CC BY
70
ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ ИНВЕСТОРЫ
УДК 336(075.8)
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ФОНДЫ ИЗОБРЕТЕНИЙ: В ПОИСКАХ НОВЫХ ВОЗМОЖНОСТЕЙ ДЛЯ ЗАЩИТЫ НАЦИОНАЛЬНЫХ ИНТЕРЕСОВ*
В. С. ВОРОНОВ, доктор экономических наук, доцент кафедры финансов E-mail: box8G4tmn@yandex. ru Санкт-Петербургский государственный экономический университет
Растущий спрос на финансовые услуги в сфере оборота интеллектуальных активов способствует быстрому формированию новых финансовых институтов, нацеленных на решение неординарных экономических задач, связанных с коммерческим использованием новых знаний и технологий. Сложная нематериальная природа интеллектуальных активов заставила бизнес создавать и опробовать на практике новые финансовые модели, учитывающие факторы стоимости, которые в недавнем прошлом не имели доминирующего значения и не рассматривались в качестве ключевых элементов инвестиционных стратегий.
Пожалуй, самым интересным примером из новейшей истории финансовых институтов стали инвестиционные фонды изобретений, появившиеся в середине 2000-х гг. Созданные первоначально в виде так называемых патентных агрегаторов эти институты продемонстрировали высокую эффективность в решении стратегических задач двух противоборствующих групп посредников на рынке интеллектуальной собственности. По характеру действий эти группы получили название агрессивных и оборонительных
* Статья подготовлена по материалам журнала «Финансы и кредит». 2013. № 33 (561).
агрегаторов. Тем не менее вне зависимости от вида стратегии ее реализация подразумевает накопление такими институтами большого количества патентов на изобретения в важнейших технологических областях, связанных, как правило, с высокими технологиями. Поскольку такие патенты имеют высокую рыночную стоимость, формирование стратегически значимых портфелей, включающих большое количество патентов, невозможно без привлечения существенных финансовых ресурсов [1].
Именно этот фактор стал ключевым для появления инвестиционных фондов нового поколения, сумевших привлечь инвесторов перспективами получения дохода от вложений в большие портфели тщательно отобранных изобретений, имеющих критически важное значение для производства наукоемкой продукции или дальнейшего развития новых технологий.
Первый инвестиционный фонд изобретений получил название IIF (Invention Investment Fund), и стал одним из трех подразделений корпорации Intellectual Ventures (США), крупнейшего в мире патентного агрегатора, созданного в 2000 г. Основатель и соучредитель компании Н. Мирволд сформулировал концепцию нового фонда и последовательно воплощает на практике свои идеи, главной
из которых является необходимость формирования сверхбольшого портфеля патентов.
К концу 2012 г. штат компании в целом и ее зарубежных подразделений составил около 800 чел., ей удалось привлечь более 5 млрд долл. инвестиций и сформировать самый большой и быстрорастущий в мире портфель изобретений, включающий более 70 тыс. патентных активов и охватывающий более 50 технологических областей1.
Необходимость формирования беспрецедентно большого диверсифицированного патентного портфеля Н. Мирволд обосновывает тем, что высокие риски новых изобретений чрезвычайно усложняют привлечение инвесторов. Ссылаясь на историю и статистику, он напоминает, что большинство изобретений неизбежно терпит неудачу. Некоторые просто не подтверждаются и не работают, другие работают, но оказываются очень дорогостоящими, третьи оказываются выгодными и работоспособными, но проигрывают еще более успешным, и т. д. Достоверные оценки риска инвестиций в изобретения очень фрагментарны, однако, по данным большинства правительственных и корпоративных источников, лишь 1-3 % патентов в конечном итоге приносят прибыль своим владельцам [2].
В то же время способы контроля за высокими инвестиционными рисками существуют. В частности, страховые компании снижают риск за счет объединения индивидуальных страховых полисов в большие портфели. Они также перераспределяют риск, используя хорошо развитый рынок перестрахования. В этих же целях пенсионные, взаимные, и другие фонды коллективных инвестиций формируют большие диверсифицированные портфели активов, которые привлекают многих инвесторов.
