CC BY
23Цикличность макроэкономического развития как основа формирования дефиниции «экономический кризис»
Circularity of macro-economic development as a base for establishment of the definition of "economic crisis"
УДК 330.101.541
Чепурко Юлия Сергеевна
аспирант Санкт-Петербургского государственного университета экономики и финансов
191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, Д. 21
СИеригко УиПа Бегдеуеупа
191023, Ва^^егвЬигд, и1. Эа^уауа, 21
В статье раскрывается сущность цикличности экономического развития. Приведено описание экономического цикла и его видов. Рассмотрены возможные причины цикличности в контексте основных экономических школ. Представлена классификация причин по трем признакам, определяющим ключевые характеристики цикличности экономического развития. В соответствии с классификацией построена схема, которая является наглядным представлением разработанной классификации.
The article unfolds the nature of circularity of economic development. It provides a description of economic cycle and its types. It reviews possible reasons of circularity in the framework of basic economic schools. It presents a classification of the reasons based on three characteristics, which determine key features of economic development circularity. The author creates a chart based on the classification which is a descriptive model of the developed classification.
Ключевые слова: цикличность, цикл, экономическое развитие, перенакопление капитала, инновации
Keywords: drcularity, cycle, economic development, overaccummulation of capital, innovations
Процесс социально-экономического развития представляет собой постоянное движение от одного относительно устойчивого состояния экономической системы к другому. Движущей силой такой эволюции выступают периодически возникающие нарушения равновесия как в отдельных элементах системы и ее структуре, так и в пропорциях, определяющих эффективность воспроизводственного процесса экономической системы в целом.
В настоящее время в периодических научных изданиях важное место отводится исследованиям экономического кризиса. Можно найти большое количество определений этой категории, в разной степени отражающих глубину данного явления и его особенности. Необходимо привести все эти определения к единой системе, дефиниции, которая могла бы не только отразить сущность изучаемого явления, но и выделить основные характеристики экономических кризисов.
Это можно сделать с использованием так называемого триадического метода построения категориальных систем, предложенного доктором наук, про-
П
С
С С
фессором В. И. Разумовым в его учебном пособии < «Категориально-системная методология в подготовке ученых» [1]. Триадический метод предполагает отражение искомой категории в трех признаках, раскрывающих ее исчерпывающим образом [2, с. 15]. Далее каждый признак также характеризуется тремя особенностями, которые позволяют сформировать точное определение исследуемой экономической категории.
По мнению автора статьи, экономический кризис подразумевает нарушение пропорциональности (между сферой материального производства и финансовой сферой, а также межотраслевые и ценовые диспропорции), наличие противоречий в экономической системе (противоречий спроса и предложения, между общественным характером производства и капиталистическим способом присвоения конечного продукта, противоречие между экономической и социальной сферами). Кроме того, экономические кризисы происходят с некоторой периодичностью, что обусловлено функционированием существующих экономических систем, изменением существующих экономических систем, а также психологическими и природными факторами. Все три признака экономического кризиса с развернутыми характеристиками представлены на рис. 1.
Представленные признаки раскрывают сущность экономического кризиса, однако в рамках данной статьи не представляется возможным дать исчерпывающее объяснение всех трех характеристик. Именно поэтому автор считает необходимым остановиться на ключевом параметре рассматриваемой экономической категории, а именно цикличности.
Цикличный характер развития экономических процессов наблюдается уже более 170 лет. Первый наиболее известный промышленный кризис произошел в Англии в 1821 г. Первым мировым считается кризис 1857 г., затем следовали кризисы 1873, 1882, 1890 гг. [3, с. 23]. Мировой кризис 1929-1933 гг. до сих пор остается одним из самых глубоких, и его причины, процесс развития и последствия изучают и в настоящее время.
В свете недавнего мирового финансового кризиса вопрос цикличности экономического развития является особенно актуальным. В научных кругах идет активное обсуждение теории длинных волн Н. Д. Кондратьева, «Периодических промышленных кризисов...» М. И. Туган-Барановского, теории кризисов К. Маркса. При этом исследование возможных причин цикличности имеет особое значение для прогнозирования кризисов, ограничения отрицательных эффектов для общества и экономики в целом.
