CC BY
115
ВЛИЯНИЕ ТРАНСАКЦИОННЫХ ИЗДЕРЖЕК НА ЭКОНОМИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ
З.В. Эюбов, канд. экон. наук
Российский экономический университет имени Г.В. Плеханова (Россия, г. Москва)
DOI: 10.24411/2411-0450-2018-10174
Аннотация. В статье анализируется влияние транзакционных издержек на экономическое развитие. Расчеты, производимые на основе одной из методологий, доказывают, что транзакционные издержки экономики каждой страны имеют, свои специфические особенности и эти разнообразия, отражая отличительную конфигурацию институтов в каждой стране, требуют нового подхода к структуре и расчету ВВП. Учитывая вышесказанное, на основе существующей методологии были проанализированы транзакционные издержки по Азербайджанской Республике, сделаны определенные выводы о свойстве его экономического развития, и были выдвинуты некоторые предложения.
Ключевые слова: транзакционные издержки, государственные транзакционные издержки, рыночные транзакционные издержки.
Чрезвычайная роль транзакционных издержек, являющихся, фундаментальной категорией институционального экономического развития отдельно взятой страны полностью, была доказана наиболее влиятельными представителями этой теории. Их исследования показывают, что принятые решения в правовой системе той или иной страны, оказывает прямое или косвенное влияние на рост и развитие национальной экономики, а также на количество транзакционных издержек и естественно на структуру этих издержек. В связи с отсутствием единого мнения о структуре и методологии учета транзакционных издержек, дискуссии вокруг данного вопроса продолжаются. Некоторые исследования выявляют тот факт, что структура тран-закционных издержек носит в себе довольно объемную и скрытую информацию о состоянии экономического роста и развития национальной экономики страны. Было установлено, что структура этих издержек отражает конфигурацию институтов, существующих в обществе. Наиболее выгодные конфигурации таких институтов создают необходимые условия для устойчивого экономического развития. Таким образом, возникающие в таких условиях транзакционные издержки считаются наиболее выгодными для финансово-
экономической структуры государства, переживающего период установления рыночных отношений.
С другой стороны, ученые, исследующие институциональную конфигурацию, выражают общее мнение о том, что по причине недостаточной разработки современной учетной методологии ВВП, для научного проявления сущности транзак-ционных издержек требуется повторное их рассмотрение. Именно, по этой причине значение транзакционных издержек при учете ВВП стало потребностью сегодняшнего дня. В связи с этим можно придти к такому выводу о том, что учет транзакци-онных издержек в структуре ВВП, непременно приведет к существенным изменениям. А это возникает как новый философский подход к процедуре учета ВВП.
В связи с теоретическими основами транзакционных издержек, в экономической науке принято различать два типа издержек:
1. Трансформационные издержки (производственные издержки).
2. Транзакционные издержки.
Трансформационные издержки - это
издержки, возникающие в процессе физического изменения материала или вещества, имеющего определенную ценность в получении готовой продукции. Такие из-
держки, также называют производственными издержками.
В отличие от трансформационных издержек транзакционные издержки не связаны с процессом создания ценности. Довольно в широком смысле транзакционные издержки являются ресурсами (деньги, труд, время, нервы и т.д.) использованными для выполнения взятых индивидами обязанностей в процессе раздела, передачи, присвоения и перехода праве имущества и свободы. В данной ситуации имущество является основой человеческой автономии, а свобода условием для реализации этой автономии.
В институциональной экономической теории транзакционные издержки проявляются как экстремальные издержки, издержки сохранения рыночных механизмов, издержки для поддержания экономической системы, в положенном рабочем состоянии. Известный американский экономист, лауреат Нобелевской премии (1993) Дуглас Норт к обоим типам издержки подходил с позиции марксисткой технологии и оценивал трансформационные (производственные издержки) издержки как издержки, обусловленные состоянием производительных сил, а тран-закционные издержки, как издержки, обусловленные характером производственных отношений (Норт, 1997). Транзакционные издержки возникают при выполнении институтами своих функций, а трансформационные издержки во время выполнения деятельности организации и предприятий.
