CC BY
287
ВЕСТНИК ТГГПУ. 2008. №3(14)
ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ ИЗМЕРЕНИЯ ТРАНСАКЦИОННОГО СЕКТОРА НАЦИОНАЛЬНОЙ ЭКОНОМИКИ (МЕТОДОЛОГИЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕК АМЕРИКАНСКИМИ ЭКОНОМИСТАМИ ДУГЛАСОМ НОРТОМ И ДЖОНОМ УОЛЛИСОМ)
© И.Ш.Хасанов, К.И.Хасанова
Дается перевод на русский язык и интерпретация теоретической части статьи известных американских экономистов Д.Норта и Дж.Уоллиса "Измерение трансакционного сектора в американской экономике с 1870 по 1970 годы".
Изучение трансакционных издержек и трансакционного сектора не только национальной, но и мировой экономики приобретает особую теоретическую и практическую значимость в условиях глобального экономического кризиса. Это обусловлено тем, что трансакционный сектор в наиболее сжатой и концентрированной (в узкой и сокращенной трактовке) форме представляет собой финансовый сектор мировой экономики (финансовые рынки), который прежде всего включает денежно-кредитный рынок, рынки ценных бумаг и страховых услуг. Поэтому экономическая ситуация объективно заставляет производить количественные и качественные измерения этого важнейшего сегмента мировой экономики.
Для определения трансакционного сектора национальной экономики необходимо рассмотреть историю и практику измерения трансакционных издержек в экономической системе. Впервые попытка измерения трансакционных издержек на макроэкономическом уровне была осуществлена американскими экономистами Дж.Уол-лисом и Д.Нортом в 1986 году. Исследование категории трансакционных издержек, а также их качественное и количественное определение нашли отражение в статье "Измерение трансакционного сектора в американской экономике с 1870 по 1970 год", которая и в настоящее время имеет актуальное значение [1, с.143; 2, с.91], так как до сегодняшнего дня были лишь отдельные попытки измерения трансакционных издержек на макроэкономическом уровне.
В отечественной экономической литературе нет перевода вышеуказанной статьи, концептуальная часть которой была изложена лишь профессором А.Е.Шаститко [2, с.91-104]. Произведенный нами перевод ее на русский язык позволяет отметить некоторые существенные моменты, которые раскрывают методологию измерения трансакционных издержек и определения трансакционного сектора экономики.
Статья состоит из теоретической части, которая включает введение и определение трансакционного сектора; эмпирической части, представленной исследованиями частного трансакционного сектора (нетрансакционные отрасли и трансакционные отрасли), общественного (или государственного) трансакционного сектора и объяснения данных. В приложениях приводятся и анализируются статистические данные по различным источникам (занятость типа I; комбинирование занятости типа I с компенсациями занятым; финансы, страхование и агентства недвижимости; государственные расходы в трансакционных услугах; примечание на ВВП; комбинирование оценок). Вспомогательная часть состоит из примечания, комментария Ланса Э.Дэвиса и ссылок.
Во введении авторы объясняют теоретическую актуальность определения трансакционного сектора и практическую значимость измерения трансакционных издержек: недостаток фундаментальных эмпирических исследований колебаний роста и снижения трансакционных издержек, а также причин их изменения не позволяет выстроить законченную концепцию и теорию трансакционных издержек. "В фундаментальном смысле у нас нет никакой количественной меры трансакционных издержек, так как у нас нет ясной, общей теоретической концепции издержек обмена" [3, с.96]. На наш взгляд, важнейшим методологическим принципом научного поиска является сочетание теоретических (качественных) исследований с практическим изучением эмпирического (количественного) материала.
Д.Норт и Дж.Уоллис посвятили свою статью решению трех основных задач:
- определения понятий трансакционных издержек и трансакционного сектора в экономической теории;
- создания методологической основы для эмпирической оценки трансакционного сектора;
- включения категории трансакционного сектора в структуру счетов национального дохода и продукта (или в систему национальных счетов) [3, с.96].
Рассмотрим, как Д.Норт и Дж.Уоллис определяют трансакционный сектор экономики. В какой бы форме ни выступали трансакционные издержки, все они представляют расходы, затраты, которые сопровождают определенный вид экономической деятельности. Поэтому главным методологическим подходом в оценке трансакционных издержек является выделение трансакционной деятельности из другой - трансформационной деятельности. Если удастся провести различие между трансакционной и трансформационной деятельностью, то на этой основе можно рассчитать издержки по этим двум видам деятельности. Д.Норт и Дж.Уоллис дают общее определение категории трансакционных и трансформационных издержек: "Трансакционные издержки - это затраты, связанные с проведением обменов, издержки связанные с выполнением трансакционной функции. Трансформационные издержки - это затраты, связанные с преобразованием материальных затрат (запуска) в конечную продукцию (выпуск)" [3, с.97].
