CC BY
73
Вестник Омского университета. Серия «Экономика». 2007. № 3. С. 114-115.
© Е.И. Гученкова, 2007 УДК658.31.315:336
ОСОБЕННОСТИ АТТЕСТАЦИИ ПЕРСОНАЛА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Е.И. Гученкова
Омский филиал НАУФОР
One of the important license requirements on the part of state is a correspondence to workman professional participant bond market specialization to requirements, installed by legislation to Russian Federation so reasonable study the particularities to qualifications of the personnel, working in commercial organization, presenting itself professional participant bond market.
В соответствии с российским законодательством профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут осуществлять только юридические лица (профессиональные участники рынка ценных бумаг) и только при наличии специального разрешения - лицензии [1]. Одним из важных лицензионных требований со стороны государства является соответствие работников профессиональных участников рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации [2].
С одной стороны, профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) как коммерческие организации могут самостоятельно определять свою внутреннюю структуру и численность персонала, требования к его квалификации, образованию, опыту работы и т. п. Однако специфика работы профессиональных участников обусловливает необходимость наличия в их штате высококвалифицированных сотрудников со специальными знаниями в области не только рынка ценных бумаг, но и финансового рынка в целом. Именно от квалифицированной работы персонала профессионального участника во многом зависит, насколько операции, проводимые на рынке ценных бумаг, будут подвержены рискам, соответственно, в какой степени они будут удовлетворять интересам потенциальных клиентов и инвесторов. На рынке ценных бумаг любые потрясения, вызванные действием субъективных факторов (непрофессионализм персонала, мошенничество сотрудников и т. д.), не способствуют активной деятельности инвесторов и способны вызвать отток финансовых ресурсов. Ведь фондовый рынок - это особый сектор экономики, функционирование которого во многом связано с использованием денежных средств частных инвесторов. Таким образом, уровень квалификации специалистов профессионального участника во многом определяет не только результативность его функционирования
как отдельно взятого юридического лица, но и рынка ценных бумаг в целом, а через него и всей экономической системы.
Поэтому государство не только лицензирует профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, но и осуществляет профессиональный отбор специалистов для работы в профессиональных участниках.
И профессиональные участники, с другой стороны, должны таким образом формировать свою штатную структуру и подбирать персонал, чтобы полностью удовлетворять требованиям, установленным со стороны государства.
Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР) России является федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе регулирующим вопросы лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и устанавливающим квалификационные требования к персоналу [4].
Отметим, что квалификационные требования распространяются не на всех сотрудников профессионального участника, а на тех, которые признаются ФСФР России специалистами финансового рынка.
Можно выделить три категории специалистов профессионального участника [3].
1. Лицо, осуществляющее руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.
2. Контролер - работник организации, отвечающий за осуществление внутреннего контроля профессионального участника.
3. Специалист - работник структурного подразделения организации, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет определенные функции.
Для указанных выше категорий сотрудников профессионального участника установлена система квалификационных требований, которые можно условно разделить на две группы: общие и дополнительные.
Общие квалификационные требования установлены для всех категорий специалистов профессиональных участников, а именно:
- наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;
- отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Дополнительные квалификационные требования установлены для единоличного исполнительного органа, руководителя структурного подразделения (и их заместителей), а также для контролера профессионального участника:
- наличие высшего образования;
- наличие определенного опыта работы;
- отсутствие факта работы в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована лицензия (и в которой указанное лицо осуществляло руководство деятельностью или было контролером), если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
- основное место работы (для контролера).
Одним из основополагающих квалификационных требований к сотрудникам профессионального участника является наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает данное лицо.
В настоящее время аттестат выдается соискателю по результатам сдачи квалификационных экзаменов, которые проводят аккредитованные ФСФР России организации [3]. Для получения аттестата соискатели должны сдать два квалификационных экзамена - базовый и специализированный.
Базовый квалификационный экзамен представляет собой единый для всех категорий специалистов финансового рынка экзамен в виде теста экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, умение производить экономические расчеты.
Специализированный квалификационный экзамен представляет собой экзамен в виде теста экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области финансового рынка.
Основная цель аттестации - проверка уровня теоретических знаний соискателя в отношении предполагаемой сферы деятельности -рынка ценных бумаг.
Важно отметить, что после сдачи базового квалификационного экзамена соискатель имеет
право сдавать все виды специализированных квалификационных экзаменов. Успешная сдача специализированного квалификационного экзамена является основанием для присвоения соискателю квалификации «специалист финансового рынка».
Таким образом, можно выделить следующие задачи аттестации специалистов профессиональных участников:
1) обеспечить квалифицированными специалистами рынок ценных бумаг;
2) увеличить количество специалистов, имеющих квалификационные аттестаты (для усиления конкуренции между ними);
3) обеспечить возможность выбора персонала для профессиональных участников;
4) снизить текучесть персонала профессиональных участников.
В заключение следует отметить, что в настоящее время в России сложилась вполне определенная система квалификационных требований к специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Важной особенностью является то обстоятельство, что помимо непосредственно самого работодателя, уровень квалификации сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг путем аттестации оценивает и государство в лице аккредитованных организаций.
Таким образом, аттестация персонала профессиональных участников рынка ценных бумаг является одним из важнейших элементов системы государственного регулирования рынка ценных бумаг.
1. Приказ ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // Правовая справочно-информационная система «Консультант Плюс».
2. Приказ ФСФР России от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка» // Правовая справочно-информационная система «Консультант Плюс».
3. Приказ ФСФР России от 8 августа 2006 г. № 06-87/пз-н «Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка» // Правовая справочно-информационная система «Консультант Плюс».
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Правовая справочно-информационная система «Консультант Плюс».
