CC BY
10
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 25 мая 1999 года
№ 475-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р)
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 28 с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 29 мая 1998 года № 20 и от 1 июля 1998 года № 27:
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность.
2. Признать утратившим силу распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31 декабря 1998 года № 1404-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарную деятельность".
Председатель Д.В. ВАСИЛЬЕВ
Утвержден распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 мая 1999 года № 475-р
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,
ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р)
РАЗДЕЛ 1. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1.1. Правовые основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и депозитарной деятельности
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор) и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра.
Порядок учета прав собственности на ценные бумаги регистратором. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли-продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.
Основное отличие депозитарной деятельности от деятельности по ведению реестра. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.
Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.
Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права, обязанности и ответственность регистратора. Порядок деятельности регистратора, предусмотренный в Федеральном законе от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Порядок действий регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Основания для отказа регистратора от внесения записей в реестр. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр.
Обязанности депозитария по организации обособленного хранения бумаг депонентов, сверке данных, передаче информации клиентам / от клиентов, возмещению убытков, причиненных депоненту; обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра. Ограничения деятельности депозитария. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.
Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Фе-дерацйи. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.
1.2. Порядок проведения операций в реестре
Понятие договора на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора с эмитентом. Общие требования к системе ведения реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о ценных бумагах).
Информация и документы, составляющие систему ведения реестра. Лицевой счет, его реквизиты и типы. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента и лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Основные документы, используемые регистратором для ведения реестра. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Журнал учета входящих документов. Регистрационный журнал, журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
Операции, выполняемые регистратором. Открытие лицевого счета физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок малолетними и несовершеннолетними, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.
Операции регистратора при размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации ценных бумаг. Действия регистратора при погашении ценных бумаг. Информация от эмитента при принятии решения о выплате доходов по ценным бумагам. Составление списка для участия акционеров в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, информация, необходимая для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг.
Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении / списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание.
Общие требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов. Основные требования к системе документооборота. Правила ведения реестра. Требования к правилам внутреннего документооборота и контроля. Сроки проведения операций в реестре.
Понятие и функции трансфер-агента, а также требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена.
Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением.
1.3. Порядок проведения операций в депозитарии
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Условия договора о междепозитарных отношениях.
Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный. Обязанности депозитария при совершении операций с ценными бумагами и записей по счетам депо.
Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений. Требования к поручениям. Журнал учета операций депозитария. Отчеты о выполнении операций, порядок передачи. Учет выданных отчетов.
Понятие депозитарной операции. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг на счет депо. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и / или учета. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.
Понятие и виды административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие и виды информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Понятие глобальной операции. Типы глобальных операций. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Сущность операции начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.
Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.
1.4. Порядок осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Определение клиринговой деятельности (клиринга). Понятия клиринговой организации, участника клиринга, клирингового центра. Определения торгового счета депо, денежного торгового счета, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как принцип определения обязательств участников клиринга. Понятия расчетного депозитария и расчетной организации. Обязанность клиринговой организации по передаче поручений в расчетный депозитарий и расчетную организацию, контролю исполнения операций по обязательствам клирингового пула и формированию отчетности по итогам клиринга.
Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга. Права клиринговой организации в части приема, обработки и передачи информации об остатках на торговых счетах участников клиринга; установлению лимитов по допустимому объему сделок для участников клиринга и осуществлению процедур сверки документов, являющихся основаниями для проведения операций по итогам торгов.
Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Условиях осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации и договорам, заключаемым клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Условия осуществления клиринговой деятельности.
Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга. Определения порядка осуществления клиринговой деятельности с полным, частичным обеспечением (депонированием) и без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к клиринговой организации, осуществляющей клиринг по срочным сделкам.
Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетов по сделкам. Состав документов клирингового учета.
РАЗДЕЛ 2. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРОВ, ДЕПОЗИТАРИЕВ И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения и в течение всего срока действия лицензии. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.
Абзац исключен. - Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р.
2.2. Особенности лицензирования депозитарной деятельности
Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организационно-правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Срок действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности.
Требования к депозитарию, выполняющему функции расчетного депозитария. Ограничения на совмещение функций расчетного депозитария с иными видами профессиональной деятельности. Дополнительные требования к должностным лицам и специалистам расчетного депозитария. Порядок согласования Условий осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев, а также изменений и дополнений к ним.
