CC BY
43
Инновационное развитие, устойчивый рост, модернизация экономики и экономические циклы
Innovative development, sustainable growth, modernization of the economy and business cycles
Знаменский Владимир Всеволодович, кандидат экономических наук, профессор.
Московский Г осударственный машиностроительный университет «МАМИ»
Znamensky.vladimir@yandex.ru
Аннотация
В статье осуществлен синтез состояний системы, характера экономического развития, чередования экстенсивного и интенсивного, капиталоемкого и капиталоэкономного роста, как свойств, имманентных этапам цикла. Применение моделей цикла позволяет оценить ситуацию и обоснованно сформулировать политику экономической системы на конкретный период ее жизни.
In this paper, the synthesis of the system states, the nature of economic development, the alternation of extensive and intensive, capital-intensive and kapitaloekonomnogo growth as properties inherent in the cycle. Application cycle models to evaluate the situation and formulate a policy justified economic system for a specific period of her life.
Ключевые слова.
Экономическая система, инновационное развитие, цикл, рост, динамика, модернизация. Economic systems, innovation development cycle, growth, dynamics, modernization/
1. Экономическая политика и циклы
Восстановление российской экономики на новом качественном уровне (как рыночной), проблема, которая касается всего российского общества: предпринимателей, предприятий, организаций, особенно наукоемких отраслей промышленности, органов государственного управления. В последние четырнадцать лет переходного периода руководство страны сформулировало, хотя и не очень внятно, следующие три экономических
политики: - «модернизация экономики» - начало 2000-х годов
(Распоряжение Правительства РФ от 26.07.2000г. № 1072-р «Об утверждении Плана Правительства РФ в области социальной политики и модернизации экономики на 2000-2001 гг.); - «устойчивый рост» - конец 90-х - начало 2000-х годов (идея создания «такой модели российской экономики, которая бы обладала долгосрочным потенциалом динамичного роста» содержится в Программе социально-экономического развития РФ на среднесрочную перспективу 2002-2004 годы. Программа утверждена распоряжением Правительства РФ от 10 июля 2001 г. №910-р); - «инновационное развитие» - середина 2000-х годов (Идея «инновационного развития» заложена в Программе социально-экономического развития РФ на среднесрочную перспективу 2002-2004 годы). Все три концепции политики актуальны до сих пор. То есть еще до конца не реализованы. То, что эти концепции политики провозглашены почти одновременно, говорит об отсутствии какой-либо ориентации на цикличность экономики, осознания их последовательности и взаимообусловленности, разной затратности и продиктованы текущим состоянием экономики. Между тем, само формирование государственной политики на тот или иной период времени чрезвычайно важно. Это единственно правильный путь в управлении растущей рыночной экономикой.
Перечисленные концепции политики были сформулированы под действием следующих обстоятельств:
- политика «модернизации экономики» продиктована необходимостью обновления огромного массива накопившихся за годы экономических реформ устаревших technology - образцов продукции, технологий и технологического оборудования;
- политика «устойчивого роста» - в связи с необходимостью борьбы с неустойчивостью переходной экономики 90-х и начала 2000-х годов;
- политика «инновационного развития» экономики - в результате осознания, что без этого российская экономика теряет инициативу в мировом
экономическом движении, свою полноценность, а государство - статус «великой державы».
В каком бы состоянии экономика ни находилась - она способна расти по законам цикла, и «сваливаться» в кризис по такому же закону. Поэтому цикличность экономики нельзя не учитывать при выработке политики экономической системы.
Динамика любой экономической системы циклична. С этим согласно подавляющее число экономистов. Другое дело, что профиль цикла может не соответствовать канонической форме. Циклична и экономика России, несмотря на то, что она находится в особом состоянии: период
трансформации еще продолжается. Если подойти к вопросу с точки зрения динамики, то каждая из перечисленных выше политик соответствует конкретному этапу циклического развития рыночной экономики. Этап «инновационного развития» соответствует начальной стадии цикла, первой его четверти. Характер динамики системы на этой стадии -экспоненциальный рост. Условия реализации политики - наличие принципиально новых, масштабных проектов technology, массовый интерес бизнеса к инновациям. Мы говорим о «technology», чтобы подчеркнуть, что речь идет о совокупности: продукт, технологии, как методы производства продукта, и технологическое оборудование. Проблемы реализации политики на этом этапе следующие: - трудности внедрения в производство нового продукта, риск неприятия средой новых продуктов, трудности завоевания или создания новых рынков, незаинтересованность среднего и малого бизнеса в обновлении «technology». Это - этап экстенсивного роста экономики, создания новых производственных мощностей под новые продукты в случае принятия их средой. В этот период, как правило, наблюдается финансовая неустойчивость. Такое развитие возможно, если у системы есть ресурсы, чтобы обеспечить и текущую экономическую жизнь, и выдержать этап затратного капиталоемкого инновационного роста наукоемких отраслей.