Несмотря на большое количество работ по проблеме цикличности экономического развития, до сих пор нет единого общепринятого подхода к изучению
спроса и предложения
о <
о
о о
> <
общественного характера производства и капиталистического способа присвоения
между экономической и социальной сферами
ЭКОНОМИЧЕСКИЙ КРИЗИС
функционированием существующих экономических систем
психологическими и природными факторами
межотраслевые
изменением существующих экономических систем
между сферами материального производства и финансовой сферы
Рис. 1. Определение категории «экономический кризис» с помощью триадического метода
Источник: Составлено автором с использованием триадического метода, представленного в пособии [1]
и определению причин этого процесса. Анализ позиций различных экономических школ позволил автору выделить три основные группы причин циклического характера возникновения кризисов.
Первая группа включает причины, связанные с функционированием существующих экономических систем и институтов. В данную группу включены такие причины, как колебания торгово-денежных потоков (К. Жюгляр, Дж. Китчин, Дж. Ст. Милль), периодический характер обновления основного капитала, особенности его движения и перенакопления (К. Маркс, М. И. Туган-Барановский, Т. Мальтус, Ж. Сисмонди, Д. Гобсон, А. Афталион), последовательное ограничение и расширение банковского кредита, а также движение процентной ставки (Э. Хансен, Р. Дж. Хоутри, А. Маршал, Г. Кассель).
Симон де Сисмонди одним из первых предпринял попытку объяснить природу торгово-промышленных циклов. В своей книге «De la Commerciale», опубликованной в 1803 г., он выдвинул три положения, объясняющих данное явление:
1. Несовершенство современной экономической организации общества, т. е. стихийность рынка, приводящая к перепроизводству.
2. В период промышленного расцвета доход, предназначенный для приобретения потребительских товаров, оказывается меньше стоимости данных товаров, что приводит к снижению объемов их производства.
3. Производство в богатых странах ориентируется на капитал, а не на реальный спрос, в результате чего товары не находят сбыта и возникает их перепроизводство [4, с. 6].
Идею экономических циклов сформулировал представитель французской исторической школы К. Жюгляр в середине XIX в. Он определил длину цикла в 7-11 лет, т. е. в среднем 9 лет, что характерно для среднесроч-
ных кризисов последних 30 лет XX в. (1973-1974 гг., 1981-1982 гг., 1990-1991 гг., 2000-2001 гг.). И также верно для кризиса 2008-2009 гг. К. Жюгляр видел основную причину цикличности появления кризисов в колебаниях торгово-денежных потоков.
Джон Стюарт Милль также считал кризис явлением, связанным с торговлей, а колебания в экономике объяснял увеличением и сокращением товарных запасов, ростом и падением кредита, цен, а также изменением спекулятивной (торговой) прибыли [5, с. 472]. Например, среди определенного круга контрагентов существуют ожидания относительно увеличения цены на какой-либо продукт. Они начинают закупать этот продукт с целью реализовать его по более высокой цене в будущем. Спекулятивные операции по приобретению данного продукта подстегивают рост цен. Через определенный период времени контрагенты захотят реализовать прибыть и начнут продавать данный товар. Тогда цены будут падать. Этот эффект усиливается в связи с тем, что все большее и большее количество контрагентов продают товар.
Кроме таких случайных факторов, как ожидание роста цен, Дж. Ст. Милль видел источник экономических колебаний в изменении объемов ссудных операций, которые, в свою очередь, зависят от колебаний ставки процента и ее соотношения с нормой прибыли [Там же, с. 580].
В работе Дж. Китчина указывалось на существование циклов более коротких по продолжительности, примерно 3-3,5 года, связанных с колебаниями в товарно-материальных запасах.
Представители классической школы Ж. Б. Сэй и Д. Рикардо отрицали возможность всеобщих экономических кризисов, а частичные кризисы (кризисы перепроизводства) объясняли нарушением пропорций между отдельными отраслями, восстанавливаемыми самим
действием рыночного механизма. Изменяющуюся экономическую действительность они пытались поместить в рамки статических моделей, признавая модель равновесия в экономике чисто абстрактной конструкцией.
