CC BY
27
РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАУК
ИНСТИТУТ НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ ПО ОБЩЕСТВЕННЫМ НАУКАМ
СОЦИАЛЬНЫЕ И ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ
ОТЕЧЕСТВЕННАЯ И ЗАРУБЕЖНАЯ ЛИТЕРАТУРА
РЕФЕРАТИВНЫЙ ЖУРНАЛ СЕРИЯ 2
ЭКОНОМИКА
2
издается с 1972 г. выходит 4 раза в год индекс РЖ 2 индекс серии 2,2 рефераты 96.02.001-96.02.091
МОСКВА 1996
сленность занятых и снижают издержки производства, а с другой — стремятся расширить рынки сбыта, не осознавая того, что сумма их индивидуальных решений, каждое из которых может быть вполне рациональным, создает непреодолимый барьер для расширения рынков сбыта. В самом деле, рост безработицы и маргинализация не только отдельных слоев населения, но и целых стран (например, в Африке) ограничивают рост мирового спроса и соответственно нарушают стабильность производственных инвестиций.
Начавшийся новый этап “спирали спада” в мировой экономике, по мнению автора, связан с падением курса доллара. Резкое снижение курса доллара с февраля — марта 1995 г. отражает, с одной стороны, недоверие значительной части крупных финансистов и биржевиков к доллару, а с другой — их осторожность в отношении политики финансовых властей США, стремящихся извлечь выгоду из привилегированного положения доллара в мировой экономике, используя изменения валютных паритетов в качестве оружия в торговой войне с основными конкурентами. Тот факт, что японская иена находится в подчиненном положении по отношению к доллару как основной международной резервной валюте, означает, что Япония по-прежнему вынуждена финансировать торговый дефицит своего главного конкурента. Это подчиненное положение отражает соотношение политических сил на международной арене, а единственным фактором, спасающим США от кризиса наподобие мексиканского, является особый статус доллара, на долю которого приходится около 60% наличности всех центральных банков (3, с. 15).
Возможно, пишет в заключение автор, и существует предельная цена доллара, по достижении которой начнется крах банковской системы США, однако эта цена пока никому неизвестна. Вместе с тем период низких темпов экономического роста мировой экономики является предвестником финансовых банкротств и других потрясений, которые вновь поставят вопрос о необходимости реформы международной валютно-финансовой системы. До сих пор все дискуссии о такой реформе оставались на уровне “пустой риторики”.
Л. А. Зубченко
96.02.060-061. ВЗАИМООТНОШЕНИЯ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОМПАНИЙ С ПРАВИТЕЛЬСТВАМИ. (Сводный реферат).
1. DUNNING 3. Re-evaluating the benefits of foreign direct investment // Transnat. corp.— N. Y., 1994 .— Vol. 3, № 1 .— P. 23-51
2. STOPFORD J. The growing interdépendance between transnational corporations and governments // Transnat. corp.— N. Y., 1994 .— Vol. 3, № 1 — P. 23-51
В реферируемых статьях рассматриваются изменения в отношениях между ТНК и правительствами стран происхождения и принимающих стран.
Современное развитие мировой экономики осуществляется в условиях усиления взаимозависимости ведущих стран в области торговли, инвестиций, допускающей лишь незначительные торговые ограничения или дискриминацию в отношении иностранных фирм. Растущая взаимозависимость проявляется в том, что темпы роста мировой торговли превышают темпы роста мирового ВВП, а темпы роста прямых зарубежных инвестиций в 4 раза превышают темпы роста мировой торговли (2, с. 56), а также в увеличении международных потоков финансового капитала, вызванном дерегулированием рынков капитала.
Центральную роль в процессе глобализации экономики играют ТНК, что проявляется в следующем: 1. Уже в 70-е годы объем производства иностранных филиалов ТНК превысил объем мировой торговли. Зарубежное производство ТНК имеет высокую концентрацию: более 50% его величины приходится на долю 420 из 37 тыс. крупнейших ТНК (2, с. 57). 2. Рост доли ТНК в экспорте как из страны происхождения, так и из стран размещения зарубежных филиалов. Объем экспорта американских зарубежных филиалов более чем в 2 раза превышает объем всего американского экспорта (2, с. 56). 3. На долю ТНК приходится основной объем научных исследований и разработок, финансируемых частным капиталом. 4. Увеличение численности стратегических альянсов между ТНК и развитие различных форм межфирменного сотрудничества.
