CC BY
96
ВЕСТНИК ПЕРМСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
2009 ЭКОНОМИКА Вып. 2(2)
РАЗДЕЛ ІІІ. СТАТИСТИКА
УДК 330.341.1(088.8):311
ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ДАННЫХ ЗАРУБЕЖНОЙ ПАТЕНТНОЙ СТАТИСТИКИ ДЛЯ АНАЛИЗА РЕЗУЛЬТАТОВ ИННОВАЦИОННОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Работа выполнена в рамках гранта РГНФ № 09-02-82208а/У
Ж.А. Мингалева, д. экон. наук, проф., зав. кафедрой национальной экономики и экономической безопасности
ГОУВПО «Пермский государственный университет», 614990, г. Пермь, ул.Букирева, 15.
Электронный адрес: mingal1@psu.ru
Рассматриваются вопросы применения данных зарубежной патентной статистики для анализа результативности инновационной деятельности. Раскрыты положительные стороны международной патентной статистики. Рассмотрены недостатки применения патентных индикаторов.
Дана характеристика международной патентной классификации.
Ключевые слова: инновационная деятельность; индикаторы инновационной деятельности; патентная статистика, изобретения; международная патентная классификация
Изучение различных подходов и методик оценки результатов инновационной деятельности экономических субъектов, применяемых за рубежом, показало, что одной из наиболее полных и широко распространенных информационных баз для оценки инновационной активности и проведения сравнительного межстранового и межотраслевого анализа являются данные, аккумулируемые патентными бюро (офисами) различных стран и наднациональными органами патентной статистики.
Значительное внимание исследователей и аналитиков в области инновационной деятельности к статистике патентов объясняется тем, что патентное заявление может быть рассмотрено как соответствующий индикатор изобретательской активности. И хотя патенты не охватывают все виды инноваций, тем не менее, включают в себя большую их часть, а также связаны с наиболее радикальной их частью - изобретениями. Это и явилось ключевой причиной, почему патенты стали одним из наиболее широко используемых источником данных для построения различных индикаторов активности изобретательской деятельности, инновационности различных субъектов, оценки научного и инновационного потенциалов, прогнозирования направлений инновационного прорыва и т.д. Кроме того, патентная статистика обеспечивает
детализированную по отраслям и видам
деятельности информацию об изобретениях за относительно длинный период времени.
Как отмечается в документах Евростата, патентная статистика составляет основу для оценки уровня инновационной активности стран и регионов, поскольку «преобразование технологических знаний в экономический рост и благосостояние является одним из ключей к повышению способности к конкуренции любой страны в современной экономике», а данные патентной статистики «все больше используются в политике инноваций или в офисах патентов, чтобы контролировать события в этих областях» (здесь и далее перевод мой. - Ж.М.) [1, р. 158].
В настоящее время за рубежом для анализа темпов, направлений и результатов развития инновационной деятельности все более широко применяются сведения, аккумулируемые Всемирной патентной статистической базой данных (PATSTAT -Patent statistics databases [2]). Помимо этого инновационная статистика основывается на данных Европейского патентного офиса (EPO -European Patent Office [3]), Бюро по патентам и торговым маркам США (USPTO - United States Patent and Trademark Office [4]), а также Японского патентного офиса (JPO - Japanese Patent Office [5]). Объединение данных этих трех ведущих патентных систем сформировали понятие «триада патентных семей» [6], и именно их информация положена в основу любого сравнительного межстранового,
© Мингалева Ж.А., 2009
секторального или отраслевого анализа на международном уровне.
Необходимость учета данных, предоставляемых триадой патентных семей, вызвана тем, что различные национальные патентные системы основываются на различных подходах к учету патентов. Так, патентные процедуры различны в Европе и США: статистика ^РТО основана на предоставлении патентов, а статистика ЕРО - на заявлениях на патенты. А поскольку статистика патентов очень чувствительна к типу собранных данных и к методам, используемым при счете патентов, то в результате может возникнуть достаточно значительное расхождение во времени по факту появления какого-либо патента в официальной статистике, что соответственно отразится на дальнейшем анализе. Данные ЕРО относятся к применению патентов в приоритетных годах, тогда как данные ^РТО используются для патентов, предоставленных приоритетными годами. «Приоритетные годы» - это годы, в которых было представлено первое заявление об изобретении, т.е. это дата первого обращения изобретателя о выдаче патента в свой национальный офис патентов [1, р. 158]. Затем у изобретателей есть 12 месяцев, чтобы обратиться в другой патентный офис, например ЕРО, ДРО или ШРТО.
