CC BY
416
Экономические науки Вестник Нижегородского университета им. Н.И. Лобачевского, 2012, № 6 (1), с. 218-221
УДК 005.342
МЕТОДЫ УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ИННОВАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
© 2012 г. Н.С. Соменкова
Нижегородский госуниверситет им. Н.И. Лобачевского
N-somenkova@yandex.ru
Поступила в редакцию 06.03.2012
Рассматривается механизм управления рисками инновационной деятельности промышленных предприятий. Определяются возможности обеспечения устойчивого развития предприятия. Анализируются методы снижения рисков инновационной деятельности.
Ключевые слова: предприятие, инновационный проект, инновационная деятельность, риск.
Инновационная деятельность в большей степени, чем другие направления предпринимательской деятельности, сопряжена с риском. Поэтому первоочередной задачей любого инновационно-активного предприятия является управление рисками. Риск в инновационном предпринимательстве можно определить как вероятность потерь, возникающих при вложении средств в производство новых товаров и услуг, в разработку новой техники и технологии, которые, возможно, не найдут ожидаемого спроса на рынке, а также при вложении средств в разработку управленческих инноваций, которые не принесут ожидаемого эффекта [1, с. 43-44].
Чтобы выжить в условиях рыночных отношений, нужно решаться на внедрение технических новшеств и на смелые, нетривиальные действия, а это усиливает риск. Отсюда следует, что надо не избегать риска, а уметь оценивать степень риска и управлять им. Управление риском определяет пути и возможности обеспечения устойчивости предприятия, его способности противостоять неблагоприятным ситуациям.
Степень риска при осуществлении различных инноваций различна. Инновации на частичную модернизацию оборудования и технологии производства, обновление выпускаемой продукции, снижение издержек производства и повышение материальной заинтересованности членов коллектива в результатах труда связаны с незначительным риском и объявляются обязательными условиями постоянного повышения эффективности производства.
Со значительно большим риском связано внедрение принципиально новых достижений науки и техники, существенно изменяющих техническую базу производства и организацию управления. К их числу относятся не только фундаментальные разработки в области техники и технологии, но и новые организационноэкономические решения [2, с. 32].
Риск в инновационной деятельности возникает в силу существования неопределенности внешних условий и внутренней реализации процессов деятельности предприятий. Однако неопределенность не является непосредственной причиной риска как противодействия реализации намеченных целей, она может приводить и к удачному стечению обстоятельств. Непосредственные причины возникновения риска, вызванные неопределенностью, образуют факторы риска, которые должны выступать в качестве основных объектов анализа и управления рисками инновационной деятельности.
Под управлением рисками инновационной деятельности понимается совокупность практических мер, формируемых на основе принципов, методов и инструментария принятия управленческих решений с учетом сформулированных критериев эффективности, что позволяет снизить неопределенность результатов инновационной деятельности, повысить эффективность реализации инновационных проектов, уменьшить цену достижения целей инновационного развития [3, с. 38].
Организация управления рисками инновационной деятельности включает информационное и методическое обеспечение, систему распределения прав, обязанностей, полномочий и ответственности для обеспечения эффективного управления рисками, что образует систему управления рисками инновационной деятельности (рис.).
В качестве основных принципов управления рисками инновационной деятельности выделяют:
• ресурсную обеспеченность - достаточность внутренних ресурсов предприятия и возможность привлечения внешних ресурсов для реализации разрабатываемых мер по управлению рисками;
Рис. Система управления рисками инновационной деятельности промышленных предприятий
• адекватность - соответствие разрабатываемых методов условиям и характеру динамики рисковой ситуации;
• своевременность - восстановление состояния и динамики процесса инновационной деятельности при минимальных затратах времени;
• гибкость - возможность модификации мер по управлению рисками без изменения целевой ориентации при изменении условий их реализации или при возникновении новых, неучтенных факторов, определяющих состояние и динамику процесса инновационной деятельности;
• эффективность - восстановление состояния и динамики процесса инновационной деятельности при минимальных совокупных затратах [3, с. 45-46].