За последние 20 лет произошли значительные изменения в отношении к международным инвестициям как со стороны правительств принимающих стран, так и со стороны ТНК. Бели во второй половине 70-х и в 80-х годах отношение правительств принимающих стран к прямым иностранным инвестициям часто носило враждебный характер, то с начала 90-х годов это отношение стало одобрительным. Такое изменение объясняется следующими обстоятельствами: возрождением рыночной системы; глобализацией экономической активности; ростом мобильности активов, создающих богатство; увеличением числа стран, достигших достаточно высокое уровня развития; сближением экономических структур промышленно развитых стран (ПРС) и новых индустриальных стран (НИС); разработкой критериев оценки прямых инвестиций со стороны правительств принимающих стран.
В тот же период возрастает заинтересованность фирм в увеличении объема прямых зарубежных инвестиций, чему способствовали такие факторы, как растущая необходимость использования глобальных рынков и наиболее дешевых источников сырья и материалов для обеспечения конкурентоспособности; региональная интеграция; совер-
шенствование системы международных коммуникаций и сокращение транспортных расходов; возросшая олигополистическая конкуренция среди ведущих фирм; открытие новых территорий для прямых инвестиций; необходимость использования зарубежных источников технологии и организации производства; изменения в балансе местных затрат и выгод; соблюдение баланса между преимуществами от глобализации и местными выгодами.
В 90-х годах ТНК превращаются в главного организатора наукоемкого производства, лежащего в основе экономического процветания в глобальном масштабе. Хотя правительства оказывают серьезное влияние на условия, в которых осуществляется инновационная активность, на наличие рискового капитала и систем инфраструктуры образования, а множество малых фирм представляет собой источник новых идей и изобретений, экономический прогресс невозможен без организации системы инновационного процесса. Сегодня такая организация наиболее эффективно осуществляется в рамках ТНК, структура управления которых отличается от структуры традиционных международных инвесторов. Если последние функционировали как собственники множества достаточно автономных зарубежных филиалов, каждый из которых должен был получать максимальный доход на вложенные в него средства, то при системной организации ТНК управляют человеческими и физическими активами, разбросанными по всему миру, включая активы других фирм, в которых ТНК принимают участие, создавая целостные системы производства, финансов и маркетинга. Расходы на координацию внутри- и межфирменной зарубежной деятельности зависят от географического распространения этой деятельности.
Особенность ТНК в 80-90-х годах состояла в том, что 90% их активности приходится на долю уже существующих ТНК. Хотя ежегодно возникают 4-5 тыс. новых ТНК, особенно в развивающихся странах (РС), общая сумма зарубежных активов этих ТНК невелика.
Дж. Даннинг отмечает, что, проводя политику привлечения иностранных инвестиций, правительства принимающих стран должны изучить предыдущий опыт, успехи и неудачи в этой области в разных странах и разработать макроорганизационную стратегию, в наибольшей степени соответствующую условиям и потребностям своей страны. Не следует ожидать общего благоприятного экономического эффекта от иностранных инвестиций, поскольку такой эффект зависит от типа инвестиций и от экономической политики принимающей страны и от возможных альтернатив.
Главной целью правительств, привлекающих прямые инвестиции в 90-х годах, является “повышение с их помощью конкурентоспособности страны или производительности ресурсов и создание активов в
сфере юрисдикции этих стран” (1, с. 31). Принимающие страны могут повысить конкурентоспособность и укрепить сравнительные преимущества путем: 1) повышения эффективности использования существующих активов за счет применения более эффективных процедур контроля за качеством и использования более дешевых ресурсов, создания сети межфирменных связей; 2) создания новых продуктов, процессов и организационных структур благодаря усовершенствованию национальной инновационной системы, развитию рискокапитала, лучшему использованию экономии на масштабах; 3) совершенствования размещения ресурсов и мощностей с целью повышения сравнительных преимуществ страны; 4) завоевания новых рынков в результате развития систем маркетинга и техники распределения; 5) ускорения процесса структурной перестройки и сокращения расходов на ее осуществление.
Однако деятельность ТНК не только дает принимающей стране преимущества, но и вызывает определенные расходы, которые могут быть разделены на две группы.
