CC BY
43
ПРАВО
LAW
УДК 343.2
Сорокин А.И.
МЕХАНИЗМ РЕЙДЕРСКОЙ АТАКИ НА БИЗНЕС
Рейдерством принято называть метод недружественного поглощения чужого бизнеса. В законодательстве нашей страны отсутствует прямое указание на незаконность данного деяния, что порождает ряд проблем в правоприменительной практики. Представленная статья посвящена рассмотрению различных схем незаконного захвата предприятий.
Ключевые слова: преступление, уголовная ответственность, рейдерство, предприятие.
* * *
Sorokin A.I.
MECHANISM OF RIDER ATTACK ON BUSINESS
Raiding is called the method of unfriendly absorption of other people's business. In the legislation of our country there is no direct indication of the illegality of this act, which creates a number of problems in law enforcement practice. The article is devoted to the consideration of various schemes of illegal seizure of enterprises.
Keywords: crime, criminal liability, raiding, enterprise.
*
Нередко для достижения преступного результата, заключающегося в неспособности должника ответить по своим долговым обязательствам и в причинении крупного ущерба, применяется распространенный метод недружественного поглощения чужого бизнеса. Иначе такой метод называют рейдерством.
Недружественное поглощение - это получение полного контроля над компанией-целью против воли собственника этой компании [3].
Рейдерство есть захват контрольного пакета акций предприятия или организации или долей его кредиторской задолженности для получения возможности установить над ним полный фактический и юридический контроль вопреки воле и интересам менеджмента или собственника этого предприятия (организации) [2].
По своей сути рейдеры - это участники легализовавшихся криминальных формирований, отражающих олигархическую модель организованной преступности, а также бывшие кризисные и арбитражные управляющие [2].
* *
В настоящее время юридическая ответственность за осуществление рейдерства отсутствует в российском законодательстве. Вместо этого деяния рейдеров отдельно квалифицируются по статьям Уголовного кодекса. Самые распространенные из них: мошенничество (ст. 159-159.6), присвоение и растрата (ст. 160), причинение имущественного ущерба путём обмана или злоупотребления доверием (ст. 165), умышленное повреждение или уничтожение имущества (ст. 167 УК РФ).
Схемы рейдерского захвата принято подразделять в зависимости от «грубости» нарушения закона:
1. «Белое» рейдерство. Отличается своей сложностью в приискании методов осуществления такого захвата, а также требует значительных интеллектуальных затрат по причине того, что такой захват осуществляется в полном соответствии с законом. По этой же причине такая схема используется рейдерами крайне редко. К примеру, рейдерство может осуществляется путем слияний и поглощений предприятий малого и среднего бизнеса.
2. «Серое» рейдерство. Является самым распространенным способом захвата предприятий по причине того, что при использовании такой схемы благополучно сочетаются деяния, которые непосредственно не противоречат букве закона, с деяниями, непосредственно его нарушающими. Например, вследствие подкупа чиновника ФНС данные о юридическом лице были искажены, а затем на основании сфальсифицированных данных судья принимает вполне законное решение [3].
3. «Черное» рейдерство. Под такой схемой понимается незаконный силовой захват предприятия. Основанием для этого может являться подделка документов на передачу прав собственности. Нередко совершаются деяния, направленные на незаконное лишение свободы, возбуждение сфабрикованных уголовных дел против руководства предприятия либо же совершаются более тяжкие преступления, такие как причинение вреда здоровью или убийство.
Наиболее распространенный метод недружественного поглощения чужого бизнеса это организация банкротства, которое чаще всего инициируется конкурирующими структурами либо же самими собственниками. На первый взгляд, рейдер-ство и банкротство являются самостоятельными понятиями, ничем не похожими друг на друга, но когда банкротство приобретает криминальных характер, наличие их взаимосвязи представляется интересным. Применимо к банкротству рей-дерство можно истолковать как уничтожение предприятия путем его захвата и последующего разорения с целью получения сверхприбыли. Рассмотрим принцип работы рейдерской схемы в отношении преднамеренного банкротства.
Безусловно, рейдерство рейдерству рознь, поэтому каждая схема захвата выстраивается с учетом специфических особенностей предприятия. Для уяснения логики рейдеров и используемых ими способов и методов недружественного поглощения предприятия рассмотрим пред-
намеренное банкротство как способ рей-дерской атаки на примере открытого акционерного общества.
Этап первый. До начала действий, направленных на преднамеренное банкротство, рейдерами проводится подготовительная работа, своеобразная разведка, которая заключается в сборе исчерпывающей информации об объекте захвата: анализ доступных (открытых) источников информации, например, документы, в соответствии со ст. 92 ФЗ от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» подлежащие обязательному раскрытию: бухгалтерские отчеты, проспекты эмиссий, годовые отчеты ОАО, публичное размещения им облигаций или иных ценных бумаг. Также нередко имеет место быть сбор закрытой информации, направленной на получение компрометирующий сведений. Осуществляется он незаконными способами: переадресация корреспонденции, прослушивание телефонных переговоров, наружное наблюдение и т.д. Такой незаконный сбор информации проводится с целью создания так называемого «черного пиара» для предприятия в лице его руководства и мажоритариев.
