CC BY
6DOI 10.47643/1815-1337_2023_11 _475 УДК 343.985.1
АНАЛИЗ ПРОБЛЕМЫ РАЗГРАНИЧЕНИЯ ФОРМ ПРИМЕНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ СПЕЦИАЛИСТА ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЦИФРОВОЙ ТРАНСФОРМАЦИИ Analysis of the problem of differentiation of forms of application of specialist's special knowledge in the investigation of crimes in the field of digital transformation
ТХАКУМАЧЕВ Борис Юрьевич,
кандидат юридических наук, заведующий кафедры уголовно-правовых дисциплин АНО ВО «Московский гуманитарно-экономический университет» (АНО ВО МГЭУ). 119049, Россия, г. Москва, Ленинский проспект, 8, стр. 16. E-mail: men2007kbr@bk.ru;
Tkhakumachev Boris Yurievich,
Candidate of Legal Sciences, Head of the Department of Criminal Law Disciplines
of the Autonomous Non-Profit Organization of Higher Education Moscow University of Humanities and Economics (ANO V MGEU). 119049, Russia, Moscow, Leninsky Prospekt, 8, p. 16. E-mail: men2007kbr@bk.ru
Краткая аннотация: автор полагает, что параллельно с существующими в научной теории криминалистики процессуальными и непроцессуальными формами применения специальных знаний, необходимо также сказать о существовании промежуточной (смешанной) разновидности формы применения специальных знаний при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации, которую можно обозначить термином соотносительные формы применения специальных знаний.
Abstract: the author believes that in parallel with the procedural and non-procedural forms of application of special knowledge existing in the scientific theory of criminology, it is also necessary to say about the existence of an intermediate (mixed) variety of the form of application of special knowledge in the investigation of crimes in the field of digital transformation, which can be designated by the term correlative forms of application of special knowledge.
Ключевые слова: специалист, специальные знания, процессуальные и непроцессуальные формы применения специальных знаний, цифровая трансформация.
Keywords: specialist, special knowledge, procedural and non-procedural forms of application of special knowledge, digital transformation.
Для цитирования: Тхакумачев Б.Ю. Анализ проблемы разграничения форм применения специальных знаний специалиста при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации // Право и государство: теория и практика. 2023. № 11(227). С. 475-477. http://doi.org/10.47643/1815-1337_2023_11_475.
For citation: Thakumachev B. Yu. Analysis of the problem of differentiation of forms of application of specialist's special knowledge in the investigation of crimes in the field of digital transformation //Law and state: theory and practice. 2023. No. 11(227). pp. 475-477. http://doi.org/10.47643/1815-1337_2023_ 11_475.
Статья поступила в редакцию: 04.10.2023
Г.И. Грамович рассматривал следующий перечень форм применения специальных знаний в соответствии с примером уголовно-процессуального закона:
1) предусмотренные и урегулированные законом, именуемые процессуальными;
2) предусмотренные в законе, но не урегулированные в нем;
3) не предусмотренные в законе и не урегулированные в нем, именуемые непроцессуальными 1. Проводя исследование имеющихся форм применения специальных знаний, полагаем целесообразным принять точку зрения Г.И. Грамовича и классифицировать формы применения специальных знаний в соответствии с признаком регламентации в уголовно-процессуальном законе при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации.
По указанному основанию рассматриваются две формы применения специальных знаний.
В качестве первой рассматривается процессуальная форма, в рамках которой специальные знания применяются посредством:
1) приглашения специалистов для участия при проведении процессуальных и следственных действий для оказания помощи в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении научно-технических средств;
2) приглашение специалистов для участия при производстве судебного разбирательства;
3) приглашение специалистов для участия при подготовке материалов и постановке вопросов для проведения судебной экспертизы;
4) дачи разъяснения специалистом сторонам и суду вопросов, которые входят в его профессиональную компетенцию;
5) приглашение специалиста для участия в исследовании материалов уголовных дел с использованием научно-технических средств;
6) дача специалистом заключения по вопросам, которые требуют специальных знаний;
7) дача специалистом показаний на допросе об обстоятельствах, которые требуют специальных знаний, а также с целью разъяснения собственного мнения.
