Особенности выявления и расследования преступлений, связанных с незаконным захватом имущественного комплекса юридического лица Текст научной статьи по специальности «Право»



Актуальные проблемы уголовного процесса

дался в царской России, затем недальновидно был уничтожен в период тотального господства коммунистической идеологии, которая делила общество не по этническому, а по классовому признаку.

Сказанное позволяет нарисовать следующую конфигурацию судебной системы будущей Российской Федерации. Хорошо развитые многоинстанционные судебные системы в ее субъектах. Конфигурация каждой из них продиктована местными условиями.

Федеральная судебная система — экстерриториальна. Она включает в себя суды: апелляционной и кассационной инстанций. Единый Верховный Суд РФ рассматривает проблемы только стратегического характера, в основном в случаях, когда нижестоящие суды неправильно применили Конституцию РФ, забыли про основные принципы и нормы международного права.

Поскольку разделение труда — важнейшее достижение человечества, создание специализированных судов неизбежно. Такая специализация должна быть как в регионах, так, по возможности, и в рамках федеральной судебной системы. Специализированные су-

дебные инстанции могут создаваться по административным, гражданским и уголовным делам. Сказанное не исключает образования субспециализированных судебных присутствий, например, по разрешению споров между юридическими лицами, в сферах авторского, трудового права. Желательно создание судебных структур по семейным делам (ювенальная юстиция). Нужны суды, осуществляющие сервисные функции, например, разрешающие вопросы заключения под стражу, выдачи разрешения на проведение отдельных следственных и процессуальных действий.

В малонаселенных областях столь «дробное» членение судебной системы на самостоятельные подразделения нецелесообразно; производство по всем делам в таких случаях консолидируется в единых судах.

В рамках региональных систем следует сохранить мировую юстицию, ее компетенция — разрешение конфликтов муниципального уровня (село, город).

Современное государство трудно представить без развитой системы конституционных судов, которые обязаны разрешать конфликты, связанные с неудачным правотворчеством как в регионах, так и в федерации.

ОСОБЕННОСТИ ВЫЯВЛЕНИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ

С НЕЗАКОННЫМ ЗАХВАТОМ ИМУЩЕСТВЕННОГО КОМПЛЕКСА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

В.А. РЕПИН,

преподаватель кафедры огневой подготовки, соискатель адъюнктуры (докторантуры)

Волгоградской академии МВД России Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс

E-mail: [email protected] Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Колотушкин С.М.

Аннотация. В данной статье рассмотрены особенности выявления и расследования преступлений, связанных с незаконным захватом имущественного комплекса юридического лица, конкретный алгоритм действий по выявлению и планированию расследования преступления.

Ключевые слова: незаконный захват имущественного комплекса юридического лица, реорганизация юридического лица, коррупционные проявления, экономическая безопасность.

SOME PECULIARITIES OF DETECTION AND INVESTIGATION CRIMES RELATED TO ILLEGAL SEIZURE OF A PROPERTY COMPLEX OF A LEGAL ENTITY

V.A. REPIN,

teacher of chair of fire preparation, competitor adjuncture (doctoral studies) of the Ministry of Internal Affairs Volgograd academy of Russia

Актуальные проблемы уголовного процесса

Annotation. The article draws some peculiarities of detection and investigation crimes related to illegal seizure of a property complex of a legal entity, algorithm of actions on identification and investigation planning of crime.

Keywords: seizure of a property complex of a legal entity, reorganization of a legal entity, corrupt practices, economic security.

Тематика данной статьи соответствует научной специальности 12.00.09 «Уголовный процесс, криминалистика, оперативно-розыскная деятельность», утвержденной приказом министерства образования и науки РФ от 25 февраля 2009 г. № 59, либо согласно изменениям, утвержденным приказом министерства образования и науки РФ от 10 января 2012 г. № 5, 12.00.12 «Криминалистика, судебно-экспертная деятельность, оперативно-розыскная деятельность».

Рейдерство — это незаконный захват имущественного комплекса юридического лица, умышленное, общественно опасное, противоправное деяние, совершенное организованной группой лиц по предварительному сговору, связанное с приобретением права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями акционерного общества, причиняющее вред правам и законным интересам собственников и осуществляемое вопреки их волеизъявлению.