Подобный принцип Н. Мирволд предложил использовать для контроля за рисками, которые присущи новым изобретениям. По его версии, диверсифицированный портфель из десятков тысяч патентов, охватывающих широкий ряд областей техники и технологий, делает совокупный риск инвестиций в такой портфель вполне контролируемым. Безусловно, это требует значительных финансовых ресурсов. Тем не менее компании венчурного и частного капитала способны привлекать сотни миллионов и даже миллиарды долларов в отдельные инвестиционные фонды.
Следует учитывать также, что помимо решения основной задачи управления рисками большой портфель изобретений повышает вероятность крупного выигрыша. Даже с учетом приведенной статистики
1 См. официальный сайт компании. URL: http:// intellectualventures. com.
наличие 1 % выгодных активов предполагает попадание в такой портфель нескольких весьма прибыльных патентов. Например, если хотя бы один патент в портфеле из двух тысяч окажется очень успешным и обеспечит доход в 1 млрд долл., он многократно окупит все расходы на управление таким портфелем.
Важнейшей особенностью фондов изобретений является более отдаленный временной горизонт по сравнению с венчурными и частными фондами. Обычно считается, что последние предусматривают инвестиции на срок до 10 лет, а наиболее благополучные фонды начинают приносить прибыль своим инвесторам начиная с третьего года. Однако срок действия патента на изобретение практически во всем мире составляет 20 лет. Поэтому, например, Н. Мирволд считает, что задачей вновь созданного фонда изобретений в первые 5 лет является формирование портфеля с учетом упомянутых ранее принципов контроля за рисками, и лишь в течение следующих 20-25 лет, т. е. до истечения срока действия патентов, фонд будет лицензировать их, зарабатывая прибыль [2].
Структурно корпорация состоит из целого семейства юридических лиц, зарегистрированных в различных юрисдикциях. В частности, к инвестиционному фонду изобретений, помимо Intellectual Ventures Management, LLC2, относятся два фонда: Invention Investment Fund I, L. P.(IIF I), Invention Investment Fund II, LLC (IIF II) и две компании: Intellectual Ventures I, LLC (IV I), Intellectual Ventures II, LLC (IV II). Компания IV I является дочерним обществом, находящимся в полной собственности ограниченного партнерства (коммандитного товарищества) IIF I, а компания IV II - соответственно, дочерним обществом, находящимся в полной собственности компании с ограниченной ответственностью IIF II3.
Средства инвестиционного фонда изобретений в настоящее время превышают 3,5 млрд долл. Как следует из деклараций компании, к основным направлениям ее деятельности относятся:
1) приобретение и лицензирование патентов;
2) создание собственных изобретений;
3) развитие сотрудничества изобретателей;
4) использование изобретений для улучшения
окружающего мира.
2 Зарегистрирована как компания со штаб-квартирой в Бель-вью, штат Вашингтон.
3 Все четыре общества зарегистрированы по законам штата Делавер, что позволяет им использовать налоговые и иные преимущества этой внутренней офшорной территории США. Детали этой структуры были раскрыты в заявлении, поданном корпорацией в Федеральную торговую комиссию (FTC) США в 2011г., см. URL: http://www. intellectualventures. com/assets_ docs/2011-08-12_Amended_Complaint. pdf.
Наиболее значимым и прибыльным компонентом бизнеса являются приобретение патентов и лицензионная деятельность. Именно эта деятельность осуществляется через фонды (IIF I и IIF II) и аффилированные компании.
