CC BY
76
в помощь преподавателю
ОБЩАЯ ЭКОНОМИКА ИЛИ МОдЕЛЬ РЫНОЧНОЙ ЭКОНОМИКИ: ПРЕВРАЩЕНИЕ ПРИБЫЛИ В СРЕдНЮЮ ПРИБЫЛЬ. «гОЛЛАНдСКАЯ БОЛЕЗНЬ» КАК РЕЗУЛЬТАТ НЕРАВЕНСТВА ОТРАСЛЕВЫх НОРМ ПРИБЫЛИ.
закон средней прибыли или почему цена на нефть должна
ПОНИЖАТЬСЯ? МЕЖОТРАСЛЕВАЯ И ВНУТРИОТРАСЛЕВАЯ КОНКУРЕНцИЯ
Конспект девятой лекции курса «Общая экономика»
А.В. Сорокин,
профессор кафедры политической экономии экономического факультета Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова (г. Москва),
доктор экономических наук [email protected]
Статья представляет собой 9-ю лекцию курса «Общая экономика» для студентов неэкономических и экономических специальностей. В ней рассматривается превращение прибыли в среднюю прибыль и стоимости товаров в цену производства в результате межотраслевой конкуренции. Неравенство отраслевых норм прибыли — причина деиндустриализации в России. На мировом уровне закон средней прибыли вызывает перераспределение прибавочной стоимости из добывающих стран в страны с высокими технологиями путем понижения цен «на нефть» и повышения цен на «IPad и IPhone». Даются определения цены производства, рыночной стоимости и рыночной цены, совершенной и несовершенной конкуренции (монополии, олигополии).
Ключевые слова: политическая экономия, капитал, макроэкономика, микроэкономика, синтез подходов
УДК 330.101 ББК 65.011
План лекции:
1. Различие отраслевых норм прибыли из-за различия органического строения капитала при реализации по произведенной стоимости
2. Образование общей (средней) нормы прибыли и превращение стоимости товаров в цену производства
3. Процесс выравнивания нормы прибыли: межотраслевая конкуренция, миграция и иммиграция капитала
4. Выравнивание нормы прибыли в отдельной стране и на мировом рынке. Почему цены на нефть (норма прибыли в «нефтянке») должны были понизиться?
5. Рыночные цены и рыночные стоимости. Внутриотраслевая конкуренция
На первом уровне модели (I том «Капитала») мы начали с отдельного товара как элементарной формы огромного скопления товаров. Отдельный капитал также рассматривался как элементарная форма промышленного капитала. Структура стоимости отдельного товара (С + V + М) отражала структуру стоимости совокупного продукта, структура отдельного и отраслевого капитала КС1КГ отражала структуру совокупного капитала (его среднее органическое строение). на этой предпосылке строилась модель накопления капитала. На этой предпосылке строятся макроэкономические модели, в которых нет дифференциации по отраслям.
На втором уровне модели (II том «Капитала») совокупный общественный продукт и капитал дифференцировались на два подразделения, но многоотраслевая структура экономики не рассматривалась. Отраслевые различия органического строения не имели значения. Оба подразделения могли иметь одинаковое органическое строение без ущерба для
анализа воспроизводства и обращения всего общественного капитала.
В начале третьего уровня (III том «Капитала») структура товарной стоимости подверглась модификации (СТ = k + p), но стоимость оставалась количественно равной произведенной стоимости, т.е. стоимости, рассматриваемой на первых двух уровнях (C + V+M), поскольку k = C + V ар = М.
Логика развития модели подводит к анализу многоотраслевого экономического организма. Набор товаров, входящих в совокупный общественный продукт, производится отраслевыми капиталами. в рыночной экономике производятся не просто потребительные стоимости, но и стоимости, т.е. товары; не просто товары, но и товары, стоимость которых превышает стоимость элементов их производства; и не просто товары, стоимость которых превышает стоимость элементов их производства, а товары, обеспечивающие равную прибыль на равный капитал, или среднюю прибыль. Только в этом случае все отрасли будут одинаково привлекательны для вложения капитала и будет произведен набор потребительных стоимостей, удовлетворяющих общественную потребность.
1. Различие отраслевых норм прибыли из-за различия органического строения капитала при реализации по произведенной стоимости
До сих пор мы исходили из того, что товары реализуются по произведенной стоимости, или просто по стоимости (C + V+M). Она рассчитывалась по формуле СТ = C + V + M, где С = КС, V = KV, а М была пропорциональна переменному капиталу, M = KVm'.
Эти ключевые положения сохраняют силу для промышленного капитала в целом, но конкретизируются применительно к отраслевой структуре экономики.
190
© ПСЭ, 2017
В разделе (а) табл. 1. три отрасли с капиталом (К) - 200 ч ОНРВ. КС — весь (примененный) постоянный капитал. Ку — (примененный) переменный капитал. норма прибавочной стоимости, т' = 100%. Масса М = Кт'. Норма прибыли р'отр (отношение прибавочной стоимости к авансированному капиталу) в различных отраслях различна: в первой отрасли р'от = 20М от 200К = 10%; во второй 50М от 200К =50%; в третьей 80М от 200 = 40%. р'отр — это средняя по отрасли, р — масса, или абсолютная величина прибыли = 20, 50, 80 ч онрв.