Транзакционные издержки оказывают существенное влияние на размещение ресурсов, распределение богатства, созданное обществом, а также на рост и развитие экономических показателей. Ряд проведенных исследований показывают, что тезис о препятствии транзакционных издержек процессу экономического развития не имеет никаких оснований. Здесь речь может идти только о пользе этих издержек. Необходимо подчеркнуть, что уровень транзакционных издержек и их количество не имеют примышленного значения для экономического развития. Главным вопросом, имеющим принципиальное значение это структура и распределения этих из-
держек, между участниками экономического обмена, что в свою отражает специфическую конфигурацию соответствующих институтов.
Однако, несмотря на выгоду транзакци-онных издержек, на высокий уровень экономического развития, а также на справедливое распределение общественного богатства, невозможно достичь идеального состояния «Оптимума - Парето» в экономике. Это доказано положениями теоремы Коуза. В соответствие с теоремой Коуза транзакционные издержки равны положительной отметке выше нуля и практически невозможно, достичь «Оптимума - Паре-то» в экономике[1].
Транзакционные издержки могут быть равны к нулю в двух случаях:
1) когда люди удовлетворяют свои необходимые потребности в одежде и пищи, не обращаясь к услугам производителей (первобытнообщинный строй);
2) при отсутствии государственного образования, когда все права защищаются безвозмездно, посредством рынка, что соответствует принципам идеального, даже утопического общества. Как видно оба случая практически не может существовать.
В изучении динамики развития национальной экономики, транзакционные издержки имеют не только теоретическое, но и практическое значение. С целью выявления этого значения необходимо учет и определение их количества. Однако для учета транзакционных издержек экономическая теория пока не разработала единую и универсальную технологию. Более того идеи и предложения выдвинутые по этому поводу, содержат в себе множество недостатков. Среды предложенных методологий наиболее соответствующей к реалиям современных экономических отношений является вариант, предложенный Д.Нортом.
В соответствие с исследованиями Д.Норта и Д.Уоллиса общий объем тран-закционных издержек состоит из двух частей: 1) обслуживание «транзакционного сектора» (к нему относятся торговля оптом и в розницу, страхование, банковское дело и д.); 2) транзакционное обслуживание внутри «трансформационного сектора», к
ним условно относятся необходимые стороны для организации руководящего аппарата, продажи и обеспечения промышленности, сельского хозяйства и в других секторах «трансформационного комплекса». Авторы сами признаются о том, что границы между двумя секторами определяются не четкими, а приблизительными критериями.
Норт Д. и Уоллис Д. в своих исследованиях получили следующие результаты:
1. В ВВП США доли оказанных тран-закционных услуг частным сектором с 23% в 1870 году вырос до 41% в 1970 году. Доля государственного сектора в указанное время выросла с 3,6% до 13,9%. В целом рост достиг из 26,1% в 1870 до 54,7% в 1970 году. Такой рост отражает передвижение транзакционных издержек из нерыночной сферы в рыночную в течение 100 лет.
2. Авторы считают, что выгода, полученная в результате расширения и углубления производства и разделения труда, непосредственно связана с ростом тран-закционных издержек. Таким образом, расширение транзакционного сектора является результатом «структурного изменения первой степени важности». Следовательно, уменьшение издержек на одну трансакцию, открывает путь к расширению производства и разделению труда. Такая ситуация выступает как объяснение различий между развитыми странами и странами «третьего мира».
3. Авторы также выдвигают мнение о том, что в транзакционном секторе рост и
Основываясь, на этих принципах Д.Уоллис и Д.Норт впервые, попытались установить правила учета транзакционных издержек и дали разъяснение практическому значению этих правил. Полученная ими информация о динамике транзакцион-ных издержек и экономике США в 18701970 годах выглядит следующим образом (График 1) [2]:
развитие основываются на трех основных причинах:
- углубление разделения труда и расширение производства;
- технический прогресс, в промышленности и транспорте, в результате увеличения размеров фирм;
- усиление роли правительства во взаимной деятельности с частным сектором.
