CC BY
75
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
Моделирование инновационного развития бизнеса
с позиции институционального подхода к управлению интеллектуальной собственностью1
Б.Б. Леонтьев
генеральный директор Института сертификации и оценки бизнеса и интеллектуальной собственности, д. э. н., профессор
info@sois.ru
В.И. Алексеев
ведущий специалист Дирекции по научно-техническому комплексу Госкорпорации «Росатом»
Современный подход к развитию инновационной экономики основывается на управлении знаниями и трансформировании интеллектуального капитала (ИК) в стоимость, реализуемую в новых продуктах, технологиях, услугах и бизнесе. В связи с этим для реализации стратегической цели инновационного развития отечественной экономики особое значение приобретает эффективное использование в экономике интеллектуального потенциала отечественной науки и промышленности.
В работе отражены вопросы использования основных положений неоинституциональной теории, включая положения теоремы Коуза, в практике инновационного менеджмента.
Ключевые слова: интеллектуальная собственность; ВТ-бизнес; инновации; экономика; неоинституцио-нальнальная теория; теорема Коуза; моделирование; функции; управление.
Современный подход к развитию инновационной экономики основывается на управлении знаниями и трансформировании интеллектуального капитала (ИК) в стоимость, реализуемую в новых продуктах, технологиях, услугах и бизнесе. В связи с этим для реализации стратегической цели инновационного развития отечественной эконо-мики2 особое значение приобретает эффективное использование в экономике интеллектуального потенциала отечественной науки и промышленности. При этом под интеллектуальным потенциалом понимаются любые интеллектуальные и интеллектуалосодержащие ресурсы, способные развивать технику, технологии, бизнес, экономику и социальную сферу государства.
Разворот экономики страны за последние годы произошел в сторону инновационного развития и необходимости проведения отечественными предприятиями стратегии перманентной адаптации к динамично изменяющемуся, остро конкурентному рынку ВТ-продукции3 в условиях политической и
экономической нестабильности, связанной с мировым финансовым кризисом. Это, в свою очередь, определило актуальность исследования существующих экономических концепций, методологии и сложившихся систем управления инновационным развитием, разработок методических принципов управления и выработки механизмов повышения эффективности ВТ-развития бизнеса на основе институционального подхода и системного моделирования управления интеллектуальной собственностью (ИС) предприятий.
Основной целью управления ИС предприятия является системное формирование и развитие отношений, знаний и способностей, связанных с разработкой и производством высокотехнологичной продукции, обладающей уникальными потребительскими свойствами, обеспечивающей наиболее полное удовлетворение существующего рыночного спроса и предлагающей потребителям новые перспективные, зачастую неожиданные, направления наиболее полного удовлетворения их потребностей.
1 При подготовке статьи широко использовались определения и сведения из кн.: Бренделева Е.А. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова») и кн.: Микроэкономика: практический подход (Managerial Economics)»: учебник / кол. авторов; под ред. А.Г. Грязновой и А.Ю. Юданова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 704 с.
2 Основы политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу. Утверждены Президентом Российской Федерации 30.03.2002 № Пр-576.
3 Сокращение ВТ (высокие технологии) в составе сложных слов означает — высокотехнологичный(-ая, -ое).
Появление на рынке таких ВТ-товаров, обладающих уникальными потребительскими свойствами, приводит к радикальным сдвигам в соотношении цен на рынке в их пользу и обеспечивает решающее конкурентное преимущество их производителю и растущую прибыльность ВТ-бизнеса.
Для реализации целей инновационного развития и управления ИС на ВТ-предприятии формируется система управления интеллектуальной собственностью (СУИС), которая является одновременно подсистемой общей системы стратегического управления (менеджмента) предприятием (рис. 1).
Рис. 1. СУИС как подсистема системы управления предприятием ВТ-бизнеса Обозначения: НТИП — научно-техническая и инновационная политика; СУ — система управления.
Системное рассмотрение объекта предполагает, прежде всего, выявление целостностей исследуемой системы, ее взаимосвязей с окружающей средой, анализ в рамках целостной системы свойств составляющих ее элементов и их взаимосвязей между собой4. Для СУИС предприятия, являющейся одновременно подсистемой системы управления (СУ) предприятия, эта система выступает внешней средой. Внешней средой для СУИС, как и для всего высокотехнологичного предприятия и его
СУ, являются также социально-экономические и правовые условия, определяемые научнотехнической и инновационной политикой (НТИП) отрасли, к которой относится предприятие, региона и государства. Важнейшим фактором внешней среды, является институциональная среда, в которой существует и осуществляет деятельность предприятие высокотехнологичного бизнеса (рис. 2).
После распада социалистического лагеря наибольшее распространение в мире получила рыночная экономическая система, ставшая, в силу этого, важнейшим объектом изучения экономической теории. Как экономическая система рыночное хозяйство опирается на ряд основных институтов.
По классическому определению Нобелевского лауреата Дугласа Норта, институты — «...это правила игры в обществе, или, выражаясь более формально, созданные человеком ограничительные рамки, которые организуют взаимоотношения между людьми»5. Основоположником институционализма —американским философом и экономистом Торстейном Бунде Вебленом (1857-1929) институты рассматривались как результат процессов, происходивших в прошлом, которые приспособлены к обстоятельствам прошлого и, следовательно, не находятся в полном согласии с требованиями настоящего времени6. В соответствии с учебником микроэкономики, выпущенным Финансовой академией при Правительстве Российской Федерации, «институты — ряд норм и правил, которые выполняют функцию ограничений поведения экономических субъектов и упорядочивают взаимчодействие между ними, а также соответствующие механизмы контроля за соблюдением данных правил»7.Существует множество других определений, раскрывающих содержание понятия «институт» и механизм его функционирования8, 9 10, 11. Авторы придерживаются следующего определения этого понятия: институт (от лат. institutum — установление, учреждение) — это исторически сложившиеся устойчивые формы организации отношений или знаний в обществе. Институционализация — формирование наиболее устойчивых форм организации отношений, знаний12.
По мнению отечественных ученых13, институционализм является широким научным течением,
4 Варфоломеев В.П. Управление высокотехнологичным производством / B.^ Bарфоломеев. М.: Экономика, 2009. 366 с. С. 28.
5 Цитируется по кн.: Микроэкономика: практический подход (Managerial Economics): учебник / кол. авторов; под ред. A.E Грязновой и A.Ю. Юданова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 704 с. С. 37.
6 Веблен Т. Tеория праздного класса. М.: Прогресс, 1984. С. 202.
7 Микроэкономика: практический подход (Managerial Economics): учебник / кол. авторов; под ред. A.r. Грязновой и A^. Юданова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 704 с. С. 37.
8 Мильнер Б.З. Предисловие к работе Д.Норта «Институты, институциональные изменения и функционирование экономики». М.: Фонд экономической книги «Начала», 1997. С.6.
9 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / E.A. Бренделева; под общ. ред. A.B. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. МЛ. Ломоносова»). С. 43.
10 Микроэкономика: практический подход (Managerial Economics): учебник / кол. авторов; под ред. A.r. Грязновой и A^. Юданова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 704 с. С. 673.
11 Экономическая теория / Под ред. A.^ Добрынина, Л.С. Tарасевича, 3-е изд. СПб.: Изд. СПбГУЭФ, Питер, 2008. 544 с.: ил. (Серия «Учебник для вузов»). С. 513.