Исследование большого количества обвинительных заключений по уголовным делам, связанным с криминальными захватами предприятий, показало, что более 70 % таких преступлений квалифицируется по ст. 159 УК РФ (мошенничество), 12% — по ст. 201 УК РФ (злоупотребление полномочиями), остальные 18% преступлений были квалифицированы в том числе и в совокупности со ст. 179 УК РФ (принуждение к совершению сделки либо отказу в ее совершении) по ст. 158 УК РФ (кража); ст. 330 УК РФ (самоуправство); ст. 160 УК РФ (присвоение и растрата); ст. 303 УК РФ (фальсификация доказательств); ст. 185 (злоупотребления при эмиссии ценных бумаг) и некоторым другим статьям УК РФ [1].

Уголовный закон дополнен такими статьями ан-тирейдерской направленности, как ст. 170.1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета), ст. 185.5 (фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества), ст. 285.3 (внесение в единые

государственные реестры заведомо недостоверных сведений) [2, с. 146].

Деятельность по выявлению захвата имущественного комплекса юридического лица включает в себя мероприятия и действия, направленные на обнаружение фактов, свидетельствующих о совершении преступления. В процесс выявления преступления не входит комплекс следственных или оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление конкретных обстоятельств преступления: мотива, размера причиненного ущерба и т.д., а главной и подчас весьма трудоемкой является задача установления самого факта совершения захвата.

При выявлении незаконного захвата у следователя возникает ряд проблем, вызванных следующими факторами:

♦ несвоевременная подача заявления о совершенном преступлении. Латентность данной категории преступления связана с тем, что добросовестные собственники узнают о совершенном преступлении по прошествии определенного промежутка времени, а определив, что в отношении предприятия совершены неправомерные действия, пытаются самостоятельно, при помощи служб безопасности, юридических отделов восстановить справедливость;

♦ отсутствие достоверной информации об участниках преступления. Сложная структура преступной цепочки захвата, многочисленность субъектов преступления и нежелание организаторов фигурировать в процессе захвата приводит к тому, что истинные субъекты преступления могут быть определены только в ходе предварительного расследования;

♦ нежелание руководителей предприятия предавать огласке достоверные данные о направлениях своей деятельности. Нежелание открыто и публично освещать свое финансово-хозяйственное положение, недоверие к представителям власти различного уровня создает дополнительное препятствие в выявлении фактов рейдерства.

На стадии возбуждения уголовного дела разрешаются определенные задачи. Учеными процессуалистами они формулируются по-разному, но суть этих задач сводится к следующему:

♦ прием, рассмотрение, а в необходимых случаях

Актуальные проблемы уголовного процесса

и дополнение нужными сведениями первичных материалов о преступлении;

♦ выяснение обстоятельств, исключающих производство по делу;

♦ предотвращение или пресечение преступления;

♦ закрепление следов преступления [3, с. 6, 7];

♦ установление наличия повода и основания для возбуждения уголовного дела или отказа в таковом по конкретному факту деяния;

♦ в максимально возможно короткий срок реагирование уполномоченных законом должностных лиц государственных органов на сообщение о факте совершенного преступления с целью его дальнейшего расследования;

♦ недопущение возбуждения уголовного дела по фактам (бездействия), не содержащим признаков преступления;

♦ принятие соответствующего законного и обоснованного решения по сообщению о преступлении;

♦ определение органа или должностного лица, полномочного осуществлять предварительное расследование по конкретному уголовному делу;

♦ определение первичной уголовно-правовой квалификации преступления и предмета доказывания по уголовному делу;

♦ обеспечение прав и законных интересов заявителей о преступлении, лиц, пострадавших от преступления, а также тех, кем совершено преступление или деяние, запрещенное уголовным законом [4, с. 305, 306].

По делам о преступлениях, связанных с рейдер-скими захватами, устанавливаются следующие обстоятельства:

♦ обстоятельства и обстановка содеянного (время, место, способ и т.д.);

♦ круг лиц, участвовавших в совершении преступления (как рядовые захватчики, так и весь круг лиц, рассмотренный ранее), их функции, обязанности на момент осуществления захвата;

♦ характеристика наступивших общественно-опасных последствий;

♦ причинная связь между допущенными нарушениями и последствиями, которые наступили;

♦ иные обстоятельства преступления, связанные с сокрытием преступного посягательства, противодействием предварительному расследованию и правосудию.