Далее авторы развивают методологию определения трансакционных издержек, а также трансакционного сектора экономики в следующей логической последовательности: а) рассматривают трансакционные издержки, вытекающие из простого отношения между покупателем и продавцом; б) исследуют трансакционные издержки, которые возникают внутри фирм и через посредников на рынке (нерыночные и рыночные); в) изучают специальную проблему издержек защиты прав собственности.
В качестве иллюстрации простого обмена товара приводится пример трансакции с домом. Авторы выделяют издержки потребителя - покупателя и издержки производителя - продавца. Трансакционные издержки покупателя определяются как все издержки, зарождающиеся у потребителя (покупателя), которые не могут быть перенесены на производителя (продавца) товара. Трансакционными издержками, с точки зрения производителя, являются те затраты, которым он не подвергается, если продает дом самому себе. Трансакционные издержки покупателя и продавца товара возникают не только во время обмена, но также до и после обмена. Таким образом, если суммировать вышеизложенное, то совокупные трансакционные издержки - это любые издержки как для покупателя, так и для продавца, связанные с подготовкой, проведением и завершением сделки [3, с.99].
Некоторые трансакционные издержки, по мнению авторов, порождаются не только поведением покупателей и продавцов, но и деятельностью рынка, действиями посредников. Когда производитель и потребитель товара прибегают к помощи посредника, тогда их "трансакционные издержки, которые результируются в обмене рыночного товара или услуги, являются закупкой "трансакционных услуг". Трансакционные услуги - заметный элемент трансакционных издержек" [3, с.99]. Поэтому авторы делают попытку измерить уровень трансакционных услуг, оказываемых в экономике. Но это не все трансакционные издержки. Вышеуказанные трансакционные услуги охватывают только ту часть трансакционных издержек, которая проходит через рынок. Чтобы определить другие трансакционные услуги (нерыночные), рассматривается сложная ситуация, когда продавец (или покупатель) не индивидуум, а группа индивидуумов - фирма. В качестве примера выступает автомобильное предприятие Г. Форда.
Фирма рассматривается как клубок, последовательный ряд контрактов между владельцами и менеджерами, менеджерами и наблюдателями, наблюдателями и работниками. На верху этой последовательности Генри Форд, покупающий автомобили у своих менеджеров. Форд покупает трансакционные услуги промежуточных видов деятельности, чтобы координировать, предписывать и контролировать обмены, которые он осуществляет с теми, кто оказывает трансформационные услуги. В результате рассмотрения этого примера авторы, чтобы прийти к измерению трансакционных услуг внутри фирмы, разделили виды деятельности на те, которые оказывают в основном трансакционные услуги фирме, и те, которые оказывают в основном трансформационные услуги [3, с.100]. Далее они оценивают платежи по заработной плате, выплачиваемые работникам, занятым трансакционной деятельностью. Эти платежи по заработной плате составляют методику измерения размера трансакционного сектора внутри фирм, т.е. измерение трансакционного сектора включает только стоимость рабочей силы.
Чтобы определить весь размер трансакционных издержек (все ресурсы, факторы), нужно обратиться к деятельности посредников на рынке, оказывающих трансакционные услуги. Проблема состоит в том, какие фирмы (отрасли) могут быть классифицированы как посредники, которых авторы назвали "трансакционными отраслями". По мнению авторов, три нижеследующих вида экономической деятельности или отрасли явно принадлежат к отраслям трансакционного
ЭКОНОМИКА
сектора. К ним относятся трансакционные отрасли: а) "агентства недвижимости и финансов, роль которых состоит в том, чтобы прежде всего облегчить передачу прав собственности; б) банковское дело и страхование, роль которых состоит в посредничестве при обмене случайными требованиями; в) профессия юриста, основная роль которого - облегчить координацию, заключение и контроль контрактов [3, с.101]. Дальнейшее исследование посреднических видов экономической деятельности и отраслей услуг позволило авторам включить в трансакционный сектор частично оптовую и розничную торговлю (в той мере, в которой осуществляется трансакционная функция), а также правительство, осуществляющее законодательную и правоохранительную деятельность по обеспечению трансакционных услуг. В связи с исследованием правительственной деятельности авторы используют понятие общественного трансакционного сектора. При этом они выделяют широкую и узкую трактовки этого сектора. "В фундаментальном смысле наша широкая концепция трансакционных услуг включала бы все правительство в трансакционном секторе" [3, с.113]. Функция "управления" должна обеспечить социополитические активы, которые лежат в основе всей экономической деятельности; то есть правительство подвергается социальным накладным издержкам, которые позволяют осуществлять специализацию и разделение труда. В более узком определении трансакционных издержек, однако, только ряд собственно правительственных услуг считается трансакционными услугами. Особенно важны издержки подписания контрактов (суд и полицейская система) и издержки защиты прав собственности в расширенном масштабе (национальная оборона) [3, с.114].
