CC BY
57
Р.Ф. Степаненко, М.Р. Камаров
ТРАНСАКЦИОННЫЕ ИЗДЕРЖКИ: СОВРЕМЕННЫЕ МЕТОДОЛОГИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ИЗУЧЕНИЮ ПРАВОВОЙ РЕАЛЬНОСТИ
TRANSACTION COSTS: MODERN METHODOLOGICAL APPROACHES
IN STUDYING LEGAL REALITY
Введение: применение методологических подходов экономической теории для анализа правовых отношений позволяет исследователю рассматривать наделение субъектов правоотношений правами, обязанностями, свободами как сделку или трансакцию. Трансакционными издержками будут являться затраченные ресурсы, денежные или временные, которые необходимо потратить для такой трансакции.
Материалы и методы: при написании статьи были использованы научные достижения институциональной экономики, экономического анализа права, а также общей теории государства и права. Материалами исследования выступили работы отечественных и зарубежных юристов и экономистов в области изучения и построения концепции трансакционных издержек.
Результаты исследования: представлены результаты изучения существующих в юридической и экономической науках классификаций трансакционных издержек, выделены их недостатки, связанные с ограничением применения лишь сферой гражданско-правовых отношений. Предложена новая авторская классификация трансакционных издержек, подходящая для исследования публично-правовых и, в частности, процессуальных отраслей права.
Ключевые слова: трансакционные издержки, теория права, методология права, экономический анализ права, институциональная экономика, эффективность права
Для цитирования: Степаненко Р.Ф., Камаров М.Р. Трансакционные издержки: современные методологические подходы к изучению правовой реальности // Вестник Казанского юридического института МВД России. 2019. Т. 10, № 3. С. 296-301. DOI: 10.24420/KUI.2019.69.88.006
Introduction: the usage of the economic theory for the analysis of legal relations allows to study an attribution a subject of law with rights, obligations and freedoms as a contract or transaction. The transaction costs are the resources which must be used for such transaction.
Materials and Methods: as a methodology the methods of institutional economics and law and economics, as well as general theory of state and law were used. The materials are Russian and foreign research in the sphere of transaction costs.
Results: the existing classifications of transaction costs in economics and law are studied, their applicability to civil law only is identified as their main drawback. The new classification of transaction costs applicable to public and procedural spheres is offered.
Keywords: transaction cost, theory of law, methodology of law, economic analysis of law, institutional economics, effectiveness of law
For citation: Stepanenko R.F., Kamarov M.R. Transaction costs: modern methodological approaches in studying legal reality // Bulletin of the Kazan Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation. 2019. V. 10, N 3. P. 296-301. DOI: 10.24420/KUI.2019.69.88.006
Введение
Современная фундаментальная юриспруденция, базирующаяся на изучении права как открытой, динамично развивающейся и самоорганизующейся системы, серьезное внимание уделяет новейшим методологическим подходам познания сущностных характеристик и взаимодействия правовых институтов с иными сферами обеспечения жизнедеятельности, одной из которых является экономика. Гетерономные, на первый взгляд, методологические подходы изучения правовой и экономической среды на общетеоретическом междисциплинарном уровне вполне могут быть объединены в единое научное пространство, интегрированное в качественно новую конструкцию, позволяющую познавать правовую реальность на качественно новом уровне.
Если использовать современную методологию юридической науки для анализа экономических отношений, её результатом явится концепция «экономического права». Если же согласиться с Дж. С. Миллем, что «экономика - это не столько наука, сколько методология» [1], то в итоге таких рассуждений следует говорить об экономическом анализе права. Важно упомянуть, что экономический анализ различных явлений нашей жизни (социальных, природных, техногенных и др.) является популярным и актуальным инструментом научного познания в зарубежной науке. Так, в 2018 году Нобелевскую премию получили экономисты У. Нордхаус и П. Ромер (США), осуществившие анализ климатических изменений с помощью методов экономической науки.