КС1 — потребленный постоянный капитал (амортизация собственно средств труда, стоимость предмета труда и вспомогательных средств труда), к — издержки производства, обособившаяся часть товарной стоимости, равная сумме потребленного постоянного капитала и переменного капитала, к = С + V где С = КС1, V = Кг
СТ — стоимость товарной массы отрасли СТ = С + V + М = = к + М. ЗдесьМ = р, прибавочная стоимость равная прибыли, рассчитывается по формуле Кт'. ПС (2) — потребительная стоимость, количество товара. СЕТ — стоимость единицы товара (СТ : ПС)
I — отрасль с высоким органическим строением капитала (КсК) в которой применяется относительно меньше переменного и больше постоянного капитала («капиталоемкая» отрасль).
II — отрасль со средним органическим строением, отражающая органическое строение общественного капитала.
III — отрасль с низким органическим строением, в которой применяется относительно больше переменного и меньше постоянного капитала («трудоемкая» отрасль).
К отраслям с высоким оргстроением (I) относятся высокотехнологичные отрасли — самолетостроение, автомобилестроение, производство вооружений, машиностроение и т.п; с низким оргстроением (III) относятся добывающая промышленность, сельское хозяйство, лесная, рыбная промышленность (отрасли с бесплатным предметом и средством труда).
«В собственно добывающей промышленности, где один элемент постоянного капитала, сырой материал, совершенно отпадает и где — за исключением отраслей, в которых часть, состоящая из машин и прочего основного капитала, очень значительна, — безусловно преобладает самое низкое строение капитала» [3, С. 333]
Могут ли нормы прибыли в отраслях с различным органическим строением быть одинаковыми?
,_ т'п
В предыдущей лекции мы вывели формулу р _ 1+s , показывающую зависимость нормы прибыли от нормы прибавочной стоимости (т'), числа оборотов капитала (и) и органического строения (5).
Норма прибавочной стоимости (100%) одинакова для совокупного капитала и для каждой из трех отраслей. При неизменном рабочем дне и неизменной стоимости рабочей силы норма прибавочной стоимости — величина данная. Норма прибавочной стоимости в различных отраслях не только может, но должна быть одинаковой.
Органическое строение отрасли определяется технологией производства (техническим строением) и стоимостью средств производства и рабочей силы (стоимостным строением). Органическое строение — такое стоимостное, которое определяется техническим строением. В различных отраслях органическое строение различно
Время оборота капитала, и в разных отраслях различно. Это еще одна причина, вследствие которой в разных сферах производства равные капиталы в равные отрезки времени производят неравную прибыль и вследствие которой нормы прибыли в этих различных сферах различны. Этот момент специально не рассматривается, но он учтен в таблице, поскольку авансированный переменный капитал принимается равным
Таблица 1
Образование средней нормы прибыли и цены производства
Отр K кс К m' М р'отр p отр КС1 k СТ Пт) СЕТ
I 600 450 150 100 150 25 150 150 300 450
а) Исходная ситуация: различие норм прибыли/продажа по произведенной стоимости
I 200 180 20 100 20 10 20 80 100 120 10 12
II 200 150 50 100 50 25 50 50 100 150 10 15
III 200 120 80 100 80 40 80 20 100 180 10 18
б) Результат: общая норма прибыли/продажа по реализованной стоимости (цене производства)
Р' рср ЦП ЦПЕТ
I 200 180 20 100 20 25 50 80 100 150 120 10 12 15
II 200 150 50 100 50 25 50 50 100 150 150 10 15 15
III 200 120 80 100 80 25 50 20 100 150 180 10 18 15
действительно примененному, а M — годичная масса прибавочной стоимости (М = Kfnm').
Анализ раздела (а) табл. 1 показывает, что в разных отраслях промышленности господствуют различные нормы прибыли, соответствующие различию в органическом строении капиталов. При реализации товаров по произведенной в отрасли стоимости (С + V + M) равновеликие капиталы в равные промежутки времени дают неравную прибыль.
Продажа товаров по стоимости, которая до сих пор была основой всего нашего исследования, и различие отраслевых норм прибыли это две стороны одной медали.
Противоречия экономики с различными отраслевыми нормами прибыли
Различие отраслевых норм прибыли и реализация по произведенной стоимости — «детская болезнь» рыночной экономики, которая преодолевается в ходе ее развития. Экономика с различными отраслевыми нормами прибыли не может существовать как рыночная экономика: «различие между средними (отраслевыми, — С А) нормами прибыли не может существовать без разрушения всей системы капиталистического производства» (Маркс). Почему?
Первая причина: перелив капиталов в отрасли с высокой нормой прибыли и низким оргстроением. «Если каждый волен употреблять свой капитал как ему угодно, то он, конечно, будет искать для него наиболее выгодного помещения; он, естественно, будет не удовлетворен прибылью в 10%, если, вложив свой капитал в другое дело, он может получить прибыль в 15%» [4].
Различие норм прибыли приводит к переливу капитала в наименее технологичные отрасли производства, использующие относительно большее количество переменного капитала и меньшее количество постоянного.
Вторая причина:Товары производятся капиталом. Именно капитал обеспечивает набор товаров, удовлетворяющих общественную потребность: перелив капитала в III отрасль ведет к сокращению производства товаров I и II отрасли, необходимых обществу, к однобокому развитию («сырьевой придаток», «страна — большая бензоколонка») и диспропорциональности экономики.
Третья причина: неравенство норм прибыли — препятствие на пути научно-технического прогресса (НТП). Для III отрасли сокращение издержек и производство добавочной прибыли не имеет значения. Задача в том, чтобы удержать прибавочную стоимость в отрасли. I отрасль заинтересована в НТП, но у нее недостаточно прибыли на разработку и внедрение инноваций.
