CC BY
258
Л. В. КОКОРЕВА,
доцент кафедры уголовного процесса, кандидат юридических наук (Московский областной филиал МосУ МВД России им. В. Я. Кикотя)
L. V. KOKOREVA, Candidate of Law,
Associate Professor at the Department of Criminal Process
(Branch for the Region of Moscow of V. Ya. Kikotya Moscow University of the Ministry
of the Interior of Russia)
А. М. КУСТОВ,
профессор кафедры управления органами расследования преступлений, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации (Академия управления МВД России)
A. M. KUSTOV,
Dr. of Law, Merited Law Expert of the Russian Federation, Professor at the Department of Management of Crime Investigation Bodies and Units (Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia)
УДК 343.1
Процессуальные особенности контроля и записи телефонных и иных переговоров как меры безопасности участников уголовного судопроизводства
Procedural Constraints on Monitoring and Recording Telephone and Other Communications as Measures to Protect the Security of Persons Involved in Criminal Proceedings
В научной статье рассматриваются процес- The authors emphasize the role of procedural
суальные особенности контроля и записи теле- constraints on monitoring and recording telephone
фонных и иных переговоров как меры безопас- and other communications as measures to protect
ности участников уголовного судопроизводства. the security of persons involved in criminal
Анализируются положения ст. 5, 11, 29, 166, 168, proceedings. The relevant clauses of the Criminal
170, 180, 186 Уголовно-процессуального кодек- Procedural Code of the Russian Federation are
са Российской Федерации. Даны рекоменда- analyzed, contained in Articles 5, 11, 29, 166, 168,
ции по алгоритму осуществления подготовки 170, 180 and 186. Advice is offered on a sequence
следователя к контролю и записи переговоров. of steps to be taken by an investigator ahead of
В результате анализа следственной и судебной resorting to communications tapping. A study
практики скорректировано ходатайство сле- of vast investigation and trial material leads the
дователя о производстве контроля и записи authors to propose corrections to the form in
телефонных и иных переговоров. Сделан вывод which investigators apply for a sanction to start
о том, что при приостановлении предваритель- tapping. A conclusion is drawn that whenever
ного следствия по уголовному делу контроль и запись переговоров по постановлению следователя необходимо прекратить. Анализируя следственную практику, авторы приходят к выводу, что при осмотре фонограммы следователю рекомендуется в качестве специалиста привлекать лицо, обладающее знаниями в области звукозаписи и аудиотехники. В связи с тем, что рассматриваемое процессуальное действие ограничивает конституционные права граждан на тайну телефонных переговоров, неприкосновенность личной жизни, следователю целесообразно предупредить участников осмотра об уголовной ответственности за разглашение ставших им известными данных расследования.
a preliminary inquest into a criminal offence is suspended, an investigator must also order a suspension of all tapping in a case. Based on investigation experience, the authors argue that analysis of audio records obtained should be carried out by an expert in audio recording and processing technology. Importantly, any tapping or bugging operation compromises the constitutional entitlement of Russian citizens to privacy and secrecy of communications. Accordingly, the investigator is under an obligation to warn the commissioned analyzers of criminal responsibility for disclosing details of the investigation process.
Контроль и запись переговоров, меры безопасности, следственные действия, участники уголовного судопроизводства.
Monitoring and recording of communications, security measures, investigation motions, persons involved in criminal proceedings.
При наличии достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговоры подозреваемого (обвиняемого) или других участников уголовного судопроизводства могут содержать сведения, имеющие значение для расследования уголовного дела, законом допускается проведение такого процессуального действия, как контроль и запись телефонных и иных переговоров, которое представляет собой прослушивание и запись переговоров путем использования любых средств коммуникации, а также осмотр и прослушивание фонограмм (п. 14.1 ст. 5 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ)) [1].
В соответствии с принципом охраны прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве, при наличии достаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным участникам уголовного процесса, а также их близким родственникам, родственникам или близким лицам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением их имущества либо иными опасными противоправными деяниями, уполномоченные на то должностные лица и органы принимают в пределах своей компетенции в отношении указанных лиц меры безопасности, предусмотренные ч. 9 ст. 166, ч. 2 ст. 186, ч. 8 ст. 193, п. 4 ч. 2 ст. 241, ч. 5 ст. 278 УПК РФ, а также иные меры безопасности, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
По общему правилу, решение о контроле и записи телефонных и иных переговоров правомочен принимать суд (п. 11 ч. 2 ст. 29 УПК РФ). В свою очередь, в ч. 3 ст. 11 УПК РФ среди участников уголовного судопроизводства, уполномоченных применять рассмотренные меры
безопасности, обозначены суд, прокурор, руководитель следственного органа, следователь, орган дознания, начальник органа дознания, начальник подразделения дознания и дознаватель.