Среди нескольких десятков инвесторов, вложивших средства в фонды, созданные корпорацией Intellectual Ventures, выделились две существенно различающиеся группы. Первая воспринимает изобретательский капитал как еще одну альтернативу финансовым инвестициям, подобно дерива-тивам, хедж-фондам, акциям и недвижимости. В эту группу инвесторов входят пенсионные фонды, университеты и их фонды целевого капитала (эн-даументы), состоятельные семьи и отдельные физические лица. В частности, в списке инвесторов можно видеть:
1) Dore Capital, L. Р.(аффилированное лицо The Vanderbilt University);
2) International Bank for Reconstruction and Development (в качестве трасти);
3) JP Morgan Chase Bank, N. A. (в качестве трасти для White Plaza Group Trust);
4) Sequoia Holdings, LLC;
5) The Rockefeller Foundation;
6) университеты штатов Пенсильвания, Южная Каролина, Миннесота и другие.
Вторая группа включает стратегических инвесторов, которым интересна не только прямая финансовая отдача. Это компании из списка Fortune 500, лидеры рынка высоких технологий, телекоммуникаций, финансового сервиса, потребительской электроники, электронной коммерции, которых притягивает также возможность доступа к изобретательской среде, сформировавшейся вокруг фондов Intellectual Ventures. Они ожидают появления идей, меняющих «правила игры» на рынке, и намерены первыми приобрести лицензии на использование таких изобретений. В частности, инвесторами фондов являются Adobe Systems Inc., Amazon. com, Inc., Apple Inc., eBay Inc., Google Inc., Intel Corp., Microsoft Corp., Nokia Corp., Sony Corp., Yahoo! Inc., и другие (всего около 60).
Практика агрегирования патентов в портфели по областям техники и технологиям дает стратегическим инвесторам возможность приобретать лицензии на такие портфели «в одном окне». С этой точки зрения важнейшей задачей управляющей компании, в данном случае выполняющей функции патентного агрегатора, является формирование портфеля такого качества, при котором его стоимость превышала бы совокупную стоимость входящих в него патентов по отдельности.
Для решения этой задачи фонды укомплектованы специалистами по лицензированию, аналитиками, патентными поверенными, инженерами и учеными, которые (1) обеспечивают экспертизу и оценку совокупной стоимости и рыночного потенциала изобретений и (2) разрабатывают способы прогнозирования и понимания будущих технологических трендов. Важно подчеркнуть, что помимо глубоких познаний в релевантных областях техники специалисты фондов следуют определенным количественным критериям в отношении достаточности прав интеллектуальной собственности для обеспечения текущих и будущих производственных потребностей покупателей.
В частности, в Intellectual Ventures считают, что типичный портфель должен содержать в определенных пропорциях патенты на изобретения, которые:
1) уже используются в производстве;
2) с высокой степенью вероятности будут использоваться в будущем;
3) имеют более высокий риск (учитывая, что риск может проявиться как в худшую, так и в лучшую сторону).
Однако задача формирования портфелей зачастую значительно осложняется тем, что крупные корпорации тщательно скрывают детали своей технической политики, а иногда просто не задумываются об отдаленных перспективах развития.
Каждый отдельный патент имеет индивидуальную стоимость, но стоимость портфеля значительно выше еще и потому, что его приобретатель экономит значительное время и средства, которые ему иначе пришлось бы потратить, во-первых, на поиски каждого патента и его владельца, во-вторых, на ведение переговоров и заключение сделок по приобретению каждого из этих патентов в отдельности. Таким образом, приобретатель портфеля получает «в одном окне» все права, необходимые для выпуска инновационного продукта, и одновременно страхует себя от риска упустить из поля зрения какую-либо лицензию и быть подвергнутым судебным притязаниям за нарушение чужих прав. Большинство клиентов Intellectual Ventures понимают ценность таких услуг и способны приобретать портфели, включающие тысячу и более патентов.
Развивая эти услуги, корпорация предлагает приобретать портфели на основе постоянной подписки, которая обеспечивает пополнение новыми патентами по мере их появления на рынке. Тем не менее нельзя забывать о том, что лицензирование чаще всего бывает лишь завершающим этапом противоборства владельца изобретения с корпорацией,
нарушающей его права. Именно поэтому процесс лицензирования представляет собой широчайшее поле деятельности для юридических подразделений корпораций и многочисленных самостоятельных юридических компаний.
