CC BY
56
Анализ регламентации ответственности за подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков в уголовном законодательстве зарубежных стран
Артамавичюс Владимир Леонасович
аспирант, кафедра уголовного права и процесса, Ленинградский государственный университет имени А.С. Пушкина, 4.vladimir.artamav@mail.ru
Термин «подделка» обычно относится к созданию поддельного документа, изменению существующего документа или несанкционированной подписи от имени другого лица без разрешения. Подделка включает в себя ложный документ, подпись или другое подражание объекту ценности, используемое с намерением обмануть другого. К документам, которые могут быть предметом подделки, относятся контракты, удостоверения личности и юридические сертификаты. Самая распространенная форма подлога - это подписание документа от чьего-либо имени. Юридические контракты, исторические документы, предметы искусства, дипломы, лицензии, сертификаты и удостоверения личности могут быть подделаны. В большинстве государств преступление подделки не наказывается, если подлог не совершается с намерением обмануть или с намерением совершить попытку мошенничества или воровства. Тем не менее, для развития российского права и совершенствования законодательства опыт других стран в вопросах регламентации ответственности за подделку чрезвычайно важен.
Ключевые слова: подделка документов, подлог, фальсификация.
В законодательстве разных стран можно выделить два общих подхода к систематизации и регламентации ответственности за подделку.
В Российской Федерации и странах бывшего СНГ, преступления, связанные с подделкой различных видов документов, регулируются различными главами и статьями уголовного законодательства. Объект нарушения в данном случае используется в качестве основного критерия систематизации и кодификации уголовного права. К этим странам, помимо РФ, относятся: Азербайджан, Армения, Беларусь, Грузия, Казахстан, Кыргызстан, Латвия, Литва, Молдова, Туркменистан, Таджикистан, Узбекистан, Украина и Эстония [9; с. 491].
Поэтому второй подход подразумевает размещение правовых норм, касающихся преступлений, связанных с подделкой, в отдельном разделе или главе уголовного законодательства. Так, в уголовных кодексах Болгарии, Германии, Нидерландов, Норвегии, Швейцарии, Швеции, Японии и Южной Кореи существуют отдельные главы, содержащие определения преступлений, связанных с фальсификацией документов.
Например, ст. 228 Уголовного кодекса Республики Кореи определяет ответственность за ложное публичное заявление лица, которое может привести к получению ложной лицензии, разрешения, регистрационного удостоверения или паспорта [7]. Некоторые пункты Уголовного кодекса Германии имеют схожие понятия: § 269 «Фальсификация данных, относящихся к взятию доказательств», §
270 «Обман правоохранительных органов с использованием результатов обработки данных» и §
271 «Опосредованный подлог» [4].
Статья 302 Уголовного кодекса Сан-Марино описывает другое связанное преступление - кражу личности: «Всякое лицо, которое подменяет свою личность другою или выдает себя за лицо другого д пола, приписывает себе ложное имя либо положе- И ние, всякий раз, когда из-за присвоения чужого И имени может быть нанесен вред, подвергается Е наказанию в виде тюремного заключения первой КА степени» [8]. я
В США, например, под кражей личных данных А понимается преступление, в котором преступник К
незаконно получает и использует личные данные другого лица каким-либо образом, связанным с мошенничеством или обманом, как правило, для экономической выгоды.
Исторически сложилось так, что все штаты рассматривали кражу личных данных как ложное олицетворение, подделку или кражу путем обмана. Некоторые штаты по-прежнему используют нормы, описывающие подделку документов, для наказания преступлений, связанных с кражей личности, в то время как большинство штатов в настоящее время приняли конкретные законы о краже личных данных и законы о киберпреступности [2; с. 72].
Законы о краже личных данных в большинстве штатов делают преступление неправильным использованием информации о личности другого лица - будь то личную или финансовую. Такие данные (включая номера социального страхования, кредитную историю и Р^-коды) часто приобретаются посредством:
- незаконного доступа правонарушителя к информации государственных и финансовых организаций;
- потерянной или украденной почтой, кошельками, идентификационными и кредитными или дебетовыми картами.