Представляется, что экстраполяция методов и методологии экономического анализа социальных явлений в юриспруденцию может быть успешно апробирована и для познания эффективности / неэффективности правовой реальности. В этом смысле экономика и различные виды экономической деятельности, будучи априори урегулированными правовыми средствами, способами, методами упорядочения и регламентации посредством нормативной сферы, представляют собой, на наш взгляд, самостоятельную междисциплинарную социогуманитарную сферу познания. Опыт таких междисциплинарных исследований нами был осуществлен при обосновании положений общеправовой теории маргинальности (Казань, 2015), где экономико-правовой подход был применен в части уяснения причин ухудшения социально-экономического положения определенных групп российского населения, а также для предположения конкретных мер экономического характера для минимизации процессов маргинализации.
Как справедливо отмечают В.В. Ершов и Е.М. Ашмарина, В.Н. Корнеев, в современной России сформировалась «комплексная мега-отрасль» экономического права, исторически обусловленная тесным взаимодействием экономики и права, представленная упорядочиванием публичных и частных интересов в процессе «поступательной смены стадий экономической деятельности (обмен, распределение, производство и потребление)». Значительность этих процессов для мирового сообщества и национальных интересов в обосновании доктрины экономического права позволяет констатировать необходимость классификации мегаотрасли экономического права на частное и публичное экономическое право в двух различных направлениях - макроэкономика и микроэкономика [2]. Их изучение должно основываться на применении формально-догматического, сравнительно-правового, метода правового моделирования и других юридико-методологи-ческих подходах, в том числе с использованием новых научных направлений экономической теории, одним из которых является метод «трансак-ционных издержек». Сочетание методологических подходов правовой и экономической науки демонстрирует ту самую междисциплинарность исследований, о необходимости применения которой говорится в Стратегии национальной безопасности России до 2020 г. В частности, к числу приоритетных стратегических национальных интересов Российской Федерации на долгосрочную перспективу относятся системные междисциплинарные исследования, как отмечено в статье 70 Указа Президента РФ от 31.12.2015 № 6831.
Обзор литературы
Понятие трансакционных издержек прямо вытекает из понятия трансакции (или сделки). Так, например, американский экономист Джон Коммонс пишет, что «трансакция - это не обмен товарами, а отчуждение и присвоение прав собственности и свобод, созданных обществом» [5], Карл Поланьи считает, что трансакции - это социальные и экономические взаимодействия [6]. В то же время финский экономист Петри Оллила утверждает, что трансакция - это правовой переход собственности [7].
Данные три подхода демонстрируют разный уровень научного абстрагирования при попытке дать определение трансакции. Стоит также отметить, что в институциональной экономике и экономическом анализе права одним из основных направлений исследований является изучение права собственности. В связи с этим для применения данной методологии при анализе, например, про-
1 Стратегия национальной безопасности Российской Федерации (утв. указом Президента РФ от 31 декабря 2015 г. N 683) URL: http://base.garant.ru/71296054/ свободный (дата обращения: 20.07.2019).
цессуальных отношений необходимо расширить объект исследования. Между тем в правовой сфере представляется возможным сформулировать определение трансакции следующим образом: «Трансакция - это отчуждение либо присвоение прав, обязанностей, свобод, гарантий, ответственности и компетенции между субъектами правоотношений (государство, общество, личность)». Трансакция - это договор, соглашение (сделка) в публичной (государство, общество, личность) или частной либо частно-государственной сферах. Основанием этой сделки являются правовая устойчивая связь человека и государства (гражданство) или же договорные правовые взаимоотношения.
Следующим методологически важным вопросом является определение категории трансакцион-ных издержек. Так, американский экономист Кеннет Эрроу определяет трансакционные издержки как издержки эксплуатации экономической системы [8]. Другой известный экономист, Дуглас Норт, не давал определение трансакционных издержек, но писал, что они «состоят из издержек оценки полезных свойств объекта обмена и издержек обеспечения прав и принуждения к их соблюдению» [9]. В качестве категории «трансакционных издержек» можно предложить их как определение в качестве «потерь материального, временного и нематериального характера, необходимых для совершения трансакции».
Говоря о классификации трансакционных издержек, стоит упомянуть, что существует несколько моделей такой классификации. В качестве исследуемых в данной работе использован пример (образец), созданный американскими исследователями (модель Норта-Эггерссона), а также две модели, предложенные отечественными учеными: А.А. Аузаном и М.Ю. Малкиной.