Четвертая причина:утечка капитала за границу. Если перелив капитала в III отрасль затруднен или невозможен вследствие административных или экономических барьеров на входе в отрасль, то капитал в поисках прибыльного размещения будет переводиться за границу.
Пятая причина: Отсутствие возможности кредитования для первой (и второй) отрасли. Забегая вперед, отметим, что процент, выплачиваемый за кредит — это часть средней прибыли. В современных условиях минимальная ставка процента устанавливается Центральным банком. Если нормы прибыли
1 9 1
различны, то ЦБ может установить ставку в пределах отраслевой прибыли III отрасли, и таким образом, I и II не смогут взять кредит, поскольку процент будет превышать отраслевую прибыль. Ранжирование причин условно, а их перечень можно продолжить.
Феномен деиндустриализации или «голландская болезнь» в России
Функционирование экономики с различными отраслевыми нормами прибыли ведет к гипертрофии отраслей с низким органическим строением капитала, свертыванию или прекращению производства в высокотехнологичных отраслях. Исторически развитые страны начинали с продажи по произведенной стоимости и с различия норм прибыли. Но в результате межотраслевой конкуренции эта «детская болезнь» была преодолена.
Рецидивы «детской болезни» неравенства отраслевых норм прибыли как объективного этапа становления рыночной экономики были зафиксированы в Европе и получили название «голландской болезни». В Голландии в 1959 рост добычи газа после открытия его месторождений на севере Европы сопровождался сокращением промышленного экспорта. Симптомы «голландской болезни» были отмечены также в Норвегии и Англии.
Феномен деиндустриализации характерен для современной России. Если взять предкризисный 2008 год, когда Россия находилась на пике экономического развития, то рентабельность проданной продукции составляла 31,9% в отраслях по добыче полезных ископаемых (29,2% в топливно-энергетических, 53,5% — кроме топливно-энергетических), 6,2% в производстве машин и оборудования, 5,4% в текстильной и швейной промышленности, 4,8% в производстве транспортных средств, а в среднем по экономике — 10%. Здесь рентабельность — отношение прибыли к себестоимости.
Рентабельность активов в том же году составила 10,5% в отраслях по добыче полезных ископаемых (10,3% в топливно-энергетических, 11,7% — кроме топливно-энергетических), 5,9% в производстве машин и оборудования, 0,8 % в текстильной и швейной промышленности, минус 2 % в производстве транспортных средств, а в среднем по экономике — 5,4%. Здесь рентабельность — отношение чистой прибыли к активам..
Природа голландской болезни может быть понята только с позиций фундаментальной общей модели. Отсутствие такого понимания приводит к абсурдным выводам о «ресурсном проклятии», о том, что причиной болезни является не различие норм прибыли, а наличие природных ресурсов. Чем больше запасов нефти и газа... тем хуже для страны.
2. Образование общей (средней) нормы прибыли и превращение стоимости товаров в цену производства
В начальный период развития капитализма все страны сталкивались с ситуацией различия отраслевых норм прибыли. Россия не является исключением. Неравенство норм прибыли и реализация товаров по стоимости исторически и логически prius (предшествует) выравниванию норм прибыли и образованию цены производства.
Если бы экономика функционировала в условиях различных отраслевых норм прибыли, то не было бы научно-технического прогресса, который демонстрируют страны с развитой рыночной экономикой. Но различие норм прибыли — обратная сторона реализации товаров по их произведенной стоимости.
«Кажется, будто теория стоимости не согласуется с действительным движением, не согласуется с действительными явлениями производства и что поэтому приходится вообще отказаться от надежды понять эти последние» [3, С. 167].
Рыночная экономика решает эту проблему на практике. Наша задача — отразить ее решение в теории. Если поставить вопрос, при каких условиях капиталистам было бы одинаково выгодно вкладывать капиталы во все три отрасли, то ответ был бы таким: в том случае, если удастся возместить издержки производства и получить прибыль как у других, т.е. по средней норме прибыли на капитал.
Капитал, который состоит из индивидуальных капиталов, функционирует как общественный капитал. Представим край-
ний случай: все три отрасли принадлежат одному капиталисту. Как бы он рассчитывал норму прибыли? Он (1) просуммировал бы всю прибавочную стоимость (20 + 50 + 80 = 150) и (2) отнес бы ее к суммарной величине авансированного капитала (200 + 200 + 200 = 600), получилась бы p' = 150/600 = 25%. Этот процесс происходит в обществе с индивидуальными капиталами. Общественная потребность в наборе товаров qv q2, q3 может быть удовлетворена, если вложения капиталов в различные отрасли одинаково прибыльны. Это возможно только в том случае, если нормы прибыли в трех отраслях одинаковы, т.е. если устанавливается единая средняя норма прибыли, позволяющая получать равные массы прибыли на равные капиталы. Результат — в разделе (б) табл. 1. Все показатели (кроме норм и количеств) — стоимости, единицы измерения — ч ОНРВ. Здесь Р'отр—отраслевая норма прибыли, p'cp—средняя норма прибыли (%), рср — средняя прибыль, ЦП — цена производства товарной массы, СЕТ — стоимость единицы товара, ЦПЕТ — цена производства единицы товара.
Средняя норма прибыли. Вся созданная в обществе прибавочная стоимость распределяется пропорционально величине вложенного капитала. Универсальная формула средней
— _ IM нормы прибыли Рср _ .
При равных вложениях капитала во все отрасли и неизменном оргстроении p'cp может быть рассчитана как средняя
р0тр1 + р0тр11 + po трШ
отраслевых норм прибыли 3 .