К. Маркс, еще один представитель классической школы, отмечает, что процесс воспроизводства капитала носит в условиях капиталистического способа производства циклический характер, имеющий материальную основу в виде периодического характера обновления основного капитала [6, с. 563]. Внедрение инноваций в одних отраслях производства способствует тому, чтобы предприятия других отраслей также применяли инновации. В результате происходит обновление основного капитала, что ведет к росту деловой конъюнктуры. Однако исчерпывание этого процесса сокращает спрос на средства производства и приводит к общему снижению конъюнктуры. С обновлением основного капитала также связаны колебания инвестиций, которые влияют на длительность и глубину экономического кризиса [7, с. 21]. Кризис, обесценивая основной капитал, образует исходный момент для новых массовых капиталовложений. Таким образом кризис приводит к последующим массовым инвестициям, поэтому обновление основного капитала является материальной основой периодичности кризисов.
Представитель российской экономической школы конца XIX — начала XX в. М. И. Туган-Барановский в своем труде «Периодические промышленные кризисы — История английских кризисов. Общая теория кризисов» приходит к выводу о том, что при известно пропорциональном распределении общественного производства всякое новое производство создает себе рынок в том же размере [8, с. 7]. Наблюдаемое же общее перепроизводство есть форма проявления частичного перепроизводства в условиях денежного обмена. М. И. Туган-Барановский говорит о периодичности появления кризисов. При проведении анализа он устанавливает факт «удивительного совпадения цен на железо с фазами капиталистического цикла», это означает, что колебания промышленности находятся в тесной взаимосвязи с моментами создания основного капитала в стране [9, с. 321].
Далее ученый-экономист отмечает, что основной капитал страны создается толчками, а не непрерывно, что обуславливается общими условиями капиталистического хозяйства и прежде всего условиями накопления свободных капиталов. Наблюдения изменений резервов Английского банка в годы экономического спада и подъема позволяют Н. И. Туган-Барановскому сделать вывод о том, что промышленный подъем обусловливается накоплением огромных свободных капиталов, ищущих приложения, давящих на промышленность и «поощряющих грюндерство». Периодичность кризисов связана с особенностями движения капитала в связи с тем, что накопление денежного капитала идет равномернее расширения производства (капитал накапливается непрерывно, а производство расширяется скачками). «...В годы застоя наблюдается чрезвычайное возрастание резервов банков... Это указывает на скопление денежного капитала, не находящего себе помещения в промышленности... Вообще, как годы промышленного подъема являются эпохой усиленного помещения капитала, перехода его из свободного состояния в связанное, так годы застоя представляют собой эпоху накопления свободного, несвязанного денежного капитала» [Там же].
Иными словами, цикличность экономического развития, согласно Н. И. Туган-Барановскому, объяс-
няется особенностями движения капитала, а само ^ возникновение кризиса — его перенакоплением. ^
Стоит отметить, что представители классической < экономической школы Т. Мальтус, Ж. Сисмонди, Д. Гоб- Ц сон также объясняют кризис перенакоплением капитала о или нарушением пропорций между сбережениями и к инвестициями [10, с. 13]. Ее
Альберт Афталион в своем труде «Периодические 5 кризисы перепроизводства» (1913 г.) отмечает, что циклические движения экономики состоят из колеба- ^ ний в производстве элементов основного капитала, ^ которые зависят от колебаний нормы инвестиций. х Причину флуктуаций последней следует искать в дина- з мике потребительского спроса. Афталион утверждал, ^ что причиной спада является не недостаток капитала, < а перенасыщение потребительского спроса до такой степени, что стимулы к производству капиталоемкой продукции уменьшаются. Снижается полезность определенного продукта, соответственно сокращается спрос на инвестиции для производства капитальных благ. В анализе циклического развития экономики Афталиона выделяются три основные линии: необходим длительный период для создания капитальных благ, и отсюда вытекает трудность приспособления массы основного капитала к требованиям постепенного роста конечного спроса; долговечность службы капитальных благ удлиняет период депрессии до тех пор, пока в конце концов масса капитала постепенно не износится и не обнаружится недостаток производственной мощности, что приведет к новому буму; «принцип акселерации» — большие колебания в производном спросе на долговечные капитальные блага происходят от относительно малых колебаний в первичном спросе [11, с. 192-235].
