CC BY
32DOI 10.37523/SUI.2020.40.4.010 УДК 343.9
Никитин Александр Макарович
доктор юридических наук, профессор, главный научный сотрудник,
Научно-исследовательский институт ФСИН России, 125130, Россия, г. Москва, ул. Нарвская, д. 15а, e-mail: [email protected]
Кияйкин Дмитрий Викторович
кандидат юридических наук, доцент,
врио начальника кафедры уголовного процесса
и криминалистики,
Самарский юридический институт ФСИН России, 433022, Россия, г. Самара, ул. Рыльская, 24в, e-mail: [email protected]
Alexander M. Nikitin
Doctor of Law, Professor Chief Research Officer,
Research Institute of the Federal Penitentiary Service of Russia, Narvskay Str., 15a, Moscow, Russia, 125130, e-mail: [email protected]
Dmitriy V. Kiyaykin
Candidate of Law, Associate Professor,
Acting Head of the Department of criminal procedure
and criminalistics,
Samara Law Institute of the Federal Penitentiary Service of Russia, Rylskaya str., 24v, Samara, Russia, 443022, e-mail: [email protected]
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ДИВЕРГЕНЦИЯ И КОНВЕРГЕНЦИЯ В ВЫДВИЖЕНИИ И ПРОВЕРКЕ СЛЕДСТВЕННЫХ ВЕРСИЙ
Аннотация. В статье раскрываются особенности сущностного понимания криминалистической дивергенции и конвергенции в корреляции этих процессов (явлений) относительно выдвижения и проверки следственных версий. Целью исследования является введение данных терминов в криминалистику.
Обращено внимание, что дивергентно-конвергентный подход к выдвижению и проверке версий позволяет экономить силы и средства при расследовании преступлений, а также своевременно, эффективно и с минимальными затратами достигать максимально возможного результата. Проявление дивергенции и конвергенции в криминалистике затрагивает как процесс следообразования, информационной фиксации, так и процесс работы по выявлению следов, относимой информации, фактических данных, то есть процесс доказывания и формирования доказательств по уголовному делу.
Часть процессов, изучаемых криминалистикой, невозможно объяснить через призму сходства, различия, тождества или процесс идентификации. Как показывает практика, криминалистическая деятельность - это процесс динамичный. Работа по каждому криминальному событию является эксклюзивной в своем наполнении. Наибольшее время при раскрытии и расследовании преступлений тратится на живые, динамично развивающиеся и изменчивые действия. Это касается вопросов криминалистической техники, тактики проведения отдельных следственных действий, оперативно-тактических и криминалистических мероприятий, криминалистических комбинаций и методики расследования отдельных видов преступлений.
Автором определены направления работы следователя по использованию дивергентно-конвергентного метода поиска и познания в криминалистике на основных направлениях криминалистической деятельности, производных от версионного процесса.
Ключевые слова: криминалистическая дивергенция и конвергенция, выдвижение и проверка следственных версий, поисково-познавательная деятельность.
FORENSIC DIVERGENCE AND CONVERGENCE IN THE PROMOTION AND VERIFICATION OF INVESTIGATIVE VERSIONS
Summary. The article reveals the features of the essential understanding of forensic divergence and convergence in the correlation of these processes(phenomena) with respect to the promotion and verification of investigative versions. The purpose of the study is to introduce these terms to criminology.
Attention is drawn to the fact that the divergent-convergent approach to tracking and checking versions allows you to save time and money when investigating crimes, as well as to achieve the maximum possible result in a timely, efficient and cost-effective manner. The manifestation of divergence and convergence in criminology affects both the process of trace formation, information fixation, and the process of identifying traces, related information, and factual data, that is, the process ofproving and forming evidence in a criminal case.
Some of the processes studied by forensic science cannot be explained through the prism of similarities, differences, identities, or the identification process. As practice shows, forensic activity is a dynamic process. The work on each criminal event is exclusive in its content. Most of the time spent on solving and investigating crimes is spent on live, dynamically developing and changing actions. This applies to the issues of forensic techniques, tactics
© 2020 Никитин A. M., Кияйкин Д. В.
of individual investigative actions, operational-tactical and forensic measures, forensic combinations and methods of investigation of certain types of crimes.
The author defines the directions of the investigator's work on the use of the divergent-convergent method of search and cognition in criminalistics in the main areas offorensic activity derived from the versioning process.
Keywords: forensic divergence and convergence, promotion and verification of investigative versions, search and cognitive activity.
