CC BY
175
РОЛЬ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ В ПРОЦЕССЕ ГЛОБАЛИЗАЦИИ
Т.В.КОМАРОВА 1
Российский Университет дружбы народов Ул. Миклухо-Маклая, д. 6, 117198, Москва, Россия.
Статья касается некоторых вопросов создаваемого транснациональными корпорациями международного производства как органического соединения национального и зарубежного комплексов корпорации в единый глобальный комплекс, где автономные центры, находящиеся в различных странах, работают в рамках единой глобальной политики
Кратко глобализацию можно определить как высшую стадию интернационализации. В более широком представлении под ней следует понимать совокупность таких процессов и явлений, как трансграничные потоки товаров, услуг, капитала, технологии, информации и межстрановое перемещение людей, преобладание ориентации на мировой рынок в торговле, инвестировании и других трансакциях (на уровне фирм), территориальная и институциональная интеграция рынков, а также возникновение глобальных проблем типа экологической деградации или чрезмерного роста народонаселения, для решения которых необходимо всемирное сотрудничество. Характерной особенностью здесь являются международные потоки, которые в условиях либерализации почти или вовсе не контролируются национальными законодательствами. В основном это потоки капитала и информации.
Интернационализация стимулировала экономический прогресс. Она привела к расширению обмена материальными и интеллектуальными ценностями, благотворно сказалась на контактах между людьми. Однако данный процесс шел в определенных экономических и социально-политических условиях. Сама природа процесса, интересы и система ценностей оказались весьма благоприятными лишь для определенных групп стран. Например, колониализм с его принципами международного разделения труда на больших пространствах планеты был типичным проявлением такого рода эффекта и связанных с ним выгод для стран-метрополий.
Важным компонентом интернационализационного процесса и одним из основных источников глобализации является феномен транснационализации, в рамках которой определенная доля производства, потребления, экспорта, импорта и дохода страны зависит от решений международных центров за пределами данного государства. В качестве ведущих сил здесь выступают транснациональные корпорации (ТНК), которые сами являются одновременно и результатом, и главными действующими лицами интернационализации. Процесс глобализации экономики ускорился в последние десятилетия, когда различные рынки, в частности капитала, технологии и товаров, а в известной степени и труда, становились все более взаимосвязанными и интегрированными в многослойную сеть ТНК.
Крупнейшим группам международного финансового капитала принадлежит особая роль в становлении современной мировой экономики. Его ядром выступают формирующиеся с 80-х годов ТНК четвертого поколения — «глобальные корпорации».2 Стратегия их характеризуется инновационной агрессивностью и динамизмом, постоянным совершенствованием внутрикорпоративной структуры, нацеленностью на завоевание уже не отдельных сегментов мирового рынка, а ключевых мирохозяйственных позиций в производстве и реализации продукции.
В 90-е годы экспансия ТНК усилилась.
Они сумели открыть для себя некоторые новые регионы: с распадом Советского Союза и сменой ориентации в бывших социалистических странах система мирового рынка распространилась на значительные территории.
1 Комарова Татьяна Витальевна - аспирант кафедры менеджмента и маркетинга экономического факультета РУДН.
2 «Российский экономический журнал», 1997, № 7,стр.17,18.
Ускорилась глобализация финансового сектора и интеграция финансовых рынков. Возникли огромные транснациональные финансовые конгломераты. Глобальные финансовые потоки стали значимым фактором международных экономических отношений.
Процессы приватизации и коммерциализации открыли новые рынки и отрасли, которые ранее были не доступны или же доступны с существенными ограничениями.
По ряду причин конкуренция ожесточилась. Особо значимыми факторами стали распространение технологической революции; конвергенция технологических возможностей во многих отраслях производства, облегчающая быструю имитацию и появление различных видов товаров с лучшими качествами; слияния корпораций в мировом масштабе. Формирование новых рамок корпоративного сотрудничества и стратегических союзов усилило интенсивность и расширило территориальное распространение конкуренции. На рынке появились новые конкуренты, в частности из азиатских стран.
