CC BY
12
Научная статья С. 140-145
УДК 343.9
DOI: 10.47475/2311-696Х-2023-10220
КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА, СОВЕРШАЮЩЕГО ПРЕСТУПНЫЕ БАНКРОТСТВА
Светлана Владимировна Дерягина
Пермский государственный национальный исследовательский университет, Пермь, Россия sveberd.s@yandex.ru
Аннотация. Экономические преобразования часто приводят к негативным проявлениям в социальной сфере, противоречиям между общественными экономическими отношениями и интересами частного бизнеса. Являясь составной частью преступлений в сфере экономической деятельности, криминальные банкротства обладают признаками, характерными для данного вида преступлений. Они совершаются под влиянием корыстно-экономической мотивации в рамках легальной хозяйственной деятельности и противоречат российскому законодательству, нарушая экономические интересы государства и преследуя финансово-противоправные цели. В этой связи изучение личности преступника, совершающего криминальные банкротства, имеет особое значение для правоприменительной практики и совершенствования уголовного законодательства. В статье, на основе проведенного исследования в Пермском крае и Кировской области, раскрывается криминологическая характеристика лиц, совершающих преступные банкротства. Анализируется социальная характеристика преступников, их нравственно-психологические установки и уголовно-правовые характеристики.
Ключевые слова: личность преступника, криминальные банкротства, банкротство, криминологическая характеристика личности преступника, экономическая преступность
Для цитирования: Дерягина С. В. Криминологическая характеристика личности преступника, совершающего преступные банкротства // Правопорядок: история, теория, практика. 2023. №2 (37). С. 140-145. DOI: 10.47475/2311-696Х-2023-10220
Research article
CRIMINOLOGICAL CHARACTERISTICS OF THE PERSONALITY OF THE PERPETRATOR OF CRIMINAL BANKRUPTCY
Svetlana V. Deryagina
Perm State National Research University, Perm, Russia
sveberd.s@yandex.ru
Abstract. Economic transformations often lead to negative manifestations in the social sphere, contradictions between social economic relations and interests of private business. Being an integral part of crimes in the sphere of economic activity, criminal bankruptcies have features characteristic of this type of crimes. They are committed under the influence of mercenary-economic motivation within legal economic activity and contrary to the Russian legislation, violating economic interests of the state and pursuing financial and illegal purposes. In this regard, the study of the personality of the criminal who commits criminal bankruptcy is of particular importance for law enforcement practice and improvement of criminal legislation. The article, on the basis of the conducted research in the Perm region and Kirov region, reveals criminological characteristics of persons committing criminal bankruptcy. The social characteristic of criminals, their moral-psychological installations and criminal-legal characteristics is analyzed.
© С. В. Дерягина
Keywords: criminal personality, criminal bankruptcy, bankruptcy, criminological characteristic of criminal personality, economic crimes
For citation: Deryagina SV Criminological characteristics of the personality of the perpetrator of criminal bankruptcy. Pravoporyadok: istoriya, teoriya, praktika[Legal and Order: History, Theory, Practice]. 2023;(2):140-145. DOI: 10.47475/2311-696X-2023-10220 (In Russ.)
Введение
Изучение личности преступника имеет большое теоретическое и практическое значение. Справедливо отмечается в литературе, что «расследование преступлений в сфере банкротства имеет определенную специфику, которая определяется, прежде всего, особенностями лиц, их совершающих. Глубокое и всестороннее исследование личности преступника и обладание знаниями о чертах его характера имеет важное значение для успешного решения всего комплекса разнообразных вопросов и задач, стоящих перед следователем, а также помогает достичь положительных результатов в расследовании преступления» [3, с. 810]. Исследователи, изучающие личность преступника, совершающего криминальные банкротства, используют разные подходы [1; 2; 3; 4; 5; 8].
Один из распространённых подходов к пониманию личности преступника состоит в том, что в данное понятие включаются социально-демографические, уголовно-правовые и нравственно-психологические характеристики, которые в своей совокупности характеризуют лицо, совершившее преступление, отделяя тем самым его от законопослушного гражданина.
Необходимо только иметь в виду, что отрицательной оценке подлежат только те черты, которые проявились в совершении преступного деяния. Отметим, что преступность поведения есть отражение степени общественной опасности, основу которой составляет уровень криминогенной ориентации. Обязательным компонентом общественной опасности личности является криминогенная деформация правовой психологии, т. е. различные варианты неуважения уголовного закона [7, с. 96].
Материалы
и методы исследования
Основываясь на методе научного анализа уголовных дел, статистических данных и результатов опроса практических работников, исследуем личность преступников, совершающих криминальные банкротства.
Использованы статистические данные на основании обобщенного анализа материалов КУСП по г. Перми, Пермскому краю и Кировской области за 2015-2021 гг.