Рассмотрение особенностей сущностного понимания криминалистической дивергенции и конвергенции в корреляции этих процессов (явлений) относительно выдвижения и проверки следственных версий начнем с определения данных понятий: дивергенция (от ср.-лат. divergo - отклоняюсь, отхожу и от позднелат. divergentia - расхождение) - расхождение, отдаление сущностей [1]. Конвергенция (от лат. convergo - приближаюсь, схожусь и новое лат., от лат. vergere - склоняться, стремиться) - сближение или совпадение двух и более сущностей, образование продуктов сходного типа из различных источников и различными путями [2].
В деятельности правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений дивергенция обеспечивает рациональное применение правовых инструментов. Конечно, данное положение может привести к усложнению в нашем случае криминалистических элементов расследования преступлений, к которым относим вопрос выдвижения и проверки следственных версий. Тем не менее реальная практическая ситуация показывает, что дивергентные и конвергентные процедуры, а следовательно, способы применения данных сущностей в криминалистических целях обеспечивают стабильное и уверенное разрешение уголовных дел [3, с. 373].
В праве не существует официально закрепленного понимания рассматриваемых терминов. Хотя некоторые авторы приукрасили ими свои характеристики. Например, Ю. А. Клочкова под конвергенцией в праве предполагает определенный процесс взаимодействия, сближения элементов механизма правового регулирования, принадлежащих национальным правовым системам [4]. Под дивергенцией права понимают сложный и многосторонний процесс внутреннего и внешнего взаимодействия элементов механизма правоотношений, права или правовых систем, что выражается в разделении и расхождении содержания правовых предписаний, содержащихся в различных формах [5, с. 15].
Такие мнения, конечно, имеют право на жизнь, но в нашем понимании конвергенция и дивергенция не может сводиться лишь к особенностям юридической техники в механизме правового регулирования. Это достаточно формализованный четкий инструмент, на то она и «техника». В нашем понимании данные термины целесообразно использовать в живом процессе раскрытия и расследования преступлений, что позволяет опять же выявить закономерности дивергентного или конвергентного проявления в криминалистике.
Проявление дивергенции и конвергенции в криминалистике затрагивает как процесс сле-дообразования, информационной фиксации, так и процесс работы по выявлению следов, относимой информации, фактических данных, то есть процесс доказывания и формирования доказательств по уголовному делу.
Целью настоящего исследования является введение данных терминов в криминалистику. Часть процессов, изучаемых наукой криминалистикой, невозможно объяснить через призму сходства, различия или процесс идентификации. Как показывает практика, криминалистическая деятельность - это процесс динамичный. Работа по каждому криминальному событию является эксклюзивной в своем наполнении. Наибольшее время при раскрытии и расследовании преступлений уходит на живые, динамично развивающиеся и изменчивые действия. Это касается вопросов криминалистической техники, тактики проведения отдельных следственных действий, оперативно-тактических и криминалистических мероприятий, криминалистических комбинаций и методики расследования отдельных видов преступлений.
Обозначенный выше алгоритм изучения дивергенции и конвергенции в праве предлагается использовать и в криминалистике в части анализа поступающей информации о происшествии. Дивергентное и конвергентное понимание криминалистических процессов позволяет верно и последовательно определить организацию и планирование расследования преступлений. Дивергентно-конвергентный анализ позволяет совместить имеющиеся криминалистические инструменты для организации работы по информации о происшествии. Так, совокупность использования средств и приемов юридической техники вкупе с требованиями руководящих и нормативных правовых актов
предполагает обеспечение расследования преступлений качественными средствами фиксации (протоколы, акты, справки специалиста, заключение эксперта и т. п.).
Иначе складывается ситуация при непосредственном поиске и познании в криминалистической деятельности, например при осмотре места происшествия. Трудно представить себе комплексную оценку события преступления на месте происшествия, если не учитывать все объективные и субъективные факторы [6, с. 229]. Полагаем, что индивидуальный субъективизм, например привычки и способности преступника, профессиональный уровень следователя или оперативного сотрудника имеют самое первичное и непосредственное влияние, являются двигателем развития событий. Рассмотрим подробнее некоторые проявления дивергенции и конвергенции в криминалистической деятельности.
Наиболее продуктивный результат применения комплексного дивергентно-конвергентного метода познания получается при проверке и выдвижении следственных версий. По последовательности проверки версий мы обнаруживаем эффект от встречной проверки события через призму дивергенции и конвергенции. Приведем алгоритм работы по уголовному делу [7], возбужденному по факту попытки убийства К. гражданином У. Факт происшествия зафиксирован. События, связанные с приисканием (и другими подготовительными действиями преступников): декабрь 2019 г., январь 2020 г. Место происшествия: подъезд жилого дома. Время суток - время года: утро - зима.