Представитель неокейнсианской экономической школы Э. Хансен основную причину кризиса видел в ограничении банковского кредита, а цикличности — в последовательной смене ограничения и расширения кредитования. В условиях благоприятной экономической конъюнктуры банки увеличивают объемы кредитования, что способствует дальнейшему оживлению экономики. Это происходит до тех пор, пока банки не оказываются перед необходимостью сокращения объемов кредитования, в результате чего наступает кризис и депрессия, в течение которых в банках формируются свободные фонды, что впоследствии позволяет им увеличивать объем выданных кредитов.
А. Маршал рассматривал спекуляции и необоснованное расширение кредита как главные источники торгового цикла. В своей работе «Деньги, кредит и торговля» он говорит о «чрезмерном доверии, которое вызывает резкое расширение кредита и повышение цен» [12]. Данное предположение ученого-экономиста, сделанное в начале XX в., частично объясняет экономический кризис 2008-2009 гг., когда чрезмерное распространение ипотечного кредитования в США привело к раздуванию «мыльного пузыря» на рынке, что в итоге вылилось в кризис.
Р. Дж. Хоутри (неоклассическая школа) считал, что денежной экономике с существующими банковскими институтами и практикой присуща тенденция к колебаниям. Если банки имеют большие резервы, они могут понижать процентную ставку для расширения спроса на кредитные ресурсы, пока спрос не превысит предложение [13, с. 50-53]. После чего банки будут увеличивать процентную ставку, что приведет к постепенному снижению деловой активности. Отсюда существующее нарушение в области денежного спроса и предложения и торговый цикл будут повторяться [14, с. 10].
^ Густав Кассель в своей работе «Природа и не-^ обходимость процента» (1903 г.) отмечал, что при-
< чиной цикличности развития экономики являются Ц колебания стоимости основного капитала, которая, о в свою очередь, следует за нормой процента. При к буме высокая норма процента предотвращает пере-^ грев экономики и замедляет рост, в то же время 5 на понижательном этапе цикла снижающаяся норма
процента способствует прекращению спада. Другими ^ словами, между нормой процента и циклом существует ^ непосредственная связь.
х Вторая группа включает причины, связанные с новояз введениями и изменением существующих институтов ^ (Й. Шумпетер, Н. Д. Кондратьев).
< Так, представитель англо-американской школы Й. Шумпетер отмечал, что внедрение инноваций помогает вывести экономику из кризиса. Согласно разработанной им концепции в работе «Теории экономического развития» в основе цикличности лежит инновационный характер производств постиндустриального общества [15]. Экономист рассматривает переход экономики из «состояния отсутствия развития к развитию». Й. Шумпетер отмечает, что «процесс капиталистического развития <...> представляет собой некое подобие движения волн: начальная стадия беспрепятственно вырастает из состояния полностью сбалансированного равновесия, а затем спадает, переходя в то же равновесное состояние» [Там же]. Он определяет, что экономические колебания возникают под влиянием технических и технологических нововведений. Например, существование длительной экспансии 1788-1815 гг., за которой последовала повышательная тенденция в движении цен, Й. Шум-петер объяснял особыми условиями промышленной революции, а именно большим числом технических нововведений. Значит, на базе использования современных технологий и техники существует возможность выхода из кризиса в экономической системе.
Особое место среди экономистов, поднимавших в исследованиях вопрос цикличности возникновения экономических кризисов, занимает российский ученый конца XIX — начала XX в. Н. Д. Кондратьев. Он приходит к выводу, что классическая экономическая теория имеет преимущественно статический характер, т. е. не способна отражать экономическую действительность, которая «текуча и изменчива по своему существу» [16, с. 54].
Изучая основы динамических процессов, Н. Д. Кондратьев пришел к очень важному выводу о том, что изменения экономических элементов в целом и по отдельности могут быть не только количественными и качественными, но и иметь эволюционный или волнообразный характер. «Под волнообразным (по-вторимым или обратимым) процессом мы понимаем те процессы изменений, которые в каждый данный момент имеют свое направление и, следовательно, постоянно изменяют его и рано или поздно могут вновь вернуться к исходному состоянию» [Там же]. В качестве примера обратимых процессов Н. Д. Кондратьев использует изменение цен на товары, процента на капитал, количество безработных.