Подделка в законодательстве США определяется как создание, изменение, подделка или подражание любому документу с намерением обмануть другого человека. Подпись без разрешения или принуждение другого лица к подделке документа также распространяется на законы о подлоге.
Законы могут варьироваться от штата к штату, но все они обычно раскрывают намерения обманывать.
При обвинении лица, виновного в подлоге, должны соблюдаться все следующие элементы:
- ложное создание документа: подсудимый должен был изготовить, напечатать, выгравировать или вручную подделать документ;
- материальное изменение документа: человек должен каким-то образом изменить существующий подлинный документ (например, ложно заполнить пробелы в форме);
- способность обмана: документ или письмо должны выглядеть достаточно похоже, чтобы быть способными обмануть среднестатистического человека;
- правовое значение: документ должен претендовать на юридическое значение, чтобы повлиять на права другого человека. Писания, имеющие только социальную значимость, не могут быть предметом подлога;
- намерение обмануть: ответчик должен использовать документ с намерением обмануть другого человека.
Подделка в США регламентируется как региоН] нальными, так и федеральными законами. Только 2 документы, имеющие юридическое значение, рас-оп сматриваются в рамках законов о подлоге. Наибо-© лее часто поддельные документы - это личные ^ чеки. Другими типами документов, которые могут 2 быть подделаны, являются [3]:
- права собственности
- ценные бумаги, акции и облигации (их подделка считается наиболее серьезным преступлением);
- судебные печати и записи
- корпоративные документы
- валюта (деньги - также известные как «фальшивомонетничество»)
- денежные переводы и векселя
- документы, касающиеся удостоверений личности, таких как паспорт и т.п.
Подделка завещаний, контрактов, публичных записей и коммерческих инструментов также может рассматриваться региональными уголовными законами, хотя они могут варьироваться в зависимости от штата. Кроме того, федеральный закон содержит обширный перечень документов, подлог которых приведет к федеральным обвинениям. Например, использование поддельного военного удостоверения личности для обмана работников авиакомпании является федеральным преступлением. Подделка казначейских проверок - еще один пример федерального преступления.
В зависимости от характера поддельного документа подделка может быть разделена на три степени. Первые два считаются уголовными преступлениями, а третья обычно классифицируется как проступок. Параграфы 170.05. и 170.10. Уголовного кодекса США трактуют их следующим образом:
Подделка первой степени связана с фактическим представлением или использованием поддельного документа с намерением обмануть.
Подделка второй степени обычно связана с созданием или владением поддельным документом, прежде чем ответчик сможет представить его жертве
Подделка третьей степени также включает в себя простое владение поддельным письмом или, в некоторых случаях, представление поддельного документа. Оно происходит, когда ответчик делает ссылку на поддельный документ или представляет поддельный документ как подлинный. Это отдельное преступление от подделки. Человек может быть виноват в том, что он представил поддельный документ, даже если он не создал документ, на который ссылается.
Обвинения в подлоге документов приведут к большим штрафам, возможному тюремному заключению на федеральном уровне и потере или приостановлению различных гражданских привилегий.
В Канаде подделкой называется изменение или создание документа для совершения мошенничества без ведома надлежащей санкционирующей стороны. Он может включать создание или изменение документа или простое подписание от чужого имени [1; с. 85].
Эти контрафактные документы могут включать: государственные лицензии и сертификаты, документы о собственности, акции, облигации и законные платежи. Эти случаи мошенничества считаются преступлениями белого воротничка и часто сопровождаются преступным актом кражи личных
данных. Когда лицо обвиняется в подделке или подделке, обычно проводится тщательное расследование, часто федеральными агентами.
Каждый случай подделки документов различен и может привести к различным последствиям, однако индивидуум может рассчитывать на значительное время в тюрьме, а также штрафы и общественные работы или реституцию. Другими социальными последствиями могут быть, например, судимость, ограничивающая возможность путешествий, и трудность в поиске работы.