В ч. 2 ст. 186 УПК РФ законодателем указано, что при наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц контроль и запись телефонных и иных переговоров допускаются по письменному заявлению указанных лиц, а при отсутствии такого заявления — на основании судебного решения.
Отметим, что необходимыми условиями применения рассматриваемой меры безопасности выступают возбужденное уголовное дело; письменное заявление защищаемых участников уголовного судопроизводства (в случае его отсутствия — согласие из суда); категория преступления — средняя тяжесть, тяжкое и особо тяжкое.
В юридической литературе понятие контроля и записи телефонных и иных переговоров, его участников, сроков проведения неоднозначно трактуется учеными-процессуалистами. Анализ норм уголовно-процессуального законодательства позволяет утверждать, что данное процессуальное действие рассматривается законодателем в соответствии с в гл. 25 УПК РФ наряду с такими следственными действиями, как обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления и получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. По мнению ученых-процессуалистов, общим для всех обозначенных следственных действий является поиск материальных или нематериальных объектов (информации) [5].
Любое следственное действие со стороны следователя предполагает тщательную подготовку к его проведению, непосредственно проведение следственного действия и процессуальное оформление его хода и результатов. Так, анализ следственной и судебной практики позволяет утверждать, что при подготовке к контролю и записи переговоров следователю рекомендуется выполнить нижеприведенные действия.
1. Проанализировать сложившуюся следственную ситуацию по уголовному делу.
2. Оценить необходимость проведения следственного действия.
3. Составить план следственного действия, в котором необходимо отразить следующее:
— цель проведения;
— место и время проведения;
— информацию о лицах, в отношении которых необходимо проведение контроля и записи переговоров;
— доказательства, которые могут быть получены;
— рекомендации по проведению и т. д.
4. Выяснить данные о телефонных номерах абонентов, используемых каналах связи, по которым могут вестись переговоры интересующих органы предварительного расследования лиц либо по которым может передаваться другая интересующая и имеющая значение для уголовного дела информация.
Для этого следователю необходимо собрать данные о лице (если оно известно), чьи телефонные переговоры необходимо записывать: установить адрес постоянного и временного проживания, круг общения, абонентские номера стационарных телефонов (домашний, рабочий), номера сим-карт сотовых операторов, серийные номера сотовых телефонов и др. Отметим, что данную информацию следователь может получить из следующих источников:
— протоколов допросов (потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, свидетелей), в частности, сведения о документах, удостоверяющие их личность, месте жительства и регистрации, работе, учебе, номерах домашних, рабочих и сотовых телефонов, а также источников, содержащих анкетные данные допрашиваемого лица, независимо от его процессуального статуса;
— следственных действий, в ходе которых следователю рекомендуется выяснить у лица, как можно с ним связаться или через кого, если его не будет дома и на работе (в случаях, если данные вопросы настораживают допрашиваемого, не стоит акцентировать на них внимание и постараться выяснить необходимую информацию из других источников);
— рапортов сотрудников уголовного розыска как в инициативном порядке, так и по поручению следователя;
— материалов архивных уголовных дел;
— операторов связи, обслуживающих территорию (район) нахождения (проживания) лица, чьи переговоры необходимо контролировать и записывать;
— ответов из различных организаций и учреждений по запросам.
Следователю целесообразно обладать информацией обо всех сотовых компаниях, действующих в районе, где проживает или работает (учится) интересующее орган расследования лицо, направить в их адреса письменные запросы с просьбой предоставления необходимой информации по уголовному делу (например, о номерах телефонов, которые зарегистрированы на интересующее следствие лицо). Однако операторы связи нередко отказываются выполнять запрос следователя, направленный в порядке ч. 4 ст. 21 УПК РФ, т. е. без судебного решения. Полагаем, что это является неправомерным, так как в соответствии с ч. 5 ст. 64 Федерального закона «О связи» [3] при проведении уполномоченными государственными органами следственных действий операторы связи обязаны оказывать этим органам содействие в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства.
5. Определить необходимое время и продолжительность данного следственного действия.
6. Получить согласие (письменное заявление) защищаемых лиц, указанных в ч. 2 ст. 186 УПК РФ, а при его отсутствии — согласие руководителя следственного органа и решение суда.
7. Вынести постановление о контроле и записи телефонных и иных переговоров (либо обратиться с ходатайством в суд).
8. Направить соответствующее постановление для исполнения в орган, который будет технически осуществлять контроль и запись телефонных или иных переговоров.
Таким образом, собрав необходимые сведения о лице, чьи переговоры подлежат контролю и записи, его средствах связи, оформив материалы, которые указывают на целесообразность проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров, следователь выносит постановление о проведении данного следственного действия либо обращается с ходатайством о проведении этого следственного действия в суд.