1. Различные платежи (прибыль, проценты, дивиденды, заработная плата управляющих), величина которых зависит от умения правительств принимающих стран вести переговоры с ТНК и от прочности их позиций на этих переговорах. В 60-70-х годах правительства принимающих стран опасались, что монопольная власть ТНК позволит им получать чрезмерно высокую долю стоимости, добавленной производством в их зарубежных филиалах. В настоящее время главная забота принимающих стран состоит в том, чтобы не лишиться возможности интегрироваться в мировую систему производства и маркетинга.
2. Расходы, связанные с деятельностью ТНК, включающие различные ограничения, налагаемые на деятельность зарубежных филиалов (использование определенных источников сырья и компонентов производственных процессов, производство конкретных видов продуктов, ограничение рынков и др.), а также трансфертные цены, с помощью которых доход, созданный в стране размещения, может быть переведен в материнскую фирму или другой зарубежный филиал.
Кроме того, иностранные инвестиции могут отрицательно влиять на результаты внешней торговли принимающей страны. Многие иностранные филиалы импортируют больше продуктов, чем местные фирмы. В США, например, импорт иностранных филиалов в расчете на одного рабочего в два раза превышает импорт местных фирм той же отрасли, что частично или полностью нивелирует экспортные доходы (2, с. 60). В целом выгода, которую принимающие страны получают от иностранных инвестиций, зависит от типа и возраста последних, экономических характеристик принимающей страны, макроэкономической и организационной стратегий, проводимых правительствами этих стран.
В зависимости от мотивов их осуществления зарубежные прямые инвестиции делятся на ориентированные на использование ресурсов, на рынок и на повышение эффективности производства. По оценке Дж. Даннинга, различные типы инвестиций по-разному влияют на конкурентоспособность принимающей страны. Инвестиции, ориентированные на использование ресурсов, создают дополнительные активы в результате передачи технологии, организационного и управленческого опыта; обеспечивают доступ к рынкам; могут вызвать потребность в расширении производственной деятельности; повышают уровень качества; способствуют развитию видов деятельности, связанных с использованием ресурсов.
Прямые инвестиции, ориентированные на рынок, также создают дополнительные активы, способствуют укреплению связи с поставщиками и созданию специализированных рынков рабочей силы; повышают стандарты качества; стимулируют местное предпринимательство и конкуренцию. Прямые инвестиции, имеющие целью повышение эффективности производства, усовершенствуют международное разделение труда; обеспечивают доступ к иностранным рынкам и/или источникам поставок; укрепляют связи с поставщиками; повышают уровень качества. Кроме того, существуют стратегические инвестиции, имеющие целью включение в мировые технологическую, организационную и маркетинговую системы. Они обеспечивают новые финансовые средства и дополнительные активы, а также доступ к иностранным рынкам; стимулируют местное предпринимательство и конкуренцию; совершенствуют международное разделение труда.
Географическое распределение прямых инвестиций в последние годы в значительной степени определяется следующими специфическими особенностями принимающих стран: распространением естественных ресурсов, а также наличием активов и рынков; уровнем цен на потребляемые факторы производства; качеством производимой продукции и уровнем производительности; наличием стимулов и препятствий для осуществления инвестиций; сравнительными выгодами от централизации производства; транспортными и коммуникационными расходами; искусственными торговыми барьерами; социальной средой и наличием инфраструктуры; различиями в идеологиях, языке, культуре, этике бизнеса; экономической системой и политикой правительств; возможностями получить экономию от интеграции промышленных регионов.
В последнее время главными стимулами для осуществления зарубежных прямых инвестиций становятся возможность передачи за рубеж информации, технологий и финансовых средств, а также наличие надежной правовой базы. В целом внимание ТНК все больше привлекают страны, деловая среда которых способствует минимизации расходов на организацию и трансакции (сделки).
В результате более благожелательного отношения принимающих стран к иностранным ТНК критерий привлекательности последних изменился: вместо критерия увеличения объема добавленной стоимости все чаще используется критерий повышения конкурентоспособности местных ресурсов и мощностей в долгосрочной перспективе. Эти изменения проявились в дерегулировании и либерализации рынков, приватизации многих отраслей промышленности и упразднении большого числа мер государственного регулирования (субсидий, тарифных и нетарифных барьеров, контроля за ценами и др.). Однако государство сохраняет за собой функцию “помощника” рыночной экономики. По мере того как специфические для фирмы активы становятся все более мобильными в международном масштабе, роль правительств как координаторов рынков возрастает и становится критической.