Процесс управления рисками включает в себя следующие этапы.
1. Идентификация рисков - определение рисков, способных повлиять на проект, и документирование характеристик рисков. Для того чтобы придать процессу идентификации рисков системность, используются контрольные формы, которые организуются по источникам рисков, включают в себя окружение проекта, выходы других процессов, продукты проекта, используемые технологии, опыт команды проекта.
2. Качественная оценка рисков - качественный анализ рисков и условий их возникновения с целью определения их влияния на успех проекта. Качественная оценка производится методами экспертных оценок. Методика экспертной оценки включает в себя комплекс логических и математико-статистических методов и процедур, связанных с деятельностью эксперта по переработке необходимой для анализа и принятия решений информации.
3. Количественная оценка рисков - численное определение величин отдельных рисков и риска проекта в целом. При количественном анализе используется инструментарий теории вероятностей, математической статистики, теории исследования операций, финансового анализа.
4. Разработка реагирования - это определение необходимых действий для предупреждения рисков и реакции на угрозы для событий инновационного риска, требующего реагирования.
5. Мониторинг рисков - постоянный и систематический контроль ситуации с целью своевременного обнаружения сигналов и признаков возникновения рисковых ситуаций и принятия адекватных мер по их разрешению.
Организация управления рисками направлена на рациональное сочетание всех элементов системы управления в единой технологии про-
цесса управления риском. Говоря об организации управления риском, прежде всего имеют в виду планирование мероприятий по снижению рисков, их финансирование и интеграцию системы управления рисками инновационной деятельности в общую систему управления.
К основным методам управления рисками инновационной деятельности, применяемым в хозяйственной практике предприятий, относят: локализацию, диверсификацию, компенсацию, страхование.
Методы локализации риска используют в тех случаях, когда удается достаточно четко и конкретно вычленить и идентифицировать источники риска. Выделив экономически наиболее опасный этап или участок деятельности, можно сделать его контролируемым и таким образом снизить уровень финального риска предприятия. Подобные методы применяются многими крупными промышленными предприятиями при внедрении инновационных проектов, освоении новых видов продукции, коммерческий успех которых вызывает большие сомнения [4, с. 201]. Как правило, это такие виды продукции, для освоения которых требуются интенсивные НИОКР либо использование новейших научных достижений, еще не апробированных промышленностью.
Метод диверсификации заключается в распределении общего риска путем объединения с другими участниками, заинтересованными в успехе общего дела. Инновационное предприятие может диверсифицировать рынки сбыта, закупок сырья и материалов. Диверсификация рынка сбыта означает выход на разные сегменты рынка, что в случае снижения спроса на одном из них не окажет существенного влияния на общую выручку предприятия. При этом желательно стремиться к равномерному распределению долей каждого контрагента в общем объеме выпуска, чтобы отказ нескольких из них не сорвал производственно-сбытовую программу в целом.
Диверсификация закупок сырья и материалов предполагает наличие нескольких заключенных контрактов на поставку одного и того же вида сырья или материалов, что позволит, например, даже в случае непоставки материалов в срок одним из них обеспечить бесперебойную работу предприятия. Это даст возможность ослабить зависимость предприятия от его «окружения», от ненадежности отдельных поставщиков сырья, материалов и комплектующих. Руководство предприятия, используя методы диверсификации риска в целях поддержания своей экономической устойчивости, должно систематически контролировать такие показатели, как
количество партнеров и их доля в общем объеме закупок и поставок данного предприятия, стимулируя постоянное расширение круга партнеров и равномерность распределения объемов материальных потоков между ними и предприятием.
В области формирования инвестиционного портфеля предприятия методы диверсификации риска рекомендуют отдавать предпочтение программам реализации нескольких проектов относительно небольшой капиталоемкости перед программами, состоящими из единственного инвестиционного проекта, который, поглотив практически все резервы предприятия, не оставит возможностей для маневра. Такой метод управления риском можно назвать диверсификацией инвестиций.