12 Леонтьев Б.Б., Алексеев В.И. Институциональный подход к управлению интеллектуальной собственностью в высокотехнологичном бизнесе // Инновации. 2009. № 4. С. 67.
13 Нестеренко А.Н. Экономика и институциональная теория. М.: Эдиториал УРСС, 2002. С. 288.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ №6 (140), 2010
СО
о
ВНЕШНЯЯ ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СРЕДА
• Отношения собственности
• Законодательство в области охраны ИС
• Стандарты, требования к качеству продукции, экологические требования
• Ведомственная подчинённость
• Локальные нормативные акты отрасли в сфере ИС
• Политика стимулирования и на логоо бложения инновационной деятельности
• Инвестиционная политика в сфере инноваций
• Программы научно-технического и инновационного развития
• Особые экономические зоны
Партнёры
Конкуренты
Покупатели
Поставщики
Органы госрегулирования и !ласти
Транспорт(логистика) Торговля
• Национальная система и организации информационного обеспечения, проведения патентных, экономических, маркетинговых исследований и консалтинговых услуг, базы данных
• Компьютерные сети, сеть Интернет, возможности глобального доступа к источникам знаний
• Заинтересованность акционеров (владельцев бизнеса) в научно-техническом и инновационном развитии предприятия в долговременной и среднесрочной перспективе
Институциональный
^ЭСЖИМ^ЭКОНОМИКИ^
НТИП государства, ^эсгиона^^от^эасли^
Субъекты отношений
Информационная
_^ш^£аст^га^£а_
Акционеры
СУИС
предприятия
Организационная структура и система ^тдэавления
Миссия предприятия
Человеческий капитал
Информационная инфр астру ктур а
• Состав подразделений, основных, вспомогательных и обслуживающих производств
• СУ предприятия, структура и распределение функций подсистем СУ, в том числе — СУИС
• Конкурентная устойчивость
• Повышать соответствие продукции требованиям потребителей, проектировать, модернизировать, осваивать
и выпускать высокотехнол огичную, высококонкурентную продукцию
• Обеспечение интересов работников предприятия и владельцев бизнеса
• Состав, стаж, образование, квалификация и компетенции персонала
• Инициативность и творческая активность, РИД персонала
• Умение раб отать в команде и на общий результат
• Законопослушность, соблюдение норм, правил и стандартов, режима коммерческой тайны
• Исключительные права на РИД и СИ
• Наличие системы учёта и реестра ИС и НМА
• Уровень те хнологического развития предприятия
• Технический уровень продукции
• Наличие доступа к информационной инфраструктуре страны, региона, отрасли
• БД патентной, технической
и конъюнктурной информации
• Компьютерная сеть, возможности удалённого доступа к базам данных, представленным в Интернете
ВНУТРЕННЯЯ СРЕДА ПРЕДПРИЯТИЯ
Рис. 2. Структура внешней среды СУИС
ИННОВАЦИОННАЯ ЭКОНОМИКА
которое можно считать не отдельной теорией, а совокупностью научных доктрин, объединенных центральной категорией анализа, которой считается понятие «институт» как устойчивая форма человеческого поведения, а из институтов выводится все многообразие экономической и социальной жизни. Институциональный подход включает в себя инструментарий целого ряда наук — экономической теории, микро-, макро- и мегаэкономики, права, социологии, политологии, истории, антропологии, психологии и других, что значительно обогащает его и приближает к реальной действительности. В институционализме многие авторы14 отмечают унификацию многих разрозненных наук об обществе на базе институционального подхода. Указанное положение, по нашему мнению, свидетельствует о формировании предпосылок для скорого появления некой единой теории, в составе которой могут быть объединены многие научные направления, как ветви единого дерева знаний об обществе15.
Обобщая все приведенные определения понятия «институт», сформулированные разными учеными, в нем можно выделить три главные составляющие, имеющие, по мнению авторов, непосредственное отношение и к институту ИС:
1) обязательные для членов общества формальные правила, зафиксированные в форме документов, являющихся результатом законотворческой деятельности государства, его субъектов и муниципальных образований (конституции, законы, судебные прецеденты, административные акты);
2) неформальные нормы (мораль, традиции, обычаи, нравы, привычки, религиозные и этнические предпочтения и ограничения, социальные ценности и условности), формирующиеся в обществе в результате естественного отбора16 правил поведения, наиболее приспособленных к условиям существования общества. Эти нормы представляют собой результат бессознательной самоорганизации общества с учетом значимых прошлых событий и его адаптации к новым условиям;
3) механизмы принуждения (система наказания), обеспечивающие соблюдение правил (суды, полиция, тюрьмы и т. д.)17.
Заметим, что значительный интерес может представлять исследование соотношения этих составляющих общественных институтов. По-видимому, доминирование формальных правил без учета предпочтений, обычаев, морали и традиций народа в сочетании с широким использованием механизмов принуждения — это не правовое государство, а диктатура, не совпадающая с демократическим выбором. Такой перекос в соотношении институциональных
составляющих имеет место в настоящее время во всех странах, в которые осуществлена экспансия западной «демократии» путем вторжения чуждых, далеких от национальных интересов и традиций народов институтов, выполняющих роль «троянского коня» и механизма реализации имперских амбиций экспортеров демократии.
В то же время разумное сочетание всех аспектов института, в том числе учет и развитие неформальных норм поведения и ценностей, действующих и складывающихся в обществе, формирование корпоративной культуры, психологии и норм делового поведения наряду с воспитанием законопослушности граждан; разработка законов, защищающих интересы большинства и воспринимаемых обществом как социально-справедливые формальные правила; а также совершенствование механизмов исполнения законов в интересах всего общества — это и есть модель демократического государства. При этом важно превалирование в обществе осознанного добровольного законопослушания, механизмов общественного осуждения, боязни потери репутации перед согражданами, сослуживцами, коллегами по работе или соседями над страхом перед судом и системой исполнения наказаний. Последняя предпосылка может частично ослабить негативное воздействие характерной для рыночной экономики поведенческой неопределенности, связанной с ограниченной рациональностью, эгоизмом и оппортунизмом индивида, выступающего деловым партнером или одной из сторон трансакции.
Ученые Финансовой академии при Правительстве РФ выделяют следующие правила игры (институты), которым подчиняется рыночная экономика: 1) преобладание частной собственности; 2) взаимодействие субъектов экономики через систему рынков; 3) свобода предпринимательства и свобода потребительского выбора; 4) приоритет личного (корыстного) интереса, индивидуализм; 5) конкуренция; 6) рынок и цены как механизм саморегуляции; 7) денежное хозяйство; 8) социальное неравенство; 9) социально-рыночная направленность деятельности государства. Содержание институтов рыночной экономики применительно к инновационной деятельности и рыночным аспектам использования интеллектуальной собственности сформулировано авторами в табл. 1.
В институциональной системе России завершающее десятилетие прошлого века связано с радикальными переменами и осуществлением перехода от командно-административной системы к рыночной экономике. Начало институциональных рыночных преобразований связано с проведением широкомасштабной приватизации государственной собствен-
14 Напр.: Бренделева Е.А. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 28.
15 Леонтьев Б.Б. Теория идей как фундаментальная основа интеллектуальной собственности // Журнал для акционеров. 2006. № 11. С. 18-27.
16 Веблен Т. Теория праздного класса. М.: Прогресс, 1984. С. 200.