С этой точки зрения лицензионная деятельность фондов Intellectual Ventures, помимо упомянутых ранее рыночных и промышленных исследований, включает:
1) поиск, предварительный анализ и выявление потенциальных нарушителей патентов;
2) реинжиниринг4 продуктов, в которых есть вероятность нарушения патентов, принадлежащих фонду;
3) подготовку претензионных схем5;
4) лицензионные переговоры с предполагаемым нарушителем прав;
5) подготовку к судебным разбирательствам и их ведение.
К концу 2011 г. лицензионная деятельность принесла корпорации около 2 млрд долл.6, что позволяет считать ее деятельность по управлению портфелем изобретений (патентных активов) в целом вполне успешной.
Как отмечено ранее, в составе Intellectual Ventures сформированы и действуют еще два подразделения, связанных с интеллектуальной собственностью:
1) научный фонд изобретений, или ISF (Invention Scientific Fund), в котором работают около 60 ученых и инженеров и около 100 внешних консультантов. Здесь имеются собственные научные лаборатории, которыми создано более 5 тыс. изобретений, подано более 2,7 тыс. заявок и получено более 330 патентов. Средства фонда составляют более 0,5 млрд долл.;
2) фонд развития изобретений, или IDF (Invention Development Fund), в котором занято около 120 сотрудников - предназначен для поддержки продвинутых изобретателей по всему миру. Фонд развивает сотрудничество с несколькими сотнями исследовательских институтов, включая американские университеты, учебные и научные заведения в странах Европы и Азии, финансирует деятельность пяти зарубежных подразделений компании.
4 Этот процесс имеет альтернативное название обратного инжиниринга (Reverse Engineering) - он заключается в раскрытии технологического принципа устройств, объектов или систем анализа их структуры, функций, операций и имеющейся документации.
5 Эта процедура позволяет систематизировать информацию о том, какие именно пункты формулы изобретения нарушены путем и к каким отличительным признакам изобретения они относятся.
6 URL: http://intellectualventures. com.
Задачами фонда являются идентификация технологических вызовов и спроса на изобретения, отбор наиболее перспективных идей и их патентование. Эта деятельность дала более 6,5 тыс. изобретений, более 1,3 тыс. заявок и около 300 патентов. Институтам и индивидуальным изобретателям выплачено более 20 млн долл. Средства фонда составляют более 0,75 млрд долл.7.
Следует отметить, что деятельность нового института вызвала множество дискуссий, так как закрытость информации о структуре компании, полном составе ее инвесторов и истинных намерениях неоднозначно воспринимается участниками рынка интеллектуальной собственности. Многие специалисты публично высказывают свои опасения о возможностях компании использовать ее огромный патентный портфель в целях судебного вымогательства и ставят ее в один ряд с агрессивными патентными холдингами. В своих ответах руководство компании долгое время подчеркивало, что хотя судебные разбирательства возможны в любом бизнесе, они не являются целью деятельности Intellectual Ventures.
Вплоть до 2010 г. компания не подавала прямых исков в суд по поводу нарушений своих патентных прав. Тем не менее, поскольку бизнес компании является существенно более диверсифицированным, чем бизнес узконаправленных оборонительных патентных холдингов, необходимость решения нескольких патентных споров приобрела острую актуальность, и в конце 2010 г. Intellectual Ventures впервые инициировала прямые судебные иски сразу против девяти компаний, нарушающих принадлежащие ей патенты. С этого момента сообщения в прессе о новых судебных исках компании против нарушителей стали появляться регулярно.
Успехи, достигнутые новыми фондами за достаточно короткий срок, привлекли пристальное внимание как корпоративного сектора в США и Европе, так и государственных органов, отвечающих за инновационное развитие экономик целого ряда стран. Частный сектор, пытаясь наверстать упущенные возможности, ответил созданием нескольких десятков организаций подобного типа, реализующих различные инвестиционные стратегии.