Увеличилась значимость региональных интеграционных процессов и зон сотрудничества, что стало оказывать многоплановое влияние на прямые капиталовложения. Один из наиболее показательных примеров - углубление европейской интеграции и создание в данном регионе единого рынка.
Во всем мире получили распространение современные технические достижения и технологии их применения, которые обусловили структурные сдвиги и породили новые возможности для предпринимательства (особенно, информационная революция).
Отдельные рынки и национальные экономики стали более взаимозависимы. Но при этом увеличиваются технологический разрыв, разрыв в уровне доходов и неравенство между регионами, странами и внутри стран.
Отсюда можно сделать вывод, что интеграция мирового хозяйства в предстоящие годы, пока мир не переживает крупномасштабных экономических или политических взрывов, будет явно продолжаться. Однако процесс, по-видимому, останется жестким в смысле конкуренции, асимметричным с точки зрения вопиющего неравенства победителей и побежденных. И он по-прежнему во многом будет зависеть от ТНК.
Принимая это во внимание, стоит еще раз подчеркнуть: использование высоких технологий, современной вычислительной техники и новейших средств связи резко усилили значение знаний и «человеческого капитала» в деятельности транснациональных компаний, которые стремятся отыскать этот «капитал» практически во всех уголках земного шара. Наконец, следует иметь в виду, что обладание, как еще два—три десятилетия назад, теми или иными региональными (а порой мировыми) рынками вовсе не гарантирует в новейшей фазе развертывания НТР сохранение эффективного и прибыльного положения компаний. Возможности перманентных модернизаций и усовершенствований в быстро меняющейся экономической ситуации ограничиваются постоянной нехваткой финансовых ресурсов. Отсюда ориентация на стратегию не только сохранения прежних монопольных или полумонопольных позиций, а на завоевание глобальных преимуществ в «едином рыночном пространстве» в условиях «информационной революции».
В этих условиях мощь транснациональных корпораций базируется не только на таких показателях, как объем продаж, величина полученной прибыли или рыночная стоимость акций. Не меньшее значение имеет научно-информационная и технологически-организационная оснащенность всех сторон деятельности ТНК (начиная с расходов на НИОКР, кончая сервисным обслуживанием клиентуры и социально-психологическими обследованиями мотиваций поведения нынешнего и будущего потребителя в национальном, региональном и мировом масштабах).
Особенность создаваемого ТНК международного производства —органическое соединение национального и зарубежного комплексов корпорации в единых глобальный комплекс, где автономные центры, находящиеся в различных странах, работают в рамках единой глобальной стратегии. Эти центры действуют как лишь относительно самостоятельные финансово-промышленные структуры, дополняющие и поддерживающие друг друга в ожесточенной конкурентной борьбе с другими ТНК за постоянно атакуемые командные высоты не только на мировых рынках товаров и услуг, но и на соответствующих рынках капиталов, высококвалифицированной рабочей силы, технологий, информации и т.п.
В контексте развития этих тенденций в 80—90-х годах можно утверждать, что сама структура глобальных ТНК отражает перерастание национально базируемого финансового капитала, осуществляющего экспансию за рубеж, в качественно новую его форму, связанную с функционированием международного рынка капитала. Последний представляет собой не просто совокупность гигантских сумм (в виде ссудных средств и ценных бумаг), а самостоятельный важнейший элемент современной мировой экономики, без которого немыслимо развитие ни международного производства, ни международных рынков рабочей силы, информации и знаний.
Данные тенденции обусловили сравнительно высокие темпы формирования международного финансового капитала. Этому способствовали и структурные изменения в самих ведущих ТНК, в которых наряду с подразделениями по производству, маркетингу, НИОКР, реализации послепродажному обслуживанию, рекламе и т. п. появились мощные финансовые институты (наприм'ер, «Дженерал электрик кэпитал" «Америкэн телефон энд телеграф кэпитал»), осуществляющие крупнейшие операции по купле других компаний и слиянию с ними, лизинг, кредитование и инвестирование в международном масштабе.