Средняя прибыль. Сначала образуется средняя норма прибыли. Для отраслевых капиталов эта средняя норма выступает как данная величина. Затем определяется средняя прибыль.
Величина средней прибыли (pj — произведение величины отдельного авансированного капитала и средней нормы прибыли: p = K • p'
1 г ср г ср
Цена производства. Цена, включающая среднюю прибыль, называется «ценой производства» (Price of Production). Помимо прибыли цена производства должна обеспечивать возмещение издержек производства: «Цены, возникающие таким образом, что из различных норм прибыли в различных сферах производства выводится средняя и эта средняя присоединяется к издержкам производства в различных сферах производства, — такие цены суть цены производства. Цена производства товара равняется, таким образом, издержкам его производства плюс присоединенная к ним прибыль, исчисленная соответственно общей норме прибыли, другими словами: цена производства товара равна его издержкам производства плюс средняя прибыль» [3, С. 172].
Цена производства товарной массы (ЦП) = к + pcp. Цена производства единицы товара (ЦПЕТ) получается путем деления цены производства товарной массы на количество товаров.
Средняя норма прибыли, рассчитанная как средняя из 10% + 25% + 40% _ отраслевых норм прибыли: 3 _2 совпадает с
нормой прибыли, рассчитанной по универсальной формуле
100% _ 150 100% _ 25%
!К 600 , при условии: 1) равенства вели-
чин отраслевых капиталов; 2) неизменного органического строения капитала.
Общая норма прибыли, обозначается р' и рассчиты-— _ SM вается по формуле ср Ж
Общая норма прибыли учитывает удельный вес вложений капитала в различные отрасли и различие органического строения.
При повышении удельного веса отраслей с низким органическим строением, или понижении органического строения отдельных отраслевых капиталов данной величины происходит рост общей нормы прибыли. При росте удельного веса капиталов с высоким органическим строением, или понижении органического строения отраслевых капиталов данной величины происходит падение общей нормы прибыли.
Величина прибыли, рассчитанная по общей норме прибыли (K р') сохраняет название средней прибыли (рср).
Цена производства с учетом общей нормы прибыли равна издержкам производства плюс средняя прибыль, исчисленная как произведение авансированного капитала на общую норму прибыли. Цена производства = к + K р' = к + рср.
Анализ формулы показывает, что часть цены производства (издержки производства) определяется внутри отрасли, в то время как другая (средняя прибыль) с самого начала носит общественный характер. Хотя капиталисты различных отраслей при продаже своих товаров получают обратно капитальные стоимости, затраченные на производство этих товаров, однако они получают не ту прибавочную стоимость, а, следовательно, и не ту прибыль, которая произведена в их собственной отрасли, а лишь столько прибавочной стоимости, а следовательно и прибыли, сколько при равномерном распределении ее приходится на каждую соответственную часть совокупного общественного капитала из всей прибавочной стоимости, или всей прибыли, произведенной в течение данного промежутка времени этим совокупным общественным капиталом во всех сферах производства.
Конкуренция действует здесь как «братский союз класса капиталистов, так что они сообща делят между собой общую добычу пропорционально доле, вложенной каждым» [3, С. 277].
Ни и первая часть цены производства (издержки производства) не остается вне общественного процесса превращения стоимости в цену производства. Если товары реализуются по ценам производства, то в издержки производства должны входить уже не стоимости средств производства и рабочей силы (С + V + M), а цены их производства (к + pj [3, С. 189].
Превращение стоимостей в цены производства не увеличивает и не уменьшает общественного богатства. «Сумма прибыли всех различных сфер производства должна быть равна сумме прибавочной стоимости, и сумма цен производства всего общественного продукта должна быть равна сумме его стоимости» [3, С. 189].
Соотношение стоимости и цены производства
Напомним, что на данном уровне рассматриваются категории в том виде, в котором они «выступают в обыденном сознании самих агентов производства» [3, С. 29], «в повседневной деловой жизни» («Economics is a study of mankind in the ordinary business of life») [8, P. I.I.I.]. Прибыль, издержки производства, цена производства — не более чем названия реальных экономических явлений, которые ничего не говорят о его природе. Термин «цена» в категории «цена производства» совершенно не означает, что речь идет о цене как денежном выражении стоимости. Название могло быть другим, например, «стоимость производства»: «Цена производства включает в себя среднюю прибыль. Мы называем ее ценой производства. Фактически это то же самое, что А. Смит называет «естественной ценой», Рикардо — «ценой производства», «стоимостью производства», физиократы — «необходимой ценой», причем никто из них не исследовал отличия цены производства от стоимости, так как цена производства является постоянным условием предложения и воспроизводства товаров в каждой отдельной сфере производства» [3, С. 45].
«Цена производства» — это не цена как денежное выражение стоимости, а сама стоимость. Она складывается из двух стоимостных величин: k — обособившаяся часть товарной стоимости, p — прибыль как прибавочная стоимость, представленная как порождение всего авансированного капитала. У «цены производства» есть цена, т.е. относительное измерение стоимости товара в идеальных деньгах. Но простое выражение товарной стоимости в деньгах и простая смена форм стоимости (с товарной на денежную) здесь не рассматривается, этот вопрос был решен в третьей лекции о форме стоимости.
Стоимость по определению — кристаллизация абстрактно человеческого труда под ограничением общественно необходимого времени (ОНРВ).
Ранее предполагалось, что товары реализуются по стоимости, т.е. произведенная в отрасли стоимость (С + V+M или к+M, гдеM = KV m') равна реализованной. В табл. 1 произведенная стоимость (СТ) I отрасли составила 120, II — 150, III — 180 ч ОНРВ.