Органы государственной власти многих стран, учитывая не только финансовый потенциал новых институтов, но и возможность консолидировать активы промышленной собственности для эффективной защиты позиций национального бизнеса в международной конкурентной борьбе, также высту-
7 Данные по фондам ISF и IDF соответствуют концу 2011 г
пили инициаторами создания патентных фондов. Использование официальных организационных ресурсов привнесло в этот процесс специфические черты, которые особенно заметны на примере стран дальневосточного региона.
Поскольку для России проблемы инновационного развития в настоящее время исключительно актуальны, опыт государственных инициатив в сфере организации коммерческого оборота интеллектуальной собственности в близком нам по менталитету и географии регионе представляет, на взгляд автора, значительный интерес.
Патентные фонды в Японии, Южной Корее, Китае и на Тайване появились практически одновременно на рубеже 2010-2011 гг. [3]. В Японии инициатором создания и основным инвестором патентного фонда Life Science IP Platform Fund (LSIP) стала Innovation Network Corporation of Japan (INCJ) - государственно-частное партнерство8, в котором от лица государства выступает министерство экономики, торговли и промышленности, а корпоративный сектор представляют 27 ведущих японских компаний (по состоянию на начало 2013 г.). Основной задачей фонда является формирование портфелей, объединяющих патенты, принадлежащие разным университетам и исследовательским институтам, и последующая продажа лицензий на их использование. Выполняя эту задачу, фонд намерен обеспечивать компании готовыми технологическими решениями для разработки новых продуктов и одновременно улучшать использование японских изобретений. Фонд специализируется в четырех областях исследований: биомаркеры, стволовые клетки, диагностика рака и синдрома Альцгеймера. Этот выбор отражает достижения Японии в указанных направлениях, а также их высокую социальную и промышленную значимость.
Фонд был создан сроком на 15 лет в соответствии с законом «О специальных мерах по возрождению и инновациям в промышленности». Государственно-частное партнерство INCJ инвестировало в создание фонда 6 млн долл., а четыре крупные фармацевтические компании - еще по 300 тыс. долл. каждая. При этом было объявлено, что в случае необходимости INCJ сможет доинвестировать еще 4 млн долл. в течение следующих трех лет. В целом фонд LSIP обеспечивает выполнение следующих основных функций:
- во-первых, как было отмечено ранее, он объединяет в портфели разрозненные патенты японских
8 См. официальный сайт организации. URL: http://www. incj. co. jp/.
университетов и исследовательских центров, оценивает их возможную стоимость и в некоторых случаях дополняет их патентами, приобретенными на открытом рынке. Фонд пытается затем продавать компаниям лицензии на использование портфелей и распределять поступающие лицензионные роялти первоначальным патентовладельцам. Хотя это не подчеркивается официально, деятельность фонда направлена также на предотвращение приобретения патентов японских университетов иностранными компаниями;
- во-вторых, фонд выполняет роль «патентного инкубатора». В частности, он получает исключительные права на использование некоторых перспективных изобретений, беря на себя расходы по оформлению и подаче заявок, поддержание патентов в силе, международное патентование и проведение дополнительных исследований, направленных на улучшение позиций существующих патентов. Если на такой патент будет продана лицензия, то фонд получит свой процент от роялти;
- в-третьих, с 2012 г. фонд работает над выполнением Плана развития интеллектуального человеческого капитала, сфокусированного на проблемах, с которыми сталкиваются университеты и малый бизнес, продвигая талантливых изобретателей.
Таким образом, цели создания фонда не являются только финансовыми. Его приоритетами также являются поддержка общей экономической активности в стране, продвижение исследований и повышение конкурентоспособности японской промышленности. При выборе лицензиатов фонд учитывает их склонность к инновационной деятельности и влияние на экономику Японии.
В Южной Корее в 2010 г. государственное патентное ведомство инициировало создание фонда IP Cube Partners9, а министерство экономики - фонда Intellectual Discovery10. Как известно, южнокорейские IT-компании являются объектами почти непрерывных судебных атак со стороны агрессивных конкурентов и патентных холдингов. По данным известной консалтинговой компании Patent Freedom, LLC (США), компания Samsung, например, является шестой в мире в списке наиболее часто атакуемых судебными исками о нарушении патентных прав. Например, в 2010 г. она была вынуждена выплатить по решению суда 700 млн долл. в пользу Rambus Incorporated. Известны также попытки приобретения патентов в корейских университетах зарубежными патентными агрегаторами. В связи с этим государство открыто объявило о мобилизации
9 См. официальный сайт. URL: http://www. ipcubepartners. com.