Децентрализация управления привела к сокращению финансово-экономического контроля со стороны головного офиса и большей маневренности зарубежных подразделений в принятии решений.
Несмотря на это, централизация управления, существовавшая в течение многих лет, привела к тому, что многие ТНК имеют по-прежнему четко выраженную вертикальную структуру с жесткой иерархичностью и делегированием полномочий от высшего звена управления к низшему.
Вертикальная интеграция позволяет ТНК управлять как основным бизнесом компании, так и сопряженными сферами деятельности преимущественно на технологически последовательных стадиях производства. Необходимость диверсификации производства, внедрения в новые сферы деятельности вызвала изменений в структуре управления ТНК. В компаниях стала успешно внедряться матричная структура управления (адаптивная), хотя для некоторых ТНК эта форма управления была громоздкой, что побудило их вернуться к более простым формам вертикальных и горизонтальных связей.
Современная перестройка управления связана с развитием науки и техники и, в первую очередь, с компьютеризацией функций внутри компании. Все это позволяет гибко и активно управлять глобальными процессами в компании из головного офиса давая возможность осуществлять маневренное тактическое управление на местах.
Обычно ТНК расширяют международную деятельность путем приобретения или создания новых компаний, организации совместных предприятий или же вступая в другого рода объединения. Причем для данных операций не обязательно прибегать к экспорту капитала и реинвестированию прибыли, заработанной за рубежом, - можно поглотить иностранную фирму получив кредит по месту совершения сделки по ее приобретению. Применяются и другие методы укрупнения активов и приобретения контроля (например, присвоение местного основного капитала в счет погашения долга).
Поэтому данные по международному движению капитала не дают полной картины, как транснациональные корпорации расширяют свою деятельность. И все же это наиболее надежная информация о темпах такого расширения, а также об отраслях и сферах, куда направляются капиталы. Так, в 1996 г., по расчетам экспертов ЮНКТАД, размеры исходящих прямых иностранных инвестиций (ПИИ) составили 347 млрд долл., а ТНК осуществили вложений более чем на 1,4 трлн долл.3 Разница покрыта за счет средств денежного рынка стран - получателей инвестиций и из различных международных источников.
Весьма важным явлением в 90-е годы стали слияния и поглощения компаний (в то время как новых появлялось относительно мало). Особая роль в этом отводится стратегии конкуренции, согласно которой во многих отраслях производства наращивалась рыночная доля или же предпринимались попытки завоевать исключительное положение путем поглощения конкурентов. В соответствии с данной стратегией корпорация также должна быстро мобилизовывать огромные капиталы. По данным за первую половину 90-х годов,
3 UNCTAD World Investment Report, 1997. United Nations, Geneva, 1997, p. 6,7
почти 90% мирового объема ПИИ находилось в руках материнских компаний промышленно развитых держав, причем у представителей США, Франции, Великобритании, Германии и Японии - 60%. Однако реально контролируемая ими сфера значительно шире, поскольку надо принимать в расчет контракты по управлению и другие формы участия. В конце 90-х годов контроль подразумевает вовлечение аффилированной компании или венчурного предприятия в систему стратегического планирования материнской структуры, подчинение ее финансовой и инвестиционной программам. Правда, в последнее время многие международные корпорации передают немалую долю управленческой ответственности своим аффилированным компаниям, рассредоточенным в различных странах.