Необходим комплексный, профессиональный анализ источников информации о преступлении. С

точки зрения методической составляющей организации раскрытия и расследования преступлений может возникнуть необходимость в разработке тактической операции, отправной точкой которой является изучение первичной информации, содержащейся в поводе для возбуждения уголовного дела. По анализируемой категории преступлений делать это необходимо посредством: а) использования широкого круга специальных познаний, что позволяет иногда определить не только характер события, но и его недостающие элементы; б) тщательного изучения источников информации, указание на которые может содержаться в сообщении о преступлении (среди них могут быть определенные лица, документы, материально фиксированные следы); в) организации взаимодействия с органами государственного управления, дознания в целях получения необходимой ориентирующей информации, тактически грамотного проведения опроса лиц, которые могут дать пояснения относительно исследуемого события [5, с. 71].

Действующий УПК открывает обширные возможности для использования специальных познаний в ходе доследственной проверки сообщения о преступлении: оказание содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, в применении технических средств; постановка вопросов эксперту. Производство ревизий, документальных проверок, назначение судебных экспертиз законодатель предусматривает до возбуждения уголовного дела. Такое положение дел позволяет следователю получить наиболее полную картину происходящего. Следует отметить, что по делам о неправомерных посягательствах на активы предприятий назначение финансово-экономических экспертиз является не просто критерием хорошей квалификацией правоохранителей, а обязательно.

В ходе проверки необходимо:

а) изъять имеющиеся на руках у представителя захваченной организации экземпляры фальшивой документации, врученные, как правило, ему сотрудниками рейдерской фирмы при осуществлении захвата;

б) запросить у представителя потерпевшей организации подлинники корпоративных документов, в том числе и реестр акционеров, печати;

в) установить круг лиц, имеющих право подписи уставных и хозяйственных документов, и опросить их по следующим обстоятельствам: 1) имел ли место факт созыва внеочередного собрания акционеров с целью избрания нового состава совета директоров

Актуальные проблемы уголовного процесса

(руководство компании); 2) имело ли место подписание ими соответствующих, предположительно, фальшивых документов;

г) с целью установления подложности или неправомерности (факта воспрепятствования осуществлению законной предпринимательской деятельности) документов, вынесенных должностными лицами в отношении предприятия-цели, необходимо:

♦ запросить в соответствующем государственном (муниципальном) учреждении документы: на основании которых вынесено «нужное решение»; документы, подтверждающие круг полномочий должностного лица;

♦ изъять у потерпевшей стороны документы, вынесенные должностным лицом, содержащие неправомерное (незаконное) решение;

♦ опросить сотрудников потерпевшей организации о фактах проверок со стороны государственного (муниципального) учреждения и об указанных нарушениях, по поводу которых могли быть вынесены решения, приостанавливающие деятельность предприятия [6, с. 28].

С целью установления размера имущественного ущерба, причиненного захватом, необходимо изъять документацию по финансово-хозяйственной деятельности захваченной компании, договоры гражданско-правовых сделок по отчуждению имущества.

Взаимодействуя с органами и учреждениями государственной, муниципальной власти, судами в зависимости от конкретной следственной ситуации, необходимо получить следующие материалы:

♦ документы о назначении руководителя, других должностных лиц;

♦ образцы подписи должностных лиц, оттиски печатей;

♦ свидетельства о государственной регистрации;

♦ материалы ГИБДД о постановке, снятии с учета автотранспорта и другие документы по автотранспорту предприятия;

♦ материалы регистрации сделок с недвижимостью предприятия, его захватчиков, их родственников и близких;

♦ приговоры, определения, решения судебных органов, если таковые имеются.

Переходя к расследованию противоправного захвата имущественного комплекса юридического лица необходимо рассмотреть понятия организации и планирования расследования, которые, в свою очередь,

тесно связаны между собой, но не совпадают по своему объему и содержанию.