Отметим, что в случае самостоятельного вынесения следователем рассматриваемого постановления решение суда не требуется, так как вторжение в тайну телефонных переговоров, неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну происходит с согласия заявителя для обеспечения его безопасности. В практической деятельности письменное заявление об угрозах совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких
родственников, родственников, близких лиц целесообразно рассматривать как сообщение о преступлении (ст. 144 УПК РФ).
В ч. 3 ст. 186 УПК РФ законодателем закреплено, что должно быть указано в ходатайстве следователя о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров. В свою очередь анализ следственной и судебной практики позволяет скорректировать данные требования законодателя. Так, в ходатайстве следователя о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров необходимо указать наименование постановления, место и дату его вынесения, должность, фамилию и инициалы лица, уполномоченного его выносить, номер уголовного дела, в рамках которого необходимо проведение данного следственного действия, основания, по которым производится следственное действие, фамилию, имя и отчество лица, чьи телефонные и иные переговоры подлежат контролю и записи, срок его осуществления, наименование органа, которому поручается осуществление контроля и записи переговоров.
Постановление о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров направляется следователем для исполнения в соответствующий орган. С момента направления постановления начинается, как правило, основной этап реализации данного следственного действия, которое проводится при соблюдении режима секретности.
В ч. 5 ст. 186 УПК РФ закреплено, что производство контроля и записи телефонных и иных переговоров может быть установлено на срок до шести месяцев. Однако, если необходимость в данной мере отпадает, то по постановлению следователя производство данного следственного действия может быть завершено до истечения шестимесячного срока, но не позднее окончания предварительного следствия по уголовному делу.
При приостановлении предварительного следствия по уголовному делу контроль и запись переговоров также (по постановлению следователя) необходимо прекратить. В случаях, если необходимость контролировать телефонные и иные переговоры остается, то следователь дает письменное поручение органу дознания о проведении оперативно-разыскных мероприятий. Отметим, что в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» [2] орган дознания вправе осуществлять эту деятельность путем прослушивания.
В течение всего срока производства контроля и записи телефонных и иных переговоров следователь вправе в любое время истребовать от органа, их осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания (ч. 6 ст. 186 УПК РФ). В этом случае фонограмма должна быть незамедлительно передана следователю в опе-
чатанном виде и с сопроводительным письмом, в котором указываются даты и время начала и окончания записи переговоров, а также краткие характеристики использованных при этом технических средств.
При получении фонограммы следователь приступает к ее осмотру и прослушиванию. Отметим, что по усмотрению следователя в данном следственном действии могут принимать участие понятые, специалист (ст. 168, ч. 1.1 ст. 170 УПК РФ). Анализируя следственную практику, считаем, что в качестве специалиста необходимо привлекать лицо, обладающее знаниями в области звукозаписи и аудиотех-ники. В связи с тем, что рассматриваемое процессуальное действие ограничивает конституционные права граждан на тайну телефонных переговоров, неприкосновенность личной жизни, следователю целесообразно предупредить участников осмотра об уголовной ответственности за разглашение ставших им известными данных расследования.
По итогам осмотра и прослушивания следователь составляет протокол, в котором должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к данному уголовному делу. Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания к протоколу.
Прослушивание фонограммы целесообразно производить одновременно с внешним осмотром и фиксацией результатов в протоколе осмотра и прослушивания фонограммы, который оформляется в соответствии с требованиями ст. 166, 180 УПК РФ.
Осмотр обязательно должен начинаться с изучения упаковочного материала (формы, цвета, изношенности, надписей, наклеек, печатей и т. д.). После осмотра упаковки следователь переходит к осмотру технического носителя информации с отражением в протоколе осмотра и прослушивания фонограммы: материала, из которого он изготовлен, его размера, цвета, внешнего вида, особенностей.
В случае предоставления информации на кассете следователю рекомендуется обращать внимание на сохранность выступов на тыльной стороне кассеты, прикрывающих два специальных кармана, отсутствие которых лишает возможности производства новой записи или стирания старой. В протоколе отражается наличие на кассете или ином носителе информации этикеток, надписей, их расположение, содержание, способ нанесения. Если информация представлена в виде электронного файла (магнитные накопители (дискеты, внешние НББ-диски), оптические накопители (СБ-диски, БУО-диски, ББ-диски), флеш-накопители (карты памяти,
флеш-драйвы, SSD-диски) и др.) [6], то следователю необходимо осмотреть свойства этого файла и отразить в протоколе осмотра его свойства:
— тип файла (текстовый, графический, звуковой, видео и т. п.);
— формат файла, который определяется типом файла (например, jpeg, bmp, png, tiff — графические; wav, mp3, flac, aac — звуковые; mp4, 3gp, mkv, ilv — видео) или программой, в которой был создан файл (например, doc, docx — текстовый редактор Word; xls, xlsx — табличный процессор Excel);
— дату и время создания и изменения файла;
— размер файла;
— расположение файла на носителе (полный путь к файлу).
