CC BY
53
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ТЕОРИЯ
2002.04.001-004. НОБЕЛЕВСКИЕ ЛАУРЕАТЫ О ВЫДАЮЩИХСЯ ДОСТИЖЕНИЯХ В ОБЛАСТИ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ НАУКИ XX В. (Сводный реферат).
1. Symposium on the most significant contributions to economics during the twentieth century: some Nobel laureates' views // Europ. j. of the history of econ. thought. - L., 2001. - Vol. 8, № 3. - Р.285-288.
2. The most significant contributions to economics during the twentieth century: list of the Nobel laureates // Ibid. - P. 289 - 297.
3. ARROW K.J. The five most significant developments in economics of the twentieth century // Ibid. - P. 298-304.
4. SAMUELSON P.A. On just how great 'great books are'// Ibid. - P. 305306.
Издатели «Европейского журнала по истории экономической мысли» попросили лауреатов Нобелевской премии по экономике назвать пять наиболее значительных достижений в области экономи-ческой мысли ХХ столетия, решив таким образом отметить наступ-ление нового века. При этом не было определено, что понимать под «достижением» или «вкладом»: отдельные книги или статьи, направления анализа или школы, понятия или концепции и т.д. Поэтому в представленных материалах можно встретить перечень как выдающихся книг, так и важнейших направлений.
К числу наиболее выдающихся книг по экономике в ХХ в. Дж.Бьюкенен, М.Фридман, Л.Клейн, Р.Солоу, Г.Саймон и П.Саму-эльсон отнесли «Общую теория занятости, процента и денег» Дж.М.Кейнса; М.Фридман, Л.Клейн и Р.Солоу - «Основы экономи-ческого анализа» П.Самуэльсона, а Дж.Бьюкенен и Ж.Дебре - «Теорию игр и экономическое поведение» Дж. фон Нейманна и О.Моргенштерна. Причем Г.Саймон поместил последнюю работу в «антисписок». Г.Саймон составил два списка: «антисписок» и «просписок». В первый он включил работы, которые, по его мнению, способствовали развитию
экономической мысли в неверном направ-лении, а во второй - те, которые определили это направление верно.
Среди множества работ К.Эрроу, Дж.Бьюкенен и М.Фридмен отметили «Общественный выбор и индивидуальные ценности», Ж.Дебре назвал «Роль ценных бумаг в оптимальном распределении рисков». Теорему о невозможности Эрроу Г.Саймон включил в свой «антисписок».
Основополагающий труд Я.Тинбергена «Деловые циклы в Соединенных Штатах Америки, 1919-1932» был отнесен к числу наиболее выдающихся работ Л.Клейном, Р.Солоу, Дж.Тобиным. Последний назвал Я.Тинбергена выдающимся экономистом ХХ в.
Работа И.Фишера «Покупательная способность денег» была названа выдающейся М.Фридманом, а его же работа «Теория процента» -Р.Солоу (1, с.287).
Дж.Бьюкенен выделил пять наиболее важных с его точки зрения разделов экономической теории и указал наиболее значительные работы в рамках каждого из них. В области анализа рынка и рыночной координации Дж.Бьюкенен выделил труд Л. фон Мизеса «Социализм», который стал отправной точкой спора Л. фон Мизеса и Ф. фон Хайека с представителями теории рыночного социализма.
В области теории игр ключевой работой он считает «Теорию игр и экономическое поведение» (1944) Дж. фон Нейманна и О.Моргенштерна. Теория игр, по мнению Дж.Бьюкенена, имеет исключительное значение, так как она изменила представление о механизме принятия решений в процессе экономического взаимо-действия. В рамках этой теории было, в частности, показано, что решение является результатом скорее взаимодействия отдельных сторон, чем результатом максимизации прибыли.
В области макроэкономики Дж.Бьюкенен отмечает важность разработки системы национальных счетов, которая дала возможность количественно измерить агрегированные показатели, используемые Дж.М.Кейнсом.
Четвертым разделом, к которому обращается Дж.Бьюкенен, является теория общественного выбора. Она распространила инструменты и методы экономического анализа на исследование процессов в сфере политики и общественного сектора. В основе этой теории лежит работа Д.Блэка «Теория комитетов и выборов» (1958), в которой проанализированы выборы 1940-х годов, и работа К.Эрроу
«Общественный выбор и индивидуальные ценности» (1951), где раскрыта проблема согласования индивидуальных ценностей в политическом процессе. Позднее Дж.Бьюкенен и Г.Таллок в книге «Расчет согласия» обобщили и применили эти идеи к изучению конституциональных структур.