В качестве второй рассматривается непроцессуальная форма, в рамках которой специальные знания применяются в виде:
1) дача специалистом консультаций и справок по вопросам, которые требуют применения специальных знаний;
1 Грамович Г.И. Криминалистическая техника (научные, правовые, методологические, организационные основы). - Минск: Акад. МВД Республики Беларусь, 2004. - С. 57.
ПРАВО И ГОСУДАРСТВО: теория и практика. 2023. № 11(227)
2) приглашение специалистов для участия при производстве оперативно-розыскных мероприятиях;
3) получение помощи от специалиста в процессе планирования конкретных процессуальных либо следственных действий;
4) участие специалиста при проведении ревизий и аудиторских проверок.
Как полагает И.И. Трапезникова, в качестве объективного критерия классификации форм применения специальных знаний в уголовном судопроизводстве на процессуальные и непроцессуальные выступает характером итога, который получается при использовании определенной формы применения специального знания. В случаях, когда результат обязан обладать свойствами доказательств, то данное событие является объективным показателем факта, что указанная форма применения специального знания непосредственно выступает в качестве процессуальной формы1.
По мнению Л.Г. Шапиро, под процессуальной формой использования специальных знаний понимается установленная в уголовно-процессуальном законодательстве совокупная система правил использования на стадии предварительного расследования и судебного разбирательства уголовных дел специальных знаний сведущих лиц конкретным образом.
Под непроцессуальной формой использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве понимается легитимная, по сущности, которая не противоречит закону, но в соответствии с решением законодателя, является не таким значимым, чтобы быть предусмотрена в УПК России, система правил использования на стадии предварительного расследования и судебного разбирательства уголовных дел специальных знаний сведущих лиц конкретным образом2.
Процессуальную форму образуют следующие виды применения специальных знаний, установленные в Уголовно-процессуальном кодексе России:
1. Участие специалиста в процессуальных действиях в порядке, предусмотренном статьями 58, 168, 251, 270 УПК России. В уголовно-процессуальном законе предусмотрена фигура специалиста, который участвует абсолютно во всех трех главных элементах деятельности по доказыванию обстоятельств совершения преступлений таких, как: собирание, проверка (исследование) и оценка доказательств. Указанное вытекает из содержания статьи 58 УПК России, в соответствии с которой специалист, являющийся субъектом уголовного процесса, принимает участие в процессе собирания доказательств; в указанной статье, кроме того, урегулировано использование технических средств специалистом для исследования материалов уголовного дела. Специалист обладает правом ознакомиться с содержанием протокола следственного действия, где он принимал участие, и вправе делать заявления, замечания, подлежащие занесению в протокол, что способствует сделать вывод о том, что специалиста является субъектом, который участвует в оценке доказательств, осуществляемой лицом, производящим предварительное расследование и судом.
2. Назначение и производство судебной экспертизы в порядке, предусмотренном статьями 57, 269, 283, а также главой 27 УПК России, которыми установлен процессуальный статус судебного эксперта, процедура назначения и производства судебной экспертизы.
3. Проведение допроса эксперта и специалиста в порядке, предусмотренном статьями ст. 80, 282 УПК России.
4. Получение заключения специалиста в порядке статьи 80 УПК России.
Непроцессуальную форму применения специальных знаний образуют следующие:
1. Приглашение специалиста для участия при производстве оперативно-розыскных мероприятий.
2. Осуществление специалистами справочно-информационной деятельности.
3. Дача специалистами различных консультаций.
Некоторые авторы рассматривают в качестве одной из процессуальных форм применения специальных знаний - самостоятельное, при отсутствии помощи специалиста, применение следователем собственных специальных знаний. К примеру, Б.М. Бишманов в качестве процессуальной формы рассматривает непосредственное применение их лицом, производящим предварительное расследование, а также судом в процессе исполнения собственных процессуальных задач, связанных с собиранием, исследованием и оценкой доказательств3.