Этап - «устойчивый рост» предполагает что экономическая система находится в стадии роста, что соответствует левой половине цикла. Здесь экстенсивный рост первой четверти цикла плавно переходит в интенсивный. Политика «устойчивости» на первое место выдвигает задачу поддержания уже сложившейся динамики. То есть удержать экономику на стадии общего роста. Реально ли следовать такой политике в условиях, в которых оказалась российская экономика в результате проведенных реформ? С точки зрения экономической динамики, сохранение устойчивого роста возможно при условии «нормальной» работы экономики (см. 1).
Проведение политики «модернизации экономики» целесообразно, когда экономика находится в пределах левой половины цикла (второй четверти), система насыщена новым продуктом а маржинальный эффект уже падает (см. 1). Характер роста - логистический, то есть рост с насыщением. Можно ставить цель модернизации, дабы удержать систему на достигнутом уровне в «стадии зрелости». Этап очень выгоден с точки зрения эффективности использования капитала, однако, и опасен - это все-таки стагнация, некий застой в technology: модернизация - это частичное улучшение существующей technology. Модернизацию логично проводить, чтобы выиграть время, дать возможность подготовить новый инновационный рывок. Активно вести НИОКР. Кстати сказать, такая политика предполагает наличие соответствующего научно-технического потенциала. Модернизация, применительно к российской экономике имеет свой особый смысл* и свои особые проблемы.
*/ 31 августа 2012 года на заседании Совета безопасности РФ по вопросам развития ОПК, президент РФ В. В. Путин заявил, что российский ОПК пропустил 2 - 3 цикла модернизации и многие предприятия в технологическом плане находятся на уровне прошлого века. Необходимо обновить производственные фонды и провести технологическую модернизацию предприятий отрасли. На госпрограмму вооружений и модернизации ОПК отводится 10 лет и выделено 23 трлн руб. Весь цикл - от разработки до серийного производства и поставок комплектующих - должен разворачиваться в России. Российскому ОПК нужна не только техническая модернизация, но и отладка всех экономических механизмов.
Конечно, эти концепции политики сформулированы для экономики страны в целом, то есть макроэкономического уровня, а явление цикличности, как показал анализ, рождается на микро-уровне. Но цикличность макроэкономики определяется совокупностью циклов на микро-уровне, кластером нововведений, их синхронностью (индуцируется состоянием отраслей и производств). Это показал Й. Шумпетер в своей работе1. Поэтому мы считаем, что управление процессами инновационного развития на микро-уровне, позволит сформировать соответствующую желаемую динамику макроэкономической системы.
Проиллюстрируем нашу точку зрения на примере циклограмм.
2. Инновационное развитие и экономический цикл
Движение экономических систем в значительной степени зависит от смены продуктов, поддержания процесса обновления продуктового ряда предприятиями. Это, в свою очередь, требует инвестиций. Динамика экономических систем тесным образом связана с инновациями2 и инвестициями. Каковы эти связи - можно увидеть, анализируя совместно квазижизненный цикл продукта и динамику инвестирования производства,
3
используя прием синхронизации процессов .
Сосредоточение внимания на инновационном аспекте роста системы приводит к необходимости оперировать понятием «квазижизненный цикл продукта» (КЖЦ продукта) системы (1). Поэтому рассмотрим этот вид цикла подробнее (анализ проводится на примере канонической формы цикла) (рис. 1а).
В работе (1) нами рассмотрен полный «жизненный» цикл системы, на его основе мы и интерпретируем КЖЦ изделия. В качестве примера рассмотрим изделие, относящееся к группе «средства производства».
о-
Точка завершения цикла производства
а1
1а. Часть квазижизненного цикла продукта, со стороны сферы производства
t
Постепенное выбытие вещи из сферы потребления под действием новой вещи
Точка инверсии ускоренного выбытия на замедленное
Зона окончательного выбытия вещи из сферы потребления.
г
1б. Квазижизненный цикл продукта (вещи), со стороны сферы потребления Рис. 1. Квазижизненный цикл продукта-вещи.
а
- 7) прекращается в полюсе цикла - точка у, а далее производство падает под влиянием замещающего более нового изделия - продукта конкурирующей системы. Однако, как следует из условий построения полной циклограммы, в соответствии с инверсией, в правой части цикла «жизнь» продукта продолжается, но представлена вещью, находящейся в сфере потребления. Более полный КЖЦ вещи можно увидеть в сфере потребления (рис. 1б). Рост производства в начале квазижизненного цикла изделия возбуждается растущим спросом на него среды и, соответственно, сопровождается ростом присутствия этого изделия, как вещи, в сфере потребления (рис. 1б). Используя свойства вещи, потребитель реализует свои цели. Постепенно сфера потребления насыщается вещью и, в своей совокупности, последняя больше не обеспечивает движения, роста эффекта инновации. Процесс получения эффекта от использования вещи, как новшества, не терпит остановки. Остановка равносильна потере. Поэтому по мере морального
Шт.,
Зона насыщения вещью сферы потре бления
Зона освоения сферой потребления новой вещи
старения (потери «инновационного потенциала») вещь должна быть заменена. Её потребительная стоимость девальвирует. Требуется «подхватить», поддержать процесс получения эффекта от вещи как инновации, в том числе, маржинального эффекта (1). Процесс подгоняется конкуренцией между потребителями. В результате одна вещь заменяется на другую, способную дать новый импульс в улучшении качества жизни, высвобождении живого труда из сферы производства и т.д. Эти процессы не просто взаимосвязаны и обусловливают друг друга, а представляют собой один и тот же процесс, только определяемый с двух разных сторон. В анализируемом цикле противоположностями являются с одной стороны производство (создание), с другой - потребление (использование), то есть среда, где реализуется потребительная стоимость продукта производства.
