CC BY
38
Титова К.А.
Особенности личности расхитителей, совершающих хищения в сфере жилищно-коммунального хозяйства
Среди обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию по делам о хищениях на предприятиях жилищно-коммунального хозяйства (далее -ЖКХ), особое значение имеют данные, характеризующие личность преступника. В криминалистической литературе обосновано отмечается важность всестороннего исследования личности преступника, совершающего преступления.
Личность человека, совершившего преступление, является предметом изучения не только науки криминалистики [1, с. 32; 2, с. 18; 3, с. 70], но и многих других юридических наук: уголовного процесса, уголовного права, криминологии, юридической психологии. Ее понятие в них различное, что обусловлено специфическими задачами, решаемыми каждой из этих наук в борьбе с преступностью.
Своеобразие исследования изучения личности преступника в криминалистике выражается в том, что, во-первых, исследования носят комплексный характер с учетом достижений в изучении личности преступника других наук, во-вторых, полная криминалистическая характеристика личности преступника положена в основу разработки ведущих положений методики расследования отдельных видов преступлений, способствует своевременному раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений [4, с. 121].
Сегодня не встречает возражений тезис о том, что понятие, признаки и значение криминалистической характеристики личности преступника не нужны науке. Напротив, в курсе криминалистики, например, Р.С. Белкин прямо говорит о необходимости разработки методики изучения личности участников процесса следователем и судом. Подобная методика, по его мнению, должна разрабатываться в теоретическом аспекте в рамках такой частной криминалистической теории, как общие принципы организации деятельности по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств, а в практическом аспекте - входить в содержание криминалистической методики [5, с. 293]. Полагаем, данная методика поможет «распознать» на основе исследований, какие данные необходимо включать для составления портрета типичной личности преступника в различных категориях преступлений (например, личность расхитителя не может не отличаться от личности убийцы, насильника и т.д.).
Криминалистику и ее методику, как считает В.К. Гавло, в первую очередь, интересуют такие данные о личности субъекта преступления, которые указывают на закономерные связи между нею и совершенным преступлением, проявляющиеся вовне в различных следах-последствиях содеянного, признаках преступного поведения, что свидетельствует не только о событии преступления, но и о самом преступнике. В своей совокупности они позволяют представить механизм преступления, неотъемлемым компонентом которого является личность с определенными свойствами и качествами [6, с. 77]. Думается, что криминалистика, изучая личности преступников, совершивших различные виды (роды) преступлений, стремится выявить, познать закономерности их преступной деятельности. Эти закономерности как раз проявляются из связи между способом совершения преступления и личностью преступника и его поведенческими факторами, которые в комплексе образуют обстановку совершенного преступления [7, с. 14-35; 8, с. 34-35].
Сказанное позволяет выделить следующие основные элементы, направленные на построение методики изучения личности преступника:
1) способ подготовки, совершения и сокрытия преступления преступником;
2) обстановка совершения преступления со следами и последствиями;
3) личность преступника и стиль его поведения (почерк), отразившийся в реальной действительности.
Результаты наших исследований показывают, что в настоящее время предлагаются иные перспективные направления исследований методик расследования отдельных видов, ориентированные на исследование личности преступника, в формате алгоритма «обстановка преступления - поведения преступника - личность преступника» [9, с. 125].
Следует разделить мнение Н.С. Лейкиной, П.П. Цветкова, И.А. Матусевича, М.Г. Миненок о том, что объем данных о личности должен охватывать определенные группы сведений, в которые входили бы все обстоятельства, дающие достаточно полное представление об изучаемой личности [10, с. 127128; 11, с. 20-93; 12, с. 39; 13, с. 60-65]. Как верно отмечает Н.Т. Ведерников, можно наметить определенные группы сведений, охватывающих различные стороны и свойства личности, но конкретный перечень сведений, входящих в каждую группу, дать невозможно, так как сведения о личности весьма разнообразны и в каждом конкретном случае определяются особенностями самой
личности и обстоятельствами дела [14, с. 33]. На наш взгляд, важно тщательно и полно собирать данные, характеризующие в целом личность преступника. При этом не стоит приуменьшать сведения, которые отягчают или смягчают его ответственность, или сведения о том, почему были совершены именно такие, а не иные действия, какие следы они оставили и где [15, с. 138]. Важны данные и о психических свойствах преступника, отразившиеся в материальной обстановке в виде следов и в сознании людей, а также данные о профессиональных навыках и умениях, лежащих в основе способа совершения и сокрытия преступления. Изучив их, можно получить своеобразную информационную модель преступления определенного вида с типичным портретом личности преступника (расхитителя). Таким образом, лицу, расследующему преступление, необходимо учитывать в целом все признаки, которые характеризуют совершенное преступление, ибо они закономерно указывают на лиц, его совершивших (на убийцу, мошенника, взяточника, расхитителя и т.д.).