10 См. официальный сайт. URL: http://www. i-discovery. com.
государственных и частных ресурсов для финансирования поддержки национального бизнеса в так называемых «патентных войнах».
Из двух рассмотренных ранее фондов Intellectual Discovery является более крупным и нацелен именно на информационные технологии, где Южная Корея - один из мировых лидеров. При этом фонд не исключает будущих интервенций в другие сферы. Первоначально планировалось привлечь в фонд 500 млн долл., из них 200 млн долл. - от государства, остальное - от частного сектора. План предусматривал достижение отметки в 100 млн долл. к концу 2010 г., но цифры пришлось пересматривать, так как частный сектор в 2010 и 2011 гг. средства не выделил, и отметка в 100 млн долл. была перенесена на 2012 г.
Однако ситуация резко изменилась, когда во второй половине 2011 г. компания Samsung инвестировала в фонд 88 млн долл., став его первым акционером с долей 28,1 %. За ней немедленно последовали другие крупные компании: LG приобрела 20 %, POSCO - 14,7 %, Hynix Semiconductor - 11,4 %, KT - 4,3 %. Деятельность фонда осуществляется в рамках трех основных программ:
Во-первых, как было отмечено ранее, его лицензионная программа направлена на защиту южнокорейских компаний в международных патентных спорах, в частности, в судах с агрессивными патентными агрегаторами. Выкупая нужные патенты на рынке прежде, чем их купит третья сторона, фонд стремится создать «патентный зонтик» для южнокорейских компаний.
Во-вторых, программа развития направлена на выявление патентов, которые, возможно, станут ключевыми в своем секторе в ближайшем будущем, и предусматривает их сопровождение вплоть до окончания срока действия. В этой части фонд намерен поддерживать малые и средние фирмы, вынужденные бороться за свои права. В частности, такая поддержка будет осуществляться за счет предоставления им технологического трансфера или лицензий.
В-третьих, венчурная программа фонда поддерживает старт-апы в доступе к технологиям, которые также требуются им для развития.
Полученные инвестиции уже позволили приобрести 1,5 тыс. патентов и сформировать около 30 патентных портфелей по ключевым технологиям. Таким образом, патентный фонд Intellectual Discovery получил значительный импульс к развитию и имеет амбициозные планы в части предложения инструментов и методов коммерциализации интеллектуальной собственности и защиты корпоративного сектора Южной Кореи.
На Тайване инициатором создания инвестиционного патентного фонда IP Bank-Taiwan в начале 2011 г. также стало министерство экономики. В этих целях были задействованы организационные возможности всемирно известного Тайваньского исследовательского института промышленных технологий (ITRI), имеющего большую долю государственного участия11. Начальные инвестиции в патентный фонд составили более 8 млн долл., однако руководство института при поддержке государства и частного сектора надеется в ближайшие годы выйти на уровень 30-50 млн долл.
Фондом руководит специально созданная управляющая компания Industrial Technology Investment Corp., имеющая в своем составе высококвалифицированных специалистов по интеллектуальной собственности. В качестве цели деятельности фонда декларируется поддержка тайваньских компаний в их противостоянии патентным судебным искам иностранных фирм. Инвесторы - участники фонда получат возможность использования его патентных портфелей как для встречных исков, так и для урегулирования спорных ситуаций за счет перекрестного лицензирования. Многолетний опыт института ITRI, управляющего собственным патентным фондом, насчитывающим более 10 тыс. патентов, позволяет надеяться на успешную реализацию данного проекта.