Пятым разделом, привлекшим внимание Дж.Бьюкенена, является теория рациональных ожиданий. Она оказала значительное влияние на современную макроэкономику и имеет важное практи-ческое применение. Наиболее значимой фигурой в этой области Дж.Бьюкенен считает Р.Лукаса (2, с.290).
По иному принципу формирует лист достижений в области экономики Ж.Дебре. Он выделяет пять наиболее значимых работ. Первая из них - статья К.Эрроу «Роль ценных бумаг в оптимальном распределении рисков» (1964), где автор впервые рассматривает экономическую неопределенность как выбор, сделанный природой из конечного множества взаимоисключающих состояний мира. Новым здесь было также включение в определение товара (кроме физических параметров, момента и места сделки) нового элемента - события, которое обусловливает сделку. Это делает теорию экономи-ческой неопределенности формально идентичной теории опреде-ленности, которая была создана до 1953 г.; статью Р.Дж.Ауманна «Рынки с континуумом торговцев» (1966), где автор вводит понятие пространственной протяженности агента; работу Дж.Ф.Нэша «Точки равновесия в играх М-участников» (1950), где сформулировано так называемое равновесие по Нэшу и доказано его существование в любой игре с конечным числом участников; книгу Дж. фон Нейманна и О.Моргенштерна «Теория игр и экономическое поведение» (1944), которая, по мнению Ж. Дебре, знаменовала начало новой эры в экономической теории, характеризуемой новыми концепциями и строгого инструментария; книгу В.Парето «Учебник политической экономии» (1906), которая заложила основу теории оптимальной аллокации (оптимум Парето) (2, с.291).
М.Фридман внес в свой список наиболее выдающихся экономических трудов ХХ в.: «Общую теорию занятости, процента и денег» Дж.М.Кейнса, «Покупательную способность денег» И.Фишера, «Экономическую теорию благосостояния» А.Пигу, «Основы экономического анализа» П.Самуэльсона и «Взаимосвязь безработицы и изменения уровня заработной платы в Соединенном Королевстве в 1861-
1957 гг.» А.Филлипса. Он подчеркивает, что эти работы оказали значительное влияние в большей степени на экономическую науку, чем на политику и общественное мнение. Если рассматривать и эти сферы жизни общества, то следует, по мнению М.Фридмана, отметить книгу Ф. фон Хайека «Дорога к рабству» (2, с.292).
Л.Р.Клейн составил свой список работ, расположив их в хронологическом порядке. Первой он указал труд Е.Слуцкого «Сложение случайных величин как источник циклических процессов» (1927), в котором показано, как и почему система, которая подвергается множеству случайных шоков, демонстрирует циклические колебания, которые, однако, имеют строгую периодичность и амплитуду. Далее Л. Р. Клейн называет работу Р.Фриша «Проблемы импульса и распространения в теории экономики» (1933). Л.Р.Клейн подчеркивает, что именно Р.Фриш показал, каким образом можно отделять детерминированные элементы экономики от стохастических.
Возмутителем спокойствия и самым влиятельным эконо-мистом ХХ в. Л.Р.Клейн считает Дж.М.Кейнса, чья книга «Общая теория занятости, процента и денег» (1936) оказалась в центре дискуссий в послевоенный период. Главным достижением Кейнса, по мнению Л. Р.Клейна, было то, что он показал способ спасти капитализм, используя механизм поддержания агрегированного спроса. Развитие «Общей теории» предполагает соединение стороны спроса, о которой писал Кейнс, со стороной предложения. А кроме того, переход к рассмотрению открытой экономики (вместо закрытой, которую исследовал Кейнс).
Л.Р.Клейн отмечает книгу Я.Тинбергена «Деловые циклы в Соединенных Штатах Америки, 1919-1932», написанную для Лиги наций, за использование новых эконометрических методов при изучении альтернативных причин циклов. В этой работе Я.Тинберген заложил основы макроэкономического моделирования, которое развивалось в ХХ и продолжает развиваться в XXI в. благодаря мощным компьютерным технологиям.
Далее Л.Р.Клейн выделяет работу П.Самуэльсона «Основы экономического анализа» (1947) за осуществленный в ней синтез идей неоклассической школы и макроэкономических моделей Кейнса в рамках как статического равновесного подхода, так и динамического анализа. Многие экономисты внесли вклад в экономическую теорию во второй
половине XX в., но, по мнению Л.Р.Клейна, ни одна из работ не была столь фундаментальной и влиятельной, как книга П.Самуэльсона (2, с.295).