17 См. там же. С. 45-47.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
Таблица 1
Основные институты инновационной рыночной экономики
Институты Сфера действия в рыночной экономике Особенности и сфера действия в инновационной рыночной экономике с учетом института ИС
1. Частной собственности 2. Взаимодействие субъектов экономики через систему рынков Собственность, ее субъекты и объекты, способы перехода собственности 1. Результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, которым в соответствии со ст. 1225 Кодекса предоставляется правовая охрана (интеллектуальная собственность). 2. Интеллектуальные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации, которые включают исключительное право, являющееся имущественным правом. 3. Субъекты правоотношений: — авторы (соавторы), у которых первоначально возникает исключительное право на РИД, созданные их творческим трудом; — гражданин или юридическое лицо, обладающее исключительным правом на РИД или на средство индивидуализации (правообладатель); — лицензиар (правообладатель); — лицензиат; — сублицензиат; — приобретатель исключительного права по договору об отчуждении исключительного права на РИД или средство индивидуализации (за исключением фирменного наименования); — лицо, организовавшее создание сложного объекта интеллектуальных прав, включая единую технологию; — наследники правообладателя; — организации по управлению авторскими правами на коллективной основе; — патентные поверенные; — заказчик произведения науки, литературы или искусства по договору авторского заказа; — заказчик по договору на выполнение НИР, ОКР или ТР, предусматривающему создание изобретения, полезной модели или промышленного образца; — заказчик по договору на создание программы для ЭВМ или базы данных; — работодатель; — нарушители интеллектуальных прав правообладателей. 4. Способы перехода исключительного прав на РИД или средства индивидуализации: — договор об отчуждении исключительного права; — лицензионный договор; — франчайзинговые соглашения (договоры коммерческой концессии); — переход исключительного права без договора к другому лицу в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) и при обращении взыскания на имущество правообладателя.
3. Свобода предпринимательства и свобода потребительского выбора Механизмы саморегуляции рынка 3.1. Саморегуляция отношений субъектов правоотношений в сфере ИС. 3.2. Механизм выдачи принудительной лицензии на право использования охраняемых объектов патентных прав.
4. Приоритет личного (корыстного) интереса, индивидуализм 4.1. Право автора на вознаграждение 4.2. Возмездность договора об отчуждении исключительного права или лицензионного договора на право использования РИД или средства индивидуализации
5. Конкуренция 5.1. Легальная монополия на основе исключительного права на РИД или средства индивидуализации, предоставляемая на установленный законодательством срок
6. Рынок и цены как механизм саморегуляции 6.1. Отсутствие рынка и саморегуляции цен в общепринятом понимании
7. Денежное хозяйство Механизмы обмена Механизмы обмена и встречного предоставления за отчуждение исключительного права на ИС или предоставление права использования ИС
8. Социальное неравенство Социальные проблемы, регулирование стихийных рыночных процессов Не характерны
9. Социальнорыночная направленность деятельности государства 9.1. Защита прав авторов 9.2. Защита прав правообладателей от недобросовестной конкуренции 9.3. Защита прав субъектов правоотношений
ности, ставшей важнейшим инструментом осуществления системной трансформации экономического строя России18. Трансформация экономики России в 1990 годы была осуществлена в соответствии с рекомендациями, механически заимствованными из экономик западных стран. В условиях постсоветской России это привело к экономической и социальной катастрофе. Внедрение западных экономических моделей, эффективно действовавших в развитых странах, в условиях переходной экономики России при отсутствии адаптационных условий в существовавшей институциональной среде, привело к обратному эффекту, а процесс рыночных преобразований экономики мучительно растянулся на многие годы.
В связи с неудачами трансформации экономической системы в нашей стране в 1990-е годы особый интерес для нахождения собственного курса дальнейшего экономического развития у отечественных экономистов вызывает динамично развивающаяся в развитых странах неоинституциональная экономическая теория, изучающая экономику в неразрывной связи с общественными процессами и предыдущей траекторией (историей, политикой, традициями) развития государства. О широком признании этой теории свидетельствует тот факт, что среди ученых-приверженцев школы неоинституционализма не менее восьми нобелевских лауреатов по экономике19.
Среди основных направлений неоинституционализма и современного институционального экономического анализа выделяют следующие исследования: теория прав собственности; теория институтов; теория трансакционных издержек; теория контрактов; теория фирмы; теория общественного выбора; теория институциональных изменений; новая экономическая история; новая политическая экономия20, 21.
Важнейшая предпосылка формирования концепций экономического и социального развития государства с переходной экономикой состоит в учете собственной институциональной истории, разработке адаптационных механизмов, обеспечивающих эволюцию действующих институтов с целью их рыночной трансформации в аналог моделей, успешно прошедших испытание временем в странах рыночной экономики. Однако речь идет не о банальной копии этих моделей, а о схожих с ними теоретических конструкциях, сохраняющих наиболее ценную часть содержания опробованных ранее рыночных институтов и обладающих существенными отличиями и преимуществами, связанными с национальной исторической и институциональной адаптацией.
Изучение публикаций, посвященных неоинсти-туциональной экономической теории, не позволило выявить работы, связанные с применением ее положений при непосредственном анализе вопросов управления ИС. В связи с этим авторами исследованы некоторые рыночные аспекты использования и управления интеллектуальной собственностью с позиции неоинституциональной теории.
Общеизвестно, что в рыночной экономике при всей значимости прочих институтов, все они в большей или меньшей степени являются производными от частной собственности — преобладающего института рыночной экономической системы. Это в полной мере имеет отношение и к институту ИС, закрепленному в Гражданском кодексе РФ (далее — Кодексе), в основе которого предоставление правообладателю являющегося имущественным правом исключительного права на охраняемые результаты интеллектуальной деятельности (РИД) и средства индивидуализации (СИ). Исключительное право на одну часть охраноспособных РИД и СИ возникает по факту их государственной регистрации на основании записи в соответствующих государственных реестрах и удостоверяется выдачей правообладателю правоудостоверяющего документа в виде патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец или свидетельства на товарный знак или знак обслуживания. Исключительное право на такие РИД, как произведения литературы, науки и искусства, программы для ЭВМ и базы данных возникает по факту их создания и в государственной регистрации не нуждается, однако для части из них может осуществляться по желанию правообладателя22.
Собственность в отношении РИД и СИ авторы рассматривает как отношения субъектов по поводу присвоения правообладателем материальных благ от монопольной эксплуатации предоставляемого ему на определенный срок исключительного права на использование созданного РИД или СИ. Это одна из немногих легальных монополий, которая установлена законодательством практически всех стран мира. Предоставляемая государством правообладателю монополия на ИС рассматривается как его взаимовыгодная сделка с обществом, при которой монопольная прибыль правообладателя от эксплуатации исключительного права является оплатой за предоставление обществу информации о содержании его интеллектуального достижения.
В соответствии с теорией прав собственности, разработанной выдающимися американскими эко-
18 Варфоломеев В.П. Управление высокотехнологичным производством. М.: Экономика, 2009. 366 с. С. 137.
19 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 6-28.
20 например: Кузьминов Я.И., Бендукидзе К.А., Юдкевич М.М. Курс институциональной экономики: институты, сети, трансакционные издержки, контракты: учебник для студентов вузов. М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2006. XL, 442, [2] с.
21 Например: Бренделева ЕА. Указ. соч.
22 В. Алексеев. Классификация объектов интеллектуальных прав по основаниям возникновения исключительного права // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2008, № 12. С. 24-36 и 2009 № 1. С. 22-27.