В заключение Д.Норт и Дж.Уоллис кратко излагают сущность методологии определения и измерения трансакционных издержек и трансакционного сектора национальной экономики. "Мы сосредоточимся на двух основных методах измерения ... Во-первых, мы включаем все ресурсы, используемые для осуществления трансакционных услуг на открытом рынке. Чтобы сделать это, мы классифицировали определенные типы экономической деятельности как трансакционные отрасли. . Наш второй метод измерения трансакционных услуг включает в трансакционные издержки затраты, которые происходят внутри фирм в нетрансакционных отраслях. Чтобы сделать это, мы делим виды деятельности на те, которые оказывают преимущественно трансакционные услуги, и те, которые оказывают в основном трансформационные услуги. Мы опре-
деляем заработную плату занятых в трансакционных видах деятельности и используем это как нашу меру трансакционных услуг, оказанных теми работниками, и как оценку размера трансакционного сектора в нетрансакционных отраслях" [3, с.102].
В научных кругах мало кому известно, что на статью Д.Норта и Дж.Уоллиса в этом же номере журнала была опубликована рецензия профессора социологии Калифорнийского института технологии Ланса Э. Дэвиса, в которой он подверг критике новаторскую концепцию измерения трансакционных издержек на макроэкономическом уровне. Приведем только некоторые критические замечания Ланса Э.Дэвиса: "Концепция трансакционных издержек . в современной экономической литературе никогда не была хорошо определена . Термин использовался для того, чтобы покрыть различные феномены, которые нормально не включались в модели экономистов; поскольку экономическая мода изменилась, постольку изменилось и определение" [3, с.149]; "Литература поднимает много вопросов, на которые должны быть ответы с помощью анализа, примерно подобно тому, как делают Уоллис и Норт" [3, с.150]. ". эксплуатационная таксономия, которую они выбрали, может сделать трудным хороший анализ, если не невозможным" [3, с.151].
В конце дается заключение на статью Д. Норта и Дж. Уоллиса:
- "во-первых, у них есть тенденция делать заключения, которые не могут быть выведены из их логической структуры .;
- во-вторых, некоторые заключения Уоллиса и Норта представлены без логической и эмпирической поддержки.;
- в-третьих, Уоллис и Норт утверждают, что объяснение для роста трансакционного сектора заложено в трех исторических событиях (затраты поддержания контрактов растут вместе с ростом рынков и урбанизации; трансакционные издержки растут более пропорционально, чем размер фирмы; и затраты политической манипуляции уменьшались в течение всего времени). ... однако сами авторы признают, что "эта работа не представляет заключительного доказательства .";
- думают, что их реструктурирование национальных счетов может открыть новую способность проникновения в силы, производящие рост и изменения в структуре экономической деятельности. Такой результат был бы очень важен, но, к сожалению, Уоллис и Норт не делают его вообще ясным." [3, с.158].
Таким образом, Д.Нортон и Дж.Уоллис провели макроэкономические расчеты трансакцион-
ных издержек и дали определение трансакционного сектора.
1. Институциональная экономика: Учебник / Под общ. ред. А.Олейника. М., 2005.
2. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник / Под общей ред. А.А.Аузана. М., 2005.
3. Wallis John J., North Douglass C. Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 18701970, in Ctanley Engermann and Robert Gallman (eds,) Long-term factors in American Economic Growth. Chicago, 1986. P.95-161.
FOREIGN EXPERIENCE IN MEASURING OF NATIONAL ECONOMICS’ TRANSACTIONAL SECTOR (METHODS OF TRANSACTIONAL EXPENSES DEFINITION BY DOUGLAS NORTH AND JOHN WALLIS)
I.Sh.Khasanov, K.I.Khasanova
The authors give the translation to Russian and interpretation of the theoretical part of the article by well-known American economists North and Wallis "Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870-1970".