4. С расширением рынка и усилением процесса урбанизации повышается и значение издержек для спецификации контрактов и их правовой защиты. Использование капиталоемких технологий находит свое подтверждение в широкомасштабном производстве, требующем систему ритмического обеспечения и организованной продажи сырья и материалов. Уменьшение издержек и увеличение транспортировки сделали возможным переход к крупным организациям. Благодаря этому транзакции стали реализовываться не только посредством рынка, а также внутри фирмы.
5. С целью повторного разделение имущественного права, издержки стали уменьшаться и к этому служило способ давления на органы политической власти. Такая ситуация, в свою очередь привело к
График 1. Доля транзакционных издержек в ВВП в 1870-1970 годах в США, %
устойчивому вмешательству государство в национальную экономику (авторы подчеркивают увеличение значения законодательных комиссий в Конгрессе и расширенная уполномочий исполнительной власти).
6. Норт Д. и Уоллис Д. вычисляя систему национальных счетов, указывают, что принципы их составления не соответствуют современным требованием, поскольку это происходит без учета транзакционных издержек.
Авторы полагают, что эти причины должны быть рассмотрены вновь и при этом в соответствие с тремя областями деятельности создания национально продукта. Должны быть разделены три основные категории: производство, транспорт, транзакционный сектор.
Уоллис Д. и Норт Д. также определили, что в западной Германии доля транзакци-онных издержек в ВВП составляли 64,269,5%. А на современном этапе в этой стране эти показатели, примерно соответствуют к 60-70%.
Учет транзакционных издержек в экономике Азербайджанской Республики тоже был проведен в соответствие с методологий указанной выше на основе данных Государственного комитета Статистики и Министерства Финансов. В проведенных учетах отражены транзакционные издержки за 2000-2011 годы. На основе результатов проведенного анализа можно высказывать определенное мнение о динамике развития национальной экономики республики. Таким образом, транзакционные издержки в составе ВВП за указанные годы изменились от 19,4% до 27,4%. Тран-закционные издержки, возникшие в государственном секторе, имеют явное преимущество в составе общего объема тран-закционных издержек и меняются в пределах 61,3-75%. В отличие от других государств в Азербайджанской Республике транзакционные издержки имеют существенное превосходство. А для частного сектора значительно меньше. С этой точки зрения кривую общих транзакционных издержек определяют, именно государственные транзакционные издержки, например, в США данную кривую определяют ры-
ночные транзакционные издержки. В связи с этим можно придти к такому выводу, что в экономике США существуют такие отрасли, которые пока отсутствуют в нашей национальной экономике, к тому же создание таких отраслей требует длительное время и сильной кадровой подготовки. К числу таких отраслей можно отнести венчурные сектора национальной экономики. Конечно, нельзя сравнивать государство, имеющего 26-летний опыт экономической политики, живущего в течение 70 лет в условиях плановой экономики с государством (США), имеющий долголетнюю историю рыночной экономики. К тому же нужно учитывать, что в отношении с США анализирована экономика транзакционных издержек на 100 лет, а в Азербайджане всего на 10-12 лет. Поэтому использование опыта США и других государств, непременно принесет предполагаемую выгоду. Например, в США конфигурация институтов такова, что непременно создает условия для развития венчурных и других секторов, способствует потоку транзакцион-ных издержек из государственной сферы в рыночную. Именно поэтому в экономике США разделение труда имеет такой углубленный характер, созданное в стране богатство, распределение производственных ресурсов главным образом были реализованы посредством рынка и число монополии в различных секторах экономики уменьшались естественным путем.
Заключение
Реализация основной части транзакци-онных издержек означает увеличение числа транзакций и уменьшение издержек на одну транзакцию. В это время объем рыночных транзакционных издержек, и число участников рынка увеличиваются, происходит выгоднее распределение богатства, а число монополий идет к снижению. Движение процесса в таком направлении является результатом надежной охраны государством прав собственности. Однако параллельно происходит увеличение расходов на содержание государственного аппарата. Эти расходы с экономической точки зрения являются выгодными и создают условия для вступления в рынок и производства инновационных технологий,
стимулирующих экономический рост, справедливое и выгодное распределение богатства. С целью еще большего ускорения экономического развития в стране есть необходимость в изменениях и совершенствованиях некоторых законов и нормативных актов, чтобы достичь их адекватности к требованиям времени.
