CC BY
91
УДК 34.343.985
ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ДЕЙСТВИЙ СЛЕДОВАТЕЛЯ, СВЯЗАННЫХ С ИСТРЕБОВАНИЕМ ДОКУМЕНТОВ ИЗ МАТЕРИАЛОВ ДЕЛ АРБИТРАЖНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
П.И. Моисеев
Рассматриваются тактические особенности действий следователя, связанных с истребованием документов из материалов дел арбитражного судопроизводства.
Ключевые слова: истребование документов, иное процессуальное действие, материалы дел арбитражных судопроизводств.
Истребование документов из материалов дел арбитражного судопроизводства представляет собой иное процессуальное действие, направленное на получение оригиналов документов, значимых для расследования, находящихся в конкретном деле арбитражного судопроизводства, или их заверенных копий. При этом истребование документов из материалов дел арбитражного судопроизводства обусловлено необходимостью проведения полного и всестороннего расследования преступлений [1,2,3].
Рассматривая процессуальный аспект истребования документов из материалов дел арбитражного судопроизводства, можно с уверенностью утверждать, что данное действие является реализацией полномочий следователя, предусмотренных ст. 38 УПК РФ, и возможность проведения которого закреплено статьями 5, 86, 144 УПК РФ.
При этом указанное действие не является следственным в силу отсутствия строго регламентированной процессуальной формы и порядка его производства, закрепленных в уголовно-процессуальном кодексе [4,5].
Иные процессуальные действия, в том числе истребование документов из материалов дел арбитражного судопроизводства, находят свое выражение в иной, менее детализированной процессуальной форме, нежели следственные действия, однако и те и другие имеют своей целью сбор доказательств по уголовному делу.
Кроме того, опираясь на диспозицию ст. 144 УПК РФ, можно утверждать, что производство иных процессуальных действий возможно в том числе при проведении проверки сообщения о преступлении, то есть до возбуждения уголовного дела. В таком случае целью истребования документов из материалов дел арбитражного судопроизводства является разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела.
При этом, согласно ч. 1.2 указанной статьи, сведения, полученные в ходе проведения проверки сообщения о преступлении, могут быть использованы в качестве доказательств после возбуждения уголовного дела.
Тактика действий следователя по истребованию документов из материалов дел арбитражного судопроизводства в общем виде сводится к этапу подготовки, включающему в себя решение следующих задач:
1. Установить цель истребования документов из материалов дел арбитражного судопроизводства.
2. Определить, известен ли следователю конкретный документ, находящийся в материалах дела арбитражного судопроизводства, или следует провести изучение всех материалов дела для обнаружения искомого.
3.Установить номер арбитражного дела, в материалах которого имеется интересующий документ.
4. Определить отдел судьи, в производстве которого находится арбитражное дело. Установить, является ли судья действующим или вышедшим в отставку.
5. Установить, не передано ли дело в архив арбитражного суда.
6. Определить, требуется ли при получении необходимых документов из материалов дела арбитражного судопроизводства присутствие специалиста.
7. Определить форму запроса и установить возможность получения оригиналов интересующих документов.
Для решения первой задачи, стоящей перед следователем, следует опираться на материал, находящийся в его производстве.
В случае, если уголовное дело уже возбуждено, то следователь при истребовании документов из материалов дела арбитражного судопроизводства имеет своей целью получение информации о совершенном преступлении. Полученные в результате истребования документы становятся доказательствами в соответствии со ст. 86 УПК РФ.
Если следователь проводит проверку по сообщению о преступлении, то в результате таковой должно быть принято решение о возбуждении уголовного дела либо об отказе в возбуждении такового, или о передаче сообщения по подследственности. Истребование документов из материалов арбитражного судопроизводства может служить основанием для принятия одного из указанных решений, так как в материалах дела могут присутствовать документы, свидетельствующие о совершении конкретным лицом того или иного преступления. В случае принятия решения о возбуждении уголовного дела полученные документы могут использоваться в качестве доказательств в порядке, описанном выше.
Кроме прочего, изучение материалов дел арбитражного судопроизводства в рамках истребования может служить средством для обнаружения состава иных преступлений, о которых следователю на момент составления запроса известно не было. Ввиду данного, в изученной следственной практике встречается термин «ознакомление», заимствованный из арбитражного процесса ввиду того, что следователь заранее не знает, какие конкретно сведения необходимы для полного и всестороннего проведения расследования. Запросы на ознакомление со всеми материалами дела арбитражного судопроизводства также составляются, когда следователю необходимо
получить ориентирующую криминалистически значимую информацию о совершенном преступлении.
При решении третьей задачи, стоящей перед следователем, необходимо исходить из того, что следователь зачастую заранее знает, в каком деле присутствуют интересующие документы.
В случае, если номер арбитражного дела следователю заранее не известен, то узнать его можно с помощью информационного ресурса, расположенного в сети Интернет по адресу: https://kad.arbitr.ru/. Из него же можно узнать отдел и реквизиты судьи, в производстве которого находится конкретное дело.
Для более быстрого получения информации следователю требуется связаться с секретарем или помощником судьи и выяснить, находится ли дело в отделе и не передано ли в архив.
Ввиду того, что архив арбитражных дел четко систематизирован, затруднений с получением документов не возникает. При этом нахождение дела в архиве зачастую облегчает процесс получения оригиналов документов, так как дело уже рассмотрено по существу, и изъятие из него оригинала не повлияет на вынесение решения.
Запрос об истребовании документов из материалов дела арбитражного судопроизводства подается на имя судьи, в производстве которого оно находится или находилось. В случае, если судья, рассматривавший дело, пребывает в отставке, то такой запрос подготавливается на имя председателя суда.