«Так называемые цены производства» [3, С. 45] составляют в I отрасли 100 ч ОНРВ (издержки производства) плюс 50 ч ОНРВ (средняя прибыль) = 150, во II — 150 и III — 150 ч ОНРВ.
Между стоимостью и ценой производства имеет место количественное различие. Продажа по стоимости означает, что реализованная стоимость равна произведенной. В I отрасли реализованная стоимость 120 и произведенная 120, во II реализованная стоимость 150 и произведенная 150, в III соответственно 180 и 180.
Продажа по ценам производства означает, что реализованная стоимость может быть больше, меньше или равна произведенной. В I отрасли реализованная стоимость 150, а произведенная 120, во 2-й реализованная стоимость 150 и произведенная 150, в 3-й реализованная стоимость 150, а произведенная 180.
При реализации по стоимости (С + V+M), как и при реализации по цене производства (k+рср), товары продаются в соответствии с заключенной в них стоимостью, т.е. кристаллизованным и овеществлённым в них трудом1. Другое дело, что величины этой стоимости различны. Цена производства — конкретизация определения стоимости. Цена производства это — кристаллизация абстрактно человеческого труда, количество которого (ОНРВ) необходимо для удовлетворения общественной потребности в товарах трех отраслей.
Для всего общества сумма цен производства произведенных товаров равна сумме их стоимостей: ТЦП =Т,СТ.
3. Процесс выравнивания нормы прибыли: межотраслевая конкуренция, миграция и иммиграция капитала
В разделе (а) табл. 1 представлены исходные условия (реализация по стоимости), а в разделе (б) — результат (реализация по ценам производства)
Но эта схема не отражает процесса выравнивания общей нормы прибыли, не отвечает на вопрос, чем лечится «голландская болезнь». В рыночной экономике действуют индивидуальные капиталы, которые руководствуются нормой прибыли на капитал. Капиталисты III отрасли никогда не пойдут на добровольное сокращение нормы прибыли с 40% (а) до 25% (б). Капиталисты I отрасли будут стремиться вкладывать капитал во II и III отрасль, капиталисты II — в III отрасль. Но если III отрасль отгорожена от остальных «государственными границами», то не находя прибыльного размещения в стране капиталы I и II будут переводиться за границу.
Закон средней прибыли реализуется в результате межотраслевой конкуренции.
На данном структурном уровне по-прежнему рассматривается промышленный капитал, как единое целое, без дифференциации на торговый, банковский, акционерный и т.п. капиталы. Прибыль включает процент, предпринимательский доход и ренту. Фондовый рынок (акции, курс акций), один из важнейших инструментов выравнивания нормы прибыли пока не рассматривается. Перед нами реальное движение капитала, реальный «перелив капитала», означающий изъятие капитала из одной отрасли и его перемещение в другую.
В исходной ситуации (табл. 1, а) при различии норм прибыли имеет место равновесие: предложение соответствует спросу.
Общество как «агрегированный покупатель» предъявляет спрос, стоимостью 450 ч ОНРВ на идеальное количество товаров I, II и III отрасли, QdI , Qdn , QdIII , (10 ед., 10 ед, 10 ед.)
Общество как «агрегированный продавец» предлагает реальные товары стоимостью 450 ч ОНРВ, т.е. совокупное предложение AS = 450 ч ОНРВ в наборе QsI, QsII, QsIII (10 ед., 10 ед, 10 ед.)
На товары I отрасли предъявляется спрос по стоимости (D) на 120 ч ОНРВ, по потребительной стоимости (т.н. «величина спроса» Qd) на 10 (идеальных) ед. товаров. Предложение — 10 ед. реальных товаров (т.н «величина предложения», QS) стоимостью 120 ч ОНРВ (предложение, S).
Спрос на товары II отрасли: D = 150 ч ОНРВ, Qd = 10 ед. Предложение: S =180 ч ОНРВ, Qs =10 ед.
Спрос на товары III отрасли: D = 180 ч ОНРВ, Qd = 10 ед. Предложение товаров S = 180 ч ОНРВ, Qs = 10 ед.
Спрос равен предложению. С точки зрения микроэкономики задача на оптимальное распределение ресурсов решена. Но функцией капитала является не только производство товаров и удовлетворение общественной потребности, т.е. спроса, но и возрастание капитальной стоимости.
Капиталисты I и II отраслей, в которых норма прибыли 10 и 25%, будут стремиться к более прибыльному размещению капитала в III отрасли с нормой прибыли 40%.
Мы опускаем таблицу, описывающую процесс межотраслевой конкуренции, отсылая читателя к учебнику [6]. Предположим, что 20% капитала из первой отрасли переводится в III, Это приводит к дефициту в I отрасли и перепроизводству в III. Норма прибыли в I отрасли повышается до 25%, а цены с 12 до 15, В III отрасли, наоборот, норма прибыли падает до 12,5, а цены с 18 до 15-ти.
Капитал из III отрасли «репатриируется» в I, с 25% нормой прибыли, что повышает норму прибыли в III до 25%. При этом цены, или СЕТ 15 (в I и III) сохраняются.
Выводы:
1. Выравнивание общей нормы прибыли посредством межотраслевой конкуренции — постоянный итеративный процесс.
2. При неизменной общественной потребности по стоимости и потребительной стоимости эмиграция и иммиграция капитала вызывает колебания спроса и предложения, а не наоборот.
3. Выравнивание общей нормы прибыли опосредуется межотраслевой конкуренцией.