По обстоятельствам происшествия известно, что одно из двух взрывных устройств закрепили в области проема входной двери квартиры К., по проводнику управление детонацией выведено из данного дома на улицу. Совершенно случайно соседка обнаружила устройство раньше всех, сделала дозвон соседу, и описываемое устройство упало с проема двери. При этом детонации не произошло. Второе устройство было расположено у входа в подъезд.
Во всех случаях на место обнаружения взрывных устройств (далее - ВУ) для осмотра места происшествия выезжала группа взрывотехников-саперов. Первое устройство было вывезено на специальный полигон и взорвано. Во втором случае ВУ обезвредили и вывезли в экспертно-криминалистический центр для проведения экспертизы. Следственные версии по имеющимся данным складывались из вопросов, кто и как осуществлял приготовление к совершению преступления, где оно проводилось.
Здесь важно отметить, что дивергенцию как систему (метод) выявления истинного поло-женя дел целесообразно использовать при анализе объективных признаков состава преступления, поступлении первичной информации и выдвижении версий, а конвергенцию при проверке версий. Так, по рассматриваемому делу полученные данные о преступлении в результате ОРМ позволили установить, что у К. есть недоброжелатель, который являлся любовником его жены. По оперативным данным, этим человеком явился сотрудник охраны организации «Металлопластика», выпускающей в том числе аммониты. У подозреваемого У. произведены обыски и иные мероприятия во всех возможных местах его нахождения, а также у его родных, близких друзей и знакомых по интересам. Установлено, что данное лицо увлекается технологиями, разбирается в промышленной химии. В результате проведенных обысков и иных мероприятий были обнаружены объекты, которые впоследствии использованы для сравнительного исследования с первым и вторым ВУ.
Полученная из экспертных заключений информация была использована для склонения У. к даче правдивых показаний в присутствии адвоката, из которых стало известно, что он сконструировал данные ВУ, при этом они были, по его словам, выполнены в негодном виде, то есть взрыва быть не должно. В связи с этим подтвердились выводы эксперта, в которых сообщалось, что конструктивные особенности представленных на экспертизу устройств предполагают их непригодность для подрыва. В данном месте проявляется конвергентный подход к проверке версии путем конвергентного устранения противоречий и последующего выдвижения версий. Кроме того, У. в своих показаниях отметил, что конкретно он вывел из рабочего взрывного состояния в механизме ВУ.
В результате установленных данных и проведенных исследований следствием с использованием дивергентного подхода проведена череда последующих допросов. Проведены все необходимые экспертизы, в том числе на установление относимости СВ к типу взрывных устройств, диагностика конструктивных особенностей и механизмов производства подрыва. В результате второе ВУ признано взрывным устройством, изготовленным по типу мины-ловушки электронно-натяжного действия.
Представленные в качестве сравнительного материала объекты, несмотря на их многочисленность и разнообразие, были сгруппированы по конвергенционным признакам, что позволило провести ряд идентификационных химических, физико-химических экспертиз, которые выявили
полное совпадение с изъятой в гараже У. банки с краской, которой был окрашен корпус второго ВУ, и аммиачной селитры, обнаруженной в заряде второго ВУ в качестве компонента производимых взрывчатых веществ, изъятой с места жительства знакомого У., также применяемой на предприятии «Металлопластика».
При всем этом установлено соответствие по видовым признакам материалов обоих ВУ. Все материалы были также обнаружены при обыске в гараже У. Здесь явно прослеживается применяемость дивергентно-конвергентного подхода в криминалистике. Также по данному делу был произведен экспериментальный подрыв взрывателя второго ВУ, который подтвердил исправность самого взрывателя (лампочка с порохом), в то время как подозреваемый показал, что он нарушил целостность нити накаливания данной лампы.
В результате нашего исследования логично подчеркнуть наполнение вводимых процессов и комплексность дивергентно-конвергентного подхода для решения криминалистических задач.
Прведем анализ криминалистической оценки происшествия и результатов проведенного расследования:
Итак, рассматриваемое преступление было оперативно, четко и слаженно, при всестороннем взаимодействии заинтересованных служб и должностных лиц раскрыто в предельно сжатые сроки. В числе подозреваемых сразу оказался У. Установка и попытка подрыва второго ВУ в том же подъезде позволила отработать версию целенаправленной попытки покушения на конкретного человека.
Таким образом, применение комбинации действий дивергентно-конвергентного наполнения позволило определить последующий этап расследования, в котором была произведена оперативная разработка К. в целях установления потенциального подозреваемого.