Как считает автор, по причине того, что знания, которые являются профессиональными для лица, производящего предварительное расследование, а также суда, которые применяют в процессе расследования преступлений и фактического рассмотрения по существу уголовного дела в суде, не включаются в понятие «специальные знания», то необходимо принять точку зрения В.Н. Махова, возражавший против указанного подхода, поскольку в Уголовно-процессуальном кодексе России отсутствует норма, касающаяся самостоятельного применения лицом, произво-
-4
дящим предварительное расследование, судом специальных знаний .
В уголовно-процессуальном законодательстве России предусмотрено участие в процессе доказывания, кроме лица, производящего предварительное расследование, несколько иных лиц, которые наделены разнообразными задачами и компетенцией. Указанное заключается, например, в том, что согласно пункта 2 части 1 статьи 61 УПК России, участие лица, производящего предварительное расследование, в роли эксперта либо специалиста выступает в качестве обстоятельства, которое исключает его присутствие в рамках производства по уголовному делу. Следовательно, очевидным становиться факт того, что лицо, производящее предварительное расследование, не вправе быть одновременно экспертом либо специалистом, в случае, когда он имеет необходимые профессиональные знания.
Проанализировав специальную литературу, которая посвящена тактике и методике расследования преступлений, которые связаны с применением средств электронно-вычислительной техники, вытекает вывод, что существуют следующие виды применения специальных знаний
1 См. Трапезникова И. И. Специальные знания в уголовном процессе России: понятие, признаки, структура: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук - Челябинск, 2004. - С. 6.
2 См. Шапиро Л.Г. О формах использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы / Под ред. В. В. Степанова. - Саратов, 2004. - Вып. 12. - С. 78.
3 См. Бишманов Б.М. Использование специальных знаний в процессуальной и служебной деятельности // Черные дыры в Российском Законодательстве. - М., 2002. - № 4. - С. 440-446.
4 См. Махов В. Н. Использования знаний сведущих лиц при расследовании преступлений / В. Н. Махов. - М.: РУДН, 2000. - С. 4.
специалиста при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации и на разнообразных стадиях и этапах раскрытия, расследования и рассмотрения по существу в суде указанных преступлений, а именно:
1. На стадии вынесения постановления о возбуждении уголовного дела специальные знания специалиста используются с целью собирания достаточных сведений, которые указывают на признаки преступления в указанной сфере, а также с целью фиксации следов совершенного преступления в сфере цифровой трансформации.
2. На стадии построения версий при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации специальные знания специалиста используются для организации консультационной помощи лицу, производящему предварительное расследование, специалист с помощью исследования по факту материалов уголовного дела может изложить собственное мнение относительно обстоятельств исследуемого события совершенного преступления в указанной сфере, причинах, способствующих их совершению, эволюции, способах и средствах их укрытия, о наличии определенных знаний и навыков у лица, которое совершило указанное преступление.
3. На стадии подготовки к проведению конкретных следственных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий, специальные знания специалиста используются для составления запросов; с целью установления специфичных признаков планируемых действий, установления его индивидуальных целей, способов и средств достижения положительных результатов, выбора необходимых научно-технических средств, а также программных продуктов; с целью оказания помощи лицу, производящему предварительное расследование, в выборе понятых, которые имеют первичные знания в сфере цифровой трансформации, которые являются достаточными для адекватной оценки указанными лицами действий, проводимых лицом, производящем предварительное расследование и специалистом.