Этап второй. Оценивается способность предприятия к защите от рейдерской атаки. На этом этапе исследуется насколько объект захвата может организовать свою защиту. Исследуются система охраны, ее материально-техническое обеспечение, количество, профессионализм и подготовленность ее сотрудников, отношения с правоохранительными органами и частными охранными структурами (МВД, ФСБ, прокуратура, ЧОП), органами власти местными и вышестоящими, судебными инстанциями. В случае обнаружения угрозы срыва так называемой «операции по захвату» составляется план по нейтрализации таких угроз [3].
Этап третий. Определяется алгоритм и последовательность действий по захвату предприятия. Например, в целях создания условий для внесения ложных сведений в реестр акционеров и переоформления от-
крытого акционерного общества. Для разработки схемы захвата изучается структура собственности объекта, разрабатывается план по внедрению инсайдеров, с помощью которых рейдерам удается получить доступ к списку акционеров, предпочтительно миноритариев, также доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, подбор кадра лица, которое займет пост главы предприятия после приостановления полномочий предыдущего и будет действовать в интересах рейдеров согласно разработанному плану.
Этап четвертый. Схему захвата начинают приводить в действие. Происходит это не в один выбранный рейдерами день, как это происходит в большинстве захватов (выходные, праздничные дни), а в течение продолжительного времени. Срок может варьироваться от нескольких месяцев до нескольких лет. Это связано прежде всего с желанием рейдеров остаться незамеченными, провести так называемое «белое» рей-дерство.
Данный этап заключается во внесении изменений в реестр акционеров с целью получения контрольного пакета акций, позволяющего акционеру управлять акционерным обществом и принимать стратегические решения. Самым предпочтительным, с точки зрения компании-рейдера, является предприятие, акции или доли которого распределены среди большого количества собственников, при этом ни один из них не имеет значимого пакета. Акции открытого акционерного общества свободно обращаются на вторичном (биржевом или внебиржевом) рынке, поэтому их может приобрести любое лицо или любой профессиональный участник рынка ценных бумаг по поручению любого лица. Захват такого предприятия сводится к приобретению максимально возможного количества акций у миноритариев с последующем получением контрольного пакета акций. Далее рейдерами проводится внеочередное собрание акционеров или участников предприятия, на которое рейдеры уже приходят с конт-
рольным пакетом акций и фактически осуществляют перехват управления предприятием.
После чего рейдеры назначают подконтрольного генерального директора, который действует в соответствии с корыстными целями его работодателей. Например, создание искусственной задолженности посредством подконтрольного генерального директора. Искусственная просроченная задолженность - своевременно непроизве-денные в силу направленных воспрепят-ствующих действий со стороны кредитора платежи предприятий, организаций поставщикам, кредитным учреждениям, финансовым органам [3].
На основании анализа судебной практики можно сделать вывод о наиболее распространенных гражданско-правовых сделках, осуществляющихся рейдерами в целях создания дополнительной задолженности по долговым обязательствам: договоры дарения и купли-продажи акций, передаточные распоряжения к ним, договоры сделок по выводу активов (составление фиктивных договоров), договоры на предоставление кредита, договоры цессии, договор купли-продажи векселя и т.п.
Такую рейдерскую схему наглядно иллюстрирует ситуация с нашумевшим авиаальянсом «AirUnюn».
В 2000 году одна из авиакомпаний, входивших в авиаальянс «AirUnion», была акционирована и на базе «Авиакомпания «Домодедовские авиалинии»» (далее -ДАН) было создано ОАО ««Авиакомпания «Домодедовские авиалинии»». До 2002 года компания успешно работала на рынке авиаперевозчиков. В 2002 году произошла смена руководства авиакомпании. На должность гендиректора был назначен А.В. Мас-лов, ставленник одной из компаний авиаальянса, при котором были выведены практически все активы с предприятия: воздушные судна, авиадвигатели, производственные и административно-хозяйственные здания, сооружения и постройки. Все активы авиакомпании, согласно документации, пе-
решли в собственность неких организаций: ЗАО «Ресурс Холдинг21», ООО «Дом реклама», ЗАО «Спутниковые технологии-спектр» и другие. Позже бремя арендных платежей повлекло значительное ухудшение финансового положения предприятия. В 2004 году к управлению авиаальянсом «Акишоп» пришли частные акционеры братья Абрамовичи. Положение ДАН усугубилось еще больше. Авиакомпания не могла даже выплатить зарплату трудовому коллективу, не говоря уже о задолженности перед дебиторами. Тем временем братья Абрамовичи приобрели венгерскую компанию «MALEV» и недвижимость за границей. Финансовое положение авиакомпании в 2008 году привело к тому, что ей было отказано в эксплуатации многих воздушных судов. Впоследствии приостановлен «Сертификат эксплуатанта» [4].
Так, из центра консолидации финансовых потоков авиакомпаний «АИпюп» превратилась в банкрота. А фактически совершенное преднамеренное банкротство осталось безнаказанным.