Решение вопроса о присутствии специалиста при получении документов из материалов дела арбитражного судопроизводства зависит от документов или сведений, подлежащих получению.
Так, например, получение первичных учетных документов, на основании которых ведется бухгалтерский учет, необходимо производить со специалистом, обладающим специальными познаниями в области бухгалтерского учета.
Договоры, содержащие признаки недействительности без наличия вступившего в законную силу решения суда, должны быть исследованы с помощью лица, обладающим познаниями в области цивилистики.
В определенных случаях в качестве специалиста может выступать работник суда, присутствующий в обязательном порядке при ознакомлении, с целью обеспечения помощи следователю в поисках в материалах дела, необходимых документов.
Детальный осмотр и изучение полученных документов может быть произведен незамедлительно. При этом не исключается возможность проведении экспертизы в здании арбитражного суда без изъятия документов из материалов судебного дела [6].
Однако, если для детального осмотра требуются специальные технические средства, длительное время, осмотр можно провести и в ином месте. В таком случае исследование полученных документов должно быть оформлено конкретным следственным действием.
153
Важной задачей, стоящей перед следователем при истребовании документов из материалов арбитражного судопроизводства является правильное составление запроса.
При этом необходимо исходить из того, что, согласно ч.4 ст. 21 и ч.1 ст. 144 УПК РФ, следователи имеют право обращаться с запросами обязательными для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами, в том числе и судами.
При этом следователю необходимо учитывать, что, исходя из положений частей 1 и 5 статьи 5 Федерального конституционного закона от 31.12.1996 № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», Закона Российской Федерации от 26.06.1992 № 3132-1 «О статусе судей в Российской Федерации», выемка как следственное действие не может быть применена в отношении суда, обязанного осуществлять правосудие на основе состязательности сторон при всестороннем и полном исследовании доказательств.
Как следствие, работники арбитражных судов не обязаны выдавать следователю документы из материалов судебного дела на основании постановления о выемке.
Для получения документов, имеющих значение для расследования уголовного дела, следователь вправе обратиться в арбитражный суд с мотивированным запросом с приложением заверенной копии постановления о возбуждении уголовного дела о предоставлении подлинников или копий соответствующих документов из материалов судебного дела [6].
При этом выдача оригиналов документов на стадии до возбуждения уголовного дела из материалов арбитражного судопроизводства не допускается. В таком случае, орган дознания вправе обратиться с мотивированным запросом к председателю суда с просьбой предоставить возможность ознакомиться с материалами арбитражного дела и снять копии с необходимых документов [6].
В случае, если дело будет возбуждено, следователь имеет возможность получить указанные документы в установленном порядке.
В случае отсутствия необходимости получения оригиналов интересующих документов, как показывает изученная практика, достаточно направить письменный запрос на ознакомление с материалами дела арбитражного судопроизводства на имя судьи, в производстве которого находится нужное дело. Если судья на момент обращения пребывает в отставке, как описано выше, то с запросом можно обратиться на имя председателя арбитражного суда.
Вне зависимости от формы запрашиваемых сведений, следователям следует учитывать, что в соответствии со ст. 90 УПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках арбитражного судопроизводства, признаются следователем, дознавателем без дополнительной проверки.
Однако доказательства в арбитражном процессе, надлежащая оценка которых не дана судом при вынесении судебного акта, не могут иметь преюдициальное значение для следователя, вследствие чего должны быть проверены по признакам относимости и допустимости доказательств.
Подводя итог сказанному, можно сделать вывод о том, что истребование и, как следствие, получение интересующей информации в полном объеме напрямую зависит от деятельности следователя. От того, насколько эта информация будет полной и достоверной, зависит ход расследования и раскрытия преступлений. При осуществлении рассматриваемого процессуального действия следователь имеет возможность получить документы и сведения, которые могут явиться средством как для обнаружения преступления и разрешения вопроса о возбуждении уголовного дела, так и для получения доказательств по уже возбужденному уголовному делу.
Список литературы
1. Жданов В.Ю., Иващук В.К., Квасюк В.Ю.. Расследование преступлений, связанных с принуждением к совершению сделки или отказу от ее совершения: методический рекомендации. М.:ЦИ и НМОКП МФД России 1998.
2. Криминалистика: учебник для вузов / под ред. А.Ф. Волынского. М.: Закон и право; ЮНИТИ-ДАНА, 1999. 615 с.
3. Криминалистика: учебник / отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. М.Юристъ, 2001. 718 с.
4. Белкин А. Р. Теория доказывания в уголовном судопроизводстве М.: Норма,2005. 528 с. Библиогр. в подстрочных ссылках.
5. Григорьев В.Н., Победкин А.В., Яшин В.Н. Уголовный процесс: Учебник 2-е изд. перераб. и доп. М.:Эксмо, 2008. 816 с. (Российское юридическое образование).
6. Постановление Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 100 «Об утверждении инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанции).
Моисеев Павел Игоревич, аспирант кафедры ПиПД, юрисконсульт 2 категории, [email protected]. Россия, Тула, Тульский государственный университет.
THE TACTICAL FEATYRES OF THE INVESTIGATOR ACTIONS CONNECTED WITH THE DOCUMENTS DISCOVERY FROM CASE FILES OF THE ARBITRATION PROCEEDINGS
P.I. Moiseev
The article describes the tactical features of the investigator actions connected with the documents discovery from case files of the arbitration proceedings.
Keywords: documents discovery, other procedural action, the case files of the arbitration proceedings
Moiseev Pavel Igorevich, Postgraduate student of the Department of Justice and law Enforcement, Tula State University, Legal adviser of the second rank, m-p-i-191@yandex. ru, Russia, Tula, Tula State University.
