Использование информационно аналитических методов для выявления, раскрытия и расследования коррупционных преступлений Текст научной статьи по специальности «Право»

НАУЧНЫЕ СООБЩЕНИЯ

Е.Н. Яковец., Л.А. Авдашкевич., Е.А. Тюряева

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНФОРМАЦИОННО - АНАЛИТИЧЕСКИХ МЕТОДОВ ДЛЯ ВЫЯВЛЕНИЯ, РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

В статье проанализированы информационно-аналитические меры по борьбе с коррупцией. Показан генезис этого вида оперативно-розыскной деятельности. Названы основные субъекты, объекты и предмет криминального анализа, а также его основные формы - оперативно-розыскная идентификация, оперативно-розыскная диагностика, оперативно-розыскное прогнозирование и аналитический поиск. Проанализирован состав информационной базы аналитической работы. Затронуты основные проблемы, связанные с ее техническим обеспечением.

Ключевые слова: преступления коррупционной направленности, аналитическая работа, оперативно-розыскная идентификация, оперативно-розыскная диагностика, оперативно-розыскное прогнозирование, аналитический поиск, интегрированные банки данных оперативно-розыскного назначения, конфискация имущества.

E.N. Yakovets., L.A. Avdashkevich., E.A. Tyuryaeva

USE OF INFORMATION AND ANALYTICAL METHODS TO IDENTIFICATION, DETECTION AND INVESTIGATION OF

CORRUPTION CRIMES

The informational and analytical measures to combat corruption are analysed. A genesis of this type of operational and investigative activities is shown. The major subjects, objects and object of crime analysis, as well as its basic forms - operatively-search identification is operatively-search diagnostics, operational forecasting of investigative and analytical search are listed. The structure of the informational base of analyst activity is analysed. The main problems related to its hardware support are regarded.

Key words: corruption crimes, analytical work, operatively-search identification, operatively-search diagnostics, operatively-search forecasting, analytical search, integrated data banks of the operational-search designation, confiscation of property.

Аналитическая работа как одно из направлений борьбы с корыстной преступностью зародилась ещё в XIX столетии в подразделениях сыскной полиции царской России1. В советский период правоохранительные органы накопили значительный объем

криминалистической и криминологической информации по данной линии работы. Однако она была рассредоточена по различным службам и территориальным

1 См.: Оперативно-розыскная деятельность / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова: Учебник. - М: ИНФРА-М, 2001. С. 17.

органам внутренних дел, в различных журналах, делах, справках, что делало её труднодоступной для оперативных работников»2.

Необходимость создания

специальной централизованной системы поиска и анализа информации по преступлениям коррупционной

направленности была осознана сотрудниками органов внутренних дел ещё в 1960-е г.г. Эту идею неоднократно

2 Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация / Под ред. А.С. Овчинского и В.С. Овчинского. - М.: ИНФРА-М, 2000. С.98.

высказывали и последовательно развивали основоположники теории оперативно-розыскной деятельности: Д.В. Гребельский, В.А. Лукашов, С.С. Овчинский,

Г.К. Синилов и другие видные ученые.

Одной из первых попыток решить данную проблему явилось создание в 1970-х г. г в структуре оперативных служб органов внутренних аналитических подразделений. В этот период в Управлении БХСС УВД Леноблгорисполкомов появилось

специализированное аналитическое

подразделение, применявшее в своей деятельности метод экономического анализа (сравнение, факторный анализ и т.д.) и экономико-правого анализа (бухгалтерский учет, экономическая статистика и т.д.). Его сотрудники осуществляли аналитическую разведывательно-поисковую деятельность по выявлению фактов, представлявших оперативный интерес для борьбы с коррупцией и хищениями

социалистической собственности. С учетом полученного положительного опыта, в 1971-75 г.г. аналогичные подразделения появились во многих других областных, краевых и республиканских аппаратах этой службы. Появилось и нормативно-правовое закрепление организационных основ данной деятельности, предусматривавшее создание в каждом МВД, ГУВД, УВД соответствующих информационно-

поисковых систем оперативно-розыскного назначения. К их числу можно отнести автоматизированные информационно-

поисковые системы (АИПС) «БХСС-1» и «БХСС-2» (УВД Леноблгорисполкомов), «АС-УБХСС-М» (ГУВД Мосгорисполкома), «Маска» (МВД Белорусской ССР), Альфа» (МВД Латвийской ССР), «Центр» (МВД Литовской ССР), «Электрон» (УВД Горьковского облисполкома) и др.

