CC BY
69
стей международного разделения труда. Наиболее эффективным применение аутсорсинга будет для организаций, которые смогут так использовать преимущества географической локации в разных часовых поясах, чтобы производственный процесс стал непрерывным.
Таким образом, международная практика исполь-
зования аутсорсинга показывает, что международный аутсорсинг при грамотном и взвешенном подходе к нему может стать для предприятия наиболее целесообразным выбором, позволяющим снизить издержки производства и повысить производительность, качество управления и, как результат этого, повысить прибыль предприятия.
Библиографический список
1. Мезинова И.А., Пузакова Е.П. Международный аутсорсинг и его роль в повышении конкурентоспособности российских компаний в мирохозяйственной среде: монография. Ростов-н/Д: Рост. гос. экон. ун-т, 2010. 214 с.
2. http://informationweek.com/story/showArticle.jhtml?articleID=2 0900333 - Англоязычный портал аналитической информации в области аутсорсинговых отношений.
3. http://www.industryanalystsreporter.com/T2/Analyst_Researc h/ResearchAnnouncementsDetails.asp?Newsid=3080 - Англоя-
зычный портал исследований в области международного бизнеса.
4. Global Services Research Report: Top 50 emerging global outsourcing cities. http://www.globalservicesmedia.com - Топ-50 наиболее перспективных городов мира в сфере предоставления качественных аутсорсинговых услуг.
5. D. Brown, S. Wilson. The Black Book of Outsoursing/New-York; John Wiley&Sons Inc., 2007. 366 p.
УДК 339.727.22: 330.341.1.
ПРЯМЫЕ ИНОСТРАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ И МЕХАНИЗМ ВЛИЯНИЯ ОТТОКА ТЕХНОЛОГИЙ НА ПОВЫШЕНИЕ ИННОВАЦИОННОГО ПОТЕНЦИАЛА
Ма Цзэфэн1
Национальный исследовательский Иркутский государственный технический университет, 664074, г. Иркутск, ул. Лермонтова, 83.
Проанализирован механизм влияния прямых иностранных инвестиций на повышение инновационного потенциала в принимающей стране. Хотя международная передача технологий происходит различными путями, одним из доминирующих каналов являются ПИИ. Показано, что присутствие иностранных компаний в какой-либо развивающейся стране-реципиенте может оказать позитивное влияние на повышение ее инновационного потенциала. Библиогр. 15 назв.
Ключевые слова: прямые иностранные инвестиции; инновационный потенциал; эффект оттока технологий; НИОКР; ТНК; экономика КНР.
DIRECT FOREIGN INVESTMENTS AND THE EFFECT OF THE MECHANISM OF TECHNOLOGIES OUTFLOW ON THE INCREASE OF THE INNOVATION POTENTIAL Ma Zefeng
National Research Irkutsk State Technical University, 83, Lermontov St., Irkutsk, 664074.
The author analyses the mechanism of the influence of direct foreign investments on the increase of the innovation potential in the host country. Although the international technology transfer occurs in different ways, one of the dominant channels is direct foreign investments. It is shown that the presence of foreign companies in some developing country-recipient can have a positive impact on increasing its innovation potential. 15 sources.
Key words: direct foreign investments; innovation potential; technologies outflow effect; scientific-research and development works; transnational companies; economy of Chinese People's Republic.
В мировой экономике последних лет наблюдаются две важные тенденции. Во-первых, технологические инновации становятся все более важным фактором экономического благополучия. Во-вторых, страны мировой экономики становятся все более открытыми и более взаимозависимыми. Быстрая связь и тесные контакты между новаторами в различных странах способствуют изобретению и распространению новых идей. Быстрые изменения в технологической сфере мотивируют к глобализации и интернационализации производства и НИОКР, что приводит к интеграции в
мировую торговую систему и созданию международной инновационной сети [1, а1].