Результаты исследования
и их обсуждения
Результаты проведённого анализа практики расследования преступных банкротств позволяют сделать вывод о том, что региональные тенденции(Пермский край и Кировская область) совпадают с общероссийскими. Можно выделить следующие характерные социально-демографические особенности в структуре личности такого преступника. Чаще всего криминальные банкротства совершаются мужчинами (86 %), женщины, как правило, играют роль соучастников. Это объясняется тем, что в настоящее время предпринимательская деятельность — это всё-таки в основном сфера интересов мужчин. Кроме того, для женщин в меньшей степени характерно их вступление в различные преступные схемы, требующие длительной подготовки. С учётом возрастающего количества бизнес-леди в современной России, можно предположить, что женщины при определённых условиях будут достаточно активными участниками преступных банкротств. Хотя примечательно, что первой к уголовной ответственности за преднамеренное банкротство была привлечена именно женщина1.
Значительный криминологический интерес представляют и возрастные особенности, так как с ними связан социальный статус личности, характер и степень социализации, социально-психологические особенности. Возраст лица влияет на выбор способа и средств осуществления преступного замысла. Анализ материалов уголовных дел показал, что возраст лиц, совершающих криминальные банкротства, составляет от 24 до 65 лет, при этом лица в возрасте 23-30 лет составляют 6 %, от 31 до 40 лет — 38 %, от 41 до 50 — 51 %, от 51 до 65 — 5 %. Данные показатели свидетельствуют о том, что более половины всех преступных банкротств приходится на лиц в возрасте от 41-50 лет. Именно этот возраст необходимо признать наиболее продуктивным в предпринимательской деятельности, когда лицо обладает достаточными
1 См.: Преднамеренное банкротство довели до суда // Деловой Петербург : [сайт]. URL: https://www. dp.ru/a/2001/04/03/Prednamerennoe_bankrotstv (дата обращения: 10.09.2022).
знаниями, умениями и навыками, необходимыми для коммерческой и управленческой деятельности.
Наблюдается также зависимость возрастного критерия от юридической формы организации хозяйственной деятельности. Более молодые лица (от 23 до 35 лет) на момент совершения криминальных банкротств осуществляли свою предпринимательскую деятельность в качестве индивидуального предпринимателя. Лица старшего возраста (40-65 лет), выполняли управленческие функции в различных юридических лицах.
Социальный статус, достаточно зрелый возраст предопределил и следующую особенность личности изучаемых преступников. Большинство из них (78 %) состояло в браке на момент совершения преступления.
Примечательным является и образовательный уровень. Так, высшее образование имели лица в 70 % случаев, остальные 30 % — среднее-специальное. Такое обстоятельство вполне объяснимо, так как совершать предусмотренные ст. 195-197 УК РФ преступления возможно только при достаточно хорошем знании норм гражданского, предпринимательского, арбитражного и иного специального законодательства. Однако наличие специальных знаний и высокий образовательный уровень не является, к сожалению, показателем ценностно-нравственных ориентиров и в данном случае образование не представляет собой антикриминогенного фактора.
Отвечая на вопрос, почему ситуация складывается таким образом, что полученные знания и имеющийся опыт лица используют для совершения преступных действий, пожалуй, снова придётся вернуться к проблемам, существующим в экономической сфере в настоящее время, кризисным моментам и другим объективным факторам, не позволяющим на должном уровне реализовать свой предпринимательский потенциал. При этом не стоить забывать и о субъективных причинах: корыстной мотивации, недостаточном правовом воспитании и пр.
Социальный статус рассматриваемой категории преступников также довольно благополучен. Характерной особенностью также является 100 % занятость, трудоустройство лиц, совершающих криминальные банкротства. Как правило, это руководители (генеральные ди-ректоры, председатели) и первые заместители различных юридических лиц. Все они имели постоянное место жительство, не испытывая материальных трудностей. Указанные особенности подтверждают «беловоротничковость» данной группы преступлений. Поэтому к такой категории преступников не будут относиться такие криминогенные факторы, как пьянство и наркотизм, характерные для лиц, совершающих преступления против личности, собственности, общественного порядка. Позитивный социальный статус подтверждается ещё и тем, что из числа всех лиц, совершающих криминальные банкротства, лишь 1,5-2 %
Лишение свободы реально Штраф (как дополнительное) Штраф (как основное) Лишение свободы условно
Мера наказания
Рисунок 1 — Виды наказаний, применяемых к осужденным за преступные банкротства в период с 2004 по 2021 гг., Пермский край
имели судимость, на региональном уровне (Кировская область, Пермский край) — все лица, привлечённые к ответственности по ст. 195, 196 УК РФ ранее не были судимы.