Какие же данные о личности расхитителя в системе ЖКХ являются важными для разработки криминалистической методики расследования рассматриваемого вида преступлений?
Анализ судебно-следственной практики по уголовным делам о хищениях, совершаемых должностными лицами в сфере ЖКХ, позволяет выделить ряд признаков личности расхитителя, имеющих криминалистическое значение для обозначения круга подозреваемых в хищении, производства допросов, очных ставок и других следственных и оперативно-разыскных мероприятий.
Так, проведенное исследование показывает, что субъектом хищений данного вида, как правило, является лицо мужского пола - 54,2 %. Данная категория занимает руководящие должности в сфере ЖКХ. Доля лиц женского пола немного ниже и составляет 45,8 %, это объясняется тем, что данная категория расхитителей, как правило, работает в бухгалтерии предприятия и занимается ведением, оформлением бухгалтерских документов, кроме того, имеет возможность «прикрывать» свои преступные махинации с данными документами, так как осведомлена о возможных ревизионных проверках.
Согласно нашему исследованию, наиболее склонной к хищениям является группа лиц в возрасте от 35 до 53 лет, что можно объяснить многообразием специальных служб, входящих в сферу ЖКХ и обслуживающих население города, в которых работают люди различных специальностей. Достаточно редко хищения совершаются лицами моложе 30 лет, в связи с тем, что данные лица не имеют достаточного опыта работы в этой сфере и, кроме того, дорожат своей репутацией и стремятся зарекомендовать себя с положительной стороны, то есть ответственными и целеустремленными личностями.
Образовательный уровень большинства лиц достаточно высокий, они имеют высшее техническое образование (45,8 %). Как правило, это руководящие работники и заместители руководителей, а также бухгалтера. Однако средне-специальное техническое образование имеют 37,5 %. Последние в основном работают с бухгалтерскими документами и отчетностью. Кроме того, как показывает наше исследование, встречаются лица, имеющие среднее образование (16,6 %). Им свойственны хищения с использованием подложных бухгалтерских документов или недействительных расчетных квитанций.
Расхитители из числа мужчин имели в прошлом судимость (0,04 %), были осуждены условно за совершение корыстных преступлений. Долю лиц женского пола, имеющих судимость в прошлом, к моменту совершения хищений в сфере ЖКХ установить не удалось, как и осужденных в прошлом за совершение двух и более преступлений. Судимости также не имели и соучастники преступлений, которые помогали перечислять денежные средства на несуществующие счета лжепредприятий. Практически не имеющие судимости в прошлом, расхитители, пользуясь наличием образовательного уровня и занимаемой должностью, возможно, и своим авторитетом, а также продолжительностью работы на одном месте и в одном коллективе, совершали хищения денежных средств и товарно-материальных ценностей. Все это, в комплексе, влияет на способы подготовки, совершения и сокрытия данных хищений в сфере ЖКХ. Такая взаимосвязь дает нам основание, при обнаружении признаков даже самого тщательно замаскированного хищения, выдвигать версии о причастности к нему ответственных должностных лиц, имеющих определенную подготовку.
Изучение материалов уголовных дел помогает классифицировать преступников, совершающих хищения денежных средств и товарно-материальных ценностей в сфере ЖКХ, условно на несколько групп, в зависимости от занимаемой должности:
1. Руководящие работники сферы ЖКХ. Лица, совершившие хищения в форме присвоения или растраты с использованием своего служебного положения, а равно связанные с злоупотреблением должностным положением или полномочиями при осуществлении организационно-распорядительных, административно-хозяйственных и управленческих функций: заместители руководителей краев, областей, округов, в том числе и сельских администраций, отвечающих за работу ЖКХ; руководители предприятий ЖКХ, их заместители.
