовых функций возможно при наличии не менее двух работников. Далее этот процесс может продолжаться, и количество работников может возрастать и стать равным числу операций, необходимых для выполнения работы. Так, выполнение работы по совершению карманной кражи может совершаться преступником единолично. При совершении этой работы он сам выполняет все трудовые функции (следит за окружающей обстановкой, отвлекает потерпевшего, извлекает кошелек). Появление соисполнителя может привести к распределению функций между участниками данной преступной группы.
Эти же закономерности наблюдаются в преступных группах экономической направленности. При этом дальнейшая преступная дифференциация труда в коммерческой организации может привести к появлению бухгалтеров, которые будут специализироваться каждый на своей функции (уход от уплаты НДС, НДФЛ и т. д.). В случае если преступная деятельность таких организаций-групп не пресекается правоохранительными органами, процесс разделения труда продолжается и приводит к появлению организаций-сообществ, организаций-картелей (синдикатов, трестов, концернов и т. д.). Вместе с тем есть примеры образования преступных организаций не только путем углубления дифференциации трудовых функций, но и в результате слияний и поглощений одних преступных организаций другими.
Упоминание о профессиональном типе преступника появилось в конце XIX в. в трудах таких известных европейских ученых, как М. Геринг и Э. Ферри. Профессор Санкт-Петербургского университета И.Я. Фойницкий подразделял преступников на три категории: невменяемые, случайные, привычные (профессиональные) [13]. Впервые понятие профессиональной преступности было дано на Гейдельбергском съезде Международного союза криминалистов в 1897 г. В годы
советской власти вопросы профессиональной преступности рассматривались в трудах М.Н. Гер-нета, С.В. Познышева, Б.С. Утевского, И.Н. Якимова и других ученых. В ст. 25 п. «е» УК РСФСР 1922 г. судам предписывалось учитывать как отягчающее вину обстоятельство отнесение лица к профессиональному преступнику, но кодекс не содержал понятия и признаков профессионального преступника [3]. Позднее под воздействием ряда субъективных и объективных причин [10] криминологическое изучение преступности в СССР было практически прекращено.
Только в конце 1970-х — начале 1980-х гг. появился ряд работ, посвященных проблемам профессиональной преступности. В 1990 г. А.И. Гуровым было дано понятие криминального профессионализма как «разновидности преступного занятия, являющегося для субъекта источником средств существования, требующего необходимых знаний и навыков для достижения конечной цели и обусловливающего определенные контакты с антиобщественной средой» [3], содержащее четыре его признака: устойчивый вид преступного занятия (специализацию); определенные познания и навыки (квалификацию); преступление как источник средств существования; связь с асоциальной средой. В этом определении нашли отражение специфические признаки криминального профессионализма, с которыми в большей части следует согласиться. Однако некоторые из этих признаков, безусловно, нуждаются в уточнении.
Первый признак — устойчивый вид преступного занятия. Преступная специализация обусловливает неоднократное совершение однородных преступлений, направленное на удовлетворение тех или иных потребностей лица, что вырабатывает у него определенную привычку, переходящую затем в норму поведения с четкой установкой на избранную им деятельность [4]. В отечественной криминологии широко рассматривались преступные специализации общеуголовной направленности (воры, грабители, мошенники и т. д.), но почти не уделялось внимания должностной, экономической и другим сферам возможной преступной деятельности.
Преступная специализация предполагает не только сосредоточение деятельности на каком-либо определенном занятии, но и приобретение специальных знаний и навыков в конкретной области. Повышение уровня знаний в обществе, технической оснащенности производства также влияет на уровень преступного профессионализма. Второй признак — квалификация выступает качественной характеристикой специализации, показывающей уровень профессионализма определенного лица [14]. Эти знания и навыки могут быть получены не только в процессе осуществления преступной деятель-
45
IISSN 2072-9391
Труды Академии управления МВД России. 2011. № 4 (20)
46
ности. Так, спортсмен-биатлонист или стрелок-снайпер могут использовать полученные в спорте или армии знания и навыки для совершения убийств по найму. Знания бухгалтера могут быть использованы для совершения налоговых преступлений, а навыки врача — для противозаконной трансплантации органов и тканей.
Преступления как источник средств существования — это третий признак преступного профессионализма, который, на наш взгляд, следует считать основным. Источником средств существования признается определенная деятельность, приносящая доход в виде имущества или прав на имущество. Доход может быть как основным, так и дополнительным. Основным источником средств существования следует признавать такую преступную деятельность, которая полностью обеспечивает жизненные потребности лица. Дополнительным — когда лишь часть дохода поступает от совершаемых преступлений и дает возможность улучшить материальное положение преступника. Исследования И.С. Данчевой показали, что как основной, так и дополнительный доход лиц, специализирующихся на преступлениях, бывает весьма значительным, что заметно отличает их уровень жизни от материальной обеспеченности людей, живущих исключительно за счет общественно полезной работы [4].
Что касается четвертого признака — связи с асоциальной средой, то, на наш взгляд, он является обязательным только для лиц, специализирующихся на неоднократном совершении преступлений общеуголовной направленности [9]. Лицо, специализирующееся на неоднократном совершении преступлений должностной или экономической направленности, исходя из соображений собственной безопасности, в большинстве случаев будет заинтересовано в дистанцировании от криминальной среды.