Также необходимо указать информацию об электронном носителе:
— тип носителя (жесткий диск, CD-дисковод, съемный диск);
— емкость;
— тип файловой системы (NTFS или FAT32);
— изготовитель;
— размещение;
— состояние работы устройства.
После внешнего осмотра технического носителя информации и его свойств необходимо прослушать фонограмму. Не требуется дословного закрепления в протоколе содержания всей прослушиваемой фонограммы. В ч. 7 ст. 186 УПК РФ закреплено требование о дословном изложении в протоколе лишь той части фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к уголовному делу. В протоколе следует также указать общую продолжительность записи и фразы, которыми начинается и заканчивается фонограмма.
Если прослушиваемая фонограмма находится на компьютерном носителе информации,
то в протоколе рекомендуется указать тип программного обеспечения, с помощью которого осуществляется воспроизведение. Необходимо также отметить показания счетчиков времени в начале и в конце интересующего следователя фрагмента аудиозаписи, а также в момент окончания всей записи в целом. По окончании прослушивания фонограммы рекомендуется установить запись в начало, о чем обязательно делается отметка в протоколе.
Фонограмма заново упаковывается, при этом первоначальная упаковка хранится, как правило, вместе с носителем информации. Для сохранения доказательственного значения фонограммы вместе с носителем записанной информации следователю необходимо сохранять упаковки с реквизитами всех подразделений, которые имели дело с данной фонограммой ранее. Причем упаковка должна содержать пояснительную надпись и подписи участвующих лиц. Чтобы исключить незаконный доступ и возможность копирования или замены информации посторонними лицами, упаковочный материал должен быть опечатан оттиском печати следственного подразделения. В протоколе осмотра и прослушивания фонограммы обязательно должен быть указан способ и вид упаковки, содержание пояснительной надписи. На основании постановления следователя осмотренная и прослушанная фонограмма приобщается к материалам и хранится при уголовном деле.
В заключение отметим, что применение контроля и записи телефонных и иных переговоров как меры безопасности участника уголовного судопроизводства будет бесполезным в отрыве от меры обеспечения безопасности, регламентированной ч. 9 ст. 166 УПК РФ, — сохранения в тайне сведений о личности участника следственных действий [4].
Список литературы:
References:
1. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // СЗ РФ. 2001. № 52 (ч. I). Ст. 4921.
2. Об оперативно-розыскной деятельности: фе-дер. закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ // СЗ РФ. 1995. № 33. Ст. 3349.
3. О связи: федер. закон от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ // СЗ РФ. 2003. № 28. Ст. 2895.
4. Кокорева Л. В. К вопросу о процессуальных мерах, обеспечивающих безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц в ходе досудебного производства // Уголовный процесс и криминалистика: теория, практика, дидактика (конфликты и конфликтные ситуации в до-
1.
2.
3.
The Criminal and procedural codex of the Russian Federation from the 18th of December 2001. № 174-Federal Law // The legislation's compilation of the Russian Federation. 2001. № 52 (part I). Article 4921.
About operational-investigative activity: the federal law from the 12th of August 1995. № 144-Federal Law // The legislation's compilation of the Russian Federation. 1995. № 33. Article 3349. About communication: the federal law from the 7th of July 2003. № 126-03 // The legislation's compilation of the Russian Federation. 2003. № 28. Article 2895.
Kokoreva L. V. To the question about the procedural measures which provide the victim's safety and its representative, witness, and their close
4
6.
судебном производстве по уголовному делу и в суде; особенности преподавания уголовного процесса и современная уголовно-процессуальная практика): сб. матер. всерос. науч.-практ. конференции (57-е криминалистические чтения). М., 2016. Курс уголовного процесса / под ред. Л. В. Головко. М., 2016.
Электронный носитель [Электронный ресурс]: материальный носитель, используемый для записи, хранения и воспроизведения информации, обрабатываемых с помощью средств вычислительной техники. URL: http:// official.academic.ru/30372 (дата обращения: 15.03.2017).
5.
6.
relatives, relatives and close persons during the pre-trial proceedings // The criminal process and criminalistics: theory, practice, didactics (conflicts and conflictual situations in the pre-trial proceedings by criminal case and in the court; the features of the criminal process teaching and the modern criminal-procedural practice): the materials compilation of the all-Russian scientific and practical conference (the 57-th criminalistic readings). Moscow, 2016. The criminal process course / edition by L. V. Golovko. M., 2016.
Electronic vehicle [Electronic resource]: material vehicle is applied for recording, keeping and playback information. URL: http://official.aca-demic.ru/30372 (access date: 15.03.2017).
E-mail: [email protected]; [email protected]
5
110