Уголовный кодекс Канады в отношении подделки включает следующие параграфы [6]:
1. Параграф 368 «Изготовление поддельного документа»:
- 368.1. Каждый, кто, зная, что документ подделан:
a) использует, имеет дело или действует на него, или
b) призывает или пытается заставить другое лицо использовать его, как если бы этот документ был подлинным, виновен в совершении уголовного преступления и подлежит тюремному заключению на срок не более четырнадцати лет.
- 368.2. Место совершения преступления:
368.2. Для целей разбирательства по этому
разделу место, где был подделан документ, не является существенным.
2. Параграф 369 «Казначейская бумага, публичные печати и т. пд.»:
Каждый, кто без законной власти или доказательства, которое его оправдывает:
а) изготавливает, использует или сознательно имеет в своем распоряжении:
1) любую казначейскую, публичную бумагу или бумагу, которая используется для изготовления банкнот;
2) любой документ, который призван напоминать документ, упомянутый в подпункте 1);
б) делает, предлагает, распоряжается или сознательно имеет в своем распоряжении любую пластину, штамп, машину, инструмент или другое письмо или материал, который приспособлен и предназначен для использования для совершения подделки или
c) делает, воспроизводит или использует публичную печать Канады или региона, или печать государственного органа или органа власти в Канаде или в суде, виновен в совершении правонарушения и подлежит тюремному заключению на срок не более четырнадцати лет.
3. Параграф 370 «Поддельная декларация и т. п.»:
Каждый, кто сознательно:
а) печатает любые декларации, распоряжения, постановления, назначения или уведомления об этом, а также приводит к ложному утверждению, что документы были напечатаны Принтером Королевы Канады или
б) предъявляет копию любой декларации, распоряжения, постановления или назначения, которые ложно претендуют на то, чтобы быть напечатанными Принтером Королевы Канады, виновен в
совершении преступления, подпадающего под действие обвинительного заключения, и подлежит тюремному заключению за срок не более пяти лет.
Наиболее полным с точки зрения рассмотрения различных видов подделки, на наш взгляд, является уголовное законодательство Индии. Оно включает несколько разделов [5].
1. Наказание за подделку протокола Суда или государственного реестра и т. п. (раздел 466):
Тот, кто подделывает документ или электронную запись, якобы являющийся протоколом судебного разбирательства, либо реестр рождения, крещения, брака или захоронения, либо реестр, хранящийся государственным служащим как таковой, либо сертификат или документ, который должен быть сделан государственным служащим в его официальном виде, либо полномочия на возбуждение или прекращение иска, либо доверенность, наказывается лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
2. Наказание за подделку ценной информации и т. п. (Раздел 467):
Тот, кто подделывает документ, являющийся ценной бумагой, или доверенность, которая дает полномочия любому лицу продавать или передавать какую-либо ценную бумагу или получать на нее дивиденды, наказывается лишением свободы пожизненно, или лишением свободы на срок до десяти лет и подлежит штрафу.
3. Наказание за подделку с целью обмана (раздел 468):
Тот, кто совершает подлог, намереваясь использовать поддельный документ или электронную запись для обмана, наказывается лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
4. Наказание за подделку в целях нанесения ущерба репутации (раздел 469):
Тот, кто совершает подлог, намереваясь, чтобы подделка документа или электронной записи вредила репутации какой-либо стороны, или зная, что он, скорее всего, будет использован для этой цели, наказывается лишением свободы на срок до трех лет, а также подлежит штрафу.
5. Подделка документа (раздел 470):
Документ или электронная запись, подделанный полностью или частично, обозначается как «поддельный документ или электронная запись».