23 Рональд Коуз — нобелевский лауреат по экономике 1991 г.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
номистами Р. Коузом23 и А. Алчияном, собственность рассматривается не как таковая, а в виде отдельных элементов, т. е. подвергается логическому анализу в ходе научного абстрагирования. Теория прав собственности опирается на дифференциальное определение права собственности, которое предложено английским юристом А. Оноре, включившим в него 11 элементов24. При таком подходе «собственность является не монолитом, а представляет собой некий набор или пучок прав»25.
Авторами сделано заключение о том, что трактовка категории «собственность» как «пучка прав», которые могут быть распределены в различных пропорциях между различными лицами, может быть использована (как подход) и для логического анализа содержания понятия «интеллектуальная собственность» и нового понятия «интеллектуальные права», которое было предложено отечественному гражданскому праву выдающимся отечественным ученым-цивилистом В.А. Дозорцевым26 (19282003) и введено в отечественное законодательство
«Пучок прав»
Кодексом. При этом следует учитывать, что право собственности имеет своим объектом предметы материального мира, а интеллектуальные права возникают на нематериальные (неосязаемые) объекты, являющиеся интеллектуальными (творческими) результатами.
Интеллектуальные права включают исключительное право на РИД или СИ, являющееся имущественным правом, а также личные неимущественные права и иные права (право следования, право доступа и другие) в тех случаях, когда это предусмотрено законом. При сопоставлении элементов права собственности по А. Оноре со стороны ИС сопоставляемым понятием является, в основном, исключительное (имущественное) право. Авторами разработан и приведен в табл. 2 «пучок прав ИС» — элементы интеллектуальных прав в соответствии с классификацией элементов собственности по А.Оноре.
Рассматривая вопросы институционального подхода к правам ИС, необходимо обратиться также к теореме Р. Коуза, которая гласит: «Если права
Таблица 2
щльной собственности
Элементы права собственности по А. Оноре Элементы пучка и особенности прав правообладателя ИС в соответствии с Кодексом
1. Право владения, то есть исключительного физического контроля над вещью • Не характерно для ИС. Право владения имеет своим объектом предметы материального мира, но не «неосязаемые», нематериальные объекты ИС. Переход права собственности (владения) на вещь (физического контроля) не влечет переход прав на РИД или СИ, выраженные в этой вещи.
2. Право использования (пользования) то есть личного использования вещи • Право монопольного использования объекта интеллектуальных прав
3. Право управления, то есть решения, как и кем вещь может быть использована • Право распоряжаться исключительным правом любым не противоречащим закону способом (п. 1 ст. 1229). • Правообладатель может по своему усмотрению разрешать или запрещать другим лицам использование РИД или СИ (п. 1 ст. 1229). • Право лицензиара затребовать отчет лицензиата об использовании РИД или СИ (п.1 ст. 1237).
4. Право на доход, то есть на блага, проистекающие от предшествующего личного пользования вещью или от разрешения другим лицам пользоваться ею (иными словами — право присвоения) • Право на доход от использования и распоряжения исключительным правом на РИД или СИ (использование в собственном производстве, а также в соответствии с договорами об отчуждении исключительно права и лицензионными договорами на право использования РИД или СИ). • Право следования — право авторов произведений изобразительного искусства, авторских рукописей (автографов) литературных и музыкальных произведений на процентные отчисления от цены перепродажи оригиналов произведений продавцом, являющимся галереей, салоном, магазином и т. п. организацией (п. 1 ст. 1293).
5. Право на продажу, изменение, уничтожение. Право на «капитальную стоимость» вещи, предполагающее право на отчуждение, потребление, изменение или уничтожение вещи. • Право отчуждения исключительного права другому лицу по договору (ст. 1233 и 1234 Кодекса). • Право предоставления другому лицу права использования РИД или СИ по лицензионному договору (ст. 1233 и 1235 Кодекса). • По истечении срока действия исключительного права РИД и СИ переходят в общественное достояние (произведения — ст. 1282; изобретение, полезная модель или промышленный образец — ст. 1365 Кодекса). • Действие патента и удостоверяемого им исключительного права на изобретение, полезную модель или промышленный образец прекращается досрочно на основании заявления патентообладателя в Роспатент; при неуплате им в установленный срок патентной пошлины за поддержание в патента в силе (ст. 1399 Кодекса); по решению суда.
24 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 95-96.
25 Микроэкономика: практический подход (Managerial Economics): учебник / кол. авторов; под ред. А.Г. Грязновой и А.Ю. Юданова. 4-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 704 с. С. 38.
26 Дозорцев ВА. О мерах по развитию рынка интеллектуальных продуктов. С. 4-5.
Продолжение табл.
Элементы права собственности по А. Оноре Элементы пучка и особенности прав правообладателя ИС в соответствии с Кодексом
6. Право на безопасность собственности (защиту, иммунитет от экспроприации) • Право разрешать или запрещать использование РИД или СИ (ст. 1229). • Предусмотрена защита интеллектуальных прав с учетом существа нарушенного права (ст. 1250 Кодекса). • Использование РИД или СИ без согласия правообладателя является незаконным и влечет ответственность, установленную законом (п. 1 ст. 1229 Кодекса) • Право на неприкосновенность произведения и защита произведения от искажений (ст. 1266 Кодекса). • Законом предусмотрены случаи использования РИД или СИ лицами иными, чем правообладатель, без его согласия при условии, что они не наносят неоправданный ущерб обычному использованию РИД или СИ, в том числе: — воспроизведение произведения в личных целях — ст. 1273 Кодекса; — свободное использование произведения в информационных, научных, учебных или культурных целях — ст. 1274 Кодекса; — репродуцирование произведения в единственном экземпляре без извлечения прибыли — ст. 1275 Кодекса; — использование произведения, находящегося в месте, открытом для свободного посещения — ст. 1276 Кодекса; — свободное публичное исполнение музыкального произведения (ст. 1277 Кодекса); — для целей правоприменения (ст. 1278 Кодекса); — запись произведения организацией эфирного вещания в целях краткосрочного пользования (ст. 1279 Кодекса); — некоторые действия лица, правомерно владеющего экземпляром программы для ЭВМ или базы данных (ст. 1280 Кодекса); — применение изобретений, полезных моделей или промышленных образцов при эксплуатации транспортных средств (водного, воздушного, автомобильного и железнодорожного транспорта) или космической техники, временно или случайно находящихся на территории Российской Федерации (ст. 1359 Кодекса); — проведение научных исследований объектов, в которых использованы объекты патентных прав (ст. 1359 Кодекса); — использование изобретений, полезных моделей или промышленных образцов во время чрезвычайных обстоятельств (ст. 1359 Кодекса); — использование объектов патентных прав для личных целей, не связанных с предпринимательской деятельностью (ст. 1359 Кодекса); — разовое изготовление лекарственных средств с использованием изобретений по рецептам врачей (ст. 1359 Кодекса); — использование изобретения, полезной модели или промышленного образца по решению Правительства РФ в интересах обороны и безопасности (ст. 1360 Кодекса) и др. • Возможность предоставления заинтересованному лицу решением суда в предусмотренных законом случаях права использования (принудительная лицензия) РИД или СИ, исключительное право на который принадлежит другому лицу (ст. 1239 Кодекса).