В 1996 г. 71% мирового объема ПИИ направлен в промышленно развитые державы (32 -в страны ЕС и около 20 - в США), примерно 27 - в развивающиеся и 2% - в бывшие социалистические государства. Более половины прямых капиталовложений за границей приходилось на 100 самых крупных корпораций. В 1996 г. стоимость их активов составила примерно 4,1 трлн долл., из которых 1,7 трлн (т.е. около 40%) инвестированы за границей. Конечно, список 100 крупнейших ТНК не постоянен, особенно он менялся в 90-е годы, в частности благодаря продвижению вперед европейских и японских компаний в ущерб американским. В целом в этом списке доминирует несколько стран. И это понятно, ведь 88% суммарных иностранных активов и 87% из числа внесенных в список компаний приходится на США, государства ЕС и Японию.4
Волна слияний и поглощений приняла по истине глобальные масштабы. Важно видеть качественные подвижки и в самом характере концентрации и централизации капитала.
Если 60-70-е годы стали этапом образования массы высоко диверсифицированных конгломератов, многие из которых быстро распались, а оставшиеся преобразовались в охарактеризованные выше мощные транснациональные корпорации, то 80-90-е годы знаменуют начало нового этапа, вызванного очередным витком в развитии научно-технической прогресса и вышеупомянутым дерегулированием в области производства и финансов. Для него характерны резкие колебания цен на мировых рынках и переход от производства на массового потребителя к индивидуально ориентированному целенаправленному завоеванию конкретных социальных групп потребителей и подготовка к удовлетворению запросов «мирового потребителя», разумеется, дифференцируемого в зависимости от страновых культурно-исторических и иных особенностей.
На этом этапе конкурентная борьба и методы, используемые ведущими международными корпорациями, обретают специфические формы противостояния между различными союзами и альянсами, нередко носящими кратковременный и непрочный характер. Тем не менее ряд ведущих фирм, конкурирующих в международном масштабе, предпочитает идти на подобного рода компромиссные соглашения, ибо изнуряющая борьба с соперниками оказывается слишком дорогостоящей и несет гораздо большие потери, чем уступки по вступлению в союз или альянс.
Особый характер инновационной деятельности компаний в условиях современной научно-технической революции просто вынуждает их идти на выпуск совместимых изделий, например, компьютеров и программного обеспечения для создания мировых коммуникационных сетей и глобального информационного пространства. Так, конкурирующие американские международные корпорации «Америкэн телефон энд телеграф», «Ай-Би-Эм», «Эппл компьютер» и германская фирма «Сименс» создали альянс «Версит», в рамках которого решили производить продукцию, «говорящую на одном языке», и разработать компьютерные стандарты по совместимости техники, выпускаемой различными конкурирующими фирмами.5 Очевидно, что на пути реализации такого рода глобальных планов стоят немалые трудности и препятствия, так как стандартам «Версит» соответствуют пока лишь некоторые компьютерные системы.
Что касается слияний и поглощений, охватывающих практически все сферы экономики (от военного производства, банковского дела до телекоммуникаций и здравоохранения), то они проходят не без потрясений и потерь: выявляются серьезные просчеты и убытки от
4 UNCTAD World Inwestment Report, 1997. Annex.
5 “The Economist”, 1998, 30 July.
осуществленных операций, особенно в области бизнеса развлечений, киноискусства, рекламы и др.
«Корпоративные свадьбы», взаимные поглощения, перекрестное владение акциями, стирание граней между промышленной, банковской и научно-информационной деятельностью — все это дает яркое подтверждение усиления синхронности формирования основных сегментов современной мировой экономики, особенно международного производства и мирового рынка капитала. Эти два феномена настолько взаимно переплетаются, что типичным становится контроль банковскими и другими институциональными финансовыми учреждениями даже сырьевых рынков. Банки «сливаются» друг с другом, образуя мощные транснациональные банки (ТНБ).
ТНК в полной мере осваивают финансовые инновации, связанные с «оптовой покупкой» не только крупнейших промышленных и научно-исследовательских центров (техполисов, техпарков), но и торгово - сбытовых компаний. Последние в свою очередь пытаются наступать на позиции банков, понимая решающее значение финансовых ресурсов в современной конкурентной борьбе, где соперничество «всех против всех» и «каждого против каждого» сочетается, как уже подчеркивалось, с заключением стратегических союзов и соглашений между конкурентами.
