CC BY
231
УЧЕНЫЕ ЗАПИСКИ
Д.В. ФИЛИППОВ
первый заместитель начальника ГСУ ГУ МВД России по Свердловской области Тел. (4862) 76 12 25
ЗАЯВИТЕЛЬ КАК УЧАСТНИК ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
В статье анализируются пробелы в законодательном закреплении процессуального статуса заявителя в современном российском уголовном судопроизводстве. Автор рассматривает особенности процессуального положения заявителя на первоначальном этапе уголовного судопроизводства.
Ключевые слова: заявитель, уголовный процесс, этап уголовного судопроизводства.
В действующем уголовно-процессуальном законодательстве термин заявитель употребляется неоднократно. В русском языке этим словом обозначается тот, кто подает заявление. А под заявлением, в свою очередь, понимается официальное сообщение, сделанное в устной или письменной форме1. Такое широкое понимание рассматриваемого термина позволило использовать его в уголовном судопроизводстве в несколько разных значениях. Во-первых, под заявителем понимается лицо, заявившее ходатайство (ст. ст. 119, 120, 219 УПК РФ). Во-вторых -лицо, принесшее жалобу на действия должностных лиц, осуществляющих судопроизводство. При этом данный термин используется как в главе 16 УПК РФ, определяющей общие правила обжалования действий и решений суда и должностных лиц (ст. ст. 124, 125 УПК РФ), так и в предписаниях закона, устанавливающих правила обжалования судебных решений (например, ст. 404 УПК РФ). В-третьих, слово «заявитель» многократно употребляется в главах 19 и 20 УПК РФ, регламентирующих порядок рассмотрения и разрешения первичной информации о преступлениях. Рассматриваемый термин используется и применительно к иным ситуациям (ст. ст. 399, 463 УПК РФ). Исходя из этого, понятие и правовой статус заявителя должен рассматриваться с учетом указанных выше обстоятельств.
Вместе с тем возникает вопрос, является ли заявитель самостоятельным участником уголовного судопроизводства? Ответить на него однозначно, на наш взгляд, не представляется возможным. Так, в ч. 3 ст. 119 УПК РФ словом заявитель обобщенно обозначаются лица, имеющие право заявить ходатайство. В части 1 этой же статьи обозначен круг лиц, которые обладают этим правом. К ним отнесены только подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, его законный представитель
1 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка: Ок. 57000 слов / Под ред. докт. филол. наук, проф. Н.Ю. Шведовой. М.: Рус. яз., 1984. С. 196.
и представитель, частный обвинитель, эксперт, а также гражданский истец, гражданский ответчик, их представители. Таким образом, термином «заявитель» здесь не обозначается автономный субъект уголовно-процессуальных отношений.
Иначе дело обстоит с заявителем, которого законодатель упоминает в главах 19 и 20 УПК РФ, где под этим участником имеется в виду лицо, предоставившее первичную информацию о преступлении. В данном случае есть основания предполагать, что речь идет об обособленном участнике уголовного судопроизводства. Однако, в разделе II «Участники уголовного судопроизводства» УПК РФ этот субъект не упоминается. В указанном разделе имеются: глава 5 «Суд»; глава 6 «Участники уголовного судопроизводства со стороны обвинения»; глава 7 «Участники уголовного судопроизводства со стороны защиты»; глава 8 «Иные участники уголовного судопроизводства». Логическое восприятие наименования и структуры этого раздела может привести к выводу, что в нем дан исчерпывающий перечень субъектов, участвующих в уголовном процессе. Тем более что наименование главы 8 УПК РФ может сформировать представление, что в нее включены все участники уголовного судопроизводства, не вошедшие в иные главы, то есть, по остаточному признаку. Такие опасения высказываются в теории уголовного процесса2.
Но в главе 8 УПК РФ перечислены далеко не все субъекты, которые не вошли в главы 5-7 УПК РФ. Не упоминается там рассматриваемый нами заявитель. Не вошел в нее поручитель (ст. 103 УПК РФ), залогодатель (ст. 106 УПК РФ), секретарь судебного заседания (ст. ст. 68, 245 УПК РФ) и многие другие. Можно ли их именовать участниками уголовного судопроизводства?
Если использовать подход, в соответствии с которым участники уголовного судопроизвод-
2 См.: Бахта А.С. Механизм уголовно-процессуального регулирования: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2011. С. 119-121.