Первичная оперативная работа с У. не дала особых «зацепок», однако в качестве одной из рабочих версий была продолжена работа по имеющейся информации. Вскрылось наличие неприязненных отношений, наличие любовной связи У. с женой К., установлен характер этих отношений и связей. Результаты экспертизы ВУ определили круг поисков. Наличие компонентов ВУ позволило определить (сузить) круг поисковой работы.
На основании полученных данных в ходе оперативно-розыскных мероприятий, допросов подозреваемого и свидетелей следствие имело возможность ставить четкие вопросы экспертам и получать на них необходимые ответы. Признание У. в изготовлении ВУ и пояснение им самим же своих действий по конструированию ВУ явилось определяющим моментом в завершении работы по данному делу.
Техническая экспертиза взрывателя второго ВУ полностью опровергла данное признание, а наличие совпавших элементов конструкции и изъятых сравнительных объектов и материалов подытожили данную работу. У. предъявлено обвинение. В рассмотренном случае усматривается наглядный пример реализации таких элементов дивергенции, как последовательность и относимость.
При расследовании любого преступления следователь всегда имеет дело с событием, относящимся к прошлому. Сам факт совершения преступления не может быть познан следователем путем непосредственного наблюдения [8, с. 78]. В данной связи особое значение занимает возможность внутренней организации расследования, эффективное и допустимое использование тактических приемов. Если в судебном разбирательстве основное внимание (в рамках реализации принципа законности и использования дивергентно-конвергентного метода) уделяется розыску носителей информации, то на предварительном расследовании первоочередное значение имеет сбор доказательственной информации.
Именно в данном ракурсе реализация дивергентно-конвергентного подхода в полной мере и во всех проявлениях имеет место в деятельности следователя и иных участников предварительного расследования. При этом важно помнить, что деятельность по раскрытию и расследованию преступлений выступает как противоположность преступной деятельности и во многом вторична по отношению к ней.
В связи с изложенным при выдвижении и проверке криминалистических версий проявляется сущностная роль дивергенции и конвергенции в качестве «смыслового» наполнения поисково-познавательной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений.
Указанная деятельность включает в себя ряд направлений: экспертно-криминалистическая, профилактическая, оперативно-розыскная и т. д. [9, с. 45]. Все эти виды относятся к объектам криминалистического изучения [10, с. 143]. Тем не менее фактически отправной начальной точкой
перечисленных видов является процесс осмысления и планирования дальнейшей деятельности по направлению, заданному выдвинутыми версиями.
В результате нашего исследования важно определить, что дивергентно-конвергентный подход к выдвижению и проверке версий позволяет экономить силы и средства при расследовании преступлений, а также своевременно, эффективно и с минимальными затратами достигать максимально возможного результата. В том числе это относится к возможности быстро и полно (непосредственно) или просто оперативно выявить необходимую информацию о механизме совершенного преступления [11, с. 232].
Полагаем, что основы дивергентного и конвергентного подхода к решению криминалистических задач позволят обеспечить эффективную деятельность следователя как в работе по выдвижению и проверке версий, так и в проведении иных мероприятий. Соответственно следователю необходимо четко представлять себе: о чем нужна информация, для какой цели; в какой форме и каком объеме; где и когда ее искать, из каких источников ее можно (возможно и допустимо) получить; что нужно предпринять для ее извлечения, какие имеющиеся в его распоряжении средства применить и как зафиксировать полученную информацию, сделав ее доступной для последующего восприятия и оценки другими лицами. Ответ на эти и другие криминалистические вопросы дает практико-ориентированный метод дивергентно-конвергентного анализа.
Библиографический список
1. Толковый словарь русского языка [Электронный ресурс]. URL: https://556.slovaronline.com/19021 -ДИВЕРГЕНЦИЯ (дата обращения: 10.09.2020).
2. Толковый словарь русского языка [Электронный ресурс]. URL: https: //5 5 6. slovaronline .com/3 5839-КОНВЕРГЕНЦИЯ (дата обращения: 10.09.2020).
3. Философия: Энциклопедический словарь / под ред. А. А. Ивина. М.: Гардарики, 2004.
1711 с.
4. Клочкова Ю. А. Правовая конвергенция и дивергенция в условиях глобализации: теоретико-методологические аспекты [Электронный ресурс]. URL: https://cyberleninka.ru/article/ri/pravovaya-konvergentsiya-i-divergentsiya-v-usloviyah-globalizatsii-teoretiko-metodologicheskie-aspekty/viewer (дата обращения: 10.09.2020).