6. Использование в качестве подлинного поддельного документа (раздел 471):
Тот, кто обманом или нечестно использует в качестве подлинного документа или электронной записи, которые он знает или имеет основания полагать, что это поддельный документ или электронная запись, наказывается таким же образом, как если бы он подделал такой документ или элек- р тронную запись. Д
7. Изготовление или хранение поддельной пе- Ч чати и т. п. с намерением совершить подлог, нака- С зывается в соответствии с разделом 467: А
Тот, кто изготавливает или подделывает любую Н печать, плату или другой инструмент для создания у оттиска, намереваясь использовать их с целью А
совершения любой подделки, будет наказан в соответствии с разделом 467 настоящего Кодекса. Любой, кто имеет в своем распоряжении любую такую печать, плату или другой инструмент, зная, что они поддельные, наказывается лишением свободы на всю жизнь или лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
8. Наказание за обладание документами или электронными записями, описанными в Разделе
466 или 467, лица, проинформированного о том, что они подделаны и намеревающегося использовать их как подлинные (Раздел 474):
Лицо, имеющее в своем распоряжении какой-либо документ или электронную запись, знающее о его подделке и намеревающееся, мошеннически или нечестно использовалось документ как подлинный, наказывается:
- если документ или электронная запись относятся к документам, описанным в разделе 466 настоящего Кодекса, наказывается лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу;
- если документ или электронная запись относятся к документам, описанным в разделе 467, наказывается пожизненным лишением свободы, или лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
9. Наказание за устройство для подделки документов или знак, используемый для аутентификации документов, описанных в Разделе 467, или обладание поддельным помеченным материалом (Раздел 475):
Тот, кто изготавливает любое вещество, устройство или знак, используемые для аутентификации любого документа, описанного в Разделе
467 настоящего Кодекса, намереваясь использовать такое устройство или знаки для обеспечения придания подлинности любому документу, который затем подделывается; или лицо, которое с таким намерением имеет в своем распоряжении какой-либо материал или вещество, с помощью которого какой-либо документ или знак был подделан, наказывается пожизненным лишением свободы, или с лишением свободы на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
10. Наказание за обладание поддельным устройством или печатью, используемой для аутентификации документов, отличных от описанных в Разделе 467, или обладание поддельными помеченными материалами (Раздел 476):
Лицо, которое подделывает какой-либо материал, любое устройство или знак, используемые для удостоверения подлинности любого документа (или электронной записи), кроме документов, описанных в Разделе 467 настоящего Кодекса, намереваясь использовать такое устройство или знак для целей придания подлинности любому дох кументу (или электронной записи), который затем 2 подделывается, или с таким намерением имеюсь щее в своем распоряжении любой материал, по о которому какое-либо такое устройство или знак ^ подлежит подделке, наказывается лишением сво-
боды на срок до семи лет, а также подлежит штрафу.
11. Наказание за мошенническую отмену, уничтожение и т. п. завещания, документа об усыновлении или ценную безопасность (раздел 477):
Лицо, которое мошеннически или с намерением причинить вред общественности или лицу, отменяет, уничтожает или пытается отменить, уничтожить или секретировать любой документ, который является завещанием, документом об усыновлении или любой ценной бумагой, наказывается пожизненным лишением свободы или лишением свободы на срок до семи лет, и также подлежит штрафу.
12. Наказание за фальсификацию счетов (раздел 477-А):
Лицо, являющееся чиновником, офицером или служащим, умышленно и намеренно уничтожающее, изменяющее или фальсифицирующее любой документ, электронную запись, бумагу, ценную бумагу или учетную запись, которая принадлежит его работодателю или была получена им от его имени, или умышленно и с намерением обмануть, совершившее самостоятельно или подстрекающее другое лицо к вводу какой-либо ложной записи, наказывается лишением свободы на срок до семи лет, или штрафом, или лишением свободы и штрафом одновременно [5].
Таким образом, в разных странах мира существует множество интересных правовых норм, которые могут быть приняты в России или в любой другой стране, в которой уголовное законодательство не включает определения подобных преступлений. В качестве примера таких норм мы можем назвать криминализацию кражи личных данных человека в США, суровость наказания за подделку документов в Канаде, и криминализацию подделки документов с целью нанесения ущерба репутации в Индии. Различия в подходах к криминализации связаны не только с особенностями исторического развития закона определенной страны и национальными традициями, но и с самообеспечением защиты уголовным правом организационной системы правительства в целом, и объектов управления в частности. Однако международный опыт в этой области, несмотря на некоторые местные особенности, может быть принят во внимание российским законодательством.
Литература
1. Аистова, Л.С. Уголовное право зарубежных стран: учебное пособие / Л.С. Аистова, Д.Ю. Краев. -Санкт-Петербург: Санкт-Петербургский юридический институт (филиал) Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2013. - 132 с.