© Д.В. Филиппов
ПРАВО
ства - это только те, которые упомянуты в разделе втором УПК РФ, то положительный ответ на этот вопрос дан не будет. Однако это прямой путь к возникновению дискуссии, подобной той, которая существовала по вопросу о понятии и круге участников уголовного процесса во второй половине 20 века3. Сегодня подобный научный спор, очевидно, не возникнет, поскольку УПК РФ содержит понятие участников уголовного судопроизводства, понимая под ними лиц, принимающих участие в уголовном процессе (п. 58 ст. 5 УПК РФ). Данное определение позволяет к числу участников отнести всех, кто вовлечен в уголовно-процессуальные отношения, независимо от того, упомянут этот субъект в разделе втором УПК РФ или нет. Напрямую это относится и к заявителю, о котором идет речь в главах 19, 20 УПК РФ. Вот только эта дефиниция, имеющая место в ст. 5 УПК РФ, оторвана от текста указанного раздела, что создает определенные неудобства в правильном восприятии смысла закона4.
Очевидно, из-за неоднозначности восприятия термина «заявитель» законодатель отказался от формулирования соответствующего определения. Вместе с тем, такая попытка предпринята в теории уголовного процесса. В процессуальной литературе высказано предложение включить в ст. 5 УПК РФ понятие «заявитель», определив его следующим образом: «Заявитель - лицо, обратившееся в предусмотренном законом порядке в органы предварительного расследования, прокуратуру, суд с заявлением о готовящемся или совершенном преступлении, а также с заявлением об обжаловании процессуальных решений и действий (бездействия) лиц, осуществляющих уголовное преследование, принятие и совершение которых причиняет или способно причинить ущерб его правам, свободам и законным интересам»5. Однако, на наш взгляд, эта дефиниция не вполне удачна. Во-первых, этим определением не охватываются отдельные категории субъектов, которых законодатель также именует заявителями, например, лицо, обратившееся
3 См, напр.: Рахунов Р.Д. Участники уголовно-процессуальной деятельности по советскому праву. М.: Госюриздат, 1961. 275 с.; Стремовский В.А. Участники предварительного следствия. Ростов: Ростовское книжное изд., 1966. 136 с.; Выдря М.М. Участники судебного разбирательства и гарантии их прав: Учебное пособие. Краснодар: Кубанский гос. ун-т, 1979. 101 с.; Шешуков М.П. Участники процесса на предварительном следствии. Рига: «Зинатне», 1988. 120 с.
4 См.: Хитрова О.В. Об участии в уголовном преследовании органов судебной, законодательной власти и иных субъектов // Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием преступлений: Сб. науч. трудов (в двух частях). Часть первая. - М.: Академия управления МВД России, 2005. С. 20-21.
5 Судебный контроль в уголовном процессе /
И. А. Давыдова и др.; под ред. Н.А.Колоколова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. С. 75.
с ходатайством (ст.ст. 120, 219 УПК РФ), лицо, по чьей просьбе разрешаются вопросы, связанные с исполнением приговора (ст. 399 УПК РФ) и др. Во-вторых, действия (бездействие) и решения должностных лиц могут быть обжалованы как участниками уголовного судопроизводства, так и иными лицами (ч. 1 ст. 123 УПК РФ). И если во втором случае предложенное определение действительно может быть приемлемо, то в первом возникает ряд вопросов. Например, если жалоба принесена потерпевшим, то как надлежит именовать такого участника - потерпевшим или заявителем, каким объемом прав он должен обладать, зачем ему иметь двойное наименование? В-третьих, не всегда и лицо, сделавшее заявление о преступлении, законодателем именуется заявителем. Так, по делам частного обвинения поводом для начала уголовного судопроизводства является заявление потерпевшего или его законного представителя (ч. 2 ст. 20, ч. 1 ст. 318 УПК РФ).
Нас в большей степени интересует заявитель как участник первоначального этапа судопроизводства. Поэтому обратимся к исследованию процессуального положения этого субъекта. Термин «заявитель» неоднократно используется в ст. 141 УПК РФ «Заявление о преступлении». Здесь, в частности, отмечается, что письменное заявление о преступлении должно быть подписано заявителем; устное заявление о преступлении заносится в протокол, ко -торый подписывается заявителем; протокол должен содержать данные о заявителе, а также о документах, удостоверяющих его личность; в случае, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола, его заявление оформляется в порядке, установленном ст. 143 УПК РФ; заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, о чем в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя. О заявителе и принадлежащих ему правах упоминается также в других статьях, содержащихся в 19 и 20 главах УПК РФ. В части 4 ст. 144 УПК РФ говорится о том, что заявителю должен быть выдан документ о принятии сообщения о преступлении с указанием данных о лице, его принявшем, а также даты и времени принятия. В части 2 ст. 145 и ч. 4 ст. 148 УПК РФ указано, что заявитель должен быть поставлен в известность о результатах рассмотрения информации о преступлении. В части 4 ст. 146 УПК РФ закреплено право заявителя знать об отмене прокурором постановления о возбуждении уголовного дела.