Контур циклограммы изделия в производстве определяется кумулятивной суммой произведенной за период производства продукции. В сфере потребления - это уже накопленное количество вещи - показатель насыщения вещью сферы потребления. Заканчивается цикл в сфере потребления выбытием вещи из употребления (хотя и не полным).
3. Цикл «инновационного развития» и инвестиции
Чтобы управлять инновационным ростом производства по продуктовому циклу необходимо научиться определять (прогнозировать) точки инверсии в цикле. При этом возможны два подхода к определению точек: один - непосредственно по динамике продукта, другой -
опосредованно, по синхронизированной с первым динамике капитала, учитывая различия и возможности синхронизации этих процессов. В своем анализе мы используем принцип целесообразности (в данном случае -целесообразность поведения человека-владельца капитала и человека-потребителя4).
Экономическая система (предприятие, механизм воспроизводства капитала) создается на этапе, который предшествует собственно КЖЦ продукта, назовем его «зона автономных инвестиций»5 (рис. 2а). То есть
первоначального капитала в производство нового продукта. Это целесообразно тогда, когда предполагается, что во вновь создаваемом продукте есть потребность среды и есть потребность владельца капитала в системе, как эффективном инструменте получения прибыли. Процесс квазижизни изделия (качества «А») запускается в точке а. Участок а -у цикла синхронизируется с зонами 2 и 3 контура воспроизводства капитала (рис. 2а и 2б). Участок а - в цикла (рис. 2б) синхронизируется с зоной 2 «зоной производных инвестиций»7. Здесь ускорение роста обеспечивается дополнением к капиталу, вложенному в зоне 1, - инвестиций,
индуцированных в ходе воспроизводства первоначального капитала.
Зона автономны инвестиций. Ожидания и риск владельца капитала
Ось взаимодействия воспроизводственного контура капитала и квазижизненного цикла продукта^ ТоЧка начала кризиса в контуре капитала
Зона прибыли
Максимальный уровень прибыли
Зона падения интереса владельца капитала. Уход капитала
Зона окупаемости Зона производных инвестиций
Точка завершения контура капитала и завершения кризиса
Точка окупаемости инвестиций
2а. Динамика воспроизводства капитала в рамках жизненного цикла монопродуктового предприятия
Зоны взаимодействия воспроизводственного контура капитала и квазижизненного цикла продукта
Свертывание производства под действием среды.
Точка завершения циклического кризиса
Зоны КЖЦ вещи, продолжающегося вне производства (в сфере потребления) t
2б. Динамика продуктового цикла
Рис. 2. Синхронизация процессов воспроизводства капитала и квазижизненного цикла продукта
воспроизводственный процесс капитала начинается с вложения
Кроме того, присоединяется капитал, вложенный в новые предприятия6, создаваемые на этом отрезке цикла другими владельцами капитала, которые
7
можно отнести к производным .
Участок а - в цикла заканчивается точкой в, в которой меняется характер движения (роста) производства изделия с ускоренного на замедляющийся. В ней фаза «экстенсивного роста» переходит в фазу «интенсивного роста». Что касается контура воспроизводства капитала, то зона 2 заканчивается «точкой окупаемости инвестиций», вложенных в производство данного продукта.
Можно ли утверждать, что эти точки цикла и контура совпадают по времени, синхронны? Чтобы ответить на этот вопрос выскажем сначала несколько соображений.
1. На этапе ускоренного роста производства инвестиции продолжают вкладываться. Этим отчасти обеспечивается возможность ускорения роста.
2. Будет ли вкладываться капитал в производство изделия, потребность в котором начала снижаться, если не иметь в виду модернизацию? Скорее всего - нет.
3. Может ли идти речь об окупаемости (о реальном получении эффекта) капитала в целом в цикле, когда инвестиции еще продолжаются? Пожалуй, нет.
Вот и получается, что «точка окупаемости капитала» и точка инверсии роста с ускорением на рост с замедлением (т. в) находятся близко по времени. Вывод: если капитал окупился, целесообразно прекратить
инвестирование данного производства, и ориентироваться на
интенсивный вариант дальнейшего роста производства. Это важно учитывать потому, что инверсия в т. в практически незаметна.