ТНК четвертого поколения —эти глобальные хозяйственные субъекты с единой производственно-финансовой и научно-технической политикой, с системой совершенствования перспективного планирования и менеджмента, с разветвленной службой маркетинга — устанавливают в пределах необъятных сфер своего влияния свой «порядок», свои правила. Разумеется, и сегодня в странах базирования таких компании на последние распространяются соответствующие национальное законодательство и действующие административные предписания. Однако все это касается сугубо национальных аспектов деятельности ТНК и мало затрагивает международные ее аспекты. Между тем именно внешнеэкономические операции приносят основную массу прибыли, позволяя за счет маневрирования в мировом масштабе перебрасывать производство и ресурсы из одного района земного шара в другой, находить все новые налоговые «райские уголки», позволяющие уйти от растущего налогового бремени.
Взаимоотношения ТНК с национальными государствами далеко не однозначны. Международные корпорации для каждого конкретного государства являются представителями мирового хозяйства и имеют ограниченную различными правилами автономию. В частности, они могут разрабатывать глобальную стратегию и создавать центры по принятию глобальных решений. Но поскольку государства - основные политические элементы международной системы, все компании должны действовать в определяемых ими юридических и институциональных рамках. Естественно, в силу транснационального характера им приходится осуществлять свою корпоративную стратегию в различной культурной среде, одновременно в нескольких юридических и политических системах. Специфика структуры ТНК,, их продукции и услуг должна соответствовать рынкам и юрисдикции стран, в которых они действуют.
С подобными задачами справляться нелегко. Для этого требуется хорошо разработанная долговременная стратегия, гибкая система управления, обеспеченность необходимыми ресурсами (не учитывая влияние фактора, связанного с национальным происхождением ТНК, который в большинстве случаев явно влияет на характер и стиль отношений с государствами). Адаптация продукции и услуг, ознакомление менеджеров с местными условиями, соблюдение национального законодательства, более четко выраженная склонность к участию в совместных предприятиях (в том числе и с государственными компаниями), готовность учитывать национальную специфику и соблюдать экспортные квоты - вот только некоторые позиции в длинном списке адаптационных мер, на которые идут ТНК. Но это достигается путем согласования между ними и правительствами принимающей страны.
В одних случаях последние действуют в интересах «своих» транснациональных промышленных и банковских компаний, оказывают им прямую или скрытую поддержку. Однако не исключается и отрицательная позиция государств по отношению к их устремлениям, и в этом случае может быть использован широкий арсенал рычагов госрегулирования (субсидии, кредиты. Варьирование процентной ставкой, льготное
налогообложение и т. п.). Транснациональные компании считаются основными факторами формирования конкурентоспособности стран и реализации их конкурентных преимуществ на международных рынках. Возможности и деятельность по техническому развитию, производству, продаже, рационализации и принятию риска делают их основными участниками конкуренции на мировом рынке, а также непосредственными победителями или побежденными в ее ходе. Процветание страны в значительной степени зависит от успехов функционирующих на ее территории ТНК, при этом большую роль играет государственная экономическая политика. Из этого и возникла своего рода взаимозависимость между ними, с одной стороны, и государственными институтами и организациями, с другой. Международные корпорации - специфические действующие лица в данном процессе. На самом деле они являются экономическими агентами той страны, которая через рыночные механизмы завоевывает решающее влияние на факторы, формирующие конкурентоспособность чужих экономик. Это дает возможность вносить изменения в сравнительные преимущества затронутых стран. Такая ситуация, естественно, может не соответствовать национальным интересам той или иной страны и даже вступать с ними в конфликт.