Так, организацию расследования преступления криминалистическая наука рассматривает как «деятельность по созданию оптимальной функционально-управленческой структуры и упорядочению системы взаимодействия участников этого процесса, а также материальное обеспечение их работы» [7, с. 230]. Планирование есть один из ее элементов (методов). Оно представляет собой разновидность умственной, творческой деятельности следователя, в основе которой лежит анализ собранной информации о преступлении, выдвижение предположений (версий) о событиях прошлого, установление целей (задач) расследования (обстоятельств, подлежащих доказыванию) и мысленное построение на этой основе всего процесса расследования.

План расследования в обязательном порядке должен содержать следующие группы мероприятий:

1) тщательно разработанные версии и основные вопросы, подлежащие проверке, типичные для имущественных захватов, но конкретизированные с учетом сложившейся следственной ситуации;

2) следственные действия, производство которых будет осуществляться самим следователем;

3) следственные действия, производство которых следует поручить органам дознания (на основании ст. 38 УПК РФ);

4) следственные действия, при производстве которых требуется содействие органов дознания;

5) оперативно-розыскные мероприятия, которые будут осуществляться гласными и негласными методами и средствами [8].

Конкретный комплекс следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и организационных действий определяется в зависимости от возникающей в ходе расследования следственной ситуации. Таким образом, следователь должен определить для себя ту следственную ситуацию, в которой он находится.

Следственная ситуация является относительно устойчивой в течение лишь некоторого срока расследования. Накопление изменений в содержании следственной ситуации влечет за собой ее переход в иное качество. Следственные ситуации в зависимости от этого могут усложняться или упрощаться, переходя друг в друга.

Проведенный нами анализ практики расследования незаконных захватов имущественных комплексов

Актуальные проблемы уголовного процесса

юридических лиц позволяет выделить две наиболее распространенные типичные следственные ситуации.

1. Характер преступления и его признаки установлены, однако лицо, подозреваемое в совершении преступления, отрицает криминальный характер своих действий. Такая следственная ситуация предполагает следующую вариативность:

♦ местонахождение преступников известно, документация предприятия полностью в наличии, как сфальсифицированная, так и достоверная;

♦ местонахождение преступников известно, однако документация предприятия, существовавшая до захвата, отсутствует.

2. Имеются основания полагать, что совершен криминальный захват, однако местонахождение подозреваемых неизвестно, документы предварительной проверки не дают возможности установить все признаки совершенного преступления.

Рассмотрев способы совершения имущественных захватов, далее необходимо определиться с конкретным комплексом следственных мероприятий.

При совершении преступления путем внесения в Единый государственный реестр юридических лиц, учредительные документы, реестр владельцев именных ценных бумаг, или решения учредителей (участников, акционеров), заведомо ложных сведений необходимо:

♦ провести выемку и осмотр учредительных документов, свидетельства о государственной регистрации;

♦ получить образцы сравнительного исследования: подписи руководителя, главного бухгалтера, оттиска печати предприятия;

♦ провести выемку и осмотр документов, представляемых для государственной регистрации изменений сведений о юридическом лице;

♦ провести выемку и осмотр документов, дающих право на совершение сделок с акциями, долями в обществе, имуществом предприятия;

♦ провести выемку и осмотр материалов судебного дела с имеющимся вступившим в законную силу судебным решением;

♦ назначить необходимые судебные экспертизы, направленные на исследование документов, имеющих значение для дела, на предмет их подлинности, как в целом, так и их отдельных реквизитов.

При совершении преступления путем незаконной реорганизации юридического лица необходимо:

♦ провести выемку и осмотр учредительных документов, свидетельства о государственной регистрации;

♦ провести выемку и осмотр документов, дающих право на совершение сделок с акциями, долями в обществе, имуществом предприятия;

♦ провести выемку и осмотр реестра акционерного общества. Для этого необходимо установить местонахождение истинного и вероятно подложного реестра;

♦ провести выемку и осмотр материалов дела с имеющимся вступившим в законную силу судебным решением. К примеру, решения о передаче реестра определенному регистратору;

♦ назначить необходимые судебные экспертизы, направленные на исследование документов, имеющих значение для дела, на предмет их подлинности как в целом, так и их отдельных реквизитов.