Удовлетворив ожидания инвесторов, система (данный воспроизводственный процесс) входит в фазу интенсивного роста, то есть преимущественно за счет внутренних резервов организационного характера. В соответствии с принципом целесообразности, капитал на этом этапе почти не вкладывается, и процесс плавно подходит к следующей точке инверсии -т. у. Отдача капитала в этой точке максимальна, хотелось бы продлить процесс воспроизводства капитала, однако среда готовит инверсию роста на падение. Эта точка контура - критическая. Здесь процесс замедления роста прибыли переходит к прямому падению прибыли, что не отвечает целям владельца капитала. Наступает кризис в воспроизводственном контуре капитала: в интересах владельца капитала - быстро выводить весь капитал из данной системы. Сам момент инверсии также незаметен, но определить его надо, чтобы правильно построить политику воспроизводства капитала. Как быть? Правая часть цикла формируется под действием активного роста конкурирующего продукта. Поэтому прогноз динамики его роста поможет правильно оценить масштабы и скорость производства конкурирующего продукта и определить, как распорядиться капиталом, заложенным в «старую» систему. На практике производство продолжает жить еще некоторое время, а потом самоликвидируется. Если не выводить капитал из данного контура, а продолжать держать, убытки в зоне 4 сведут капитал к нулю.
Здесь следует отметить, что объективно контур воспроизводства капитала сдвинут по отношению к квазижизненному циклу продукта на одну четверть цикла влево. Однако кризис в воспроизводственном контуре капитала наступает одновременно с кризисом в квазижизненном цикле продукта.
Еще один важный и интересный факт. Точка Ô - второй границы «циклического кризиса» (1) находится за пределами взаимодействия контура воспроизводства капитала и квазижизненного цикла продукта. В таком случае важна ли она для владельца капитала? Конечно, важна, но не как индикатор
движения производства, а в другом качестве, - как индикатор прекращения реализации инновационного эффекта вещи (технологического оборудования и т.п.), которой он обладает, в сфере потребления, то есть как потребитель. Возможен ли кризис экономической системы по причине свертывания КЖЦ изделия? Да, поскольку исчерпан потенциал инновационного эффекта в экономике. Все зависит от силы данного фактора в экономике, то есть от масштабов использования данного продукта-вещи.
Представленную концепцию взаимодействия воспроизводственного контура капитала и КЖЦ продукта-вещи можно охарактеризовать как рамочную, а форму цикла - как каноническую. На практике складываются сложные ситуации и возможны шаги, которые кажутся нелогичными с точки зрения теории, но каноническая модель позволит оценить и ситуацию, и действия человека в разных его ипостасях (см. 1).
Далее, анализируя модель КЖЦ изделия (рис. 2б), можно заметить, что этот процесс обладает еще одной интересной чертой - он пульсирует. На участке а - в среда благожелательно относится к данному (новому для нее) качеству, поддерживает его рост, демонстрируя растущий спрос. На этом этапе растет и капитал системы как за счет производных так и автономных инвестиций (позднее создание предприятий), масса прибыли соответственно увеличивается. На участке в — 7 среда меняет отношение к качеству «А»: процесс, набравший скорость идет как бы по инерции до относительно полного насыщения среды, инвестиции больше не поступают. На участке у — д среда отторгает наше изделие А все более активно, демонстрируя снижение спроса, капитал производящей системы снижается в результате прямого изъятия, идет ускоряющаяся деградация в КЖЦ продукта-вещи. На участке д
- а1 деградация продолжается по инерции с замедлением по мере приближения к предельному минимуму количества продукта-вещи в сфере потребления.
Таким образом, можно охарактеризовать участки а — в и у — д - как участки разгона роста производства в первом случае со знаком «+», а во
втором - со знаком «-», а участки ß - у и Ô - а1 - как участки инерционного движения с замедлением. Открывается картина пульсации, ритмичного чередования движения в цикле: разгона - движения с ускорением и инерции - движения с замедлением. С точки зрения объекта исследования процесс разгона - капиталозатратный, а инерционного движения с замедлением - капиталоэкономный.
4. Устойчивый рост. Цикл и эффект акселерации
Политика «устойчивого роста» - самая сложная по своей реализации. Она предполагает поддержание длительного экспоненциального роста экономики. А этого в условиях цикличности трудно добиться.
Контур воспроизводства капитала, как отмечалось выше, начинается задолго до начала квазижизненного цикла продукта, - на стадии НИОКР, то есть на стадии зарождения этого продукта («эмбрионального развития») (рис. 2а).
Контур воспроизводства капитала является для исследователей цикла своеобразным индикатором наличия волны квазижизненного цикла продукта или группы сходных продуктов. На рис. 1 и 2 мы попытались показать, что воспроизводственный контур капитала не вполне совпадает с квазижизненным циклом продукта. Вложения капитала начинаются раньше начала КЖЦ, а поддержка капиталом цикла осуществляется только на этапах, где ожидается рост прибыли. Попытки исследователей отобразить экономический цикл графически только по данным контура воспроизводства капитала, являются следствием нечеткого представления о начале цикла и его конце, а также кризисе, как этапе цикла. Все, что обычно представляется как графическое изображение периодических волн в экономике - это только фрагменты цикла, этапы, на которых взаимодействует КЖЦ продукта с воспроизводственным контуром капитала (рис. 2). Взаимодействие контура воспроизводства капитала и КЖЦ продукта происходит на участке а - у зоны интересов владельца капитала, то есть от начала цикла до максимального
значения силы действия (имеются в виду силы действия и противодействия, формирующие цикл) (рис. 2).