Так же как и многие другие экономисты, Р.Солоу начинает свой перечень выдающихся работ в области экономики с труда Дж.М.Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег», в которой, по его мнению, Кейнс «изобрел» макроэкономику, поставив перед собой задачу создать компактную, понятную и при этом всеобъемлющую модель, чье равновесие можно соотнести с реальным состоянием экономики. Кейнс также освободил макроэконо-мическую теорию от связи с принципом временного равновесия и полной занятостью, или с равновесием Вальраса.
Далее Р.Солоу выделяет книгу П.Самуэльсона «Основы экономического анализа» и книгу И.Фишера «Теория процента». Первая, по его мнению, открыла в экономической теории новое направление, изучающее, каким образом изменение параметров влияет на точку равновесия, т.е. сравнительную статику. Заслугу И.Фишера Р.Солоу видит в том, что он вышел за пределы теории капитала XIX в., показав, что понятия «сбережения» и «инвестиции» могут быть интегрированы в общую экономическую теорию. Таким образом, И.Фишер создал основу для возникновения современной инвестиционной и финансовой теорий.
Желая отразить в своем списке основополагающую работу в области эконометрического анализа экономики, Р. Солоу затруд-нился назвать одну-единственную книгу или даже автора. Тем не менее он упоминает труд Я.Тинбергена по деловым циклам в США, идеи которого были в дальнейшем развиты Л.Клейном и другими экономистами, а также называет Т.Хаавелмо, который внес заметный вклад в развитие эконометрических исследований, позволивших придать теории эмпирическое содержание.
В области анализа рыночных структур, не относящихся к совершенной конкуренции, Р.Солоу выделил работы Э.Чемберлена «Монополистическая конкуренция», Дж.Робинсон «Несовершенная конкуренция» и Дж. фон Нейманна и О.Моргенштерна «Теория игр и экономическое поведение», подчеркивая при этом, что ни одна из этих книг не может быть названа «великой» (2, с.297).
По мнению К.Эрроу, не существует пяти наиболее значительных работ в области экономики в XX в., так как ни одна книга не имела долговременного влияния на экономическую систему. Труд Дж.М.Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» и последовавшие за ним
работы, в том числе «Стоимость и капитал» Дж.Хикса, отличались противоречивостью и непоследовательностью, они казались чем-то новым только при их появлении. Значительные «прорывы» в области экономической теории, по мнению К.Эрроу, не были результатом творчества отдельных личностей. В каждой из пяти областей, которые он рассматривает (несовершенная конкуренция и теория игр, информационная экономика, теория общего равновесия, система национальных счетов, теория экономического роста и экономического развития), идея, сформулированная одним экономистом, развивалась другими.
Теория несовершенной конкуренции получила развитие еще в Х1Х в. в работах Курно, Бертрана, Эджуорта, Маршалла, Пигу и Хотеллинга. В ХХ в. К.Эрроу выделяет почти одновременно появившиеся книги Э.Чемберлена и Дж.Робинсон, в которых авторы назвали несовер-шенную конкуренцию основной чертой современной экономики.
Радикально новый способ рассмотрения экономических взаимодействий предложила так называемая теория игр, сформулированная Дж. фон Нейманном и О.Моргенштерном. Но их работа, по мнению К.Эрроу, не дала немедленных результатов, так как была сконцентрирована на играх двух участников с нулевой суммой, не представляющих большого интереса для экономистов, которые видят цель сделки в получении прибыли. Следующее поколение теоретиков игр - Дж.Нэш, Р.Ауманн, Дж.Харсаньи, Р.Зелтен и Л.Шэпли - разработало экономически применимые концепции. Равновесие по Нэшу, по мнению К.Эрроу, является наиболее убедительной из этих концепций. В целом данная теория оказала революционное влияние на анализ промышленной организации, а также отдельных аспектов деятельности банков и финансовых рынков.