5. Третьякова О. Д. Факторы культуры в конвергенции права // Правовое регулирование отношений в сфере культуры, искусства и образования в XXI веке: материалы межвузовской научно-практической конференции, 10 апреля 2009 г. СПБ.: СПбГУП, 2009. 188 с.
6. Образцов В. А., Насонов С. А., Рзаев Т. Ю. Криминалистическое наблюдение как метод собирания ориентирующей информации по уголовным делам // Труды МГТОА. 2017. № 2. С. 227-243.
7. Уголовное дело №12001710004000078. Неопубликованные материалы следственной практики.
8. Кисленко С. Л., Комиссаров В. И. Судебное следствие: состояние и перспективы развития. М.: Юрлитинформ, 2003. 176 с.
9. Головин А. Ю. Криминалистическая систематика: монография / под ред. Н. П. Яблоко-ва. М.: ЛексЭкст, 2002. 336 с.
10. Колдин В. Я. Крестовников О. А. Реализация принципов системно-деятельностного подхода в системе криминалистики // Проблемы программирования, организации и информационного обеспечения предварительного следствия: межвуз. науч. сб. Уфа, 1989. С. 140-145.
11. Кустов А. М. Криминалистика и механизм преступления: цикл лекций. М., 2002. С.232-233.
References
1. Tolkovy j slovar russkogo vazyka [Explanatory dictionary of the Russian language]. URL: https: //5 5 6. slovaronline .com/19021 -ДИВЕРГЕНЦИЯ (Accessed: 10.09.2020) [in Russian],
2. Tolkovy j slovar' russkogo vazy ka [Explanatory dictionary of the Russian language]. URL: https: //5 5 6. slovaronline .com/3 5839-КОНВЕРГЕНЦИЯ (Accessed: 10.09.2020) [in Russian],
3. Filosofiya: E nciklopcdichcskij slovar [Philosophy: an Encyclopedic dictionary]. In A. A. Ivin (ed.). Moscow, 2004, 1711 p. [in Russian],
4. Klochkova Yu. A. Pravovaya konvergenciya i divergenciya v usloviyax globalizacii: teoretiko-metodologicheskie aspekty [Legal convergence and divergence in the conditions of globalization: theoretical and methodological aspects]. URL: https://cyberleninka.ru/article/ri/pravovaya-konvergentsiya-i-divergentsiya-v-usloviyah-globalizatsii-teoretiko-metodologicheskie-aspekty/viewer (Accessed: 10.09.2020) [in Russian].
5. Tret yakova O. D. Faktory kul tury v konvergencii prava [Factors of culture in the convergence of law]. Pravovoe reguli-rovanie otnoshenij v sfere kul"tury \ iskusstva i obrazovaniya vXXIveke: Materialy" mezhvuzovskoj nauchno-prakticheskoj konferencii 10 aprelya 2009 goda [Legal regulation of relations in the sphere of culture, art and education in the XXI century: Materials of the interuniversity scientific and practical conference on April 10, 2009]. Saint-Petersburg, 2009, 188 p. [in Russian],
6. Obrazczov V. A., Nasonov S. A., Rzaev T. Yu. Kriminalisticheskoe nablyudenie kak metod sobi-raniya orientiruyushhej informacii po ugolovny m delam [Criminalistic observation as a method of collecting orienting information on criminal cases]. Trudy MGYUA [Proceedings of the MS/A |. 2017, no. 2, pp. 227-243 [in Russian],
7. Ugolovnoe delo no. 12001710004000078. Ncopublikovanny c materialy' sledstvennoj prakti-ki. [Criminal case no. 12001710004000078. Unpublished materials of investigative practice] [in Russian],
8. Kislenko S. L., Komissarov V. I. Sudebnoe sledstvie: sostoyanie i perspektivy razvitiya. [Judicial investigation: state and prospects of development]. Moscow, 2003, 176 p. [in Russian],
9. Golovin A. Yu. Kriminalisticheskaya sistematika [Criminalistic systematics]. Moscow, 2002, 336 p. [in Russian],
10. Koldin V. Ya. Realizaciya principov sistemno-deyateFnostnogo podxoda v sisteme kriminalistiki [Implementation of the principles of system-activity approach in the system of criminalistics]. Problemy programmirovaniya, organizacii i informacionnogo obespecheniya predvaritel'nogo sledstviya: mezhvuz. nauch. sb. [.Problems of programming, organization and information support of the preliminary investigation: inter-university, scientific collection]. Ufa, 1989, pp. 140-145 [in Russian],
11. Kustov A. M. Kriminalistika i mexanizm prestupleniya: cikl lekcij [Criminology and the mechanism of the crime]. Moscow, 2002, pp. 232-233 [in Russian],