Успешная индустриализация и экономическое развитие в целом требуют, чтобы развивающиеся страны наиболее эффективно использовали свои ограниченные ресурсы. Развивающиеся страны по определению отстают по уровню технологического развития от развитых стран и задаются вопросом о том, каким образом сократить разрыв в уровне технологического развития. С этой целью таким странам нужно полагаться на притоки иностранных технологий, а
1Ма Цзэфэн, аспирант, тел.: 89526332580, e-mail: mazefeng@sina.com Ma Zefeng, Postgraduate Student, tel.: 89526332580, e-mail: mazefeng@sina.com
также на национальные научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР).
Большинство НИОКР в мире проводится в индустриально развитых странах, и их результаты получают распространение в развивающихся странах посредством разных каналов: прямой торговли технологиями, происходящей путем продажи лицензий на использование технологий; учреждения совместных предприятий и прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Косвенно передаче новых технологий способствуют международная торговля товарами и услугами, международное передвижение рабочей силы и копирование товаров.
Хотя международная передача технологий происходит различными путями, одним из доминирующих каналов являются ПИИ. Импортированная с помощью прямых иностранных инвестиций зарубежная технология обычно получает распространение внутри принимающей страны. Такое распространение технологии внутри страны может происходить легче, чем международная передача технологии, поскольку ограничения на международные потоки товаров и средств производства более строги [2, с.351-353].
В литературе по экономике передача технологий характеризуется как наиболее важный канал, через который присутствие иностранных компаний в какой-либо развивающейся стране-реципиенте может оказать позитивное влияние на повышение ее инновационного потенциала.
Прямой эффект, состоящий в том, что компании, принадлежащие иностранцам, более производительны, чем отечественные компании, наблюдается практически во всех странах, куда приходят иностранные инвестиции. Однако экономисты и политики пропагандируют привлечение прямых иностранных инвестиций не только потому, что они улучшают производительность предприятий, в которые вкладываются инвестиции, но и приводят к появлению новых высокопроизводительных предприятий. Одним из главных достоинств прямых иностранных инвестиций считается то, что они могут иметь так называемые внешние (побочные) эффекты на местные предприятия, одним из которых является «эффект оттока технологий» (Technology Spillovers).
Термином «отток технологий» описываются ситуации, в которых деятельность филиалов иностранных компаний приводит к улучшению технологии или повышению производительности фирм в принимающей стране, где филиалы не в состоянии извлечь полную стоимость выгоды. Другие авторы иногда предпочитают называть эти же явления «внешними эффектами» или «недобровольным распространением технологий» [3, с.2].
Технология - важный вопрос в анализе транснациональных компаний (ТНК), так как она представляет собой одну из наиболее важных потенциальных выгод от ПИИ для принимающих стран. Эффект оттока технологий важен, поскольку является наиболее ценным каналом для передачи технологии ТНК местным фирмам в принимающих странах. Кроме того, в последнее время в теории экономического роста придается
большое значение внешним эффектам присутствия на рынке ТНК в процессе экономического роста и развития принимающей страны. К таким эффектам, например, относят: отток технологий, конкуренцию, уровень человеческого капитала и др., т.е. появление иностранных компаний расширяет возможности местных компаний для технологических и организационных заимствований за счет следующих факторов.
Во-первых, присутствие ТНК может оказать существенное влияние на уровень конкуренции на рынках принимающей страны. Острая конкуренция между предприятиями и целыми отраслями представляет собой ту самую силу, которая будет способствовать инновационной активности. Как спринтеры увеличивают свою скорость, когда пытаются обогнать соперников, так и стремление предприятий совершенствовать свою продукцию и процессы производства усиливается, если известно, что победителей ждет слава и удача, а "опоздавшие" могут стать банкротами.
Присутствие иностранных компаний может в значительной степени способствовать экономическому развитию, стимулируя конкуренцию на внутреннем рынке. Конкурентное давление вынуждает местные предприятия к повышению научно-технического уровня производства для обеспечения конкурентоспособности выпускаемой продукции. А для этого необходимо постоянно обновлять условия производства, делать большие капиталовложения на совершенствование техники и внедрять инновации. Следовательно, повышение конкуренции неизбежно приведет к распространению технологий.