В новых экономических условиях ТНК, осуществляя свою деятельность, вступают в конкурентные отношения с другими фирмами, борясь за долю рынка, поддерживают отношения с правительством своей страны, а также испытывают на себе влияние взаимодействий между правительствами разных стран в ходе проведения торговой политики, заключения двусторонних и многосторонних торговых соглашений. Эти три типа отношений, считает Дж. Стопфорд, формируют “треугольную дипломатию”, определяющую поведение фирм и правительств. Особое внимание он уделяет отношениям между ТНК и правительством своей страны, которые строятся на основе договоров. Разные фирмы по-разному относятся к таким договорам: одни из них отказываются от переговоров, опасаясь обвинения в участии в политической жизни, другие стремятся к либерализации регулирующих законов, третьи лоббируют правительство, требуя повышения уровня защиты. В поддержке правительства обычно более заинтересованы слабые фирмы и фирмы наиболее уязвимых отраслей. Проводя свою линию в ходе переговоров с правительством, ТНК должны действовать дипломатично. Если дипломатическая функция выполняется неудовлетворительно, это может вызвать реакцию правительства, про-тиворечающую экономическим интересам фирм.
По мнению Дж. Стопфорда, в перспективе возможны два сценария развития отношений между правительствами и ТНК. Оптимистичный сценарий предполагает, что большинство сильных ТНК будет более активно взаимодействовать с правительством и побуждать его к проведению политики, более соответствующей экономической реальности. В результате такого взаимодействия возрастет возможность формирования либерализированной глобальной экономики, характеризующейся растущей экономической взаимозависимостью стран, при этом внутренние диспропорции в экономике отдельных стран будут ослабевать и постепенно исчезать. Второй сценарий — пессимистичный: в пере-
20 - 619
говорах между ТНК и правительствами будут преобладать слабые ТНК, требующие от правительств помощи в решении своих проблем. Если при этом правительства не откажутся от устаревшего взгляда на сравнительные преимущества страны, то ведущим ПРС не удастся сохранить конкурентоспособность.
В целом, заключает Дж. Стопфорд, деятельность ТНК на современном этапе дает основание полагать, что они будут оказывать положительное влияние на рационализацию и повышение эффективности мировой экономики.
Н. Н. Иванова
96.02.062. ЛАББЕ М.-Э. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕ В МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЯХ.
LABBE М.-Н. L’arme économique dans les relations internationales.— P.: PUF, 1994 .— 128 p.— (Que sais-je?; 2811).— Bibliogr.: p. 126.
Книга сотрудницы Института политических исследований (Париж) состоит из введения, пяти глав и заключения. В первой главе представлена типология экономических мер, которые одна страна применяет в отношении другой страны, чтобы добиться выгодных для себя уступок в области внутренней или внешней политики. Экономические санкции против той или иной страны должны либо лишить ее преимуществ, либо ухудшить ее экономическое положение. Эти санкции могут носить односторонний или многосторонний характер. В области внешней торговли они могут принимать две формы: эмбарго — в отношении экспорта в страну, против которой они направлены, и бойкота — в отношении импорта из этой страны. Одной из разновидностей эмбарго является стратегическое эмбарго, которое характеризуется следующими чертами: а) его цели носят оборонительный характер и заключаются в том, чтобы не допустить усиления позиций противника в области новейшей военной технологии; б) меры стратегического эмбарго касаются только военного, а не экономического Потенциала страны, против которой они направлены; в) эти меры носят селективный характер и ограничиваются только мерами воздействия на “стратегическую” технологию (с. 7).
Принимая в отношении той или иной страны экономические санкции, государство может преследовать одну или несколько целей. К числу целей, касающихся внутренней политики страны, в отношении которой вводятся санкции, автор относит следующие: борьба с торговлей наркотиками, защита прав человека, обеспечение свободного функционирования демократических институтов, дестабилизация или свержение правительства, прекращение гражданской войны, изменение существующего режима (с. 11). К числу целей, касающихся внеш-