Рассмотрение заявки и выдача патентов в разных патентных семьях также занимает разное время. В ЕРО срок выдачи патента занимает в среднем более четырех лет (этим, кстати, частично и объясняется, почему европейская статистика учитывает поданные заявки, а не уже выданные патенты) [7]. и 8РТО нужно около 2-5 лет для выдачи патентов [8]. Для приведения данных к некоторому однообразию триада патентных семей рассчитывается на основе самого раннего приоритетного года, т.е. года, когда патент был заявлен в любой патентный офис - ЕРО, JPO или ШРТО [9].
Вторым важным преимуществом использования данных именно триады патентных семей является то, что в индикаторах триады берутся во внимание только те патенты, которые заявлялись на ЕРО, JPO и И8РТО. Это позволяет, помимо улучшения международного сравнивания патентных индикаторов, также более надежно сравнивать величины ценности (стоимости) патентов. Дело в том, что патентование во всех трех офисах очень дорогое: нужно оплатить не только
административные расходы, но также стоимость перевода всей документации. Поэтому патентовладельцы будут подавать такие заявления в другие патентные офисы только в том случае, если они считают, что понесенные затраты денег и времени окупятся.
Однако патентные индикаторы также имеют ряд недостатков, главными из которых являются то, что не все изобретения могут быть запатентованы, и то, что не все патенты имеют одинаковую стоимость их применения, а следовательно, и неравную величину их первоначальной оценки. Итак, чтобы быть запатентованным, изобретение должно соответствовать нескольким условиям: оно
должно быть новым, быть способным к индустриальному применению и не быть «исключением». «Исключенными»
изобретениями являются: открытия, научные теории или математические методы,
эстетические произведения (такие как литературная, драматическая или артистическая работы), схемы или методы для представления умственных действий, таких как игра или ведение бизнеса, презентации информации или компьютерных программ [1, р.160]. В свою очередь, патент - это право интеллектуальной собственности на изобретение техники [1, р.158].
Широко признано, что стоимость распространения патентов различна: очень
небольшое их число имеет высокую экономическую ценность - у большинства же патентов ценность намного ниже. Однако до сих пор нет общепризнанных, легко применимых методов измерения стоимости патентов.
Поэтому патентная статистика фиксирует
только количество патентов, которые
соответствуют различным критериям, но не их стоимость (ценность), как в случае с другими индикаторами инновационной деятельности (объемы отгруженной инновационной продукции, объемы торговли технологиями (платежи по экспорту/импорту) и т.д.).
Наконец, еще одним недостатком патентной статистики является то, что на данные национальных патентных систем оказывает влияние индустриальная структура стран, поскольку различные отрасли промышленности имеют различную склонность к патентам. Поэтому сравнительный анализ всегда приходится корректировать с учетом отраслевой структуры экономики стран.
В настоящее время патенты
классифицируются в соответствии с
Международной патентной классификацией
(IPC - International Patent Classification) [10]. IPC основывается на многостороннем соглашении, регулируемом Всемирной организацией
интеллектуальной собственности (WIPO -World Intellectual property Organization [11]). Международная патентная классификация
является объединенной классификацией систем заявлений на изобретение. Патент может
включать в себя несколько различных технических аспектов изобретений и поэтому
может быть отнесен к нескольким классам международной патентной классификации.
Международная патентная
классификация разделяется на секторы, классы, подклассы, группы и подгруппы. Если патент охватывает несколько технологических областей, то он относится к первому индикатору кода патента. Восьмое издание IPC, которое вступило в силу 1 января 2006 г., разделяло технологии на 8 секторов, 22 подгруппы и приблизительно 70 000 отдельных видов деятельности [1, р.219-221]. Базовыми
секторами являются:
А - человеческие потребности;
В - выполнение операций; транспортировка;
С - химия; металлургия;
Б - текстиль, бумага;
Е - строительство;
Б - механическая инженерия; освещение; теплоснабжение; вооружение; взрывчатые вещества;
в - физика;
Н - электроэнергетика.
Каждый из этих секторов содержит подгруппы, которые, в свою очередь, включают отдельные виды деятельности (пример пообъектного содержания секторов
международной патентной классификации приведен в табл.) [10].