Во-вторых, присутствие ТНК имеет демонстрационный или показательный эффект: местные фирмы могут освоить технологии ТНК путем их имитации или несанкционированного раскрытия секретов иностранной технологии. Также местные фирмы могут внедрить переданную технологию путем копирования технических достижений.
Присутствие ТНК может, вместе с тем, оказать полезный эффект, явившись своего рода показательным примером в кадровой сфере, поскольку по структуре потребностей этих компаний в квалифицированных кадрах власти страны-реципиента смогут заблаговременно понять, какие профессии и навыки будут пользоваться спросом в целом в этой стране [6, с.17].
В-третьих, оборот рабочей силы между местными фирмами и ТНК может привести к распространению технологий: производство материальных благ невозможно без рабочей силы. Качество рабочей силы -умения и навыки, знания и дисциплина - является наиболее важной составляющей распространения технологий. Страна может приобрести самые передовые телекоммуникационные устройства, компьютеры, оборудование, но все эти материальные блага могут эффективно использоваться и поддерживаться только квалифицированными и подготовленными работниками [4, с.1011].
Основное влияние ПИИ на так называемый человеческий капитал развивающейся страны оказывается, по-видимому, не напрямую, а косвенно и, преимущественно, не посредством усилий со стороны ТНК, а,
скорее, через политику правительства, стремящегося привлечь ПИИ путем наращивания и совершенствования человеческого капитала (т.е. повышения профессиональных навыков и уровня знаний работников).
Когда отдельные физические лица нанимаются на работу в дочерние компании ТНК, их так называемый человеческий капитал может быть усовершенствован посредством обучения и «учебы на рабочем месте». Эти дочерние компании могут также оказать положительное влияние и на совершенствование человеческого капитала других компаний, с которыми они развивают связи, включая поставщиков [5, а40].
Такого рода совершенствование может иметь и дальнейшее развитие: работники, имеющие опыт работы в ТНК, могут передать важную информацию местным фирмам путем перехода из одной фирмы в другую или могут внести вклад в распространение технологий путем открытия своих собственных фирм.
В-четвертых, ТНК могут целенаправленно участвовать в вертикальной передаче технологий фирмам. Благодаря осуществлению ПИИ появляется возможность существенным образом подстегнуть развитие компаний в принимающей стране. Непосредственное влияние ПИИ на конкретную компанию-объект инвестиций выражается в том, что в рамках поглотившей ее ТНК организуется совместная работа, предпринимаются усилия по повышению экономической эффективности и сокращению издержек компании-объекта ПИИ, а также организуются новые виды деятельности такой компании.
Кроме того, повысить свою экономическую эффективность могут и неродственные компании - в этом им поможет наглядный пример компаний-объектов ПИИ и другие виды позитивного внешнего влияния, возникающие вследствие распространения и использования новых технологий, а также роста профессиональных навыков работников. Обычно признается, что ТНК, для того, чтобы повысить качество товаров поставщиков, оказывают им техническое содействие, организуют обучение их сотрудников, а также предоставляют им иную информацию. Многие ТНК помогают местным поставщикам в покупке сырья и промежуточных продуктов, а также оказывают содействие в модернизации производственного оборудования и доведении его до современного уровня.
В-пятых, интернационализация НИОКР может привести к распространению технологий и помочь странам укрепить свои инновационные системы: в системе мирового хозяйства существует три основных субъекта, которые занимаются финансированием НИОКР. Это государства, венчурные компании и транснациональные корпорации. ТНК являются одной из важнейших составных частей мировой иерархии НИОКР. В наши дни ТНК осуществляют интернационализацию не только своей производственной деятельности - они перебазируют все большую часть своей деятельности в области исследований и разработок в отдельные развивающиеся страны.