2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности
Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организационно-правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих клиринговую деятельность,
в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Срок действия лицензии на право осуществления клиринговой деятельности.
Требования к клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра. Дополнительные требования к должностным лицам и специалистам клирингового центра.
2.4. Лицензирование деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг
Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования и методика расчета размера собственного капитала регистратора. Требования к руководителям и специалистам регистратора.
Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии. Сроки уведомления лицензирующим органом регистратора, эмитентов о принятии решения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии.
РАЗДЕЛ 3. ГАРАНТИЯ ПОДПИСИ. СТРАХОВАНИЕ. УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ НЕИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК
С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
3.1. Гарантирование подписи в деятельности регистраторов
Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.
3.2. Использование страхования как инструмента снижения рисков деятельности регистраторов и депозитариев
Страхование как мера защиты участников учетной системы в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативные правовые акты, регулирующие страхование на рынке ценных бумаг. Риски регистраторов и депозитариев.
Меры по предотвращению убытков и снижению рисков. Роль страхования в снижении рисков, факторы риска как объекты страхования. Понятие комплексного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Обеспечение страховой защиты посредством договора страхования ответственности.
Понятие объекта страхования и страхового случая. Анализ и оценка риска страхователя. Процедура оценки рисков (сюрвей). Методы регулирования страхования ответственности регистраторов. Процедура регистрации договоров страхования в саморегулируемой организации. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг.
3.3. Требования к клиринговой организации по созданию системы управления рисками неисполнения сделок с ценными бумагами
Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования. Система дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая организация.
РАЗДЕЛ 4. РОЛЬ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ. ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННЫЕ С ЗАЩИТОЙ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ ИНВЕСТОРОВ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
4.1. Роль саморегулируемой организации. Деятельность Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер - Агентов и Депозитариев
Саморегулирование и его роль на рынке ценных бумаг. Правовые основы функционирования саморегулируемых организаций (СРО). Функции саморегулируемых организаций. Задачи и принципы саморегулирования. Требования к внутренним документам СРО. Полномочия ФКЦБ России в отношении СРО. Контроль за деятельностью СРО и их членов. Органы контроля СРО и их права. Участие СРО в лицензировании своих членов.
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер - Агентов и Депозитариев (ПАРТАД). Порядок приема и исключения из членов ПАРТАД. Основные положения Кодекса профессиональной этики ПАРТАД. Основные задачи ПАРТАД. Правила по обеспечению раскрытия информации о СРО и ее членов в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации, разработанным ПАРТАД.
4.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, (в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р).
Обязанность СРО по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством по рынку ценных бумаг СРО. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Приложение 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р)
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ (с последующими изменениями)
Часть вторая от 26 января 1996 года № 14-ФЗ (с последующими изменениями)
2. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями)
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3 "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями)
4. Федеральный закон от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
5. Постановление ФКЦБ России от 24 июня 1997 года № 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг"
6. Постановление ФКЦБ России от 1 июля 1997 года № 24 "Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями)
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года № 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями)
8. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"
9. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года № 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию"
10. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 года № 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
11. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года № 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями)
12. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года № 37 "О мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов инвесторов, и внесении изменений и дополнений в Постановление ФКЦБ России от 3 июня 1998 года № 22 и Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года № 24"
13. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года № 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
14. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года № 51 "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
15. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года № 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (п. 15 в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 120-р).
Приложение 2 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность
СТАНДАРТ ТЕСТА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ 3.0 И 3.1
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Раздел 1 Требования к осуществлению профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг 70%
1.1. Правовые основы деятельности по ведению реестров именных
ценных бумаг и депозитарной деятельности 10%
1.2. Нормативные требования к проведению операций в реестре 20%
1.3. Нормативные требования к проведению операций в депозитарии 20%
1.4. Нормативные требования к осуществлению клиринговой деятельности 20%
Раздел 2 Лицензирование деятельности регистраторов, депозитариев
и клиринговых организаций 16%
2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 10%
2.2. Особенности лицензирования депозитарной деятельности 2%
2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности 2%
2.4. Лицензирование деятельности по ведению реестров владельцев
ценных бумаг 2%
Раздел 3 Гарантия подписи. Страхование. Управление рисками неисполнения
сделок с ценными бумагами 4%
Раздел 4.1. Роль саморегулируемой организации. Деятельность ПАРТАД 2% Раздел 4.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 8%