В соответствии с классификацией Норта-Эг-герссона [10] трансакционные издержки образуются из осуществления следующих действий: 1) поиск информации о контрагенте; 2) проведение переговоров; 3) составление контракта; 4) мониторинг исполнения контракта; 5) принуждение к исполнению контракта; 6) защита от действий третьих лиц.
В соответствии с классификацией А.А. Аузана [11] трансакционные издержки состоят из следующих составляющих: 1) поиск информации; 2) проведение переговоров; 3) измерение блага (предмета договора); 4) спецификация и защита прав собственности; 5) издержки оппортунистического (или в более привычной для юристов трактовке -неправомерного или же маргинального, «пограничного» по отношению к праву) поведения; 6) управление/принятие решений.
На наш взгляд, элементы данной классификации нуждаются в пояснении. Под спецификацией прав (не обязательно именно прав собственности) понимается установление (легитимизация) принадлежности прав участников правоотношений. При отсутствии такой конкретизации прав возникают проблемы при выборе, например, надлежащего ответчика или субъекта, совершившего правонарушение.
Оппортунистическое поведение в экономической науке определяется как поведение индивида, который стремится получить одностороннюю выгоду за счет партнера, уклоняясь от соблюдения условий контракта [12]. Издержки оппортунистического поведения являются издержками по контролю за соблюдением условий контракта, представляющими определенные риски и для иных участников договорных отношений. Они (издержки) могут носить как экономический, так и юридический характер и, следовательно, иметь экономические и юридические последствия (благоприятные/неблагоприятные).
Третьей рассматриваемой классификацией является классификация М.Ю. Малкиной. В соответствии с данной классификацией трансакци-онные издержки состоят из поиска информации; переговоров; измерения атрибутов (характеристик) блага; заключения договора; осуществления расчетов; спецификации и защиты прав собственности; издержек оппортунистического поведения.
Перечисленные издержки в данной классификации могут быть разделены на две части: ex ante (до заключения сделки) и ex post (после заключения сделки). К первой группе относятся первые четыре вида издержек, ко второй - оставшиеся три вида [13]. Данная классификация также требует дополнительного изучения, в особенности в части издержек оппортунистического поведения, которое может присутствовать на всех стадиях совершения трансакции и иметь первостепенное значение для юридических исследований.
Материалы и методы
В рамках дисциплин экономического права и экономического анализа права существует несколько критериев оценки эффективности права, которые применяются в экономической науке. К ним относятся:
1) аллокативная эффективность, определяющая итоги однократного перераспределения ресурсов между участниками рыночных отношений в краткосрочном периоде;
2) эффективность по Парето, определяющая обмен как эффективный, если при перераспределении ресурсов одни участники обмена получают блага, а другие их не теряют;
3) эффективность Калдор-Хикса, определяющая обмен как результат перераспределения ресурсов участников обмена, в котором теряющие ресурсы субъекты теряют их меньше, чем другие участники обмена их получают;
4) динамическая эффективность, делающая акцент на долгосрочных позитивных проектах перераспределения ресурсов.
Данные виды эффективности ставят своей целью распределение ресурсов, которое бы максимизировало общественные блага: денежные средства, снижение числа преступлений, соблюдение контрактных обязательств и прочее [4]. В то же время концепция «правовой реальности» подсказывает нам, что в юридическом дискурсе перераспределяются не ресурсы, а упорядочиваются проблемы соблюдения и защиты прав, свобод, обязанностей, устанавливаются компетенции и обеспечиваются гарантии. Тем не менее даже такие неовеществленные блага перераспределяются от одних лиц к другим с учетом определенных препятствий (обязанностей, дозволений, запретов) или же трансакционных издержек.
Результаты исследования
В ходе исследования нами рассмотрены различные виды издержек, в изложении которых наблюдается определенный консенсус среди экономистов и юристов. К числу подобных издержек могут быть отнесены издержки на поиск информации и ведение переговоров. Среди них есть те виды трансакционных издержек, которые присутствуют в двух классификациях, а есть те, которые присущи лишь одной. Данные факты дают основание утверждать, что ни одна из классификаций не является в настоящее время универсальной, все они объясняют научный интерес экономики и права в большей степени к трансакционным издержкам, связанным с переходом права собственности. Учитывая, что перечень объектов трансакций в юридической реальности представляется нам существенно более широким, возникает проблема в создании правовой классификации трансакцион-ных издержек, которая бы учитывала преимущества и недостатки данных подходов. Данная классификация должна быть применима для описания как материальных, так и процессуальных правоотношений, как в частном, так и публичном праве.