Интернационализация исследований и разработок открывает перед развивающимися странами новые возможности, расширяя их доступ к технологиям и
помогая им создавать товары и услуги с высокой добавленной стоимостью, развивать новые профессиональные навыки и стимулировать культуру новаторства посредством косвенного вовлечения в него местных компаний и учреждений. ПИИ в НИОКР могут помочь странам не только укрепить свои инновационные системы и поднять свой промышленный и технологический уровень, с тем чтобы выполнять более сложные функции, внедрять более передовое оборудование и выпускать более сложную продукцию [6, с.40].
Поддерживают ли эмпирические исследования представление о том, что технологии, импортированные дочерними предприятиями ТНК, распространяются на другие фирмы в принимающей стране? В 1960 г. Макдугал (Macdougall) при исследовании эффекта общего благосостояния в связи с действием ПИИ первым обнаружил и создал анализ одного из главных явлений прямых иностранных инвестиций - эффекта оттока технологий. После этого в экономических кругах начался широкий анализ эффекта оттока технологий в связи с действием ПИИ. Кавис (Caves) в 1974 г. осуществил статистическое исследование эффекта оттока технологий на примере производственной промышленности Австралии. В результате он доказал, что отток технологий обладал положительным эффектом для производительности труда в связанных отраслях Австралии. Таких же выводов придерживаются ещё несколько ученых: Клодерман (Cloderman) в 1972 г. при практическом анализе промышленности Канады, а также Бломстром (Blomstrom) и Персон (Persson) в 1986 г. при эмпирическом анализе промышленности Мексики. Надири (Nadiri) в 1991 г. при анализе прямого иностранного инвестирования американских компаний во Франции, Германии, Японии и Англии увидел, что по мере реального накопления капитала американскими предприятиями и росте уровня производительности в принимающих странах происходит эффект оттока технологий. Бломстром и Вольф (Blomstrom & Wolff) осуществили статистический анализ временного ряда с 1970 по 1975 г. на примере промышленности Мексики и пришли к выводу, что отток технологий с действием прямого иностранного инвестирования американских компаний в Мексике обладал положительным эффектом для повышения производительности труда в принимающей стране.
Ещё есть несколько ученых, которые считают эффект оттока технологий в результате прямого иностранного инвестирования неясным. Следует заметить, что эффект оттока технологий положителен не для всех отраслей. Самым первым, кто получил такое эмпирическое доказательство, был Кантвелл (Cantwell). В 1989 г. он осуществил систематический анализ 20-летнего временного ряда (с 1955 по 1975 г). инвестирования американской транснациональной компании на Европейском рынке, после чего увидел, что эффект оттока технологий выражается в положительном влиянии только для нескольких отраслей, которые имеют наибольшую конкурентоспособность до прихода иностранного капитала, а в слабых отраслях национальные предприятия либо выбывают с
рынка, либо занимают ту долю рынка, которая транснациональную компанию не интересует. Хаддад и Харрисон (Haddad & Harrison) в 1991 г. осуществили статистический анализ временного ряда с 1985 по 1989 г. в Марокко. Результаты исследования не дали ясного доказательства того, что прямые иностранные инвестиции имеют положительный эффект для повышения производительности, что конкуренция с зарубежными компаниями заставила невысокотехнологичные предприятия Марокко шагать в ногу со временем.
Результаты проведенных автором эмпирических исследований на базе данных по китайским промышленным предприятиям за 1999-2009 гг. с помощью модифицированной функции Кобба-Дугласа [15, с. 6668. ] дают следующие выводы:
1. ПИИ стимулируют распространение технологий из одних сфер экономики в другие, содействуют формированию так называемого человеческого капитала, вносят свой вклад в международную торговую интеграцию, помогают создать более конкурентную деловую среду и способствуют развитию компаний. Все это создает благоприятные предпосылки для повышения инновационного потенциала в принимающей стране.