4. Выравнивание нормы прибыли происходит через цены. Цены на товары отраслей с низким оргстроением понижаются, а на товары отраслей с высоким — повышаются.
В микроэкономике категория «межотраслевая конкуренция» как таковая не рассматривается. Непосредственное наблюдение исключает конкуренцию товаров различных отраслей. В общей модели производители корма для животных вполне могут конкурировать с производителями велосипедов, поскольку объект конкуренции — норма прибыли.
В микроэкономике межотраслевая конкуренция отражена с позиций отрасли. Микроэкономическая «потенциальная конкуренция» означает возможность вступления новых фирм в отрасль, которая способна увеличить уровень конкуренции между предприятиями отрасли.
4. Выравнивание нормы прибыли в отдельной стране и на мировом рынке. Почему цены на «нефть» (норма прибыли в «нефтянке») должны были понизиться?
Выравнивание нормы прибыли — объективный закон2. Будем исходить из того, что в России отраслевые нормы прибыли различны (табл. 1,а). На мировом рынке формируется общая норма прибыли (табл. 1, б)
Рассмотрим две условные модели:
Первая модель: Россия включается в международный процесс выравнивания средней нормы прибыли одной отраслью, III отраслью с 40% нормой прибыли.
На первых порах «нефть» (это собирательное название) продается по стоимости C + V + M. Экспорт дает высокую норму прибыли, что создает иллюзию постоянного и долговременного получения добавочной прибыли.
Если внутри страны еще можно установить административные барьеры на входе в добывающие отрасли, то на мировом рынке это сделать затруднительно.
Выравнивание нормы прибыли в отдельной стране и на мировом рынке взаимосвязано. Выравнивание нормы прибыли происходит через цены: цены продукции высокотехнологичных отраслей повышаются, цены продукции сырьевых отраслей (при том же объеме) понижаются.
Объективный закон выравнивания нормы прибыли проявляется в понижении цен на «нефть» (в табл. 1 с 18 до 15), но главное — происходит понижение нормы прибыли в III отрасли.
Этот закон означает перераспределение реально созданной стоимости, реально созданного богатства из добывающих стран в страны с высокими технологиями.
Условно говоря, сколько Россия потеряла на понижении цен на нефть в 2015 г. (160 млрд по заявлению В.В. Путина), столько Apple выиграла на продаже IPhon и IPad (в апреле 2015 Apple объявила, что размеры свободной наличности на ее счетах выросли до $194 млрд)
Пример не вполне корректный, так как Apple экспортирует свою продукцию и в другие страны, в Китай, например. Но нет ничего удивительного в том, что 10-20 и 30% прирост чистой прибыли Apple шел параллельно с падением цен на «нефть».
За финансовое полугодие (2015) — а новые IPhone компания запустила в продажу примерно шесть месяцев назад — чистая прибыль Apple выросла на 35,6% и составила $31,593 млрд, прибыль на акцию составила $5,39 против $3,74 год назад. Полугодовая выручка составила $132,6 млрд против $103,24 млрд годом ранее [2].
Вторая модель: Россия включается в международный процесс выравнивания средней нормы прибыли одной отраслью — первой отраслью с 10% нормой прибыли.
Поскольку на мировом рынке сложилась 25% средняя норма прибыли, то реализация на мировом рынке дает более высокую норму прибыли, чем внутри страны. Не секрет, что предприятия ВПК предпочитают реализовывать свою продукцию за границей. Примером также могут служить атомные станции и т.п.
Общий вывод: образование средней нормы прибыли — объективный закон рыночной экономики, обеспечивающий пропорциональность развития национальной экономики (как сырьевых, так и высокотехнологичных отраслей). Т.н. «ресурсное проклятие» — абсурдный вывод, сделанный с позиций экзотерического метода непосредственного наблюдения. Дело не в «избытке ресурсов», а в том, что надо повышать уровень органического строения капитала всех отраслей, в том числе и добывающих (повышение уровня передела нефти, производство сжиженного газа и т.п.)
5. Рыночные цены и рыночные стоимости. Внутриотраслевая конкуренция
Понятие рыночной стоимости и рыночной цены. Товары продаются и покупаются по текущей рыночной цене. Как и цена производства, рыночная цена — стоимостная категория (в ч ОНРВ).
Рыночная цена отклоняется от рыночной стоимости. Она совпадает с рыночной стоимостью (в ч ОНРВ), если предложение товаров (по стоимости и потребительной стоимости) равно спросу на них (по стоимости и потребительной стоимости).
Рыночная цена — текущая стоимость товара, стоимость товара на данный момент времени. Рыночная цена совпадает с рыночной стоимостью в случае равенства спроса и предложения и отклоняется от нее, если предложение товаров не соответствует спросу на них.
Рыночная стоимость — регулирующая средняя рыночных цен.
Категории «рыночные цены» и «рыночные стоимости» относятся к товарам отдельной отрасли. Они формируются посредством внутриотраслевой конкуренции. Но в общественном экономическом организме сначала имеет место межотраслевая конкуренция, происходит выравнивание общей нормы прибыли и образуется цена производства, а затем эта цена производства становится отраслевой рыночной стоимостью, вокруг которой разворачивается внутриотраслевая конкуренция.
В отдельной отрасли функционируют несколько предприятий, различных по органическому строению капитала, издержкам и прибыли.
Определение рыночной стоимости включает три момента.
Первый момент определения рыночной стоимости: рыночная стоимость как средняя стоимость товаров
Средняя стоимость товаров — стоимость товаров, производимых при средних условиях.