Полагаем, что необходимо изложить типологию трансакционных издержек следующим образом:
1. Издержки до заключения трансакции.
2. Издержки во время исполнения трансакции.
3. Издержки в случае неисполнения трансакции.
4. Издержки, присутствующие на всех этапах экономико-правовой деятельности.
Обсуждение и заключения
В развитие данной концепции можно предположить, что трансакционные издержки стоит разделить на: 1) естественные, то есть возникающие без участия государства, и тесно связанные с государственным регулированием. Так, например, в случае заключения трудового договора с иностранным гражданином или лицом без гражданства естественными трансакционными издержками на стадии заключения договора будут издержки по подписанию данного договора двумя сторонами, а «огосударствленными» трансакционными издержками будут трансакционные издержки по получению разрешительных документов на ведение трудовой деятельности иностранным гражданином, уведомлению миграционных органов о заключении трудового договора и т.д. Стоит обратить внимание на то, что процесс защиты нарушенных прав также можно считать трансакцией, которая будет состоять из указанных выше этапов.
Таким образом, метод трансакционных издержек, будучи созданным для анализа распределения благ на уровне прежде всего вещного права, нуждается в значительной корректировке для применения его к анализу разнообразных проявлений правовой реальности, регулируемых различными отраслями права. Первым шагом в решении данной задачи является обоснование подходящей классификации трансакционных издержек, которая в будущем будет использована для анализа издержек, проявляющихся при ведении экономико-правовой деятельности, а также для поиска пути к их (издержек) минимизации.
В заключение стоит отметить, что развитие отечественной и зарубежной юридической науки невозможно без использования междисциплинарных подходов, включающих в себя не только взаимодействие межотраслевых связей [14], но и синергию правового, экономического, политического, психологического, а также естественно-гуманитарных направлений. В связи с этим представляется, что экономическая теория, а также практическая сфера институциональной экономики предложат действенную методологию для ответа на разнообразные современные правовые проблемы. В свою очередь, юридическая наука, развивая методологию междисциплинарности, будет наиболее эффективно выполнять свое социальное предназначение, заключающееся в изучении качества и уровня жизни российских граждан. Вместе с тем объяснение и реализация указанных методологий невозможны без их глубокого научного понимания и адаптации предлагаемых подходов к реалиям отечественной и зарубежной правовой реальности.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1. Mill J.S. On the definition of Political Economy; and on the Method of Philosophical Investigation Proper to It // Collected Works of John Stuart Mill, IV. Toronto: University of Toronto Press, 1967. Р. 309-339.
2. Ершов В.В., Ашмарина Е.М., Корнеев В.М. Экономическое право как наука // Государство и право. 2016. №
3. С 54-65.
3. Kamarov M. Selected questions of measuring efficiency of law // Инновации в юриспруденции и проблемы цифровизации российского права: материалы I Всероссийской научно-практической конференции студентов, магистрантов, аспирантов и молодых ученых (13-15 марта 2019 г.). Махачкала, 2019. С. 24-27.
4. Commons J.R. Institutional Economics // American Economic Review. 1931. V. 21. P. 652.
5. Polanyi K. The Great Transformation. The political and economic origins of our time. Boston: Beacon Press, 2001. 309 p.
6. Petri O. Principles of Institutional Economics: With Applications to Cooperative Enterprises. Helsinki: Helsinki University, Department of Economics, 2009. Р. 12.
7. Kenneth J. Arrow. The Potentials and Limits of the Market in Resource Allocation. In: G.R.Feiwel (ed.). Issues in Contemporary Microeconomics and Welfare. London: Macmillan, 1985. Р. 107-124.
8. North D. Transaction costs, institutions, and economic performance. San Francisco, CA: ICS Press, 1992. Р. 5.
9. Eggertsson T. Economic Behavior and Institutions: Principles of Neoinstitutional Economics (Cambridge Surveys of Economic Literature). Cambridge: Cambridge University Press, 1990. Р. 57.
10. Аузан А.А. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: учебник. М.: ИНФРА-М, 2017. С. 120.