7. Право на завещание и наследование. Право на переход вещи по наследству или по завещанию. • Переход исключительного права на результат или средство в порядке универсального правопреемства — наследование, в том числе по завещанию; реорганизация юридического лица (ст. 1241 Кодекса). • После смерти автора действие исключительного права на произведение продолжается в течение полных семидесяти лет (ст. 1281 Кодекса). • Переход права следования к наследникам на срок действия исключительного права на произведение (п. 3 ст. 1293 Кодекса).
8. Право на бессрочное обладание благом • Срочное использование блага, ограниченное сроком действия исключительного права, за исключением случаев, предусмотренных законом (ст. 1230 Кодекса). • По истечении срока действия исключительного права соответствующий РИД или СИ переходят в общественное достояние.
9. Право на запрещение использования, наносящего вред окружающим. Запрещение вредного использования, то есть обязанность воздержаться от использования вещи вредным для других способом • Правообладатель РИД или СИ вправе их использовать по своему усмотрению любым не противоречащим закону способом (ст. 1229 Кодекса). • Не могут быть объектами патентных прав: — способы клонирования человека; — способы модификации генетической целостности клеток зародышевой линии человека; — использование человеческих эмбрионов в промышленных и коммерческих целях; — иные решения, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности и морали. • Не допускается государственная регистрация товарных знаков, представляющих собой или содержащих элементы, противоречащие общественным интересам, принципам гуманности и морали.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
Окончание табл.
Элементы права собственности по А. Оноре Элементы пучка и особенности прав правообладателя ИС в соответствии с Кодексом
10. Право на взыскание (в уплату долга). Ответственность в виде взыскания, то есть возможность отобрания вещи в уплату долга. • Не допускается обращение взыскания на исключительное право на произведение, принадлежащее автору и перешедшее наследникам автора в пределах срока действия исключительного права (п. 1 ст. 1284 Кодекса). • Взыскание может быть обращено на права требования автора к другим лицам по договорам об отчуждении исключительного права на произведение и по лицензионным договорам, а также на доходы, полученные от использования произведения (п. 1 ст. 1284 Кодекса). • Взыскание может быть обращено на исключительное право, принадлежащее не самому автору, а другому лицу, и на право использования произведения, принадлежащее автору (п. 1 ст. 1284 Кодекса). • Преимущественное право автора приобретения права использования произведения в целях обращения взыскания в случае его продажи с торгов лицензиатом (п. 2 ст. 1284 Кодекса).
11. Право на возврат полномочий собственности (по истечении срока договора об их передаче или при восстановлении нарушенных полномочий). Остаточный характер, то есть ожидание «естественного» возврата переданных кому-либо правомочий по истечении срока передачи или в случае утраты их силы по любой иной причине. • Прежний правообладатель вправе требовать в судебном порядке перевода на себя прав приобретателя исключительного права при существенном нарушении им обязанности выплатить вознаграждение по договору об отчуждении (п. 5 ст. 1234 Кодекса), а если исключительное право еще не перешло к приобретателю, то при нарушении им обязанности выплатить определенное в договоре вознаграждение, правообладатель может отказаться от договора в одностороннем порядке. • Срок, на который заключается лицензионный договор, не может превышать срок действия исключительного права на РИД или СИ. В случае, когда в лицензионном договоре срок его действия не определен, договор считается заключенным на пять лет (п.4 ст. 1235 Кодекса). • Кодексом предусмотрена возможность восстановления действия патента и удостоверяемого им исключительного права на изобретение, полезную модель или промышленный образец, которое было прекращено в связи с неуплатой патентной пошлины, в течение трех лет со дня истечения срока уплаты патентной пошлины, но до истечения установленного предельного срока действия патента (п. 1 ст. 1400 Кодекса). • Право доступа — право автора произведения на доступ к оригиналу произведения изобразительного искусства с целью его воспроизведения, а автора произведения архитектуры осуществлять фото- и видеосъемку произведения (ст. 1292)
собственности четко специфицированы, то есть четко определены границы правомочий хозяйствующих субъектов, и исполняются, то становится возможным решение спорных вопросов между сторонами по нанесению ущерба от использования этой собственности без привлечения третьей стороны (государства), поскольку в данном случае трансакционные издержки будут меньше». Специфицировать право собственности в данном случае означает иметь совершенное знание о правах собственности, «точно определить не только субъект собственности, но и ее объект, а также способ наделения ею»27.
Авторы полагают, что институциональный подход к специфицированию прав ИС с учетом расширенного толкования теоремы Р. Коуза может быть реализован путем проведения инвентаризации прав предприятия на РИД. Как известно, основными задачами инвентаризации прав предприятия на РИД являются28:
поиск и проверка комплектности (полноты) документов, подтверждающих права предприятия на ИС и другие результаты научно-технической деятельности (РНТД);
определение места хранения и использования ИС и других РНТД;
выявление количественных и качественных показателей отдельно идентифицируемых РИД и полноты прав предприятия на них; обеспечение достоверности данных для документального закрепления исключительных прав предприятия на выявленные РНТД, с целью включения их в состав НМА предприятия; оценка состояния ИС и РНТД и выработка мер по обеспечению их надлежащей правовой охраны;
выработка практических рекомендаций по ведению инвентаризационного учета ИС (ведению реестра ИС предприятия) и повышению эффективности использования ИС в производственнохозяйственной деятельности предприятия. Инвентаризация позволяет: выявлять в материалах НИОКТР предприятия созданные охраноспособные РНТД; нормализовать отношения между субъектами прав на РНТД;
предупреждать и разрешать спорные моменты и нарушения договорных обязательств, внесудебные и судебные разбирательства, предотвращать нарушения прав владельцев РНТД.
27 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 101.
28 Леонтьев Б.Б., Мамаджанов ХА,, Алексеев В.И. Инвентаризация интеллектуальной собственности и ведение реестра нематериальных активов предприятия: метод. рек. М.: ПАТЕНТ, 2008. 232 с.: ил., табл. С. 35.
Своевременное и качественное проведение инвентаризации прав предприятия на РИД в качестве институционального подхода к управлению ИС позволяет осуществить наиболее полное специфицирование и актуализацию прав ИС. Проведенная инвентаризация способствует значительному уменьшению неопределенности и повышению устойчивости экономической среды, создает у руководителя предприятия уверенность и стабильные ожидания относительно того, что он может получить в результате своих действий и на что он может рассчитывать в отношениях с другими хозяйствующими субъектами и государством. Кроме того, достаточно полная спецификация прав на РИД предприятия позволяет определить уровень трансакционных издержек, которые могут ожидать предприятие при реализации продукции, в которой использованы идентифицированные при проведении инвентаризации права на РНТД, снизить до приемлемой величины возможные трансакционные издержки, в том числе связанные с компенсацией возможного ущерба правообладателям ИС. Организация проведения инвентаризации прав предприятия на РНТД исследована в отдельной монографии29.
На основе общей теоремы Р. Коуза авторами сформулировано ее частное приложение к рыночным аспектам использования прав предприятия на ИС: Если права предприятия на интеллектуальную собственность четко специфицированы, то есть: с достаточной полнотой определены границы правомочий предприятия на интеллектуальную собственность, выявлены охраноспособные результаты интеллектуальной деятельности, используемые в выпускаемой предприятием продукции, и осуществлены необходимые юридические действия по обеспечению их правовой охраны; обеспечена патентная чистота выпускаемой предприятием продукции, состоящая в возможности беспрепятственного использования продукции предприятия на рынках конкретных стран за счет учета действующих на этих рынках прав третьих лиц и предупреждения их нарушения;
предприятием осуществляется мониторинг поступающей на конкурентный рынок продукции и контроль за контрафактным использованием интеллектуальной собственности предприятия, то становится возможным урегулирование возникающих спорных вопросов с другими участниками рынка в досудебном порядке, поскольку
в таком случае трансакционные издержки сторон будут меньше.