В своих требованиях к национальным правительствам и к наднациональным органам ТНК руководствуются, конечно, интересами укрепления собственных конкурентных преимуществ в глобальном масштабе. Но при этом они уже не в состоянии, важно повторить, игнорировать социальные проблемы, нужды широких слоев населения. Это так хотя бы потому, что повышение качества образования и профессиональной подготовки, создание благоприятных условий для проявления инициативы и творческой активности людей труда сегодня — незаменимый источник получения все больших корпоративных доходов.
В данной работе удалось затронуть лишь некоторые изменения в тенденциях, связанных с ролью и стратегией ТНК в международной системе.
Период после “холодной войны” открыл более благоприятные возможности для международного сотрудничества ТНК благодаря снижению политических рисков и политике открытости тех регионов мира и производств, которые в течение десятилетий были закрыты. Число таких корпораций растет. Они превратились в серьезных актеров в сфере глобального управления, играют важную роль в глобализации. Изменяются и сами ТНК. Чем больше стран, с которыми они должны сотрудничать, тем менее сложную иерархическую структуру они могут себе позволить.
В новую эпоху более жесткой международной конкуренции ТНК часто должны вносить коренные изменения в стратегию, использовать на рынках новые инструменты, с тем чтобы поддерживать или наращивать свою рыночную долю, а также доходность своей деятельности. Сейчас мы являемся свидетелями новой волны глобальной концентрации, обусловленной слиянием и поглощением компаний, особенно в высокотехнологичных отраслях, телекоммуникациях, фармацевтике, международном финансовом секторе.
Менее конфликтными стали отношения между исходными и принимающими ТНК странами. В основе отношений на родине лежат по большей части национальные традиции в области связей между корпорациями и правительством, а не финансовые интересы. С начала 80-х годов здесь сделан упор на сотрудничество. Обе стороны пошли на существенные уступки. Однако сохранились и многочисленные источники конфликтов в сферах, связанных с распределением издержек и выгод от их деятельности. Как правило, когда ТНК и национальные правительства вступают в конфликт, вероятными победителями выходят первые.
Возрастающая роль транснационального сектора в мировой экономике вылилась в попытки заключения многосторонних международных соглашений. Некоторые из них, касающиеся многосторонних гарантий инвестиций, расширения прав на интеллектуальную собственность, открытия сферы услуг для ПИИ, отмены национальных дискриминационных мер, направленных против иностранных компаний, служат интересам ТНК. Однако и страны наращивают свои коллективные усилия с целью заключить многосторонние соглашения, призванные оградить их от определенных видов деятельности ТНК и содействовать более четкому формулированию взаимных обязательств.
В бывших социалистических странах наблюдались очень большие ожидания в связи с потенциальными благоприятными эффектами деятельности ТНК. К концу 90-х годов их правительства стали более осторожно относиться к вкладу, который международные компании могли внести в реализацию их социально-экономических задач. Опыт показал, что корпорации, учитывающие прежде всего интересы своей предпринимательской группы, а не принимающей страны, даже усугубляли некоторые ее экономические болезни тем, что присваивали большую долю ее дохода, устанавливали высокие или трансферные цены и пользовались прочими изощренными способами ухода от налогов, усиливая таким образом импортную зависимость ее экономики и сокращая занятость. Они навязывали этим странам специализацию, основу которой составляла низкая заработная плата и технологии среднего уровня или же, как в случае с республиками бывшего Советского Союза, превратили их в поставщиков природных ресурсов.
THE ROLE OF TRANSNATIONAL CORPORATIONS IN PROCESS OF GLOBALISATION
KOMAROVA T.V. THE POST-GRADUATE STUDENT Russian University of Peoples Friendship Miklukho - Maklaya str., 6, 117198, Moscow, Russia
The submitted work concerns some questions created TNC of the international manufacture as organic connection of national and foreign complexes of corporation in a uniform global complex, where the independent parts which are taking place in the various countries, work within the framework of uniform global politics