11. Одинцова М.И. Институциональная экономика. М.: ГУ ВШЭ, 2007. С. 93.
12. Малкина М.Ю., Логинова Т.П., Лядова Е.В. Институциональная экономика: учебное пособие. Нижний Новгород: Нижегородский госуниверситет, 2015. 258 с.
13. Челышев М.Ю. Межотраслевые связи гражданского и налогового права в части первой Налогового кодекса Российской Федерации // Правовая политика и правовая жизнь. 2002. № 4 (9). С. 65.
REFERENCES
1. Mill J.S. On the definition of Political Economy; and on the Method of Philosophical Investigation Proper to It // Collected Works of John Stuart Mill, IV. Toronto: University of Toronto Press, 1967. R. 309-339.
2. Ershov V.V., Ashmarina E.M., Korneev V.M. Ekonomicheskoe pravo kak nauka // Gosudarstvo i pravo. 2016. №
3. S 54-65.
3. Kamarov M. Selected questions of measuring efficiency of law // Innovacii v yurisprudencii i problemy cifrovizacii rossijskogo prava: materialy I Vserossijskoj nauchno-prakticheskoj konferencii studentov, magistrantov, aspirantov i molodyh uchenyh (13-15 marta 2019 g.). Mahachkala, 2019. S. 24-27.
4. Commons J.R. Institutional Economics // American Economic Review. 1931. V. 21. P. 652.
5. Polanyi K. The Great Transformation. The political and economic origins of our time. Boston: Beacon Press, 2001.309 p.
6. Petri O. Principles of Institutional Economics: With Applications to Cooperative Enterprises. Helsinki: Helsinki University, Department of Economics, 2009. R. 12.
7. Kenneth J. Arrow. The Potentials and Limits of the Market in Resource Allocation. In: G.R.Feiwel (ed.). Issues in Contemporary Microeconomics and Welfare. London: Macmillan, 1985. R. 107-124.
8. North D. Transaction costs, institutions, and economic performance. San Francisco, CA: ICS Press, 1992. R. 5.
9. Eggertsson T. Economic Behavior and Institutions: Principles of Neoinstitutional Economics (Cambridge Surveys of Economic Literature). Cambridge: Cambridge University Press, 1990. R. 57.
10. Auzan A.A. Institucional'naya ekonomika: novaya institucional'naya ekonomicheskaya teoriya: uchebnik. M.: INFRA-M, 2017. S. 120.
11. Odincova M.I. Institucional'naya ekonomika. M.: GU VSHE, 2007. S. 93.
12. Malkina M.YU., Loginova T.P., Lyadova E.V. Institucional'naya ekonomika: uchebnoe posobie. Nizhnij Novgorod: Nizhegorodskij gosuniversitet, 2015. 258 s.
13. CHelyshev M.YU. Mezhotraslevye svyazi grazhdanskogo i nalogovogo prava v chasti pervoj Nalogovogo kodeksa Rossijskoj Federacii // Pravovaya politika i pravovaya zhizn'. 2002. № 4 (9). S. 65.
Об авторах: Степаненко Равия Фаритовна, доктор юридических наук, профессор кафедры теории и истории государства и права Казанского (Приволжского) федерального университета e-mail: [email protected]
Камаров Мурат Рашитович, младший специалист ООО «ПрайсвотерхаусКуперс Консультирование» e-mail: [email protected] © Степаненко Р.Ф., 2019. © Камаров М.Р., 2019.
Статья получена: 23.07.2019. Статья принята к публикации: 19.09.2019. Статья опубликована онлайн: 23.09.2019.
About the authors: Stepanenko Raviya F. , Doctor of Legal Sciences (Dr. habil.), Professor of Department of Theory and History of State and Law of Kazan (Volga region) Federal University e-mail: [email protected]
Kamarov Murat R. , PricewaterhouseCoopers Advisory Junior Specialist e-mail: [email protected]
Авторы прочитали и одобрили окончательный вариант рукописи. The authors have read and approved the final manuscript.
Заявленный вклад авторов
Степаненко Равия Фаритовна - разработка концепции и инициатива исследования, осуществление теоретического анализа и доработка текста.
Камаров Мурат Рашитович - подготовка первоначального варианта текста, проведение критического анализа материалов и формирование выводов, подбор и поиск аналитических материалов.