Схема рейдерского захвата может выглядеть намного примитивнее. Зачем сначала осуществлять захват управления предприятием, требующее больших интеллектуальных затрат, если можно просто подкупить действующего генерального директора предприятия и осуществить преднамеренное банкротство с его помощью, как это и произошло с «Казанским ортопедическим заводом».
Директор протезно-ортопедического завода В. Урусов в 2004 году без ведома собственников (МинЗдрава) под залог оборотных средств получил в "Татэкобанке" кредит на 8 млн рублей в связи с отсутствием средств на расчетном счету, в действительности никакой необходимости в кредите предприятие не испытывало. В результате ненужной финансовой операции заводу был нанесен ущерб в 1,7 млн рублей за счет процентов за пользование кредитом. Потом, во время проведения тендера МинСоц-Защиты по закупке протезно-ортопедичес-
кой продукции, завод подал заведомо неперспективную заявку. Цены на продукцию в ней были завышены на 40-200% по сравнению с прошлогодними, и конкурс, разумеется, был проигран. Также, заключая липовые договоры с московскими фиктивными фирмами на поставку товарно-материальных ценностей, директор растратил еще 1,6 млн. рублей. Далее директор без ведома руководства заключил трехсторонний договор комиссии с ЗАО "Казпроектмонтаж" и ООО "Сириус Торг" (фирма даже не состояла на учете в налоговой инспекции) на изготовление проектно-сметной документации. "Сириус Торг", являясь поручителем завода, оплатила 10,2 млн рублей "Казпро-ектмонтажу" (за якобы выполненные работы), после чего обратилась с иском в Третейский суд о взыскании с ФГУП долга. Вскоре прокуратура Советского района совместно с УБЭП МВД РТ провела проверку финансово-хозяйственной деятельности протезно-ортопедического завода. Ее результатом стало увольнение Урусова и возбуждение против него уголовного дела. По итогам расследования бывшему директору предъявили обвинение в превышении должностных полномочий, растрате чужого имущества в крупном размере и покушении на преднамеренное банкротство [5].
Так, по оперативным данным, автором хитроумного плана был вовсе не Урусов, и в действительности речь идет о хорошо организованной рейдерской атаке на завод. Так или иначе, но план захвата Урусов исполнял весьма усердно и под любым предлогом уменьшал платежеспособность своего предприятия [5].
Таким образом, на основании рассмотренного преднамеренного банкротства, осуществляемого в ходе рейдерской атаки, можно сделать вывод о проблеме привлечения к уголовной ответственности не только руководителей, учредителей (участников) юридического лица, граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, а также лиц, непосредственно организовывающих и способствующих преднамерен-
ному банкротству, то есть рейдеров. Как показывает судебная практика, такие лица чаще выходят «сухими из воды», не неся никакой ответственности за фактический и юридический захват и развал предприятия (ввиду недоказанности действий с их стороны), а уголовную ответственность несут те лица, которые и должны ее нести в соответствии с диспозицией ст. 196 УК РФ.
Тем самым провозглашенные в уголовном законе принципы законности и спра-
ведливости оказываются нереализованными [1], а уголовно-правовая охрана экономики оказывается неэффективной.
Проблемой является и тот факт, что рей-дерство, существующее в нашей стране уже порядка 30 лет, до сих пор не является самостоятельным видом преступления. Разваливая чужой бизнес, рейдеры остаются безнаказанными, не говоря уже об ущербе экономике России, который причиняется посредством преднамеренного банкротства.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Баранчикова М.В. Значение нормативности принципов уголовного права // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2009. № 3 (9). С. 37-39.
2. Борисов Ю.Д. Рейдерские захваты. Узаконенный разбой. СПб., 2010.
3. Нефедов И.В. Корпоративные захваты: явление, причины, профилактика: Диссертация. СПБУ МВД РФ, 2014 г.
4. Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия) М.: Волтерс Клувер, 2010.
5. http://www.e-vid.ru./ [Электронный ресурс] // Закон и право. Протезный завод оказался рейдерам не по зубам. Выпуск 179 (2389) (дата обращения: 23.03.2018).
REFERENCES
1. Baranchikova M. V. The importance of normative principles of criminal law // Legal science and law enforcement practice. 2009. № 3 (9). P. 37-39.
2. Borisov Yu.D. Raider captures. Legalized robbery. SPb., 2010.
3. Nefedov I.V. Corporate seizures: the phenomenon, causes, prevention. Thesis. SPBU MVD RF, 2014.
4. Fedorov A.Yu. Raiding and corporate blackmail (organizational and legal countermeasures). M. : Volters Kluver, 2010.
5. http://www.e-vid.ru./ [Elektronny resource] // Law and Law. The prosthetic plant turned out to be hard for the raiders. Issue 179 (2389) (circulation date: 23.03.2018).
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРЕ
СОРОКИН Алексей Иванович, кандидат юридических наук, старший преподаватель кафедры уголовного права, криминологии и психологии. Орловский юридический институт МВД России имени В.В. Лукьянова, г. Орел.
E-mail: [email protected]
Дата поступления: 26.08.2019
Рецензент:
к.ю.н.
Е.А. Семенов