На первый взгляд, может сформироваться представление о том, что термином «заявитель» законодатель обозначил лицо, пострадавшее от
УЧЕНЫЕ ЗАПИСКИ
преступления, до придания ему официального статуса потерпевшего. Таким образом, можно было бы включить заявителя в перечень субъектов, отнесенных к стороне обвинения. Однако такое мнение легко опровергается.
Во-первых, законодатель не требует, чтобы в качестве заявителя выступало только то лицо, которому совершенным деянием причинен вред. В части 1 ст. 144 УПК РФ содержится указание о том, что дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении. Поэтому в правоприменении возможны две процессуальные ситуации:
1. Когда лицу, выступающему в роли заявителя, преступным деянием причинен вред и в дальнейшем оно может быть признано потерпевшим по возбужденному уголовному делу. В этом случае права и законные интересы личности затрагиваются самым существенным образом, и отстаивать их гражданин часто начинает еще до возбуждения уголовного дела и признания его потерпевшим.
2. Когда заявителю вреда преступлением не причинено. В этом случае, после возбуждения уголовного дела лицо может выступать лишь как свидетель и его заинтересованность в исходе дела существенно уступает интересам потерпевшего, хотя она может быть и более значительной, чем у обычного свидетеля6.
В правоприменении также имеют место случаи, когда лицо, пострадавшее от противоправного деяния, участвовало в формировании первоначальной информации о преступлении, но юридически статус заявителя не приобрело. Одну из таких ситуаций предусматривает и законодатель. В части 5 ст. 141 УПК РФ указано: «В случае, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола, его заявление оформляется в порядке, установленном статьей 143 настоящего Кодекса». Такие случаи нередки. Они имеют место, когда, например, о совершенном преступлении лицо сообщает по телефону. В соответствии со ст. 143 УПК РФ при этом возникает такой повод для возбуждения уголовного дела как рапорт об обнаружении признаков преступления, а не заявление.
Имеются и другие примеры данного явления. Так, 17 августа 2009 г. из больницы скорой медицинской помощи в УВД по Сормовскому району г. Н.Новгорода поступило сообщение о доставлении в больницу пятнадцатилетнего В. с травмами
6 См.: Демидов И.Ф. Заявитель в советском уголовном процессе // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 36. М., 1982. С. 85-90; Белозеров Ю.Н., Марфицин П.Г. Обеспечение прав и законных интересов лично-сти в стадии возбуждения уголовного дела: Учебное пособие. - М.: УМЦ при ГУК МВД РФ, 1994. С. 6.
С
криминального характера. Подросток, от которого оперуполномоченным уголовного розыска было получено объяснение, пояснил, что его избил отец. В материалах уголовного дела в качестве повода для его возбуждения фигурировало не заявление несовершеннолетнего, а рапорт оперуполномоченного об обнаружении признаков преступления7.
Необходимо учитывать, что для возбуждения отдельных категорий уголовных дел, при расследовании и рассмотрении которых предполагается участие потерпевшего, преобладающим является такой повод, как сообщение, полученное из иных источников, оформляемое рапортом8. Существуют и иные случаи, когда лицо, фактически потерпевшее от преступления, заявителем не является, а, следовательно, не имеет на первоначальном этапе судопроизводства правового статуса, позволяющего обеспечить защиту своих прав и законных интересов.
В тех ситуациях, когда лицо, пострадавшее от преступления, получило статус заявителя, возникает вопрос о достаточности объема его прав для обеспечения защиты своих интересов.
В юридической литературе, еще в период действия УПК РСФСР, высказывались заслуживающие внимания предложения по совершенствованию процессуального статуса заявителя. По мнению В. В. Степанова, этого участника необходимо было наделить следующими дополнительными правами: обжаловать отказ в приеме заявления, знакомиться с материалами предварительной проверки по ее завершению, заявлять ходатайства, представлять дополнительные данные9. Аналогичной позиции придерживалась Т.Н. Москалькова10. Ставился вопрос и о еще большем расширении круга прав рассматриваемого участника, поскольку существующие и предлагаемые права не отражали в полной мере интересы заявителя, связанные, например, с возмещением понесенных в связи с участием в уголовно-процессуальной деятельности расходов, реализацией интереса в объективном (с позиции заявителя) разрешении его сообщения о преступлении11.