4. На стадии производства осмотра места происшествия, обыска и выемки, специальные знания специалиста используются для обнаружения средств электронно-вычислительной техники, ее конкретных составных частей, документов на технику, других объектов, возможно содержащих следы и вещественные доказательства, подтверждающие неправомерные действия, так как в процессе проведения выемки в отличие от обыска не представляется возможным при наличии отказа по выдаче определенной вещи либо в случае выдачи лишь определенной части вещей, производить их обнаружение, то специалист приглашается для оказания помощи в форме обнаружения необходимых документов либо предметов из совокупной массы, представленных; с целью корректного прекращения работы программных продуктов либо осуществления надзора за ними и в будущем корректного выключения от электрической сети средств электронно-вычислительной техники; с целью осуществления помощи лицу, производящему предварительное расследование, в решении вопроса, связанного с определением списка составных частей электронно-вычислительной техники либо конкретных ее деталей, которые подлежат изъятию либо изоляции от доступа третьих лиц; с целью осуществления помощи лицу, производящему предварительное расследование, в фиксации и описании изымаемых средств электронно-вычислительной техники, ее определенных составных частей и документов, идентификации индивидуальных признаков предметов, их специфики и технического состояния в период производства выемки; с целью осуществления помощи лицу, производящему предварительное расследование, в процессе подготовки средств электронно-вычислительной техники к транспортированию, упаковыванию, опечатыванию.
5. На стадии производства допроса, очной ставки, проверки показаний на месте, следственного эксперимента, специальные знания специалиста используются для осуществления помощи лицу, осуществляющему предварительное расследование, обеспечение общения с лицом, который применяет квалифицированную терминологию в сфере цифровой трансформации; с целью устранения попыток со стороны подозреваемого или обвиняемого применить отсутствие знаний у лица, осуществляющего предварительное расследование, относительно конкретных признаков деятельности операционной системы.
6. На стадии назначения, изучения и использования заключения судебной экспертизы, специальные знания специалиста используются для оказания помощи лицу, осуществляющему предварительное расследование, в осуществлении подбора объектов и материалов на экспертизу, при формулировании вопросов на судебную экспертизу; с целью разъяснения сути и значения выводов, которые были сделаны судебным экспертом.
Таким образом, разграничение форм применения специальных знаний специалиста при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации на процессуальные и непроцессуальные, которая принята в научной литературе в области криминалистики, является условной. Автор полагает, что параллельно с существующими в научной теории криминалистики процессуальными и непроцессуальными формами применения специальных знаний, необходимо также сказать о существовании промежуточной (смешанной) разновидности формы применения специальных знаний при расследовании преступлений в сфере цифровой трансформации, которую можно обозначить термином соотносительные формы применения специальных знаний.
Библиография:
1. Грамович Г.И. Криминалистическая техника (научные, правовые, методологические, организационные основы). - Мн.: Акад. МВД Респ. Беларусь, 2004. - С. 57.
2. Трапезникова И. И. Специальные знания в уголовном процессе России: понятие, признаки, структура: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук - Челябинск,
2004. - С. 6.
3. Шапиро Л.Г. О формах использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы / Под ред. В. В. Степанова. - Саратов, 2004. - Вып. 12. - С. 78.
4. Бишманов Б.М. Использование специальных знаний в процессуальной и служебной деятельности // Черные дыры в Российском Законодательстве. - М., 2002. - № 4. - С. 440-446.
5. Махов В. Н. Использования знаний сведущих лиц при расследовании преступлений / В. Н. Махов. - М.: РУДН, 2000. - С. 4.
References:
1. Gramovich G.I. Criminalistic technique (scientific, legal, methodological, organizational foundations). - Mn.: Acad. The Ministry of Internal Affairs of the Republic. Belarus, 2004. - p. 57.
2. Trapeznikova I. I. Special knowledge in the criminal process of Russia: concept, signs, structure: Abstract. diss. ... cand. Jurid. Sciences - Chelyabinsk, 2004. - p. 6.
3. Shapiro L.G. On the forms of using special knowledge in criminal proceedings // Theory and practice of criminology and forensic examination / Edited by V. V. Ste-panov. - Saratov, 2004. - Vol. 12. - P. 78.
4. Bishmanov B.M. The use of special knowledge in procedural and official activities // Black holes in Russian Legislation. - M., 2002. - No. 4. - pp. 440-446.
5. Makhov V. N. The use of knowledge of knowledgeable persons in the investigation of crimes / V. N. Makhov. - M.: RUDN, 2000. - p. 4.