Рассмотрение института ИС с позиции институциональной теории не может быть ограничено только адаптацией к нему основных положений теории прав собственности Р. Коуза и определения права собственности, предложенного А. Оноре, замыкающихся на рассмотрении имущественных отношений. Это связано со спецификой ИС, представляющей собой более сложную, «многослойную» категорию. Рассмотрение сугубо правовых, «внешних или поверхностных», во многом вторичных свойств ИС оставляет вне поля зрения ее содержательную часть, определяющую возможность ее эффективного использования, а также и потенциал возможной правовой охраны и защиты интеллектуальных достижений. В связи с этим в ряде работ нами осуществлено наиболее полное и всестороннее рассмотрение категории ИС с позиции институционального подхода, в результате которого в ней, помимо юридической формы, определены содержание и назначение30, а также выявлены и сформулированы базовые функции ИС31, являющиеся основой институционального подхода к моделированию систем управления инновационным развитием социально-экономических систем любого уровня32.
При рассмотрении методических основ институционального подхода авторами исследована также возможность адаптации к рыночным аспектам управления интеллектуальным капиталом предприятий основных положений теории институциональных изменений.
Основной причиной происходящих постоянных институциональных изменений, по утверждению основоположника институционализма Т. Веблена, является несоответствие между уже сложившимися институтами и изменившимися условиями, внешней средой33. Выделяя в качестве субъекта институциональных изменений рыночной экономики индивидуального предпринимателя, Д. Норт в качестве источника этих изменений называет фундаментальные сдвиги в соотношении цен, которые влияют на стимулы, формирующие взаимоотношения людей, путем изменения их вкусов или предпочтений34.
Е.А. Бренделева раскрывает механизм изменения соотношения цен следующим образом: «Сдвиги в структуре относительных цен предполагают влияние на ценовые пропорции между ценами факторов производства, на стоимость информации и изменения в технологии. Некоторые из этих изменений имеют экзогенный характер (войны, эпидемии и
29 Леонтьев Б.Б., Мамаджанов ХА, Алексеев В.И. Инвентаризация интеллектуальной собственности и ведение реестра нематериальных активов предприятия: метод. рек. М.: ПАТЕНТ, 2008. 232 с.: ил., табл. С. 87-161.
30 Например: Б. Леонтьев. Форма, содержание и назначение интеллектуальной собственности как сбалансированной системы знаний. // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2007. № 12. С. 96-102.
31 Например: Леонтьев Б.Б. Функции интеллектуальной собственности: институциональный подход к управлению высокотехнологичным бизнесом. // Менеджмент и бизнес-администрирование. 2008. № 1. С. 11-31.
32 Леонтьев Б.Б., Алексеев В.И. Институциональный подход к управлению интеллектуальной собственностью в высокотехнологичном бизнесе. // Журнал об инновационной деятельности. Инновации, апрель, 2009, № 4 (126). С. 67-74.
33 Веблен Т. Теория праздного класса. М.: Прогресс, 1984. С. 202.
34 Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М.: Фонд экономической книги «Начала», 1997. С. 109-111.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
т. д.), однако большинство изменений носит эндогенный характер и отражает результаты текущей максимизирующей деятельности людей. Фундаментальные изменения в соотношении цен с течением времени приводят к изменению стереотипов поведения и рационализации людьми того, что образует стандарты поведения. Однако вопрос о степени влияния изменения цен на идеи пока остается малоизу-ченным»35.
В этой связи для наглядного представления функционирования исследуемого механизма институциональных изменений с помощью институционального подхода к управлению ИС в ВТ-бизнесе авторами разработана и приведена на рис. 3 структурная схема капитала и стоимости современного предприятия ВТ-бизнеса, которые включают деловую репутацию (гудвилл), возникшую в связи с приобретением предприятия как имущественного комплекса.
У к > И < у
л (К) ИК 1^ г < 2 X и У к
ЛФ тгшитгу[ < ё о и и
У к
> І > 1 >
Рис. 3. Структура капитала и стоимости предприятия Обозначения: СПр — рыночная стоимость предприятия; СПБ — рыночная стоимость активов и обязательств, учтенная на балансе предприятия; Снма — рыночная стоимость отдельно идентифицированных НМА, учтенных и неучтенных на балансе предприятия; Г — гудвилл или приобретенная деловая репутация — стоимость неотделимых НМА, определенная как разница между ценой покупки предприятия и совокупной стоимостью приобретенных активов предприятия; МК — материальный капитал; ФК — финансовый капитал; ИК — интеллектуальный капитал.
Соотношение ИК и МК, а также доля ИК в общей стоимости бизнеса, по мнению авторов, указывают уровень его технологического развития. Величины соотношений: К4 = ИК : МК; К2 = ИК : (МК + ФК) и К3 = ИК : СПР, а также приведенная графическая схема могут быть основой для представления и сравнения уровней технологического и инновационного развития предприятий, формализации, систематизации и машинной обработки результатов такого исследования.
В связи с мировым финансовым кризисом, в значительной мере ставшим и кризисом отечественной экономики, можно быть уверенным в значительном снижении, а в ряде случаев отсутствии или от-
рицательном значении величины гудвилла (Г) или приобретенной деловой репутации — стоимости неидентифицируемых НМА, возникающих в связи с приобретением предприятия как имущественного комплекса.
Управление ВТ-предприятием в современных условиях заключается в эффективном управлении тремя капиталами бизнеса — финансовым, интеллектуальным и материальным. Общая схема основных процессов управления тремя капиталами бизнеса в интересах ВТ-развития предприятия приведена авторами на рис. 4.
В основе осуществленного авторами исследования функционирования механизма инновационной трансформации экономики находится выявленная ими зависимость институциональных изменений микро- и макроэкономики от изменения ценовых пропорций факторов производства и трех капиталов бизнеса. В соответствии с этой зависимостью механизм инновационной трансформации экономики реализуется следующим образом.
Развитие научно-технического прогресса и ВТ-бизнеса вызывают радикальное изменение структуры и соотношения факторов производства предприятий за счет возрастания доли ИК, а также опережающий рост в структуре цены продукции предприятий капитализированной стоимости ИС. Появление на рынке ВТ-товаров, обладающих уникальными потребительскими свойствами, приводит к радикальным сдвигам в соотношении цен на рынке в их пользу
Происходят также и фундаментальные изменения конкурентной среды на рынке. Возникают мощные ВТ-фирмы, доминирующие на рынке, начинается гонка за лидером, образуются кластеры ВТ-фирм. Вокруг них возникают мелкие компании, вставшие на путь узкой специализации36. Деятельность предприятий — создателей ВТ-товаров приводит не только к фундаментальным сдвигам в экономике, но и создает стимулы к интеллектуальной деятельности, формирует новые предпочтения, взаимоотношения людей и корпоративную культуру, направленные на генерирование знаний и их конвертацию в стоимость.