На участке 2 (а - в) взаимодействия двух указанных процессов отмечается ускорение роста производства. Если наблюдается синхронный рост производства на многих предприятиях, то это создает картину роста макроэкономической системы, и в этом случае должен быть применим принцип акселерации - ускорения8. Поскольку в основе современной теории роста макроэкономических систем лежат эффекты мультипликации и акселерации, попутно проверим, как они сочетаются с цикличностью экономических систем.
Мы объясняли причину ускорения производства в первой четверти цикла, как следствие желания и потребителя, и производителя получить маржинальный эффект. Потребителя - приобрести новое, дающее преимущество перед другими, а владельца капитала - «снять сливки» в виде повышенной прибыли. Однако в макроэкономической теории этот принцип объясняется несколько иначе, - как «ускорение роста производства, вызванное ростом капиталовложений, обусловленных изменением объемов потребительских расходов в экономике», то есть добавления к автономным инвестициям производных инвестиций. Как видим, противоречия нет, но теория ограничивается общим контуром воспроизводства капитала. Из анализа циклограммы видно, что этот период непродолжителен: он
заканчивается точкой в. Этот этап соответствует первой четверти цикла -экспоненциального роста, экстенсивного роста. По мере того, как сфера потребления насыщается новым продуктом-вещью, ускорение прекращается, то есть прекращается и действие акселератора, как «ускорителя». Снова действие акселератора, но в противоположном смысле - как «замедлителя» экономической динамики, можно наблюдать на этапе у — д цикла. Этапы инерционного роста или деградации по инерции с активным действием акселератора не связаны. Вместо ускорения наблюдается замедление. Здесь
- другие причины изменения динамики. По-существу, динамика акселератора
V повторяет динамику маржинального эффекта цикла, то есть дважды в течение цикла наблюдаются явления ускорения и замедления (см. 1).
Применительно к КЖЦ продукта - акселератор V характеризует прирост объема производства продукта, обеспеченный сначала автономными инвестициями, а затем - и производными. Ускорение роста является результатом действия факторов, принадлежащих двум указанным процессам: росту производства и росту капитала. Этап ускорения роста соответствует первой четверти цикла (участок а - в, рис. 3а.). Мы определили ее как «активное действие с ускорением» (см. рис. 3б). Ускорение по ходу процесса меняется и в т. в оно равно 1 (V = 1), а далее - на участке в - у -превращается в замедление («инерция с замедлением») вплоть до остановки процесса роста: в т. у оно равно V = 0. Логично представить, что на этом
Зона автономны инвестиций. Создание
предприятия, наем работников
Зона сбережения капитала
Зона ухода капитала
Направление сбережений на новый ^ проект
Точка окупаемости Зона расширенного воспроизводства Зона производных инвестиций
Участок повышенной конкуренции, поиска новых рынков
Рис. 3 а. Динамика воспроизводства капитала
Шт., тыс. руб. Зона оттока инвестиций наемных работников в другой
/ з бизнес
2^ 1 Зона сбережений и " производных инвестиций наемных работников
Рис. 3б. Участок контура воспроизводства капитала. Период работы наемных работников, когда они способны к сбережению и направлению средств на инвестиции
Рис. 3. Воспроизводственный контур капитала и его содержание
участке цикла (в - у) прекращаются дополнительные инвестиции в
производство, а прибыль, ранее направлявшаяся владельцем капитала на расширение производства, становится «временно свободными средствами». Далее по циклу этот показатель меняет знак на противоположный. На участке у - д цикла («активное действие конкурирующей внешней среды») процесс идет с увеличивающимся торможением, а начиная с т. д, где замедление достигает максимального значения - равно -1 (V = -1), процесс идет с ослаблением торможения («инерция самораспада с замедлением»), вплоть до остановки (т. а1) где замедление равно 0 (V = 0). Следовательно, акселератор
V меняется в пределах: от 0 до +1 и далее до 0 в повышательной части цикла, и от 0 до -1 и, далее, до 0 - в понижательной части цикла. Использование показателя акселератора в понижательной части волны цикла (у - д - а1) не имеет смысла, так как участок не соответствует интересам владельца капитала и процессы воспроизводства капитала и квазижизненного цикла продукта перестают взаимодействовать. Капитал уходит из данной экономической системы.
Другое дело, если тот же владелец капитала вкладывает свои «временно освободившиеся средства» в конкурирующий цикл (конкурирующий продукт). Тогда ускоренный рост продолжается, но в рамках другого цикла.
Итак, для обеспечения устойчивого роста экономики необходимо постоянно внедрять в производство новые продукты, которые обеспечили бы постоянное получение маржинального эффекта. При этом сам характер роста должен быть экстенсивным. Но это возможно при чередовании продуктовых циклов!
Это явление будет рассмотрено ниже.