Достаточно распространенным явлением во многих предприятиях ЖКХ является участие в хищениях руководящих работников. И это не случайно. Именно они как непосредственные
руководители имеют право: заключать договоры с различными фирмами, осуществляющими поставку товарно-материальных ценностей (угля, битума, труб, цемента и т.д.) для отрасли; осуществлять право первой подписи на бухгалтерских документах; получать денежные средства из кассы предприятия для закупки необходимых ценностей; принимать и увольнять обслуживающий персонал предприятия. Они хорошо знают технологию производства, учет и отчетность и многое другое, что входит в функциональные обязанности руководителя, обладают организаторскими способностями. Таким образом, наделенные значительными хозяйственными полномочиями, они по своей компетенции имеют право влиять на технологический, финансовый и производственный процессы предприятия. В достижении преступной цели существенное значение имеет жизненный и профессиональный опыт. Поэтому в преступлениях исследуемого вида руководителю предприятия ЖКХ, а также заместителю руководителя краев, областей, округов, в том числе и сельских администраций, курирующие сферу ЖКХ, отводится одна из главных ролей. Кроме того, их положение способствует вовлечению в механизм хищения как бухгалтера, в чьих руках находится вся финансовая и бухгалтерская документация предприятия, так и других «подставных» лиц, имеющих связи в различных структурах власти, и которых они используют в своих преступных махинациях. Последние же, в свою очередь, например, обеспечивают направление финансовых потоков, денежных средств, поступающих и имеющихся на счетах предприятиях, на счета лжепредприятий, в том числе и товарно-материальных ценностей. Таким примером могут служить материалы уголовного дела, возбужденного в отношении главы сельской администрации Антонова, который, обладая функциями по управлению и распоряжению денежными средствами, находящимися на лицевом счете и счете ЖКХ данной администрации, используя свое должностное положение, заключил договор с ООО «Альман» о поставке каменного угля для нужд сельской администрации. Однако договор был заключен с неустановленным лицом, которому в последующем по квитанции без номеров к приходному кассовому ордеру он произвел выплату наличных денег, снятых с лицевого счета администрации. Уголь же так поставлен не был*.
Следует заметить, что встречались случаи (25 %), когда бухгалтер, находясь в служебной зависимости от руководителя, добросовестно исполнял поручения начальства, находясь в неведении. Он, зная об этом, не стремится посвящать в свои «преступные» планы своего подчиненного. Так, например, председатель комитета ЖКХ районной администрации Котов неоднократно давал устное распоряжение бухгалтеру Курочкиной оформлять на имя не числящихся в штате предприятия, а работающих водителями этой же администрации Иванова и Петрова доверенности на получение товарно-материальных ценностей от имени комитета ЖКХ и не фиксировать в журнале учета выдачи доверенностей. Находясь в служебной зависимости, она была вынуждена оформлять на них данные документы**.
2. Исполнительные работники сферы ЖКХ. В свою очередь, данная категория работников разделяется на работников бухгалтерии, работников производственной линии. Эти лица совершают хищения в форме присвоения и растраты с использованием своего служебного положения: бухгалтеры, кассиры-контролеры, техники-контролеры, являющиеся должностными лицами.
Участие работников бухгалтерии предприятия ЖКХ в хищении составляет 20 %, что связано с неисполнением или ненадлежащим исполнением своих функциональных обязанностей, а также с ненадлежащим контролем над их деятельностью со стороны руководства предприятия. Эти лица, как правило, обладают бухгалтерскими знаниями, специальными техническими знаниями, позволяющими им путем неоприходывания денежных средств в кассу предприятия совершать их хищение. Кроме того, владеют бухгалтерской информацией о положении дел на предприятии ЖКХ, знают бухгалтерскую отчетность, ведут учет поступающих денежных средств и товарно-материальных ценностей, нормативную базу и возможные «прикрытия» в своей деятельности. Расхитители обладают средним интеллектом, достаточно хорошо разбираются в своей профессиональной деятельности, владеют приемами и навыками, необходимыми для такой работы. Данная категория работников имеет спокойный, уравновешенный характер, легки в общении, пользуются уважением в коллективе. Работая, они не конфликтуют с руководителями, окружающими, с коллективом. Проявляют себя с положительной стороны как дисциплинированные работники, сдержаны, тщательно продумывают свои действия, связанные с подготовкой, совершением и сокрытием хищений. Пользуясь своим должностным положением, они во многом «выигрывают», так как владеют и могут распоряжаться предоставленным им имуществом и ценностями. Это, в свою очередь, отражается на способах хищений. Другие категории работников, которые не имеют такой возможности, конечно, могут похищать имущество, принадлежащее предприятиям ЖКХ, но это уже совершенно другая форма хищения (кража, мошенничество). Анализ изученных уголовных дел показал, что 58 % лиц, совершивших хищения денежных средств и товарно-материальных ценностей, состояли в зарегистрированном браке. Выявленные в результате финансовых проверок нарушения в деятельности бухгалтера являются, возможно, прямым доказательством его причастности к ним.