Согласно идеям Кондратьева, обновление «основных материальных благ», квалифицированной рабочей силы, обслуживающей данный технический способ производства, требует огромных ресурсов в натуральной и денежной форме. Их накопление через сокращение инвестиций в существующий технический способ производства требует времени, что придает
этому обновлению циклический характер [17]. 78
Кондратьев доказал, что переход к новому циклу связан с расширением запаса капитальных благ, создающих условия массового внедрения накопившихся изобретений. Ученый-экономист отмечал, что существует связь между переходом к новому циклу и техническим прогрессом: «Перед началом повышательной волны каждого большого цикла, а иногда в самом ее начале, наблюдаются значительные изменения в условиях хозяйственной жизни общества. Эти изменения обычно выражаются в той или иной комбинации в значительных технических изобретениях и открытиях, в глубоких изменениях техники производства и обмена» [18, с. 47].
Н. Д. Кондратьев, основываясь на больших циклах мировой конъюнктуры, указал на высокую вероятность мирового кризиса в конце 1920-х гг. К этому прогнозу в 1925 г., когда он был опубликован, почти никто из экономистов не отнесся всерьез. Именно использование концепции циклов эволюции международной политической и экономической системы позволило довольно точно предсказать наступление мирового глобального кризиса 2008-2009 гг. [19, с. 28].
И, наконец, можно выделить третью группу, которая включает ученых, объясняющих цикличность экономического развития психологическими или природными факторами. Представители школы предельной полезности С. Джевонс, Е. Джевонс, В. Парето объясняют цикличность экономических процессов такими внеэкономическими причинами, как природные явления (например, солнечная активность и психология человека).
А. Пигу отмечал, что ошибки в сторону оптимизма или пессимизма относительно прогнозов экономических показателей при их обнаружении переходят в свою противоположность, образуя бесконечную цепь колебаний. Ученый выделял реальные и психологические причины циклического развития экономики. Так, основными реальными факторами являются урожай, изобретения, конфликты в промышленности, перемены вкуса. Под «психологическими причинами» А. Пигу понимает ошибку суждения, т. е. перемены в человеческих мыслях [20].
Джон Мильс считал, что основной причиной цикличности экономического развития является периодичность «смены настроения» бизнесмена [21, р. 16]. Иными словами, в основе цикличности лежат психологические факторы. Так, кризис возникает в связи с паникой контрагентов. Период, следующий за паникой, характеризуется активной предпринимательской деятельностью и наличием свободного капитала. В этот период появляются новые компании, экономика находится в состоянии оживления. «Большинство людей обыкновенно полагает, что то, что есть, то и будет; и именно под влиянием этой идеи здоровый рост постепенно выливается в опасное разбухание. Период оживления перерастает в спекулятивный период» [Ibid., р. 25].
Дж. Мейнард Кейнс видел причину кризисов в склонности людей к сбережениям, что ограничивает спрос, т. е. особое значение имел психологический фактор. В «Общей теории занятости, процента и денег» он предположил, что существует некий психологический закон, под действием которого люди увеличивают потребление с ростом располагаемого дохода. Это, в свою очередь, ведет к снижению стимулов к инвестированию в производство, так как норма прибыли начинает снижаться.
А. И. Добрынин и С. А. Дятлов выдвинули гипотезу об информационной природе экономических циклов.
функционированием существующих экономических систем
изменением существующих экономических систем
психологическими и природными факторами
о <
о
о о
> <
Рис. 2. Классификация причин цикличности экономических процессов
Источник: составлено автором на основе проведенного анализа
По их мнению, атрибутом человеческого сознания является информация; соответственно, в основе циклов лежит цикличность жизнедеятельности человека [22, с. 81]. Кроме того, авторы отмечают совпадение средней продолжительности длинной волны Н. Д. Кондратьева (48-55 лет) и средней продолжительности периода активной трудовой деятельности человека (50-55 лет).
Таким образом, цикличность является одной из основных характеристик категории «экономический кризис». В основе цикличности лежит волнообразное развитие экономической системы, при котором постоянно чередуются четыре основные фазы: оживление, рост, кризис и спад, депрессия.