Однако по результатам, проведенным ранее Н. Н. Пивоваровой (2009), «7,3 % из исследованных нами фигурантов уголовных дел были ранее судимыми, но за другие преступления (против собственности в форме мошенничества и злоупотребление служебным положением)» [8, с. 197]. При этом автор отмечает, что «по изученной практике к реальному лишению свободы не был осужден ни один человек (все осужденные к лишению свободы на срок от 1,5 до 3 лет получили условное наказание с учетом ст. 73 УК РФ)» [8, с. 198].
Характеризуя личность преступника, совершающего криминальные банкротства, следует отметить, что в структуре личности преобладают такие нравственно-психологические установки, как корыстная мотивация, целевая жизненная установка на обогащение, готовность идти на значительные риски. Данных лиц отличает способность к сочетанию законных и противоправных методов ведения предпринимательской деятельности с одновременным пренебрежением к сложившимся нормам и правилам. В системе ценностных ориентаций первое место занимает индивидуально-эгоистические предпочтения, главным образом заключающиеся в создании личного материального благополучия и неограниченном проявлении своих амбиций. За счёт осуществления преступных действий такие лица стремятся достичь высоких личных экономических и статусных позиций в обществе, поэтому внешне такие лица респектабельны и добропорядочны, создают благоприятное впечатление.
Определённый интерес представляет анализ мотивов лиц, совершающих криминальные банкротства. Для оправдания своей деятельности лица, привлекавшиеся к уголовной ответственности за такие преступления и признавшие свою вину полностью или частично, приводили следующие аргументы:
1) совершаемые фирмой сделки были убыточными, нависла угроза банкротства;
2) руководитель не вникал в суть приносимых ему на подпись бухгалтерских документов, а подписывал их потому, что там должна была стоять его подпись;
3) преступление совершалось с целью «выпутаться из долгов»;
4) из-за крайне нестабильного положения предприятия руководитель стал занижать полученные от реализации товаров суммы;
5) руководитель не осуществлял должного контроля за деятельностью сотрудников
предприятия, также отсутствовал надлежащий бухгалтерский учет;
6) руководитель распорядился не отражать полученную от продажи объектов недвижимости выручку в бухгалтерском учете, так как объекты строительства не были сданы в эксплуатацию; руководитель доверял бухгалтеру, однако был обманут.
Аргументы, которые приводились лицами, категорически не признавшими свою вину:
1) имущество фирмы было заложено, а должник скрылся;
2) руководитель не знал, что факты реализации горюче-смазочных материалов необходимо учитывать;
3) коммерческие операции не были отражены в бухгалтерских документах, так как поступившая продукция пришла в негодность;
4) руководитель утратил оправдывающие его документы;
5) лицо лишь формально исполняло обязанности руководителя и главного бухгалтера и не знало, чем занималось предприятие.
Осуществляя преступные схемы по выводу активов, виновные преследуют цель уклонения от уплаты налогов и долгов, при этом безразличие проявляется к таким возможным негативным социальным явлениям, как разорение предприятий, которое в свою очередь может повлечь потерю рабочих мест, невыплату социальных пособий, экономическую дестабилизацию в регионе.
Как следует из материалов уголовных дел, более половины лиц, совершивших преступные банкротства, не считают свою деятельность предосудительной, противоправной, рассматривая её как способ выживания на рынке и преодоления финансовых трудностей. Большинство из таких лиц не признают виновности своих действий и не раскаиваются в содеянном. Верным, в связи с этим, представляется утверждение некоторых авторов, что причиной неправомерных действий при банкротстве является ощущение собственной безнаказанности [3, с. 13].
Уголовно-правовые особенности личности рассматриваемого преступника можно определить следующим образом. Как правило, механизм совершения преступных банкротств представляет собой поэтапный, длительный (1,5-2 года) период замещения ликвидных активов на неликвидные, результатом чего становится состояние неплатёжеспособности и последующее банкротство. При этом руководители юридических лиц являются основными субъектами, совершающими противоправные действия. Это объясняется их функциональными особенностями и широким кругом полномочий.
Однако, несмотря на то, что лишь незначительное количество уголовных дел по ст. 195, 196 УК РФ было возбуждено в отношении лиц, являющихся соучастниками, данная тенденция прослеживается последнее время всё более заметно. Это объясняется сложностью осуществления преступного механизма без помощи со стороны иных лиц: заместителей, главных бухгалтеров, юристов, членов совета директоров и др. Данные лица, вступая в преступный сговор, облегчают достижение преступной цели, исполняя определённые функции на конкретном этапе, представляя типичную форму преступного поведения при совершении криминальных банкротств. Поэтому их пособническая деятельность представляет собой не просто обстоятельство, которое можно рассматривать при определении меры наказания на основании ст. 60 УК РФ, а необходимый элемент механизма совершения преступления. Это, безусловно, повышает степень общественной опасности рассматриваемых преступлений, а значит и должно находить своё отражение в качестве квалифицирующего признака. Установление более высокой санкции за совершение криминальных банкротств по предварительному сговору или в составе организованной группы, несомненно, будет отражением реализации принципа справедливости при назначении наказания.