В то же время необходимо отметить, что другая правительственная инициатива Тайваня - патентный фонд медицинских технологий (Taiwan Medtech Fund) потерпел неудачу. Этот фонд не сумел привлечь необходимых инвестиций в частный сектор, и был вынужден официально прекратить свою деятельность в середине 2012 г.
В Китайской Народной Республике также были созданы инвестиционные фонды изобретений. В частности, о создании IP Bank-China в сентябре 2010 г. объявила финансовая инвестиционная группа Infinity Group, управляющая активами в сумме 700 млн долл. и имеющая отделения в США и Израиле. Сама группа была создана крупнейшим израильским конгломератом IDB и Китайским банком развития, находящимся под прямым надзором Госкомитета КНР. Помимо этого соучредителями группы являются три китайских и израильских компании, инвестирующие в фирмы, планирующие выход на китайский рынок.
В отличие от патентных фондов Японии, Южной Кореи и Тайваня IP Bank-China нацелен на международный рынок. В состав руководства
11 См. официальный сайт института. URL: http://www. itri. gov. tw.
фонда вошли девять китайских и израильских специалистов, имеющих опыт работы по профилю. В 2010-2011 гг. фонд провел несколько успешных сделок по приобретению патентных активов израильских компаний, а также стал владельцем контрольного пакета акций компании Maayan Ventures, объединяющей сеть израильских технологических инкубаторов. Эта компания действует по лицензии главного управления по науке министерства промышленности, торговли и труда Израиля и инвестирует в высокотехнологичные старт-апы на ранней стадии развития. Инвестиционный портфель компании включает около 50 проектов в области телекоммуникаций, медицинской техники, программного обеспечения, материалов и зеленых технологий12.
Еще несколько проектов было инициировано государственными органами КНР различного уровня в наиболее крупных промышленных и научных центрах. Все эти проекты первоначально были ориентированы на выставочно-ярмарочную деятельность, что заметно по их названиям, однако в последние годы руководство страны однозначно нацелило их на организацию комплексного сервиса, включая юридический и финансовый, в сфере оборота интеллектуальной собственности.
Среди таких проектов можно отметить, во-первых, China Technology Exchange (CTEX)13 - Китайскую технологическую биржу, локализованную по инициативе и с участием патентного ведомства КНР в так называемом «Пекинском научном парке Чжунгуаньцунь». В свою очередь в 2010 г. CTEX с другими соучредителями объявила о создании специальной платформы для оказания услуг в сфере оборота интеллектуальной собственности «в одном окне» - Intellectual Property One-stop Service (IPOS). Коммерческий сервис проекта как одна из подплат-форм предусматривает организацию активного взаимодействия клиентских компаний с банками, страховыми и инвестиционными институтами, трастовыми компаниями, юристами и оценщиками. Муниципальное правительство Пекина уделяет особое внимание проекту IPOS в рамках официальной Столичной стратегии развития интеллектуальной собственности и отдельного Проекта по улучшению работы с интеллектуальной собственностью в Чжунгуаньцуньском показательном инновационном регионе государственного значения.
Степень заинтересованности руководства страны в активизации этой работы видна даже в
12 Shemer N. Israel-Chinese intellectual-property bank makes acquisition // The Jerusalem Post. 31.03.2011.
13 См. официальный сайт компании. URL: http://www. en.
ctex. cn.
том, что, например, для руководства проектом IPOS созданы:
1) руководящий комитет, состоящий из управленческих работников соответствующих департаментов и агентств Центрального правительства КНР и муниципалитета Пекина;
2) зкспертный комитет, возглавляемый секретарем Китайской научно-технологической ассоциации (CAST). За успехи в реализации планов по повышению роли интеллектуальной собственности в Китае присваивается особый статус «показательных» городов и регионов. Кроме того, в новом районе Бинхай промышленного центра г. Тяньцзин в 2011 г. была создана Tianjin Binhai International IP Exchange - Бинхайская международная биржа интеллектуальной собственности. Ее главными задачами декларируются развитие новых видов сделок с интеллектуальной собственностью, ускорение практического использования результатов прикладных исследований и обеспечение более дешевого доступа малых и средних компаний к инновационным технологиям. В создании этой компании также участвовало патентное ведомство КНР. Более десяти участников, включая City Bank China, пять других китайских банков, юридические фирмы и оценочные компании, подписали соглашения о стратегическом сотрудничестве с Binhai IP Exchange, став ее первыми инвесторами.