Методы компенсации риска предполагают создание механизмов предупреждения опасности. К ним относятся стратегическое планирование, прогнозирование внешней экономической обстановки, мониторинг социальноэкономической и нормативно-правовой среды. К наиболее эффективным методам этого типа относится использование в деятельности предприятия стратегического планирования. Полномасштабные работы по стратегическому планированию позволяют предугадать появление узких мест в производственном цикле, предупредить ослабление позиций предприятия в своем секторе рынка, заранее идентифицировать специфический профиль факторов риска данного предприятия, а следовательно, разработать комплекс компенсирующих мероприятий.
Метод страхования риска заключается в образовании специального фонда средств (страхового фонда) и его использование (распределение и перераспределение) для преодоления и возмещения разного рода потерь ущерба, вызванных неблагоприятными событиями (страховыми случаями) путем выплаты страхового возмещения и страховых сумм. С помощью страхования инновационное предприятие может минимизировать практически все имущественные, а также многие политические, кредитные, коммерческие и производственные риски. Вместе с тем страхованию, как правило, не подлежат риски, связанные с недобросовестностью партнеров (задержка платежей, неоплата продукции).
Эффективность мероприятий по управлению рисками можно определить по формуле:
Эр.г =£ (Д, - И, ул х kp-^З,Л,
/-1
где Эр.т - ожидаемый экономический эффект внедрения мероприятия по управления риском,
тыс. руб.; Т - период действия мероприятия, по которому был оптимизирован риск, лет; Д, -доход, полученный от реализации мероприятия в году ,, тыс. руб.; И( - издержки (инвестиции) в мероприятие в году ,, тыс. руб.; & - коэффициент дисконтирования в году ,; & = (1+я), - ставка дисконта, доли единицы; ^ - коэффициент риска вложения инвестиций в мероприятие; З, -затраты на анализ факторов риска, его оптимизацию и управление в году ,, тыс. руб.
По данной формуле рассчитывается эффект каждого мероприятия по управлению риском. В совокупности эти мероприятия должны быть включены в программу оптимизации рисков на предприятии.
Выбор конкретного пути минимизации риска инновационной деятельности зависит от опыта руководителя и возможностей инновационного предприятия. Для достижения более эффективного результата необходимо использовать не один, а совокупность методов минимизации рисков на всех стадиях осуществления инновационного проекта.
Для того чтобы выбрать оптимальную совокупность методов управления рисками в рамках конкретного предприятия, необходимо оценить совокупность целого ряда факторов: сложность инновационного проекта; наличие собственных
свободных средств у предприятия; стоимость активов фирмы в сопоставлении со стоимостью финансовых инструментов на рынке; стоимость услуг страхования, страхового капитала; вероятность, размер и специфику риска; предсказуемость риска; этап реализации проекта; качества и возможности участников [5, с. 56].
Таким образом, целевая функция управления рисками инновационной деятельности состоит в разработке и реализации управленческих решений, направленных на предотвращение или эффективное разрешение возникающих в процессе инновационной деятельности рисковых ситуаций.
Список литературы
1. Доронин С.Н., Васильев А.О., Буренкова Т.В. Обеспечение экономической безопасности инновационной деятельности предприятия. М.: МЦФЭР, 2006. 160 с.
2. Морозов Ю.П. Инновационный менеджмент. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2000. 446 с.
3. Грачева М.В., Ляпина С.Ю. Анализ и управление рисками инновационной деятельности // Инновации. 2006. № 1. С. 38-47.
4. Фатхутдинов Р.А. Инновационный менеджмент. СПб.: Питер, 2010. 448 с.
5. Агафонова И.П. Обзор методов управления рисками инновационного проекта // Менеджмент в России и за рубежом. 2004. № 5. С. 47-57.
METHODS OF RISK MANAGEMENT IN THE INNOVATION ACTIVITY OF INDUSTRIAL ENTERPRISES
N.S. Somenkova
Mechanisms of risk management in the innovation activity of industrial enterprises are investigated. Some possibilities to provide a sustainable enterprise development are determined. A number of methods for reducing innovation activity risks are analyzed.
Keywords: enterprise, innovation project, innovation activity, risk.