На приведенной схеме (рис. 3а) видно, что создание условного монопродуктового предприятия осуществляется за счет автономных инвестиций, вкладываемых владельцем капитала (зона 1). Далее идет этап
воспроизводства капитала. На этом участке воспроизводственного процесса (зона 2, рис. 3а) владелец капитала реинвестирует часть прибыли в собственное производство в целях его расширения (производные инвестиции). Это продолжается до тех пор, пока сфера потребления не покажет, что приближается насыщение, а динамика отразит инверсию сил и перейдет от ускоренного роста к замедлению роста. С этого момента и далее (зона 3, рис. 3а) часть получаемой прибыли инвестируется в другое производство, возможно, на поддержание производства продукта -конкурента. За пределами участка кривой, где прибыль растет, то есть когда прибыль начинает снижаться (зона 4 рис. 3а), владелец капитала теряет интерес к данному производству.
Начиная бизнес, владелец капитала нанял работников. С начала производства и до его завершения наемные работники, получая заработную плату, часть ее сберегают. На этапе ускоренного роста предприятия (зона 2, рис.3б) им также выгодно вложить свои сбережения в данное производство, а на этапе роста с замедлением (зона 3, рис.3б) им выгоднее вложить свои сбережения в другой растущий бизнес. То есть они ведут себя, как владельцы капитала («квартет интересов»). Так интерпретируется эффект акселерации на микро-уровне, в КЖЦ продукта-вещи.
Устойчивый рост, таким образом, реализуется на участке цикла в окрестностях т. в, захватывая верхнюю часть участка а - в и нижнюю часть участка в - 7 . Здесь реализуется и процесс экстенсивного роста, и инверсия роста с ускорением на рост с замедлением, и начало процесса интенсивного роста, в связи с тем, что владелец капитала отказывается вкладывать средства в рост производства, среда сигнализирует о насыщении продуктом, маржинальный эффект от изделия достигает максимума и начинает снижаться. Период использования кредита и, соответственно, финансовой неустойчивости, сменяется периодом перехода к финансово устойчивому состоянию. Вот на такое, мы бы сказали «пограничное» состояние системы, приходится политика «устойчивого роста». Ее реализация
требует активного использованием различных инструментов регулирования экономики, состояние которой довольно трудно распознать, чтобы не входить в противоречие с естественным развитием событий, естественной реализации цикла. Единственное, что наблюдается отчетливо, - это рост производства.
5. Политика роста, цикл и мультипликация капитала
Этап устойчивого роста экономической системы предполагает действие эффекта мультипликации капитала (на макро-уровне).
Куда направляется капитал, по окончании экстенсивного роста производства продукта А (этап в - у цикла)? Его целесообразно переключить на поддержку жизненного цикла нового, приходящего на смену старому, продукта В. А что происходит с КЖЦ нашего изделия А по прохождении точки у, он обрывается? Нет. Прекратив свое существование в сфере производства, в качестве продукта производства, изделие А сохраняется как вещь в сфере потребления, старея (с точки зрения инновационности или «морально»), теряя потенциал потребительной стоимости, и по этой причине сдавая свои позиции в сфере потребления новому продукту. Можно синхронизировать ряд последовательно идущих процессов воспроизводства капитала - А, В и С (рис. 4.).
А
+“
В
+
Рис. 4. Схема движения капитала в рамках монопродуктового предприятия (отрасли)
«Переливая» капитал из одного процесса в другой можно обеспечить, во-первых, непрерывность процесса воспроизводства капитала и, во-вторых, рост капитала. КЖЦ продукта А начался благодаря автономным инвестициям, осуществленным на этапе 1 (рис. 4). Благодаря им создаются производственные мощности, осуществляется наем работников, приводится в действие процесс производства. Изделие А начинает «жить» (этап 2, соответствует зоне 2, рис. 2а), его производство начинается и растет. Доходы владельцев капитала, и наемных работников позволяют реинвестировать сбереженную их часть в это же производство, что обеспечивает ускорение процесса. На этапе 2 инвестиции вкладывать в производство А выгодно, поскольку оно растет, и можно ожидать получения дивидендов на вложенный капитал. На этапе 3 отмечается замедление роста объема производства в связи с насыщением сферы потребления (участок в - у цикла рис. 2), ожидается снижение роста доходов. Поэтому индуцированные в данном цикле и «сберегаемые» средства владельцев капитала, как и наемных работников, целесообразно вкладывает в другое растущее производство - продукт В. Для
продукта В вложенный капитал будет автономным, а размер его должен быть достаточным, чтобы финансировать НИОКР и создать производственные мощности, конкурентоспособные по отношению к продукту А. Капитал, вложенный в первом цикле и без того воспроизводится, а индуцированный здесь капитал можно вложить в другой цикл, где сначала не будет доходов (зона 1', рис. 4), а затем начнется отдача (зона 2').
Так можно объяснить схему, приведенную на рис. 4.
Если описанный процесс происходит в одной монопродуктовой компании, то логично говорить о поддержании устойчивого роста компании, удовлетворения потребности среды путем управления КЖЦ продукта.
Как проявляется эффект мультипликации9 на микро-уровне?