Далее можно отметить несколько региональных проектов такого уровня, как China International Patent Fair - Китайская международная патентная ярмарка в г. Даляне14, действующая с 2002 г. В сентябре 2012 г. ярмарка состоялась уже в восьмой раз, и согласно отчету, в ходе ее проведения некоторые научные и технологические компании подписали соглашения с финансовыми институтами. За успехи в проведении патентной ярмарки Даляню недавно также было присвоено звание «Национального показательного города по интеллектуальной собственности в Китае».
Все приведенные примеры свидетельствуют о том, что в дальневосточном регионе идея создания инвестиционных фондов изобретений получила беспрецедентно широкую поддержку на высоком правительственном уровне. В государственно-частных партнерствах задействованы министерства промышленного и экономического развития, подчиненные им структуры и институты, государственные патентные ведомства, а в КНР - также органы власти муниципального уровня. В каждой из упо-
14 См. официальный сайт компании. URL: http://www.cipf.cn.
мянутых стран уже созданные партнерства имеют свои организационные и структурные особенности, но все они нацелены на решение задач, которые отражают государственные интересы:
- консолидация активов промышленной собственности, принадлежащих национальным научно-исследовательским структурам различной ведомственной принадлежности и формы собственности;
- выявление наиболее перспективных разработок в результате консолидации и анализа тщательно отобранных портфелей изобретений и оказание финансовой поддержки таким проектам;
- стимулирование коллективных усилий национального бизнеса по защите от агрессивных иностранных патентных агрегаторов и тем са-
мым содействие улучшению позиций государства в международной технологической гонке.
Таким образом, создание множества новых патентных фондов в партнерстве с государством свидетельствует о том, что этот институт может быть интересен не только для бизнеса с точки зрения получения прибыли, но и для государства с точки зрения защиты его национальных интересов.
Список литературы
1. Воронов В. С. Формирование финансовой инфраструктуры рынка интеллектуальной собственности. СПб.: Изд-во НПК «РОСТ». 2011.
2. Myhrvold N. Funding Eureka! // Harvard Business Revue. March. 2010. P. 40-50.
3. Monroig M., Terroir P. Inside Asia's patent funds // IAM-Magazine. July/August 2012. P. 85-92.
6-7 ноября 2013 г. в Новосибирске факультет бизнеса НГТУ и Новосибирский территориальный институт профессиональных бухгалтеров и аудиторов проведут Всероссийскую научно-практическую конференцию
«АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО ОБРАЗОВАНИЯ».
Информационная поддержка - Издательский дом «ФИНАНСЫ и КРЕДИТ».
Тематика секционных выступлений:
- междисциплинарный подход в образовании: проблемы и перспективы реализации;
- проблемы и особенности развития образовательного пространства и рынка образовательных услуг в России;
- основные направления развития финансово-экономической науки;
- современные образовательные технологии в подготовке бакалавров и магистров финансово-экономических направлений;
- роль и значение научно-исследовательской деятельности студентов как доминанты федеральных государственных образовательных стандартов;
- повышение качества финансово-экономического образования: необходимое требование инновационной экономики;
- психолого-педагогические исследования в системе финансово-экономического образования;
- компетентностный подход при проектировании образовательных программ базового и дополнительного профессионального образования;
- повышение роли профессионального сообщества и саморегулируемых организаций в развитии финансово-экономического образования;
- совершенствование системы работы по выявлению, поддержке и сопровождению талантливой студенческой молодежи (круглый стол с участием педагогических работников общеобразовательных учреждений).
За дополнительной информацией, а также по вопросам участия обращаться по телефону (383) 315-32-45 либо по электронной почте fineced@yandex.ru
http://econedu.conf.nstu.ru