Проведенный анализ причин периодических колебаний, определяемых различными экономическими школами, позволил автору выделить три основные группы (см. рис. 2).
Первая группа включает циклические процессы, зависящие от функционирования существующих экономических систем и институтов.
Вторая группа включает циклические процессы, связанные с нововведениями и изменением существующих институтов.
Третья группа — циклические процессы, обусловленные психологическими или природными факторами.
Классификация является системным представлением причин циклического развития экономики. Она позволяет понять сущность процесса с точки зрения позиций различных экономических школ. Группировка причин цикличности помогает наглядно представить признаки одной их характеристик экономического кризиса. В дальнейшем предполагается рассмотрение нарушения пропорциональности, а также противоречия, возникающие в экономике для формирования дефиниции «экономический кризис» и более полного описания данной экономической категории.
Литература
1. Категориально-системная методология в подготовке ученых: Учеб. пособие / Разумов В. И. Омск: Изд-во ОмГУ, 2004. 277 с.
2. Боуш Г. Д., Разумов В. И. Новый подход к конструированию дефиниций экономических категорий (на примере бизнес-кластера) // Журнал экономической теории. 2010. № 4. С. 15.
3. Белоусов М. С. Макроэкономические системы: кризисы и циклы. Тамбов: Изд-во ТГУ, 2008. С. 23.
4. Митчелл У. Экономические циклы: проблема и ее постановка. М.: Гос. изд-во, 1930. С. 6.
5. Милль Дж. Ст. Основания политической экономии с некоторыми применениями к общественной философии. Киев, 1896. 472 с.
6. Накопление и расширенное воспроизводство // Маркс К. и Энгельс Ф. Сочинения. 2-е изд. М.: Госполитиздат, 1961. Т. 24. С. 563.
7. Белоусов М. С. Макроэкономические системы: кризисы и циклы. Тамбов: Изд-во ТГУ, 2008. С. 21.
8. Первушин С. Теория кризисов М. И. Туган-Барановского. По поводу его сочинения «Периодические промышленные кризисы. История английских кризисов. Общая теория кризисов». 3-е изд., М., 1914. С 7.
9. Туган-Барановский М. И. Периодические промышленные кризисы. История английских кризисов. Общая теория кризисов. М.: Наука; РОССПЭН, 1997. С 321.
10. Ключников И. К., Молчанова О. А., Ключников, О. И., Ключникова Н. В. Теория экономических кризисов: Учеб. пособие. СПб.: Изд-во СПбГУЭФ, 2010. С. 13.
11. Афталион А. Периодические кризисы перепроизводства. М., 1930. Т. I. С. 192-235.
12. Marshall A. Money, Credit, and Commerce. L.: Macmillan, 1923.
13. Митчелл У. Экономические циклы: проблема и ее постановка. М.: Гос. изд-во, 1930. С. 50-53.
14. Стратегия посткризисной модернизации экономики и финансов / Под ред. Е. С. Ивлевой, А. И. Добрынина. СПб.: Изд-во Санкт-Петербургской академии управления и экономики, 2010. С. 10.
15. Шумпетер Й. А. Теория экономического развития. М.: Прогресс, 1982. 455 с.
16. Кондратьев Н. Д. Проблемы экономической динамики. М.: 1989. 560 с.
17. Дементьев В. Е. Длинные волны экономического развития и финансовые пузыри. М.: ЦЭМИ РАН. 2009. 94 с.
18. Кондратьев Н. Д. Избранные сочинения. М.: Экономика, 1993. С. 54.
19. Бекетов Н. В. Цикличность развития мировой экономики и финансовые кризисы // Вопросы экономики. 2007. № 42. С. 28.
20. Хансен Э. Экономические циклы и национальный доход. URL: http://ek-lit.narod.ru/neok218.htm.
21. Mills J. Credit Cycles and the Origin of Commercial Panics // Transactions of the Manchester Statistical Society. 1868. Р. 5-40.
22. Добрынин А. И., Дятлов С. А. Информационная основа цикличности // Вестник российского гуманитарного научного фонда. 1998. № 1. С. 81.