Коэффициент мультипликации - это макроэкономический показатель. При его реализации нивелируется ряд условий, обязательно учитываемых на микро-уровне. Вложенные в производство автономные инвестиции не сразу дают эффект. По модели цикла видно, что сначала они не дают прироста капитала, накапливаются чистые убытки (зона 1, рис. 4). Потом (в зоне 2) они постепенно начинают давать доходы, причем с ускорением. Все это продолжается до точки окупаемости (конец зоны 2). А вот после того, как затраты окупились (зона 3), начинает получаться чистый доход на весь вложенный капитал - автономный (зона 1) и производный в зоне 2. Только этот доход может давать эффект мультипликации. При этом после зоны 2 инвестиции больше не вкладываются. По крайней мере, в данный цикл (конечно, при условии совпадения точки окупаемости в контуре воспроизводства капитала, и точки в КЖЦ продукта). Эффект роста
капитала, по отношению к первоначально вложенному, - налицо, а вот отдача капитала уменьшается на величину затрат в зоне 1, то есть затрат на НИОКР и создание новых производственных мощностей. К концу зоны 2 все капитальные затраты окупаются. Зона 3 соответствует этапу интенсивного роста производства. Это зона приращения результата на вложенный капитал -зона реализации эффекта. Иллюзию умножения дохода на вложенный
капитал9 создает сумма таких эффектов, полученная путем
последовательного перемещения индуцированного капитала из цикла А, в цикл В, а далее, индуцированного в цикле В, в цикл С и т.д. Эта картина, по крайней мере, соответствует теории мультипликатора капитала.
Суммарное приращение инвестиций = [приращение инвестиций в А - затраты (на НИОКР и создание нового производства А)] + [приращение инвестиций В -затраты (на НИОКР и создание нового производства В)] + [приращение инвестиций С
- затраты (на НИОКР и создание нового производства С)] + ...
Коэффициент мультипликации Кейнса = суммарное приращение дохода (А, В, С ...) / суммарное приращение инвестиций (в А, В, С ...).
Но в экономической теории уточняется происхождение капитала: это доля сбережения в общем доходе на каждом этапе получения дохода А, В, С. Эта доля играет решающую роль в расчете коэффициента мультипликации. Положим, что расходы на потребление составляют 0,62 доходов семейных хозяйств. Тогда коэффициент мультипликации будет равен: К = 1/(1-0,62) или К= 1/0,38 =2,63.
Таким образом, как частный случай, эффект мультипликации, первоначально вложенного капитала может быть получен в рамках одной корпорации (закрытого акционерного общества, где долю сбережений можно проконтролировать). Но этот эффект сильно растянут во времени. Индуцированный в одном КЖЦ продукта, капитал накапливается и вкладывается в другую систему в виде автономных инвестиций и так далее. Этого можно добиться не только в монопродуктовой, но и в вертикально интегрированной корпорации.
В данном конкретном случае можно говорить о том, что эффект -мультипликации проявляется на микро-уровне, но выглядит несколько иначе,
- с учетом дополнительных затрат на НИОКР. Новая техника себя воспроизводит.
5. «Политика модернизации» и цикл
Политика модернизации была сформулирована в конце 90-х - начале 2000-х годов, когда еще достаточный массив технологий был на современном качественном уровне, и, казалось, что проведение модернизации (частичное
улучшение) могло дать определенный эффект. Сегодня, на наш взгляд, необходимо реализовать более кардинальную политику, «модернизация» выглядит анахронизмом. Создание нового, то есть реализация политики «инновационного развития» - вот основа сегодняшнего роста российской экономики.
Как отмечалось выше, политика модернизации в цикле соответствует этапу зрелости системы (продукта). Но она совершенно другая, нежели та, что подразумевается в государственных документах (рис. 5). Есть ли смысл ставить вопрос о модернизации технологического оборудования, которое безнадежно устарело? Речь должна идти об освоении новых technologi. Но вот насколько они интересны, выгодны владельцам капитала в России? Привыкшие к большим и сравнительно быстрым доходам от дилерских
Рис. 5. Модернизация и продление квазижизненного цикла продукта-вещи.
операций, российские бизнесмены и владельцы капитала не заинтересованы в инновациях. Причины известны. Требуется дополнительное стимулирование, чтобы «развернуть» их интересы в сторону интересов всего общества (4).
Модернизация - частичное совершенствование существующих технологий - на первый взгляд, позволяет добиться результатов меньшими затратами. Но современный период мирового развития характерен тем, что мир переходит на новый технологический уклад. Если несколько предыдущих столетий были посвящены механизации физического труда
человека, то постиндустриальный период характерен тем, что прогресс направлен на усиление интеллектуальной деятельности человека. Технологии при применении электроники и программного обеспечения меняются принципиально. Человек полностью выводится из многих технологических процессов. Движение, как и в начале каждого цикла, идет ускоренным темпом. Управление экономическими процессами становится более оперативным, точным, эффективным. Производство - мобильным, адаптивным. Разве можно этого добиться в модернизированной среде эпохи индустриального развития?
Выводы:
1. Для обоснованного определения экономической политики страны необходимо учитывать цикличность экономики, этап цикла, на котором находится экономика.
2. С точки зрения теории циклов проведение политики «модернизации экономики» на данном этапе развития российской экономики нецелесообразно и необходима замена ее более кардинальной политикой -«инновационного развития».