На сегодняшний день эти предложения частично реализованы законодателем. Хотя, может быть,
7 См.: Архив УВД Нижегородской области. Уголовное дело № 1/426 2009 г.
8 См., напр.: Сумин А.Е. Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг: автореф. дис... канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2011. С. 16.
9 См.: Степанов В.В. Предварительная проверка первичных материалов о преступлениях. Саратов, 1972. С. 12-19.
10 См.: Москалькова Т.Н. Охрана прав и законных интересов личности в стадии возбуждения уголовного дела // Проблемы совершенствования законодательства об охране прав граждан в сфере борьбы с преступностью. Ярославль, 1984. С. 60-68.
11 См.: Марфицин П.Г. Обеспечение прав и законных интересов личности в стадии возбуждения уголовного дела: дис . канд. юрид. наук. М., 1993. С. 53.
ПРАВО
не всегда удачно. Но даже при том, что правовое положение заявителя получило определенное развитие, оно продолжает оставаться гораздо меньшим по объему в сравнении с процессуальным статусом потерпевшего. Конечно, такое явление можно объяснить тем, что с учетом специфики первоначального этапа уголовного судопроизводства нет необходимости предоставлять рассматриваемому лицу широкий круг прав и обязанностей. Но он не должен быть и чрезмерно ограниченным. А именно такую картину мы наблюдаем в отношении лица, пострадавшего от преступления.
Так, потерпевший имеет право давать показания. У заявителя такого права нет. С одной стороны понятно, что показания потерпевшего - это сведения, сообщенные на допросе (ч. 1 ст. 78 УПК РФ), и они не могут быть получены в стадии возбуждения уголовного дела. Но, с другой стороны, без сведений, сообщенных пострадавшим, иногда невозможно или слишком затруднительно принять решение на первоначальном этапе судопроизводства. Пусть это будут не показания, а объяснения (хотя этот вопрос в большей степени терминологический), главное, чтобы у лица, пострадавшего от преступления, было такое право. Кстати, им наделен подозреваемый (п. 2 ч. 3 ст. 46 УПК РФ). Получение объяснения от заявителя - явление, распространенное на
практике, что еще раз подтверждает необходимость
12
его законодательного закрепления12.
Заявитель, в отличие от потерпевшего, не наделен возможностью заявлять ходатайства и отводы. Представляется, что отсутствие такого права в ряде случаев может существенно повлиять на обеспечение защиты интересов лица, пострадавшего от преступления, являющегося заявителем.
Парадоксально, но буквальное толкование закона не позволяет обнаружить право заявителя делать заявления и давать объяснения на родном языке или языке, которым он владеет. Такой вывод следует, во-первых, из того, что данное право применительно к заявителю ни в одной норме прямо не закреплено. Во-вторых, его невозможно определить, исходя из основных положений, принципов уголовного судопроизводства. Так, в ст. 18 УПК РФ «Язык уголовного судопроизводства» указано, что рассматриваемым правом обладают участники, не владеющие или недостаточно владеющие языком, на котором ведется производство по уголовному делу. Но в первоначальной стадии уголовного процесса производство по делу еще не возбуждено, а значит и не ведется. Следовательно, это правило не
распространяется на участников данной стадии. Не обратил внимания на это обстоятельство и высший судебный орган страны. Так, в п. 10 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 29 июня 2010 г. № 17 «О практике применения судами норм, регламентирующих участие потерпевшего в уголовном судопроизводстве», указано: «Потерпевшему, гражданскому истцу и другим участникам уголовного судопроизводства, не владеющим или недостаточно владеющим языком, на котором ведется производство по уголовному делу, должно быть разъяснено и обеспечено право делать заявления, давать пояснения и показания, заявлять ходатайства, приносить жалобы, знакомиться с материалами уголовного дела, выступать в суде на родном языке или другом языке, которым они владеют, а также бесплатно пользоваться помощью переводчика»13. То есть, по сути, воспроизведен текст закона.