Самым великим достижением экономической мысли ХХ в. К.Эрроу считает теорию информационной экономики. Ее главной идеей является утверждение, что информация, которую используют экономические субъекты не только различна по полноте и качеству, но и постоянно изменяется. Основой развития теории информационной экономики послужили: концепция аукционов «стратегия-доказательство» В.Викери, анализ оптимального налогообложения доходов Дж.Миррлиис, использовавшего в своих исследованиях концепции стимулирующих эффектов и теорию «принципал-агент», разработчиками которых были С.Росс, Дж.Миррлиис и Дж.Стиглиц, а также концепция морального риска и отрицательного отбора. Благодаря
работам Дж.Харсани экономисты перешли к анализу игр с неполной информацией. Р.Ауманном была сформулирована концепция обмена знаниями для достижения общего знания.
Теория общего равновесия включает много разделов, таких как микроэкономика фирмы и домашнего хозяйства, поведение в условиях неопределенности. Первые доказательства существования равновесия были сформулированы А.Вальдом и Дж. фон Нейманном. Матема-тические изыскания Дж. фон Нейманна и доказательство существования равновесия Дж.Нэшем послужили основой для разработки теории равновесия в работах Л.Маккензи, Ж.Дебре, К.Эрроу и Т.Негиши. Эти работы в свою очередь способствовали созданию Г.Скарфом вычислительного метода решения систем уравнений и неравенств общего равновесия. С концептуальной и практической точек зрения, полагает К.Эрроу, наиболее интересным представляется включение в теорию общего равновесия таких элементов, как время и неопре-деленность. Это было сделано Э.Линдалем и ДжХиксом. В дальнейшем положения этой теории были использованы в классической работе Ф.Модильяни и М.Миллера, посвященной анализу финансовых структур фирм. Еще одним примером развития данной теории является разработка П.Самуэльсоном условий, при которых факторные цены в различных странах выравниваются в ситуации, когда товары перемещаются, а факторы нет.
Истоки концепции национальных счетов восходят к трудам В.Петти и А.Маршалла. Впервые она была применена С.Кузнецом в 1930 г. в США, затем Р. Стоуном и ДжМидом в Великобритании. Изучение производственной функции начал в своих работах П.Дуглас в сотрудничестве с Ч.Коббом. Я.Тинберген первым стал рассматри-вать время как составляющую (увеличивающую производительность) производственной функции. Далее Дж.Шмуклер, М.Абрамович и, наконец, Р. Солоу для описания изменений производительности во времени и по странам вывели такие показатели, как совокупность производительных факторов и разность Солоу. Дальнейшие исследования касались вида производственной функции, альтернативных определений факторов производства, производительности (особенно с включением в нее человеческого капитала) и не-нейтральности, связанных с ростом производительности факторов. К. Эрроу подчеркивает, что некоторые теоретические основы исследования производственной функции и ее применения для анализа распреде-ления
дохода между факторами производства были заложены в 1930 г. в работах Дж.Хикса и Р.Харрода.
Огромное практическое значение для анализа промышленного производства имела разработка методов линейного и нелинейного программирования Дж. Данцигом, Л.Канторовичем, Г.Куном и А.Такером.
Самым важным эмпирическим достижением в области экономического анализа, по мнению К.Эрроу, было доказательство того, что особенности потребления объясняются долгосрочными ожиданиями получения дохода в большей степени, чем текущим доходом. Эмпирическое применение данной концепции на основе статистики национальных доходов и бюджетных исследований М.Фридманом, с одной стороны, и Ф.Модильяни - с другой, также имело выдающееся значение.
В начале ХХ в. проблемы экономического роста рассматри-вались такими экономистами, как М.Вебер и Т.Веблен. В 30-х годах К.Кларк и А.Фишер обратили особое внимание на изменения в структуре производства, сопровождающиеся более высоким доходом на душу населения, особенно при изменении соотношения между сельским хозяйством, промышленностью и сферой услуг. В 50-х годах С.Кузнец и М.Абрамович эмпирически обобщили данные по странами и сравнили уровни национальных доходов и их компоненты. Модель роста Р.Солоу была дополнена исследованием влияния технологических изменений, что способствовало значитель-ному развитию теории экономического роста (3, с.304).
Если не учитывать особенности тематического подхода К.Эр-роу, упоминание Дж.Бьюкененом работы Р.Лукаса по рациональным ожиданиям и Р. Солоу ряда исследований по эконометрике, теоретической и прикладной макроэкономике и теории промышленной организации, то нобелевские лауреаты практически не упоминали работы, опубликованные после 1964 г. В этой связи редакторы журна-ла задаются вопросом: означает ли этот факт неприятия новейших тенденций развития экономической теории или же предложенные перечни отражают те работы, которые оказали наибольшее влияние на формирование их собственных представлений и концепций.
О.Н.Пряжникова