Работники производственной линии предприятия ЖКХ также представляют определенный интерес в рамках настоящего исследования. К их числу относятся лица, совершившие хищения в форме присвоения и растраты, а также связанные со злоупотреблением должностным положением: начальники котельных, контролеры водопроводного хозяйства, мастера котельных, начальники служб жилищно-коммунального снабжения, начальники автотранспортного цеха, являющиеся должностными лицами. Указанные должностные лица, занимаясь материально-техническим снабжением и обслуживанием предприятия ЖКХ, осуществляя свои должностные обязанности и являясь материально ответственными лицами, согласно должностным инструкциям, предоставляющим им право распоряжаться имуществом предприятия, вверенным им в силу занимаемого служебного положения, совершают хищения как денежных средств, так и товарно-материальных ценностей. Кроме того, осуществляя свою деятельность в пределах своей компетенции, они отдают распоряжения находящимся у них в подчинении работникам, например кладовщикам, водителям и т.д., об осуществлении действий, связанных с отпуском товарно-материальных ценностей, вывозом данной продукции. При получении в свой подотчет со склада товарно-материальных ценностей, а из кассы -денежных средств они могут распоряжаться ими. Так, типичным способом хищения являются действия начальника службы жилищно-коммунального снабжения, который, имея у себя в подотчете металлические трубы, принадлежащие предприятию, используя свое служебное положение, передал их на реконструкцию отопительной системы в доме своей знакомой. Таким образом, совершил растрату этих труб*. Все эти и иные действия, имеющие прямое отношение к работе предприятия ЖКХ, необходимо прослеживать при установлении фактов хищения данными должностными лицами.
Проведенное нами исследование показало, что лицами, отработавшими на предприятиях ЖКХ 1-3 го-да, совершается наибольший процесс хищений, а наименьший - лицами, имеющими трудовые связи с производством более 5 лет.
Результаты обобщения сведений о личности подозреваемого (обвиняемого) по делам о хищениях в сфере ЖКХ позволили охарактеризовать типичный портрет личности преступника: мужчина, занимающий руководящую должность в данной сфере, знающий производственный процесс, учет, отчетность в совершенстве, среднего возраста, имеющий высшее техническое образование, обладающий жизненным и профессиональным опытом, ранее не судим, семейный, имеющий детей, при этом в нем проявляются корыстные свойства личности, направленные на чрезмерное обогащение, ведение образа жизни не по средствам.
Итак, от того, насколько объективно изучены личность расхитителя, обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, способы подготовки, совершения и сокрытия хищений, наличие возможных соучастников, мотивы, характер, размер ущерба, зависит дальнейшая перспектива предварительного расследования и судебного разбирательства по делу.
Литература
1. Кудрявцев В.Н., Кондрашков Н.Н. и др. Личность преступника. М.: Юридическая литература, 1975.
2. Глазырин Ф.В. Изучение личности обвиняемого и тактика следственных действий. Свердловск: Свердловский юридический институт, 1973.
3. Мальцев О.А. Понятие личности преступника в криминалистике, ее типология и основные характеристики // Правовые проблемы укрепления российской государственности: Сб. статей / Под ред. В.А. Уткина. Томск: Изд-во Томского ун-та, 2004. Ч. 21.
4. Анненков С.И. Личность мошенника как элемент криминалистической характеристики // Личность преступника и уголовная ответственность: Межвуз. науч. сб. Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1981.
5. Белкин Р.С. Курс криминалистики. М., 2001.
6. Гавло В.К. О понятии криминалистического механизма преступления и его значении в расследовании криминальных событий // Алгоритмы и организация решений следственных задач: Сб. науч. тр. Иркутск, 1982.
7. Донцов В.В. Теоретические и методологические основы установления лица, совершившего преступление: Дис. ... канд. юрид. наук. М., 1989.
8. Кривошеин И.Т. Теоретические и прикладные проблемы допроса обвиняемого. Томск: Изд-во Томского университета, 2001.
9. Тазин И.И. Криминалистическая характеристика мотивационно-смысловой сферы личности преступника: Дис. ... канд. юрид. наук. Томск, 2006.
10. Лейкина Н.С. Личность преступника и уголовная ответственность. Л.: Изд-во ЛГУ, 1968.
11. Цветков П.П. Исследование личности обвиняемого. Л.: Изд-во ЛГУ, 1973.
12. Матусевич И.А. Изучение личности обвиняемого в процессе предварительного расследования преступлений. Минск: Изд-во БГУ, 1975.
13. Миненок М.Г. Личность расхитителя: Криминалистическая характеристика и психология. Калининград, 1980.
14. Ведерников Н.Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск: Изд-во Томского университета, 1968.
15. Танасевич В.Г. Методика расследования хищений социалистического имущества. М., 1979. Вып.
3.