Пример соотнесения видов деятельности, по которым предоставляются патенты согласно международной патентной классификации (№0)
Сектор Группа отраслей Код отрас- ли Отрасль (виды деятельности)
А Человеческие потребности
Сельское хозяйство А 01 Сельское хозяйство, лесное хозяйство, животноводство, охота, рыболовство,
Продоволь- ственное сырье, табак А 21 Выпечка, съедобное тесто
А 22 Скотобойня, обработка мяса, выращивание домашней птицы или рыбы
А 23 Продовольствие или продовольственное сырье, его обработка, не относящаяся к другим группам
А 24 Табак, табачная продукция, сигары, сигареты, курительные принадлежности
Предметы личного потребления или домашнего хозяйства А 41 Повседневная одежда
А 42 Головные уборы
А 43 Обувь
А 44 Галантерея, ювелирные изделия
А 45 Ручные сумки, сумки для путешествий
А 46 Чистка
А 47 Фурнитура, товары и предметы для дома, общая уборка дома, кофемолки, мельницы для специй
Здоровье, развлечения А 61 Медицинские и ветеринарные науки, гигиена
А 62 Спасение на водах, пожарная охрана
А 63 Спорт, игры, развлечения
В Выполнение операций, транспорт Разделение, смешивание В 01 Физические или химические процессы или оборудование, в целом
В 02 Дробление, распыление в порошок или дезинтеграция, предварительная обработка или дробление для размельчения
В 03 Разделение твердых (сплошных) материалов с использованием жидкостей или пневматического оборудования или осадочных машин; магнитное или электростатическое разделение сплошных материалов из твердого или жидкого состояния; разделение с помощью высоковольтных электрических приборов
В 04 Центрифуги и центробежная аппаратура для завершения (выполнения) физических или химических процессов
Окончание табл.
Сектор Группа отраслей Код отрас- ли Отрасль (виды деятельности)
В 05 Распыление и дробление в целом; применение жидких или других текучих материалов для сепарирования в целом
В 06 Генераторы и трансмиссионные механические вибрационные установки в целом
В 07 Разделение твердых сплошных материалов; сортировка
В 08 Очистка
В 09 Размещение использованных твердых отходов; устранение загрязнения почвы
Обработка (придание формы) В 21 Металлообработка за исключением кардинального изменения материала; перфорация
В 22 Литье, порошковая металлургия
В 23 Рабочие машины; металлообработка за исключением шлифования и полировки
В 24 Шлифование, полировка
В 25 Ручные инструменты; портативные электромоторные инструменты; оборудование для мастерских; манипуляторы
В 26 Ручной резательный инструмент; резание; фрезерование; разрезка (перерубка)
В 27 Производство или заготовка древесины или подобных материалов; гвоздильные машины или стиплеры в целом
В 28 Производство цемента, глины или камня
В 29 Производство пластмасс; производство веществ на пластиковой основе в целом
В 30 Производство бумажных изделий
В 31 Изделия из камня
Печать В 41 Печать; обивочные (грунтовочные) машины; пишущие машины; штамповка
В 42 Книгопечатание; альбомы; файлы; специальные печатные материалы
В 43 Пишущие и рисовальные принадлежности; канцелярские товары
В 44 Декоративное искусство
Транспор- тировка В 61 Транспортные средства в целом
В 62 Железнодорожный транспорт
В 63 Корабли и другие водные средства; связные устройства
В 64 Летательные аппараты; авиация; космонавтика
В 65 Переправы; парковки; складирование; ручная упаковка тонких или волокнистых материалов
В 66 Подъем грузов; лифтовое хозяйство; буксировка
В 67 Открытие или закрытие бутылок, банок или иных сосудов; ручная обработка жидкостей
В 68 Шорники; обойщики; драпировка
Микротехнологии, нанотехнологии В 81 Микротехнологии
В 82 Нанотехнологии
Как видно из приведенного перечня, международная патентная классификация учитывает изобретения в самых различных областях и в весьма разнообразных действиях и процессах. Например, в группу «Транспортировка» попала как космонавтика, так и операции или устройства для открывания или закрывания бутылок, банок или иных сосудов. И т.д.
Международная патентная
классификация позволяет оценить и уровень международного сотрудничества в области инноваций, что обеспечивается через показатели иностранной собственности. Иностранная собственность внутренних изобретений в патентных заявлениях является одним из трех индикаторов международного сотрудничества в патентовании. Двумя другими являются домашняя собственность иностранных инвесторов в патентном заявлении и патентные заявления с иностранными соавторами. Эти индикаторы с легкостью учитывают каждое патентное заявление как с точки зрения страны (или стран) изобретателя, так и с позиции страны претендента (стран претендентов) на получение патента. Поэтому общее количество патентных заявлений каждой страны состоит из
всех заявлений, в которые страна вовлечена либо как претендент, либо как изобретатель [1, р.166-167]. Интересно, что согласно данным статистики в 2003 г. среди европейских стран, имеющих иностранную собственность
внутренних изобретений в патентных
заявлениях ЕРО, самую высокую позицию по удельному весу, рассчитанному как процент от всех заявлений в ЕРО из стран, которые представили более 50 патентных заявлений, занимал Люксембург (57%). Затем идут Венгрия (49%) и Бельгия (47%). На последнем месте по этому показателю в Европе находится Финляндия (7%) [1, р.166]. Что касается
неевропейских стран с самым большим количеством иностранного сотрудничества
внутренних изобретений в патентных заявках в ЕРО, то ими были Российская Федерация (39%) и Канада (35%). США, Южная Корея и Япония находятся в конце этой шкалы - соответственно с 11%, 4% и 4% [1, р.166].