К сожалению, повсеместного внедрения АИПС оперативно-розыскного назначения в тот период так и не последовало, а их применение не вышло за рамки отдельных, наиболее

подготовленных к этому территориальных органов внутренних дел. Освоение компьютерной техники многими

подразделениями ОВД осуществлялось вслепую, без учета профессиональной специфики, преимущественно за счет копирования программ ЭВМ, которые использовались в народном хозяйстве. Только к середине 1990-х г.г. появились реальные организационно-правовые и материальные условия для создания современных информационно-

аналитических подразделений в системе МВД России, ориентированных на борьбу с экономическими и коррупционными преступлениями3.

В 2001 г. в центральном аппарате МВД России в результате проведения организационно-штатных мероприятий было создано Управление оперативно-розыскной5 информации СКМ6, а в 2003 г. специализированные субъекты

аналитической работы обрели легитимный правовой статус в структуре территориальных и транспортных органов внутренних дел, что нашло отражение в

7

ряде нормативных правовых актов . Определенный период времени (с 2005 по

См., напр.: Концепция развития органов внутренних дел и внутренних войск МВД России: Утв. приказом МВД России от 20 марта 1996 г. №145. П.3.2; О создании подразделений криминальной информации:

Информационное письмо МВД России от 9 января 1996 г. № 1/264; О создании подразделений криминальной информации: Информационное письмо ГУУР МВД России от 9 января 1996 г. №1/132; Вопросы организационно-штатного построения центрального аппарата и подразделений, непосредственно подчиненных МВД России: Приказ МВД России от 7 августа 2001 г. №725.

4 См.: Об утверждении Положения о Службе криминальной милиции Министерства внутренних дел Российской Федерации: Приказ МВД России от 31 октября 2001 г. №955; О мерах по совершенствованию информационного и аналитического обеспечения оперативных подразделений СКМ МВД России: Распоряжение МВД России от 19 декабря 2002 г. №1/7588.

5 Впоследствии - Управление оперативно-разыскной информации. (См.: Вопросы криминальной милиции: Приказ МВД России от 8 июля 2003 г. №530. П.1). Далее может использоваться аббревиатура «УОРИ».

6 Об утверждении Положения об Управлении оперативно-розыскной информации Службы криминальной милиции МВД РФ: Приказ МВД России от 19 марта 2002 г. №249.

7 См.: О внесении изменений в структуру криминальной милиции: Постановление Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 г. №60; Вопросы

криминальной милиции: Приказ МВД России от 8 июля 2003 г. №530 (с учетом изменений и дополнений, внесенных приказом МВД России от 25 июля 2007 г. №670); и др.

2011 г. г.) эта линия работы контролировалась Центром оперативно-разыскной информации ГИАЦ МВД России.

В 2011 г. в структуре центрального аппарата МВД России было воссоздано самостоятельное Управление оперативно-розыскной информации МВД России . Подразделения оперативно-розыскной информации территориального уровня (за исключением г.Москвы, Московской области, г.Санкт-Петербурга и

Ленинградской области) претерпели ряд организационно-структурных изменений, последовавших после издания приказа МВД России от 30 апреля 2011 г. №333 «О некоторых организационных вопросах и структурном построении территориальных органов МВД России».

На современном этапе содержание аналитической работы ОВД по линии борьбы с коррупцией заключается в приведении разрозненных оперативно-розыскных и иных сведений, представляющих оперативный интерес, в логически стройную и обоснованную систему зависимостей (пространственно-временных, причинно-следственных и др.), позволяющих дать правильную оценку, как всей совокупности изучаемых фактов, так и каждому из них в отдельности.

Аналитическая работа в

оперативно-розыскной деятельности

сочетает в себе оперативно-розыскную идентификацию, оперативно-розыскную диагностику, оперативно-розыскное

прогнозирование и аналитический поиск. Сегодня без аналитической работы не обходится ни одно оперативное подразделение, тем более, - в такой чувствительной сфере, как борьба с экономической преступностью и коррупцией.