2. Ответственность за незаконный оборот документов, в том числе паспортов, в сфере миграции, по международному праву и уголовному законодательству зарубежных стран / М.А. Белова, Н.А. Селезнева // Вестник рудн, серия Юридические науки. - 2012. - № 5. - С. 66-77.
3. Позова О.Г. Уголовная ответственность за незаконный оборот официальных документов и
государственных наград в зарубежном законодательстве // Общество и право, 2017. - № 5 (32).
4. Уголовный кодекс Германии от 1991 г. // Режим доступа: http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normid=1242733
5. Уголовный кодекс Индии от 1860 г. // Режим доступа:
http://www.wipo.int/wipolex/ru/text.jsp?file_id=201593
6. Уголовный кодекс Канады от 1985 г. // Режим доступа:
http://www.wipo.int/wipolex/ru/details.jsp?id=9332
7. Уголовный кодекс Республики Корея от 1953 г. // Режим доступа: http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normID=1241816 &subID=100098555,100098556,100098560,100098654, 100098695
8. Уголовный кодекс Республики Сан-Марино от 1975 г. // Режим доступа: http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normID=1253084 &subID=100116531,100116532,100116542,100116912
9. Urda M.N. and Grebenkov A.A. Criminal Law Protection of Documents Circulation: A Comparative Analysis // World Applied Sciences Journal 28 (4), 2013. - р. 490-493.
References
1. Aistova, L.S. The criminal law of foreign countries: a training
manual / L.S. Aistova, D.Yu. Kraev. - St. Petersburg: St. Petersburg Law Institute (branch) of the Academy of the Prosecutor General of the Russian Federation, 2013. - 132 p.
2. Responsibility for the illegal circulation of documents, including
passports, in the field of migration, under international law and the criminal law of foreign countries / M.A. Belova, N.A. Selezneva // Bulletin of the RUDN University, series Jurisprudence. - 2012. - No. 5. - S. 66-77.
3. Pozova O. G. Criminal liability for illegal circulation of official documents and state awards in foreign legislation // Society and Law, 2017. - No. 5 (32).
4. The German Criminal Code of 1991 // Access mode: http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normid=1242733
5. The Indian Penal Code of 1860 // Access mode: http://www.wipo.int/wipolex/ru/text.jsp?file_id=201593
6. The Canadian Penal Code of 1985 // Access mode: http://www.wipo.int/wipolex/ru/details.jsp?id=9332
7. The Criminal Code of the Republic of Korea of 1953 // Access
mode:
http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normID=1241816&subID =100098555,100098556,100098560,100098654,100098695
8. The Criminal Code of the Republic of San Marino of 1975 // Ac-
cess mode:
http://www.law.edu.ru/norm/norm.asp?normID=1253084&subID =100116531,100116532,100116542,100116912
9. Urda M.N. and Grebenkov A.A. Criminal Law Protection of Doc-
uments Circulation: A Comparative Analysis // World Applied Sciences Journal 28 (4), 2013 .-- p. 490-493.
Analysis of the regulation of responsibility for forging, making or sales of false documents, state awards, stamps, printings, forms in the criminal legislation of foreign countries
Artamavichyus V.L.
Leningrad State University named after A.S. Pushkin
The term "forgery" usually refers to the creation of a fake document, the modification of an existing document or an unauthorized signature on behalf of another person without permission. Forgery includes a false document, signature or other imitation of an object of value, used with the intention of deceiving another. Documents that may be subject to forgery include contracts, identification cards and legal certificates. The most common form of forgery is the signing of a document on behalf of someone else. Legal contracts, historical documents, art objects, diplomas, licenses, certificates and identification cards can be falsified.
In most states, the crime of counterfeiting is not punished if the forgery is not committed with the intention of cheating or with the intention of attempting fraud or theft. Nevertheless, for the development of Russian law and improvement of legislation, the experience of other countries in matters of regulation of responsibility for falsification is extremely important.
Keywords: forgery of documents, forgery, falsification.
5
-C
m
о
a
H А
У А