При существенном увеличении в масштабах национальной экономики сектора ВТ-бизнеса изменяется ее структура, уменьшается зависимость от вывоза и первичной переработки сырья и осуществляется переход от ресурсной к современной высококонкурентной рыночной экономике.
Таким образом, изменение соотношения составляющих совокупного капитала предприятий и факторов производства с устойчивой тенденцией значительного роста удельного веса капитализированных идей и ИС является двигателем, который приводит в движение сложный механизм институциональных
35 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 50.
36 См.: Опыт конкуренции в России: причины успехов и неудач / кол. авторов; автор проекта и координатор исследований А.Ю. Юданов. 2-е изд., перераб. и доп. М.: КНОРУС, 2008. 464 с. С. 22-27.
Подбор, обучение и повышение квалификации кадров
I Мотивация и развитие творческой I активности персонала I Формирование мисси и, стратегических I целей предприятия и корпоративной I культуры
I Подготовка стандартов, норм, инструкций I Система управления предприятием I Система управления ПС I Результаты интеллектуальной деятельности I и средства индивидуализации предприятия, I товаров и услуг.
I
Управление интеллектуальным капиталом
Формирование ИК
Совершенствование продукции
Получение Поиск Инвентаризация
новых знании новых знании прав на РИД
Фундаментальные исследования
я р н н
Устаревание
продукции
Устаревание
технологии
§
а 5 §
и "5 ®
« м ^
4 2 2 в 3 н ев в В
— г- =
В ї «
§
Прикладные НИР
Опытно-конструкторские и технологические разработки
л
К
X
я
4
со
О
О
I Маркетинг I
I Бизнес-планирование I
I Патентная охрана I
, Патентная чистота I
Новая
(модернизированная)
продукция
Новые ( модернизированные) технологии
Продажа
продукции
Производство продукции
Использование ИК
Правовая охрана и защита РИД
Коммерциализация
РИД
г^ХГ..
Патентные исследования
Реклама
Выставки
Маркетинг
Оценка рыночной
стоимости
Патентная охрана
Патентная чистота
Отчуждение исключительного ______права_______
Продажа
лицензий
Рис. 4. Процессы управления тремя капиталами бизнеса в интересах высокотехнологичного развития предприятия
СО
(О
ИННОВАЦИИ №6 (140), 2010
ИННОВАЦИОННАЯ ЭКОНОМИКА
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
МИКРОЭКОНОМИКА
- J
Рис. 5. Схема институциональных изменений микро- и макроэкономики при изменении
изменений экономики как на микро- так и на макроуровне (рис. 5).
Немаловажным аспектом методической составляющей управления интеллектуальной собственностью предприятия является также разработка рекомендаций по использованию при обороте интеллектуальных прав на охраняемые РИД основных положений теории трансакционных издержек.
С категорией трансакционных издержек, введенной в экономический анализ Р. Коузом, связано несколько определений. Р. Коуз описывает их сущность следующим образом: «Чтобы осуществить рыночную трансакцию, необходимо определить, с кем желательно заключить сделку, оповестить всех, с кем желают заключить сделку и на каких условиях, провести предварительные переговоры, подготовить контракт, собрать сведения, чтобы убедиться в том, что условия контракта выполняются, и так далее»37.
Трансакционные издержки не связаны с процессом производства. Они подразумевают время и усилия, затраченные на совершение сделки, и включают любое использование ресурсов, требующихся для достижения и соблюдения договоренностей, в том числе затраты на получение информации, необходимой для выработки стратегии торгов, время, потраченное на торг, а также затраты на предотвращение мошенничества со стороны других участников сделки38.
Совершение сделок, связанных с передачей исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации также неизбежно сопровождается немалыми трансакционными издержками. Они исследованы и приведены авторами в соответствии с последовательностью, соответствующей наиболее распространенной классификации трансакционных издержек, описанной Е.А. Брендеевой.
Издержки поиска информации (затраты времени и ресурсов на получение и обработку информации о ценах, имеющихся товарах, продавцах и покупателях). Для трансакций, связанных с коммерциализацией РИД и СИ, издержки этого вида начинаются с затрат времени и средств, связанных с проведением патентно-информационных исследований для обеспечения технического уровня, конкурентоспособности и проверки охраноспособности полученных результатов на всех стадиях жизненного цикла объекта техники или технологии. Далее к ним суммируются издержки, сопровождающие получение охранных документов на объекты патентных прав и средства индивидуализации. Немалые затраты связаны с получением сведений о потенциальном партнере для совершения сделки об отчуждении исключительного права или лицензионного договора на предоставление права использования РИД или СИ. Поиск информации об аналогичных сделках с объектами
37 Коуз Р. Фирма, рынок и право. М.: Дело ЛТД, 1993. С. 8-9.
38 Бренделева ЕА. Неоинституциональная экономическая теория: учеб. пособие / Е.А. Бренделева; под общ. ред. А.В. Сидоровича. М.: Дело и Сервис, 2006. 352 с. (Серия «Учебники Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова»). С. 70-71.
ИС сопровождается значительными трудностями и также сопровождается определенными затратами. И, наконец, патентные пошлины, уплаченные на поддержание в силе действия патента за период поиска информации о потенциальном партнере и до момента совершения сделки, также могут быть отнесены к трансакционным издержкам этого типа.
Трансакционные издержки этого типа могут быть снижены за счет осуществления следующих мероприятий:
материальное, техническое, организационное и методическое обеспечение удаленного доступа специалистов предприятия к базам данных патентной информации, представленным в Интернете; разработка и утверждение локальных нормативных актов предприятия, регламентирующих процессы и процедуры, связанные с получением правоудостоверяющих документов на объекты патентных прав и средства индивидуализации; мероприятия, связанные с формированием клиентского капитала предприятия; реклама интеллектуальных достижений предприятия, выставочная деятельность, участие специалистов предприятия в работе научно-технических конференций, патентно-информационные и маркетинговые исследования.
Издержки ведения переговоров. Заключение сделок с правами на интеллектуальные результаты связано со значительными трудностями, возникающими при урегулировании объема передаваемых приобретателю прав на РИД или СИ, территории и времени действия передаваемых прав, определении размера и порядка встречного предоставления правообладателю, определении механизма контроля со стороны правообладателя за исполнением приобретателем прав положений договора, формальном изложении в договоре достигнутых договоренностей и т. д.
Для уменьшения неопределенности, сокращения трансакционных издержек этого типа в организациях могут быть использованы:
разработка системы стандартных (типовых) договоров на выполнение НИР, ОКР и ТР, договоров об отчуждении исключительного права и лицензионных договоров о предоставлении права использования РИД или СИ, содержащих утвержденные руководством организации существенные условия договора и формулировки разделов договора, определяющие распределение прав на РИД между сторонами договора, порядок определения размера и выплаты вознаграждения правообладателю и др.;
рекомендации и набор возможных ситуационных формулировок по каждому из видов договоров для использования в различных разделах догово-
ра в зависимости от условий и ограничений, фактически складывающихся при переговорах.
Издержки измерения количества и качества вступающих в обмен товаров и услуг. Такой специфический товар, как права на интеллектуальную собственность, является наиболее сложным и неповторяющимся (за исключением основанного на свойстве неисчерпаемости ИС тиражирования продаж права на использование РИД на основе неисключительной лицензии) продуктом.
Понимание рыночной стоимости ИС коренным образом отличается от понимания рыночной стоимости материальных объектов.