Большое значение эта деятельность имеет для решения как оперативно-

тактических, так и стратегических задач, в том числе, связанных с координацией деятельности различных

правоохранительных ведомств по борьбе с

9

преступностью , включая и

международный уровень10.

Объектами аналитической работы, в первую очередь, являются различные противоправные деяния и связанные с ними криминально активные лица, совокупность которых характеризует в целом понятие «преступность». Кроме того, объектами этой работы могут быть любые социальные и экономические процессы, которые влияют на оперативную обстановку в рассматриваемой области.

Наряду с этим, перечень объектов аналитической работы в сфере борьбы с экономическими преступлениями и коррупцией включает в себя: физические и юридические лица, корпоративные объекты (предприятия, организации, преступные формирования и т.п.), имущественные объекты; материальные ценности; денежные средства; события, влекущие материальные и

организационно-правовые последствия; предметы, вещества, животные, участки местности, явления, процессы, события, навыки, внешние действия человека и т.п.

В качестве предмета аналитической работы в данном случае рассматриваются наиболее существенные свойства объектов исследования, познание которых необходимо для достижения поставленных перед аналитиком целей11.

Для получения желаемых

результатов аналитик должен использовать специальные алгоритмы анализа событий и процессов. Например, специалистами

См.: Структура центрального аппарата Министерства внутренних дел Российской Федерации: Утв. Указом Президента РФ от 1 марта 2011 года №248 «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации». П.31.

9 См.: Положение о координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью: Утв. Указом Президента Российской Федерации от 18 апреля 1996 г. №567. П.5.

10 См.: напр.: Соглашение о сотрудничестве государств-участников Содружества Независимых Государств в борьбе с преступностью. Москва, 25 ноября 1998 г. Ст.3. Пп. 3-7; Положение о национальном бюро Интерпола: Утв. постановлением Правительства Российской Федерации от 14 октября 1996 г. №1190; и др.

11 См.: Кузнецов И.Н. Учебник по информационно-аналитической работе. - М.: ООО Изд-во «Яуза», 2001. С.61.

Института проблем информатики РАН и сотрудниками ЦОРИ ГУ МВД России по г.Москве был разработан алгоритм для автоматизированных логико-

аналитических систем, который позволяет изучать полнотекстовую информацию, главным образом, - общедоступную, по результатам анализа которой можно получить скрытые на первый взгляд, латентные данные, характеризующие косвенные связи между изучаемыми объектами.

Важнейшая составляющая

аналитической работы в сфере борьбы с коррупцией - ее информационное обеспечение, реальным воплощением которого являются интегрированные банки данных оперативно-розыскного назначения (ИБДОРН).

Многолетняя отечественная и зарубежная практика функционирования информационно-аналитических подразделений в полицейских аппаратах различных ведомств показывает, что получение ими необходимой для борьбы с коррупцией информации носит ярко выраженный разведывательный и одновременно криминологический характер. Как правило, эти подразделения решают следующие задачи:

- инициативное выделение в криминогенной среде объектов, представляющих оперативный интерес;

- получение либо добывание в отношении последних дополнительных сведений в ходе проведения тех или иных аналитических мероприятий по заданиям инициаторов;

- формирование на основе получаемых данных оперативно-розыскного учета;

- интеграция на базе этого учета иных информационных ресурсов, необходимых для обогащения имеющихся оперативно-розыскных сведений;

- использование интегрированных информационных ресурсов для осуществления планомерной аналитической работы с применением различных ее форм.

Эта деятельность во всех случаях так или иначе урегулирована соответствующими нормативными актами и базируется на применении специальных информационных и

телекоммуникационных систем,

компьютерных программ и технологий.

Как уже отмечалось, основными современными формами аналитической работы антикоррупционной

направленности являются: оперативно-розыскная идентификация, оперативно-розыскная диагностика, оперативно-розыскное прогнозирование и

аналитический поиск. Для

криминологического мониторинга

хозяйствующих субъектов наибольший интерес представляют две последние формы.