3. В работе осуществлен синтез состояний системы, характера развития, чередования экстенсивного и интенсивного, капиталоемкого и капиталоэкономного роста как свойств, имманентных отдельным этапам экономического цикла.
4. Применение моделей цикла позволило выявить особенности реализации на микро-уровне таких явлений макроэкономики, как мультипликация капитала и акселерация роста, лежащие в основе современной теории экономического роста.
5. Выявлено такое качество цикла, как пульсация, - ритмичная смена движения с ускорением на движение по инерции - движения с замедлением. А отсюда - смена значений акселератора при переходе от одного этапа цикла к другому, его колебания в пределах: 0- (+1); (+1) - 0; 0 - (-1), (-1) - 0.
11 Й.А. Шумпетер. «Циклы деловой активности. Теоретический, исторический и статистический анализ капиталистического процесса» (1939). Й. Шумпетер говорит о зависимости макроэкономического цикла от циклов на уровне микроэкономики. При анализе цикла конъюнктуры, он вообще не делает различия между макро- и микроуровнями экономики (3, с. 319 - 321).
Развитие по Шумпетеру - это «осуществление новых комбинаций». Ключевое понятие теории экономического развития Шумпетера.
2/
По Шумпетеру инновация - это исторически бесповоротное изменение способа производства вещей.
3/
Метод синхронизации в экономике хорошо известен. Экономические процессы классифицируют по принципу синхронизации с циклом - опережающие, запаздывающие и соответствующие [(Экономическая теория/ под ред. А.И. Добрынина, Л.С. Тарасевича, СПб: «Питер», 2002, с. 333].
4/ Поведенческие факторы использовал в своей работе Д. М. Кейнс. Явление экономического поведения учитывается в институциональной теории (2).
Поведение - процесс взаимодействия живых существ (человека) со средой с целью приспособления к ней и ее активного изменения. Советский энциклопедический словарь. М.: СЭ.1987г., с. 1017.
Бихевиоризм (от англ. behaviour - поведение) - направление психологии. Предмет исследования этого направления - поведение как совокупность реакций людей на воздействия (стимулы) внешней среды. Необихевиоризм - попытка преодолеть ограниченность основной схемы Б. «стимул-реакция» путем введения промежуточного звена - «промежуточных переменных» (различные познавательные и побудительные факторы). Там же, с. 144.
5/ Автономные инвестиции, то есть капиталовложения, не зависящие от объема и динамики производства данного продукта (на макро-уровне - ВНП), включая государственные капиталовложения. В экономической теории они трактуются как полученные в результате технических нововведений (Экономическая теория/ под ред. А.И. Добрынина, Л.С. Тарасевича, СПб: «Питер», 2002, с. 308).
6/ Производство изделия может осуществляться на многих производствах диверсифицированных предприятий. Наше монопродуктовое предприятие - условно.
7/ Производными называются инвестиции, которые возникают в результате повышения склонности к инвестициям в связи с ростом занятости. Последние зависят от объема и динамики производства данного продукта (на макро-уровне - ВНП) ((Экономическая теория/ под ред. А.И. Добрынина, Л.С. Тарасевича, СПб: «Питер», 2002, с. 308).
8/ Акселератор (от лат. accelero - ускоряю), экономический показатель, характеризующий связь между приростом национального дохода (или конечной продукции) и объемом капиталовложений (СЭС, с. 32).
Акселератор - показатель, характеризующий изменение объемов капиталовложений, вызванных изменением объемов потребительских расходов в экономике. Это рост национального дохода (потребительских расходов, чистого продукта), вызвавший изменение капиталовложений.
К = Мг / (¥-1 - У-2),
где: V- акселератор;
Д1 - прирост индуцированных инвестиций в период г;
У(-1 - У-2 - рост ВНП (национального дохода -У), вызвавший эти индуцированные инвестиции.
9/ Мультипликатор - от лат. тиШрШо - умножаю, увеличиваю. Совр.ЭЭ с. 355. М.
Эффект мультипликатора состоит в том, что увеличение инвестиций приводит к увеличению национального дохода на величину, большую, чем первоначальный рост инвестиций. Помимо первичного эффекта возникает явление вторичного, третичного и т.д. эффекта.
Коэффициент мультипликации К непосредственно зависит от предельной склонности к потреблению, С, которая определяется как отношение между приращением потребления и приращением дохода, то есть С = АС : АК, где - АС приращение потребления; а АК - приращение дохода.
Литература
1. Знаменский В.В. Динамика экономических систем и циклы. Электронный научный журнал «Управление экономическими системами № 9, сентябрь 2012.
2. Траунин Э. Экономическое поведение и институты. / Пер. с англ. -М.: Дело. 2001.
3.Шумпетер Й.А. Теория экономического развития. Капитализм социализм и демократия. - М.: Эксмо, 2007.
4. Знаменский В.В., Лаптева В.А., Моргунов А. К вопросу формирования национальной инновационной системы России. Научнопублицистический сборник «Проблемы социальной рыночной экономики». Выпуск № 37, 2008.