Во-первых, стоимость материального актива создается его материальной субстанцией, имеет физические особенности и состоит из вещественных и видимых элементов39. Материальному активу свойственны физическое существование, реальная осязаемость и вещественная форма, позволяющие покупателю лично убедиться в наличии товара, подсчитать его количество и убедиться в качестве с помощью органов чувств: зрения, осязания и т. п. Материальный продукт обладает определенными количественными и качественными характеристиками, поддающимися также идентификации, фиксации, сравнению и оценке с помощью измерительной техники, эталонов, стандартов мер и весов. В отличие от него стоимость ИС и других НМА обусловливается их нематериальной субъстанцией и возникает из такой неосязаемой категории, как исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации.
Во-вторых, хотя оценка рыночной стоимости дифференцированного материального товара во многом зависит от репутации ее производителя, все же физически существующий продукт обладает большей степенью индивидуализации и возможностью независимой продажи в отрыве от произведшего его бизнеса, чем ИС. В то же время «...рыночная стоимость любого нематериального актива понимается лишь как часть рыночной стоимости конкретного оцениваемого бизнеса. И если патент или программный продукт в бизнесе не используется и это использование не предусмотрено в конкретном инвестиционном проекте, то ни о каких миллионах долларов его рыночной стоимости речь идти не мо-жет»40.
В-третьих, правам на ИС свойственна также такая характеристика, как стоимостной потенциал, связанный с оценкой перспективы коммерческого использования эффективного творческого результата путем инвестирования и последующего выведения на рынок новой или существенно усовершенствованной продукции. Стоимостной потенциал никак не согла-
39 Леонтьев Б.Б., Мамаджанов ХА. Основы оценки интеллектуальной собственности в России. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ПАТЕНТ, 2007. 175 с.: ил., табл. С. 6.
40 Леонтьев Б.Б., Мамаджанов ХА. Основы оценки интеллектуальной собственности в России. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ПАТЕНТ, 2007. 175 с.: ил., табл. С. 7.
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
ИННОВАЦИИ № 6 (140), 2010
суется с оценкой рыночной стоимости РИД, которая учитывается в осуществляемых текущих сделках и учетной политике предприятий.
Трансакционные издержки этого типа могут быть снижены за счет:
совершенствования методик оценки ИС; специализированного обучения специалистов по оценке ИС;
накопления и систематизации информации и формирование базы данных (реестра) о совершенных сделках с передачей прав на ИС. Издержки спецификации и защиты прав собственности — судебные и арбитражные расходы, затраты, связанные с платежами (налогами, пошлинами) органам государственного управления, затраты времени и ресурсов, необходимые для восстановления нарушенных прав, потери от плохой спецификации и ненадежной защиты прав собственности.
Издержками этого вида при защите прав ИС на уровне микроэкономики являются:
затраты на выявление охраноспособных результатов интеллектуальной деятельности, созданных в ходе выполнения НИР, ОКР и ТР, в том числе на периодически проводимую инвентаризацию результатов исследований и разработок и прав предприятия на созданные РИД;
— издержки времени и средств на их спецификацию путем оформления и подачи в органы государственной патентной экспертизы заявок на выдачу патентов на изобретения, полезные модели или промышленные образцы;
— затраты, связанные с уплатой установленных пошлин за подачу заявки, ее экспертизу по существу и выдачу патента в случае благоприятного исхода экспертизы;
затраты на проведение мероприятий, связанных с обеспечением контроля за использованием ИС, принадлежащей предприятию, выявлением фактов контрафактного использования и нарушения его исключительного права на РИД и СИ, принятие мер досудебного урегулирования и судебного преследования нарушителей с целью восстановления нарушенных прав предприятия.
На макроэкономическом уровне такие затраты связаны с борьбой на государственном уровне с контрафактным использованием ИС, нарушителями авторских и смежных с авторскими прав на литературные произведения, аудио- и визуальную продукцию, программное обеспечение и т. п. В рамках не-оинституционального подхода к охране прав на ИС для сокращения издержек такого вида являются актуальными при формировании в обществе этических норм поведения, не допускающих возможность нарушения прав на ИС, так же, как и имущественных прав на собственность вообще, создание системы базовых ценностей общества, включающей законопослушное поведение граждан и их нетерпимость к нарушениям и нарушителям законов и норм общественного поведения.
На микроэкономическом уровне мероприятиями для снижения этого вида трансакционных издержек являются:
— разработка и принятие локальных нормативных актов, регламентирующих процессы обеспечения прав предприятия на созданные служебные РИД в рамках трудовых отношений с работниками и при выполнении договоров на проведение НИ-ОКТР;
регламентация процедур выявления изобретений, полезных моделей и промышленных образцов в материалах исследований и разработок, а также оформления заявок на выдачу патентов, включая разработку алгоритмов подготовки предварительных описаний для авторов РИД.
Издержки защиты от оппортунистического поведения, под которым понимается недобросовестное поведение, нарушающее условия сделки или направленное на получение односторонних выгод. Возможность оппортунистического поведения партнера является суровой правдой современных бизнес-отношений, проявляющейся особенно активно и часто в экономиках переходного типа при отсутствии устоявшихся правил делового этикета и общественной морали, присутствием на рынке малоизвестных партнеров и капиталов неизвестного происхождения.
Сформулированные О. Уильямсоном («Экономические институты капитализма», 1985) такие условия развития организации в капиталистической экономике как ограниченная рациональность, оппортунизм и специфичность активов в полной мере имеют отношение и к деятельности отечественных организаций в области коммерческого оборота прав интеллектуальной собственности. В связи с этим при подготовке трансакций, связанных с оборотом прав на ИС целесообразно исходить из следующих положений:
трансакционные издержки тем выше, чем более специфичным (не имеющим альтернативного применения) является актив, что, как правило, и присуще большинству НМА; трансакционные издержки зависят от частоты и наличия опыта совершения сделок с ИС в организации, достигнутой степени определенности, урегулированности существенных условий при совершении конкретной сделки; ввиду ограниченной рациональности специалистов, подготавливающих и осуществляющих сделку с правами на ИС, и всегда присутствующей неопределенности в контракте невозможно предусмотреть все обстоятельства и условия его выполнения.
В связи с этим все контракты, связанные с оборотом прав на ИС, неизбежно являются несовершенными. По этой причине в контрактах необходимо закладывать механизм контроля, ответственности субъектов правоотношений и взаимодействия между сторонами, а также возможность адаптации положений договора к изменяющимся условиям сделки или поведению партнера.
Modelling of Business Innovational Development from the Institutional Approach Position to the Intellectual Property Management
Boris B. Leontjev, Doctor of economics, professor, dosed Joint-Stock ^mpany «Federal Institute for Certification and Evaluation of Intellectual Property and Business», Manager General Vyacheslav I. Alexeev, State Atomic Energy Corporation «Rosatom», Moscow, RF, Main specialist of Directorate for Scientific and Technical Complex
Modern approach to the innovational economy development is based on the knowledge management and intellectual capital transformation in the cost, being realized within the new products, technologies, services and business. Due to the above, the effective utilization of domestic science and the industry intellectual potential gets the special value for realization of the strategic purpose of domestic economy innovational development.
In given article there are considered the pressing problems of application of the neoinstitutional theory basic statements, including the postulates of Coase's theorem in practice of innovational management.
Keywords: Intellectual Property, High-Tech Business, Innovation; Economics, Neoinstitutional theory, Coase’s theorem, Modelling, Functions, Management.