Оперативно-розыскное прогнозирование подразделяется на стратегическое и оперативно-тактическое. Оно базируется на следующих методах получения информации о будущем:

- методы логической экстраполяции (например, Метод Дельфи, метод «мозговой атаки» и др.);

- методы статистической экстраполяции (например, метод наименьших квадратов, метод подбора функций и др.);

- методы создания прогнозных моделей (например, метод составления сценариев, метод создания экономических моделей, метод блок-схемы

последовательности выполнения задач и

12

др.) . Эти методы, как правило, предполагают разработку гипотез.

Аналитический поиск (иногда используют термин «аналитическая разведка») - это получение «новых знаний о разведываемом объекте или явлении на основании аналитической обработки

добытой информации и сведений об

13

известных фактах» . В современном, в значительной степени информационном обществе, аналитический поиск состоит в выявлении, оценивании, прогнозировании различных социальных и экономических процессов, событий, мероприятий на основе сведений, преимущественно

14

получаемых из открытых источников . Такими источниками могут быть Интернет, средства массой информации, специально создаваемые интегрированные банки данных оперативно-розыскного назначения (ИБДОРН) и т.п.

В качестве примера передового отечественного опыта аналитической

12 См.: Бестужев-Лада И.В. Основные этапы разработки прогнозов. (К комплексной методике социального прогнозирования) // Социологические исследования. 1982. №1 // URL: http://ecsocman.edu.ru/db/msg/54740 (дата обращения: 17.01.2013).

13 Овчинский С.С. Указ. соч. С.318.

14 Подробнее см.: Яковец Е.Н. Основы информационно -

аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. - М.: МосУ МВД России, изд-во «Щит-М», 2009. С.304-311.

работы в сфере борьбы с преступлениями коррупционного характера могут служить достижения подразделений ОРИ ГУ МВД России по г. Москве. Здесь четко отлажена модель построения трехуровневой структуры (сверху донизу) подразделений ОРИ, используются современные идентификационные комплексы,

обрабатывающие учетно-регистрационные сведения, получаемые в ходе комплексной оперативно-розыскной регистрации. В ГУ МВД России по г. Москве для анализа полнотекстовой информации

используются автоматизированные

логико-аналитические системы, намного более эффективные, чем обычные АИПС. Наконец, в подразделениях ОРИ ГУ МВД России по г. Москве на уровнях Главка и окружных УВД имеются функциональные структуры (отделы, отделения, группы), осуществляющие не только криминальный анализ, но и криминологический мониторинг оперативной обстановки, обеспечивающий принятие руководством рациональных управленческих решений и контроль за их реализацией.

Основой реализации технической политики в решении всех этих вопросов и создания ИБДОРН является Концепция автоматизации криминальной милиции ГУВД г.Москвы15, разработанная с участием специалистов НИИ «Восход» и утвержденная МВД России еще в 1998 г..

Этот документ предусматривает формирование специализированной

территориально распределенной

автоматизированной системы

15 Далее - Концепция. Терминология этого документа приводится в оригинале и соответствует периоду конца 1990-х гг.

криминальной милиции (СТРАС КМ)16 на трех основных уровнях:

- первый уровень - аппарат криминальной милиции ГУВД по г.Москве (управления и самостоятельные отделы КМ);

- второй - аппарат криминальной милиции УВД административных округов города;

- третий - подразделения криминальной милиции районных ОВД города.

Выстроенная в Москве

информационно-аналитическая система помимо оперативно-розыскного учета включает в себя нормативную и информационно-справочную базы данных (ведомственного и вневедомственного характера), средства навигационного обеспечения (метаинформация),

картографическую основу и т.п. Кроме того, с целью поиска необходимой информации предусмотрен выход в базы данных, содержащих

криминалистическую, криминологическую и административную информацию других органов внутренних дел, а также иных правоохранительных органов.

Современный передовой

зарубежный опыт показывает, что на повестке дня сегодня стоит задача по созданию такой автоматизированной системы учета оперативно-розыскной информации, которая способна обеспечить выявление объектов в учетно-регистрационном массиве и их последующее исследование не только по заранее индексированным,

формализованным регистрационным

признакам, но и по объектно-ориентированным семантическим сетям в

17

произвольных текстовых документах .