2. Получение экономических выгод от ПИИ вполне достижимо, но эти выгоды не возникают автоматически. Для того чтобы извлечь максимальные выгоды от присутствия иностранных компаний в экономике страны, первостепенно важным является наличие здоровой, благоприятной деловой среды, которая стимулирует как внутренние, так и иностранные инвестиции,
внедрение новаций и совершенствование навыков, способствует росту конкуренции между компаниями [6, с. 26].
3. Существует взаимосвязь между уровнем развития так называемого человеческого капитала (т.е. уровнем профессиональных знаний и навыков работников) и передачей технологий. В частности, передовые в технологическом отношении отрасли страны-реципиента с большей вероятностью почувствуют на себе положительное влияние распространения технологий. Вследствие этого усилия, направленные на получение выгод от распространения технологий и перетекание человеческого капитала в другие секторы экономики, могут увенчаться успехом тогда, когда политика в области совершенствования технологий и образования проводится скоординированно.
Благодаря взвешенной, тщательно продуманной внутренней политике в Китае прямые иностранные инвестиции имеют положительный эффект оттока технологий. Усиление степени конкуренции стимулирует инновационную активность предприятий в принимающей стране и выгодно для выявления эффекта оттока технологий в связи с действием ПИИ. Наблюдаемое в КНР повышение уровня человеческого капитала и совершенствование инвестиционного климата выгодно для положительного эффекта оттока технологий. Отмеченное позволяет рассчитывать на продолжение рекордного экономического роста, подкрепляемого хорошим инновационным потенциалом.
1. Grossman, Gene, and Elhanan Helpman. Innovation and Growth in the Global Economy // Cambridge, MA: MIT Press, 1991.
2. Hoekman B., Mattoo A., English P. Development, Trade, and the WTO: A Handbook. // Washington, D.C.: The World Bank. 2002.
3. Ari Kokko. Foreign Direct Investment, Host Country Characteristics and Spillovers. // Stockholm: School of Economics, Economic Research Institute, 1992.
4. Самуэльсон, Пол Э., Нордхаус, Вильямс Д. Экономика, 18-е изд. // М: Вильямс. 2007.
5. Прямые иностранные инвестиции в целях развития: получение максимальных выгод при минимальных издержках (Обзор). // Париж: ОЭСР, 2003.
6. Доклад о мировых инвестициях 2005: транснациональные корпорации и интернационализация НИОКР (Обзор). // ООН. Нью-Йорк и Женева, 2005.
7. MacDougall. G.D.A. The Benefits and Costs of Private Investment from Aboard. // A Theoretical Approach. Economic Record. March.1960. С.13-25.
8. Caves, R., Multinational Firms, Competition, and Productivity in Host Country Markets // Economica 41 (162). С.176-193.
ский список
9. Globerman. S. Technological Diffusion in the Canadian Tool and Die Industries // Review of Economics and Statistics. 57. November. С. 428-434.
10. Blomstrom. M & H. Persson. Foreign Investment & Spillover Efficiency in an Underdeveloped Economy. Evidence from the Mexican manufacturing Industry // World Development, № 6.
11. Nadiri, M. I. U.S. Direct Investment and the Production Structure of the Manufacturing Sector in France, Germany, Japan and the U. K. // New York University; Cambridge, MA: NBER. 1991.
12. Blomstrom. M. and E. Wolff: Multinational Corporations and Productivity Convergence in Mexico // Oxford University Press. 1994.
13. Cantwell. J. Technological Innovation and Multinational Corporations // Oxford: Basil Blackwell 1989.
14. Haddad. M. and Harrison, A. Are There Positive Spillovers from Direct Foreign Investment? Evidence from Panel Data for Morocco // Harvard University; Washington. DC: World Bank, 1991.
15. Ма Цзэфэн. Построение математических моделей для анализа эффекта оттока технологий в связи с действием ПИИ // Вестник ИрГТУ. 2007. №1 (29). С. 66-68.