Полагаем, что для описания организованной и профессиональной преступности целесообразно использование следующих определений:
— преступление признается совершенным единолично, если оно совершено одним лицом;
— преступление признается совершенным группой лиц, если оно совершено объединением двух или более лиц;
— преступление признается совершенным сообществом, если оно совершено объединением групп лиц (двумя или более группами лиц);
— преступление признается совершенным неоднократно, если оно совершено два или более раз;
— преступление признается совершенным в целях получения дохода, если предполагаемым результатом его совершения является имущество или права на имущество;
— преступление признается совершенным по предварительному сговору, если оно соверше-
но объединением лиц или объединением групп лиц, заранее договорившихся о совместном совершении одного или нескольких преступлений;
— преступление признается совершенным преступной организацией, если оно совершено группой лиц или сообществом, участники которых заранее договорились о совершении одного или нескольких преступлений и распределили между собой преступные функции;
— преступление признается совершенным на профессиональной основе, если это однородное преступление, совершенное неоднократно в целях получения дохода.
Предложенные формулировки не идеальны, но мы надеемся, что степень их точности вызовет у кого-то желание рассмотреть их критически и усовершенствовать. Полагаем, попытка приспособления полученных понятий к уголовно-правовой сфере позволит отчасти ослабить дебаты сторон защиты и обвинения, возникающие при рассмотрении судами уголовных дел, возбужденных в отношении участников преступных организаций, случайных и профессиональных преступников.
Список литературы
1. Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: научно-практ. пособие. М., 2000.
2. Гуров А.И. Организованная преступность — не миф, а реальность (социальные, правовые и криминологические аспекты борьбы с организованной преступностью): пособие для слушателей народных университетов. М., 1992.
3. Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и настоящее. М., 1990.
4. Данчева С.Н. Профессиональная преступность в современной России // Чиновник. 2007. № 5.
5. Криминология / под ред. засл. деят. науки РФ докт. юрид. наук, проф. Г.А. Аванесова. 4-е изд., перераб. и доп. М., 2007.
6. Криминология: учебник / под общ. ред. А.И. Долговой. 4-е изд., перераб. и доп. М., 2010.
7. Криминология: учебник / под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. 4-е изд., перераб. и доп. М., 2010.
8. Криминология: учебник для вузов / под ред. засл. деят. науки РФ, докт. юрид. наук, проф. И.Д. Маркова. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2008.
9. Мухин А.А. Российская организованная преступность и власть: история взаимоотношений. М., 2003.
10. Лунеев В.В. Преступность XX века: мировые, региональные и российские тенденции. М., 2005.
11. Наумов Ю.Г. Коррупция и организованная преступность: теоретические и прикладные аспекты // Труды Академии управления МВД России. 2008. № 3.
ISSN 2072-9391
Труды Академии управления МВД России. 2011. № 4 (20)
12. Смит А. Исследования о природе и причинах богатства народов / отв. ред. Л.И. Абалкин. М., 1993.
13. Фойницкий И.Я. Учение о наказании в связи с тюрьмоведеньем. СПб., 1889.
14. Шеслер А.В. Криминологическая характеристика и профилактика профессиональной преступности: учеб. пособ. Тюмень, 2004.
E-mail: [email protected]
П.И. ИВАНОВ,
профессор кафедры организации оперативно-разыскной деятельности, заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор
(Академия управления МВД России)
А.А. РЕБРОВ*, М.А. ЛОБАНОВ**, слушатели II факультета (Академия управления МВД России)
Некоторые особенности деятельности территориальных органов МВД России регионального уровня по выявлению и раскрытию налоговых преступлений на объектах сферы производства и оборота нефтепродуктов
В статье рассматриваются некоторые особенности деятельности территориальных органов МВД России регионального уровня по борьбе с налоговыми преступлениями на объектах сферы производства и оборота нефтепродуктов, предлагаются меры по ее совершенствованию.
сфера производства и оборота нефтепродуктов; территориальные органы МВД России регионального уровня; борьба с налоговыми преступлениями, способы их совершения.
Сфера производства и оборота нефтепродуктов наряду с угледобывающей и энергетической отраслями входит в топливно-энергетический комплекс, который является базовым сектором экономики по добыче, переработке, реализации и транспортировке газа,
* Ранее — начальник отдела по оперативному обслуживанию объектов ТЭК, противодействию организованной преступности и терроризму Управления по налоговым преступлениям УВД по Рязанской области.
** Ранее — начальник Управления по налоговым преступлениям УВД по Рязанской области.
нефти, угля и других энергоносителей, а также обеспечивает жизнедеятельность страны и формирование значительной части ее бюджетных доходов и валютных поступлений.
Сферу производства и оборота нефтепродуктов составляют нефтеперерабатывающие, нефтехимические заводы, организации, осуществляющие хранение нефтепродуктов, предприятия по транспортировке и сбыту нефтепродуктов. По некоторым оценкам, переработкой нефти в нашей стране занимаются 106 предприятий и 20 филиалов, транспортировкой — 112 предприятий и 2 филиала, хранением — 113 предприятий, имеющих 1200 нефтебаз, количество автозаправочных станций в стране приближается к 25 тыс. [10, с. 1].
В указанной сфере действуют 28 крупных нефтеперерабатывающих заводов (мощностью от 1 млн т в год), а также нефтеперерабатывающие мини-заводы и заводы по производству масел. Протяженность магистральных нефтепроводов составляет около 50 тыс. км, нефте-продуктопроводов — 19,3 тыс. км. Россия занимает лидирующие позиции по объему добычи сырой нефти и обеспечивает 12 % от объемов мировой торговли нефтью. Свыше четырех пя-
47