Вместе с тем, какими бы эффективными ни были предпринимаемые в данном направлении оперативно-розыскные меры (включая и аналитическую работу), окончательную квалификацию деяниям коррупционеров дает суд. Он же определяет и соответствующее наказание для них. Одним из наиболее эффективных видов наказаний является конфискация имущества. Тем не менее, в своих решениях суд по-прежнему связан рамками уголовного закона, которым конфискация имущества не

предусмотрена. Поэтому до того момента, пока в Уголовный кодекс РФ не вернется этот вид наказания, реальной отдачи от предпринимаемых усилий по борьбе с коррупцией и другими экономическим преступлениями ожидать не приходится.

Далее - Система.

17 См.: Кузнецов И.П., Шарнин М.Н., Золотарев О.В. Экспертные решения на основе взаимосвязанных объектов // Системы и средства информатики. - М.: «Наука», 1995. Вып.7. С.119-125.

Пристатейный библиографический список:

1. Бестужев-Лада И.В. Основные этапы разработки прогнозов. (К комплексной методике социального прогнозирования) // Социологические исследования. 1982. №1 // URL: http://ecsocman.edu.ru/db/msg/54740 (дата обращения: 17.01.2013).

2. Вопросы криминальной милиции: Приказ МВД России от 8 июля 2003 г. №530 (с учетом изменений и дополнений, внесенных приказом МВД России от 25 июля 2007 г. №670).

3. Вопросы организационно-штатного построения центрального аппарата и подразделений, непосредственно подчиненных МВД России: Приказ МВД России от 7 августа 2001 г. №725.

4. Кузнецов И.Н. Учебник по информационно -аналитической работе. - М.: ООО Изд-во «Яуза», 2001.

5. Кузнецов И.П., Шарнин М.Н., Золотарев О.В. Экспертные решения на основе взаимосвязанных объектов // Системы и средства информатики. - М.: «Наука», 1995. Вып.7.

6. Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация / Под ред. А.С. Овчинского и В.С. Овчинского. - М.: ИНФРА-М, 2000.

7. Оперативно-розыскная деятельность / Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова: Учебник. - М: ИНФРА-М, 2001.

8. Яковец Е.Н. Основы информационно -аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. -М.: МосУ МВД России, изд-во «Щит-М», 2009.

9. Об утверждении Положения об Управлении оперативно-розыскной информации Службы

криминальной милиции МВД РФ: Приказ МВД России от 19 марта 2002 г. №249.

10. Об утверждении Положения о Службе криминальной милиции Министерства внутренних дел Российской Федерации: Приказ МВД России от 31 октября 2001 г. №955.

11. О внесении изменений в структуру криминальной милиции: Постановление Правительства Российской Федерации от 6 февраля 2003 г. №60.

12. О мерах по совершенствованию информационного и аналитического обеспечения оперативных подразделений СКМ МВД России: Распоряжение МВД России от 19 декабря 2002 г. №1/7588.

13. О создании подразделений криминальной информации: Информационное письмо МВД России от 9 января 1996 г. №1/264.

14. Положение о координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью: Утв. Указом Президента Российской Федерации от 18 апреля 1996 г. №567.

15. Положение о национальном бюро Интерпола: Утв. постановлением Правительства Российской Федерации от 14 октября 1996 г. №1190.

16. Соглашение о сотрудничестве государств-участников Содружества Независимых Государств в борьбе с преступностью. Москва, 25 ноября 1998 г.

17. Структура центрального аппарата Министерства внутренних дел Российской Федерации: Утв. Указом Президента РФ от 1 марта 2011 г. №248 «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации».

Т.А. Тимербаев

СИСТЕМА СДЕРЖЕК И ПРОТИВОВЕСОВ В ПРАВОВОМ ГОСУДАРСТВЕ: РОССИЙСКИЙ МЕХАНИЗМ

Системное взаимодействие органов государственной власти в РФ выступает особым инструментарием политических, правовых и социально-экономических преобразований в обществе, обладает разнообразными свойствами и закономерностями, исследование которых важно для обеспечения устойчивости и эффективности органов государственной власти, а также для укрепления самого правового государства.

Ключевые слова: взаимодействие, власть, централизация, органы государственной власти, Президент РФ, парламент, дисбаланс.