Что же касается общей пропорции внутренних/внешних заявок на изобретения и аналогичного соотношения по применению
патентов в бизнесе в ведущих странах мира, то в 2006 г. здесь картина складывалась следующим образом (см. рис.1, 2) [12, с.309-310].
□ Внутренние заявители □ Иностранные заявители
Рис. 1. Соотношение количества заявок на получение патентов, поданных внутренними (собственные граждане) и внешними (иностранные граждане) заявителями
180000 160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000Н
0
83947
31487
14595
¿z.
32709
4161
5577
19138_____15457____25077____89303 126804
13384
1^588
QQQQQ
89823
о:
с
(Ü
Е
аЗ
О
аз
с:
О
о
аз
CL
аз
<
(Л
3
аз
О
CL
Q)
0Ï
□ Внутренние заявители
□ Иностранные заявители
Рис. 2. Соотношение патентов, выданных внутренним (собственные граждане) и внешним (иностранные
граждане) заявителям
Наконец, еще одним важным
преимуществом статистической базы
Международной патентной классификации является то, что она сделала возможным соединение статистики по патентам, размещенным в определенных классах Международной патентной классификации в различных технологических областях. И ключевой для оценки инновационной
активности экономических субъектов являются отрасли (сектора) высоких технологий. При этом для анализа принимаются только страны с количеством высокотехнологичных патентных заявлений более 100 на 1 млн чел. [1, р.169-170]. При этом совокупность
высокотехнологичных патентных заявлений делится на 6 групп:
- авиация (AVI);
- компьютерные и автоматические бизнес-инструменты (CAB);
- коммуникационные технологии (CTE);
- лазеры (LSR);
- микроорганизмы и генная инженерия
(MGE);
- полупроводники (SMC).
Если считать только страны со 100 и более заявлениями в ЕРО, то согласно статистике в каждой стране ЕС 35% или даже более процентов патентов сконцентрировано в
группе коммуникационных технологий. Затем идут сектор «Микроорганизмы и генная инженерия» и «Компьютерные и автоматические бизнес-инструменты».
Необходимость более широкого учета данных патентной статистики обусловлена тем, что она дает широкую основу для компаративистского анализа изобретений всех стран мира.
Однако, как уже отмечалось, патентная статистика обладает рядом недостатков, поэтому для получения более полной картины инновационной активности в отдельных странах и регионах ее данные должны быть объединены с другими научными и технологическими индикаторами. Исследованиями подобного рода занимаются различные институты. В частности, оценка взаимосвязи и корреляции показателей деятельности по видам экономической активности (NACE - от фр. «Nomenclature statistique des Activiffis fconomiques dans la Communauffi Еигорйеппе») и патентной статистики (IPC-NACE correspondance) регулярно проводится в Карлсрухе в Германии (Fraunhofer Institute for Systems and Innovation Research in Karlsruhe [13]). Другой распространенной системой
корреспондирования информации в сфере инновационной активности является
соотнесение данных о патентах в соответствии с секторами NACE и в соответствии с Международной стандартной классификацией промышленности (ISIC - International Standard Industrial Classification) (ISIC-NACE correspondance), которая осуществляется в рамках Евростата [1, р.222-223].
Отсутствие адекватных современным требованиям экономического развития концептуальных подходов к формированию стратегии инновационного развития, а также методики оценки уровня инновационного развития различных хозяйствующих субъектов является одним из факторов, обусловливающих медленные темпы развития инновационной деятельности отечественной экономики.
Создание комплексной модели оценки результатов инновационного развития, позволяющей сочетать как качественные, так и количественные оценки, могло бы иметь большое теоретическое и практическое значение для разработки региональной инновационной политики, повысить
эффективность управления экономикой и способствовать достижению высоких
социально-экономических результатов.
Библиографический список
1. Science, technology and innovation in Europe. Statistical books. Eurostat. 2008.
2. http ://www. epo. org/patents/patent-information/business/stats/faq.html
3. http://www.epo.org
4. http://www.uspto.gov
5. http://www.jpo.go.jp
6. OECD triadic patent families OECD.
2004.
7. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/ page?_pageid=0,1136250,0_45572555 & dad=porta l&schema=PORTAL under Science and Technology / Patent statistics / Patent applications to EPO by priority year.
8. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/ page?_pageid=0,1136250,0_5572555 &dad=portal &schema=PORTAL under Science and Technology / Patent statistics / Patents granted by the USPtO by priority year.
9. http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/
page?_pageid=0,1136250,0_45572555 & dad=
portal& schema=PORTAL under Science and Technology Patent statistics / Triadic patent families by earliest priority year.
10. International Patent Classification, 7th edition, 2000.
11. http://www.wipo.int
12. Россия и страны мира: стат. сб. 2008. М.: 2008.
13. http://www.isi.fraunhofer.de