Если на 5 предприятиях производится по 2 ед. продукции, индивидуальной ценой производства единицы товара 13,5; 14; 15; 16 и 16,5 рублей, то рыночная цена производства единицы товара равная рыночной стоимости составит 15 рублей.
«Если одна сравнительно небольшая часть товаров произведена при худших, другая при лучших условиях, так что индивидуальная стоимость первой части больше, а второй меньше, чем средняя стоимость большинства товаров, если притом обе эти крайности уравновешиваются и средняя стоимость товаров этих двух частей равна стоимости товаров, принадлежащих к средней массе, то рыночная стоимость определяется стоимостью товаров, произведенных при средних условиях.
Рыночная стоимость всей массы товаров, регулируемая средними стоимостями, строго говоря (в действительности это, разумеется, осуществляется лишь приблизительно и с бесчисленными модификациями), равна сумме их индивидуальных стоимостей; при этом, однако, для товаров, произведенных при наихудших и наилучших условиях, эта стоимость является навязанной им средней стоимостью. Лица, производящие свои товары при наихудших условиях, должны продавать их ниже индивидуальной стоимости; производящие при наилучших условиях продают товары выше индивидуальной стоимости» [3, С. 200, 202].
Анализ первого момента позволяет дать следующее определение: совершенная конкуренция — процесс образования рыночной стоимости как средней стоимости товаров
В самом деле, совершенная конкуренция в микроэкономике описывается как «ситуация на рынке, когда ни одна фирма и ни один потребитель не обладают достаточными размерами, чтобы оказывать воздействие на рыночную цену. Данная ситуация возникает в тех случаях, когда (1) число продавцов и покупателей очень велико, (2) блага, поставляемые продавцами однородны (или неразличимы). При таких условиях фирма имеет дело с горизонтальной (или совершенно эластичной) кривой спроса» [5, С. 875].
В условиях совершенной конкуренции предприятие называется конкурентной фирмой, ценополучателем (a price-taker). Это точное описание рыночной стоимости как средней стоимости товаров: «для товаров, произведенных при наихудших и наилучших условиях, эта стоимость является навязанной им средней стоимостью».
Второй момент определения рыночной стоимости. Рыночная стоимость это индивидуальная стоимость товаров, составляющих значительную массу продуктов отрасли
«Рыночная стоимость должна рассматриваться, с одной стороны, как средняя стоимость товаров, произведенных в данной сфере производства, с другой стороны, как индивидуальная стоимость товаров, которые производятся при средних условиях данной сферы и которые составляют значительную массу продуктов последней. Только при исключительных комбинациях рыночная стоимость регулируется товарами, произведенными при наихудших или наиболее благоприятных условиях, причем эта рыночная стоимость, в свою очередь, является центром колебаний для рыночных цен, которые, однако, всегда одинаковы для товаров одного и того же вида» [3, С. 195].
В случае слияния 2, 3 и 4 предприятия, возникает «монополия», т.е. предприятие, производящее основную массу продукции (6 ед.). Определение «рыночная стоимость это средняя стоимость товаров» сохраняет свою силу, но поскольку это предприятие производит значительную массу товаров, то индивидуальная стоимость товаров предприятия определяет общественную.
Но если теперь разделить эту монополию на три предприятия с одинаковыми показателями (прежде всего — ценами), то мы получим «олигополию», определяющую общественную стоимость. Такая структура может возникнуть вследствие ценового сговора.
В непосредственном наблюдении несовершенная конкуренция — «ситуация на рынке, когда совершенство конкуренции нарушается из-за того, что хотя бы один продавец (или покупатель) достаточно велик, чтобы оказывать воздействие на рыночную цену, и поэтому имеет дело с убывающей кривой спроса (или предложения). Понятие несовершенной конкуренции относится к любому виду рыночной структуры, обладающему каким-либо несовершенством, — к чистой монополии,
олигополии или монополистической конкуренции» [5, С. 875]. Монополистические и олигополистические структуры являются не ценополучателями (price taker), а теми, кто задает цены, или прайсмейкерами (price maker).
Несовершенная конкуренция — точное описание рыночной стоимости как индивидуальной стоимости товаров, которые производятся при средних условиях данной сферы и составляют значительную массу продуктов последней.
Несовершенная конкуренция (определение) — процесс определения рыночной стоимости как индивидуальной стоимости товаров, составляющих значительную массу продуктов отрасли.
Третий момент определения рыночной стоимости — ее соответствие общественной потребности
«Чтобы товар мог быть продан по его рыночной стоимости, т.е. в соответствии с содержащимся в нем общественно необходимым трудом, для этого все количество общественного труда, употребленного на производство всей массы данного вида товаров, должно соответствовать величине общественной потребности в них, т.е. платежеспособной общественной потребности» [3, С. 211].
Первые два момента характеризовали рыночную стоимость со стороны предложения. Здесь речь пойдет о спросе. До сих пор предполагалось, что товар как потребительная стоимость — вещь с полезными свойствами, удовлетворяющая общественную потребность. Принималось, что рассматриваемые количества товаров (Q) — потребительные стоимости. Но не всякая вещь с полезными свойствами и не всякое ее количество удовлетворяет общественную потребность. «Общественная потребность, то есть потребительная стоимость в общественном масштабе» [3, С. 693], меняется качественно и количественно. Набор товаров, входящих в общественный продукт не является раз и навсегда данным. Одни товары перестают удовлетворять общественную потребность качественно (пример — пишущие машинки), их место занимают новые потребительные стоимости (компьютеры). Но и в том случае, если товар удовлетворяет общественную потребность, спрос может меняться.