В связи с этим требуется принимать шаги в превращении «неписанных правил игры», то есть неформальных правил в формальные. В таких условиях возникают «еще более полезные правила игры», обусловливающие наиболее эффективное и справедливое разделение богатства.
Для углубления и расширения разделения труда в стране необходимо широко использовать опыт других стран развитых в этой области. Проведенные нововведения и существенный экономический рост создали благоприятные условия для усвоения мирового опыта. В целом, необходим глубокий анализ состояния национальной экономики и обнаружение проблем задерживающих ее рост и развитие, принятие адекватных мер для превращения «неформальных правил» в формальные.
Как было отмечено, Д.Норт критикуя, сегодняшние принципы учета ВВП и, советовал учесть роль транзакционных издержек в структуре ВВП. Однако он не предложил и не выдвинул, каких бы то не было правил или моделей для фиксации транзакционных издержек в структуре ВВП. Предполагаем, что транзакционные издержки должны быть выведены из состава ВВП, разработанного, на основе принципов макроэкономики и должно быть, установлено чистый ВВП. Правда, в
макроэкономической теории под понятием «чистый ВВП» подразумевается ВВП, вычитанных от амортизационных отчислений. Однако предложенный чистый ВВП является разработанный на основе принципов институциональной экономической теории, чистый ВВП. Это можно определить простой формулой, предложенной внизу:
Чистый ВВП = ВВП - ТИ
Для примера можно показать следующее: 2010 году общество для того чтобы создать чистый ВВП в размере 32168,8 млн. манат (42465,0 - 10296,2), вложило в экономику средства в размере 102096,2 млн. манат. На основе этого принципа можно высчитывать ВВП всех стран мира. Однако такой чисто теоретический подход к проблеме, требует некоторые уточнения и разъяснения ряду противоречивых моментов. Безусловно, в одной статье, невозможно охватить проблемы, связанные с транзакционными реалиями. Поэтому, продолжение исследований в этой области имеет большое значение. С этой точки зрения концентрация внимания на тран-закционном секторе и анализ транзакции внутри трансформационного сектора является целеполагающим фактором. Кроме этого анализ состояния транзакционных издержек в структуре ВВП нефтяного и не нефтяного секторов тоже имеет существенное значение.
После анализа выдвинутых проблем, можно внести ясность в текущее состояние национальной экономики страны. Таким образом, основываясь на выдвинутых принципах можно разрабатывать новую стратегию для грядущих этапов экономического развития страны.
Библиографический список
1. Коуз Р. Фирма, рынок и право / Пер. с англ. М.: Новое издательство, 2007. - 224 с.
2. John J. Wallis, Douglass North. Measuring the Transaction Sector in the American Economy, 1870-1970 Chapter in NBER book Long-Term Factors in American Economic Growth (1986), Stanley L. Engerman and Robert E. Gallman, editors (p. 95-162) Published in 1986 by University of Chicago Press.
3. Норт Д.К. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики // Institutions, Institutional Change and Economic Performance (1990). -М.: Фонд экономической книги «Начала», 1997. - 180 с. - ISBN 5-88581-006-0.
THE EFFECT OF TRANSACTION COSTS ON ECONOMIC DEVELOPMENT
Z.V. Ayyubov, candidate of economic sciences, acting associate professor Plekhanov Russian university of economics (Russia, Moscow)
Abstract. The article analyzes the impact of transaction costs on economic development. Calculations made on the basis of one of the methodologies prove that the transaction costs of each country's economy have their own specific features and these diversity, reflecting the distinctive configuration of institutions in each country, require a new approach to the structure and calculation of GDP. Considering the above, on the basis of the existing methodology, transaction costs for the Republic of Azerbaijan were analyzed, certain conclusions were made about the nature of its economic development, and some proposals were put forward. Keywords: transaction costs, government transaction costs, market transaction costs.