В рамках криминологических исследований предлагаются различные варианты классификации экономических преступников [1, с. 15; 6, с. 78-81]. Анализируя совокупность указанных ранее характеристик, материалы архивных уголовных дел, можно выделить две основные группы преступников, совершающих криминальные банкротства.
В первую группу входят так называемые «случайные» преступники. Они имеют позитивную социальную установку, совершая преступные банкротства под влиянием конкретной жизненной ситуации, как правило, связанной с неудачной финансовой деятельностью, вызванной объективными обстоятельствами: кризисом, форс-мажором. При этом для данных лиц характерно совершение неправомерных действий при банкротстве, которые отличаются более «стандартными» способами по сокрытию, в том числе отчуждению имущества. Региональная практика позволяет судить о том, что лица, входящие в данную группу составляют чуть более половины от общего количества осуждённых преступников.
Вторую группу лиц можно отнести к типу «профессиональных преступников». И хотя не приходится говорить о рецидиве рассматриваемой категории преступлений в силу
отсутствия устоявшейся практики, определённые характеристики позволяют отнести указанных лиц именно к такому типу. Совершение преднамеренных банкротств для данного типа лиц при этом является определяющим моментом. К уже обозначенным характеристикам таких лиц стоит добавить только то, что они более тщательно готовятся к совершению преступления, подбирают соучастников, продумывают возможные варианты избегания ответственности, проявляя в большей степени свои преступно-организаторские способности.
Определённый интерес представляет и практика назначения наказания за данные преступления. Самым распространённым видом наказания, применяемым в 76 % случаев, является лишение свободы на срок от 6 месяцев до трёх лет, причём применялось оно с учётом ст. 73 УК РФ. То есть, в действительности, ни один человек не был осуждён к реальному лишению свободы. Штраф, как правило, назначался в качестве дополнительного наказания.
Заключение
Таким образом, личность преступника, совершающего криминальные банкротства, объективно противостоит законным интересам кредиторов, собственников, государства в эффективном регулировании экономических и хозяйственных процессов в стране. Можно выделить следующие особенности личности преступника, совершающего криминальные банкротства:
— большинство правонарушителей — это лица мужского пола, в возрастной группе 41-50 лет;
— данные лица выполняют руководящие функции на предприятии, используя своё служебное положение для реализации преступной цели;
— лица, состоящие в браке, преобладают, что является показателем их относительной благополучности в семейной сфере;
— высокий уровень образованности, который находит своё отражение в степени продуманности и качественной подготовке при реализации различных схем криминальных банкротств;
— данные лица преимущественно не судимы ранее, имеют положительные характеристики по месту жительства, работы.
Полагаем, что всех лиц, совершающих криминальные банкротства, можно охарактеризовать как зрелых мужчин, имеющих стабильный социальный статус и опыт работы в предпринимательской сфере на руководящих должностях.
Список источников
1. Аксёнов Р. Г., Кинзин В. Д. Изобличение лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности : монография. Москва : Юрлитинфом, 2009. 166 с.
2. Ботарева Е. А. Способ совершения и личность преступника как элементы криминалистической характеристики криминальных банкротств // Международный журнал гуманитарных и естественных наук. 2019. № 11-3. С. 58-61. DOI:10.24411/2500-1000-2019-11813
3. Быков М. Г. Некоторые аспекты криминологической политики в отношении делинквентного поведения, связанного с неправомерными действиями при банкротстве // Российский следователь. 2007. №2. С. 12-14.
4. Золотов М. А., Пырков М. А. Личность преступника, как элемент криминалистической характеристики преступлений в сфере банкротства организаций // Аллея науки. 2018. Т. 3, № 5. С. 809-814.
5. Краснов Д.А. Криминальные банкротства — субъекты // Бизнес в законе. 2007. № 4. С. 271-273.
6. Криминология. Особенная часть : курс лекций / под ред. проф. В. Д. Малкова. Москва : Академия управления МВД России, 2010. 528 с.
7. Криминология : учебник / под ред. Н. Ф. Кузнецовой и Г. М. Миньковского. Москва : Изд-во МГУ,
8. Пивоварова Н. Н. Криминологическая характеристика лиц, совершающих криминальные банкротства // Общество и право. 2009. № 4 (26). С. 193-199.
1994. 413 с.
КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ
CONFLICT OF INTEREST
There is no conflict of interest.
Конфликт интересов отсутствует.
Дата поступления статьи / Received: 01.11.2022, Дата рецензирования статьи / Revised: 15.12.2022, Дата принятия статьи к опубликованию / Accepted: 20.04.2023