Если предложение перестает соответствовать платежеспособной общественной потребности, или спросу, то товар не может быть продан по его рыночной стоимости. Рассмотрим простейшие варианты.
Сокращение спроса по потребительной стоимости. Товар — это, прежде всего, потребительная стоимость. При сокращении спроса по потребительной стоимости с 10 до 6 единиц спрос удовлетворяется тремя предприятиями с наименьшими издержками. Избыточные потребительные стоимости, выброшенные на рынок 4 и 5 предприятиями, перестают быть товарами. В микроэкономике эта ситуация фиксируется как «изменение вкусов и предпочтений потребителей».
Рост спроса по потребительной стоимости и стоимости при неизменной производительной силе труда. Здесь рост спроса по потребительной стоимости, например, с 10 до 12 ед., сопровождается ростом спроса по стоимости с 150 ч ОНРВ до 180 ч ОНРВ, т.к. рыночная стоимость 2 ед. товаров равна 30 ч ОНРВ. Дефицит товаров в исходной ситуации ведет к превышению рыночной цены над рыночной стоимостью, появлению добавочной прибыли. Предложение приходит в соответствие со спросом в результате появления новых капиталов в отрасли и роста выпуска.
Рост спроса по стоимости безотносительно к спросу по потребительной стоимости при данной стоимости общественного продукта возможен лишь в случае сокращения спроса по стоимости на другие товары. Факторы «спрос на товары субституты» как и фактор «предполагаемого роста цен» в микроэкономике отражают это положение, в обоих случаях речь идет о выделении части стоимостного дохода на приобретение данного товара. Фактор «изменение доходов» отражает рост спроса при росте стоимости общественного продукта.
Добавочная прибыль — разница между рыночной ценой и индивидуальной стоимостью товара (индивидуальной ценой производства).
Рыночная цена предполагает, что за все товары данного вида уплачивается одинаковая цена, несмотря на то что товары эти могут быть произведены при различных индивидуальных условиях и могут иметь различные издержки производства.
«Если обычный спрос удовлетворяется предложением товаров по средней стоимости, т.е. по средней стоимости той массы, которая лежит между обеими крайностями, то товары, индивидуальная стоимость которых ниже рыночной, реализуют добавочную прибавочную стоимость, или добавочную прибыль,
тогда как товары, индивидуальная стоимость которых выше рыночной, не могут реализовать части заключающейся в них прибавочной стоимости» [3, С. 195].
Добавочная прибыль может иметь и другие источники. «Добавочная прибыль может возникнуть, кроме того, еще в том случае, когда известные сферы производства в состоянии избежать превращения их товарных стоимостей в цены производства, а потому и сведения их прибылей к средней прибыли» [3, С. 218].
Литература
1. Бем-Баверк О. Критика теории Маркса — М., Челябинск: Социум, 2002. — 283 с.
2. Ведомости (http://www.vedomosti.ru/technology/articles/2015/04/28/prodazhi-iphone-v-kitae-obespechili-apple-rekordnie-kvartalnie-pokazateli)
3. Маркс К. Капитал. Критика политической экономии. Т. III // Маркс К., Энгельс Ф. Соч. 2-е изд. Т. 25. Ч. 2.
4. Рикардо Д. Начала политической экономии и налогового обложения // Соч. Т. 1. М., 1955. (www.libertarium.ru)
5. Самуэльсон П., Нордхаус В. Экономика. — М., 1999.
6. Сорокин А.В. Общая экономика: Бакалавриат, магистратура, аспирантура — М.-Берлин: Директ-Медиа, 2016. — 640 с.
7. Сталин И.В. Замечания по экономическим вопросам, связанным с ноябрьской дискуссией 1951 года. 1 февраля 1952 г. (http://doc20vek.ru/node/1985).
8. Marshall A. Principles of Economics, 8th edition, L. 1920.
1 Этот момент оказался за пределами понимания критиков Маркса: «В третьем томе, нам ясно и сухо заявляют, что ... отдельные товары... обмениваются и должны обмениваться в совершенно ином отношении, чем в отношении овеществленного в них труда. Я не могу иначе думать, но я не вижу здесь никакого разъяснения и разрешения этого спорного пункта, — я вижу здесь лишь одно голое противоречие. Третий том Маркса отвергает первый. Теория средней нормы прибыли и цен производства несовместима с теорией стоимости» [1, С. 33-34].
Между тем в абстрактном определении 1-го тома заложена его конкретизация в 3-м. Если товары I обмениваются по произведенной стоимости 120 (С + V + М) ч ОНРВ, то они обмениваются в отношении овеществленного в них труда. Если товары I обмениваются по реализованной стоимости, или цене производства 150 (к + р ср.) ч ОНРВ, то они обмениваются в отношении овеществленного в них труда. Изменяется только величина стоимости, количество овеществленного труда, которое признается обществом необходимым для удовлетворения общественной потребности, для производства товаров «по-капиталистически» по ценам, включающим издержки и среднюю прибыль. Между стоимостью и ценой производства (конкретизацией стоимости) лежит ряд промежуточных звеньев.
2 «Говорят, - писал И.В. Сталин, - что закон средней нормы прибыли является основным экономическим законом современного капитализма. Это неверно. Современный монополистический капитализм требует не средней прибыли, а максимума прибыли. Более всего подходит к понятию основного экономического закона капитализма закон прибавочной стоимости, закон рождения и возрастания капиталистической прибыли» [7]. В общей модели нет деления на «основные» и «неосновные». Абстрактные законы и категории конкретизируются в ходе движении от абстрактного к конкретному.