При совершении преступления путем умышленного использования прав участника (акционера) юридического лица, являющегося коммерческой или иной организацией, самим участником (акционером) или другим лицом, вопреки интересам юридического лица необходимо:

♦ провести выемку и осмотр учредительных документов, свидетельства о государственной регистрации;

♦ провести выемку и осмотр документов, дающих право на совершение сделок с акциями, долями в обществе, имуществом предприятия;

♦ провести выемку и осмотр документов, ограничивающих права владельца юридического лица по участию его в управлении. К примеру, установить факт судебного решения об исключении из общества участника, который якобы грубо нарушает свои обязанности или своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняет;

♦ установить факт создания параллельных органов управления: совета директоров, либо общего собрания акционеров путем выемки и осмотра протоколов внеочередных собраний собственников предприятия. Результатом такого внеочередного параллельного собрания явится избрание исполнительного органа, совета директоров, дополнительный выпуск акций, совершение какой-либо сделки;

♦ допросить потерпевших собственников юридического лица по данному факту: не давали ли они кому-либо доверенностей на распоряжение своими долями, акциями? Существует ли судебное решение об ограничении его прав по управлению предприятием? О получении уведомления о проведении вне-

Актуальные проблемы уголовного процесса

очередного, очередного собрания юридического лица; О его повестке;

♦ назначить необходимые судебные экспертизы, направленные на исследование документов, имеющих значение для дела, на предмет их подлинности как в целом, так и их отдельных реквизитов.

Таким образом, выявление, организацию и планирование расследования преступлений, связанных с противоправным захватом имущественного комплекса юридического лица, следует признать одними из важнейших элементов расследования. Уяснив суть происшедшего, исходя из конкретной следственной ситуации, определив конкретный способ совершения преступления, следователь обязан организовать расследование таким образом, чтобы установить истину по делу.

Литература

1. Хадиуллина Г.Н., ЛабутинА.А. Организация и тактика выявления, пресечения и раскрытия механизма недобросовестных корпоративных захватов: Учеб. пособие. Казань, 2008.

2. Файбусович К.Б. Взаимодействие и планирование деятельности органов внутренних дел по снижению рейдерской активности // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 2013. № 2 (58). С. 146.

3. Синкин К.А. Возбуждение уголовного дела: лекция. Барнаул, 2004.

4. Уголовный процесс: Учебник / Под ред. В.М. Лебедева. М., 2003.

5. Резван П.А. Методика расследования криминальных банкротств: Дисс. ... канд. юрид. наук. Волгоград, 2004.

6. Сударева А.В. Проверочные действия при расследовании рейдерской атаки на предприятие // Следователь. 2008. № 12.

7. Драпкин Л.Я. Организация и планирование расследования // Криминалистика. М., 1994.

8. Двоянов В.П., Носов А.В., Тюменцев А.Н. Выявление, расследование и предупреждение убийств, связанных с отчуждением жилья: Учеб. пособие. Волгоград, 2003.

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДИФФЕРЕНЦИАЦИИ ПРОЦЕССУАЛЬНЫХ ФОРМ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ: К ПОСТАНОВКЕ ПРОБЛЕМЫ

А.А. ХАЙДАРОВ,

старший преподаватель кафедры уголовного процесса Казанского юридического института МВД России,

майор полиции кандидат юридических наук (г. Казань);

Э.П. МЕЛЬНИК,

преподаватель кафедры уголовного процесса Казанского юридического института МВД России,

подполковник полиции (г. Казань) Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс

Аннотация. В статье исследуются положения международных договоров на предмет наличия в них положений, служащих основой для дифференциации производств в отечественном уголовном процессе. Автором выделяется в качестве особого процессуального порядка производства по уголовному делу — производство в условиях военного положения.

Ключевые слова: процессуальная форма, дифференциация, международные договоры, права человека, уголовный процесс.

INTERNATIONAL LEGAL PROCESS FORMS THE BASIS OF DIFFERENTIATION IN CRIMINAL CASES: STATEMENT OF THE PROBLEM

A.A. KHAIDAROV,

senior teacher of the Department of criminal proceedings of Kazan law Institute of MIA of Russia,

police major candidate of legal Sciences (Kazan);

E.P. MELNIK,

teacher of the Department of criminal proceedings of Kazan law Institute of MIA of Russia, police lieutenant colonel (Kazan)