Не упоминается заявитель и в числе участников следственных действий, производство которых возможно до возбуждения уголовного дела. Например, регламентируя правила осуществления освидетельствования, законодатель указывает среди субъектов этого действия подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего и свидетеля. Подобный вопрос возникает при участии заявителя в производстве осмотра места происшествия. В соответствии с общими правилами производства следственных действий, к участию в их осуществлении может быть привлечен потерпевший, а не заявитель (ч. 5 ст. 164 УПК РФ).
Таким образом, заявитель является участником первоначального этапа уголовного судопроизводства, однако, его правовой статус значительно уступает по объему прав статусу потерпевшего, что не позволяет лицу, которому преступлением причинен вред, надлежащим образом защищать свои интересы в стадии возбуждения уголовного дела. Использование термина «заявитель» для обозначения лица, пострадавшего от преступления, на первоначальном этапе судопроизводства не оправдано и потому, что его содержание не охватывает всех ситуаций участия пострадавшего в рассмотрении и разрешении сообщений о преступлении.
12 См.: Сычев П.Г. Особенности участия и гарантии прав организаций (юридических лиц) на досудебных стадиях уголовного судопроизводства: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008. С.111-112.
13 См.: Постановление Пленума Верховного суда РФ от 29 июня 2010 г. № 17 «О практике применения судами норм, регламентирующих участие потерпевшего в уголовном судопроизводстве» // Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. 2010. № 9. С.3-4.
--------- ^pk^l УЧЕНЫЕ ЗАПИСКИ
Библиографический список
1. БахтаА.С. Механизм уголовно-процессуального регулирования: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2011. 518с.
2. Белозеров Ю.Н., Марфицин П.Г. Обеспечение прав и законных интересов личности в стадии возбуждения уголовного дела: Учебное пособие. М.: УМЦ при ГУК МВД РФ, 1994. 76с.
3. Выдря М.М. Участники судебного разбирательства и гарантии их прав: Учебное пособие. Краснодар: Кубанский гос. ун-т, 1979. 101 с.
4. Демидов И.Ф. Заявитель в советском уголовном процессе // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 36. М., 1982. С. 85-90.
5. Марфицин П.Г. Обеспечение прав и законных интересов личности в стадии возбуждения уголовного дела: дис ... канд. юрид. наук. М., 1993.
6. Москалькова Т.Н. Охрана прав и законных интересов личности в стадии возбуждения уголовного дела // Проблемы совершенствования законодательства об охране прав граждан в сфере борьбы с преступностью. Ярославль, 1984. С. 60-68.
7. Ожегов С.И. Словарь русского языка: Ок. 57000 слов / Под ред. докт. филол. наук, проф. Н.Ю. Шведовой. М.: Рус. яз., 1984.
8. Постановление Пленума Верховного суда РФ от 29 июня 2010 г. № 17 «О практике применения судами норм, регламентирующих участие потерпевшего в уголовном судопроизводстве» // Бюллетень Верховного суда Российской Федерации. 2010. № 9. С.3-4.
9. Рахунов Р.Д. Участники уголовно-процессуальной деятельности по советскому праву. М.: Госюриздат, 1961. 275 с.
10. Степанов В.В. Предварительная проверка первичных материалов о преступлениях. Саратов: Изд-во Сарат. юрид. ин-та, 1972. 142с.
11. Стремовский В.А. Участники предварительного следствия. Ростов: Ростовское книжное изд., 1966. 136с.
12. Судебный контроль в уголовном процессе / И.А. Давыдова и др.; под ред. Н.А.Колоколова. 2-е изд., пере-раб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. 847с.
13. Сумин А.Е. Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг: ав-тореф. дис. канд. юрид. наук. - Н.Новгород, 2011. - 22с.
14. Сычев П.Г. Особенности участия и гарантии прав организаций (юридических лиц) на досудебных стадиях уголовного судопроизводства: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2008. 231с.
15. Хитрова О.В. Об участии в уголовном преследовании органов судебной, законодательной власти и иных субъектов // Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием преступлений: Сб. науч. трудов (в двух частях). - Часть первая. - М.: Академия управления МВД России, 2005. С. 20-21.
16. Шешуков М.П. Участники процесса на предварительном следствии. Рига: «Зинатне», 1988. 120 с.
D.V. FILIPPOV
APPLICANT AS THE PARTY'S INITIAL STAGE CRIMINAL JUSTICE
The paper analyzes the gaps in the legislative strengthening the procedural status of the applicant in the contemporary Russian criminal proceedings. The author considers the particular procedural position of the applicant in the initial stage of the criminal proceedings.
Key words: the applicant, the criminal process, the stage of criminal proceedings.
