CC BY
183
УДК 343.979
Антонова Елена Юрьевна
кандидат юридических наук, доцент, докторант Юридического института Дальневосточного федерального университета antonovy@yandex.ru
КОРПОРАТИВНАЯ (КОЛЛЕКТИВНАЯ) УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ: ИСТОРИКО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ
Antonova Elena Yurievna
PhD in Law, associate professor, post-doctoral researcher of Institute of Law, Far Eastern Federal University antonovy@yandex.ru
CORPORATE (COLLECTIVE) CRIMINAL RESPONSIBILITY: HISTORICAL AND LEGAL ANALYSIS
Аннотация:
В настоящей статье проводится историкоправовой анализ становления института корпоративной (коллективной) уголовной ответственности в различных правовых системах. Автор приходит к выводу о том, что уголовноправовые санкции к корпоративным (коллективным) образованиям начинают, как правило, применяться в связи с экономическим подъемом страны и возникновением потребности защиты личности, общества и государства от общественно опасных деяний корпораций.
Ключевые слова:
принцип личной виновной ответственности, правовые системы, уголовная ответственность, корпорация, юридическое лицо, коллективный субъект, преступление, международные правовые акты.
The summary:
In this article the historical-and-legal analysis of becoming of institute of corporate (collective) criminal responsibility is conducted in different legal systems. The author comes to the conclusion that the criminal and legal sanctions to corporate (collective) educations begin to be used, as a rule, in the connection with the economic recovery of country and the origin of necessity of protection of personality, society and state from the publicly dangerous acts of corporations.
Keywords:
principle of personal fault responsibility, legal systems, criminal responsibility, corporation, legal entity, collective subject, crime, international legal acts.
В настоящее время политика нашего государства строится таким образом, что наряду с социально-экономическими и политическими преобразованиями происходит постоянное совершенствование правоохранительной деятельности. А для того чтобы борьба с преступностью стала более эффективной, необходимо развивать научные исследования в самых разнообразных направлениях. Важное место в научной разработке уголовно-правовых проблем принадлежит генезису и этапам формирования как уголовного права в целом, так и отдельных его институтов. К тому же, как справедливо указывал Г.С. Фельдштейн, «состояние уголовного законодательства любой эпохи может служить хорошим показателем степени развития науки уголовного права в данной стране, в особенности в том случае, когда в стране этой ищут способов усовершенствовать уголовное законодательство и придать ему более систематическую форму» [1, с. 39].
Отсюда для обоснования необходимости и целесообразности установления корпоративной (коллективной) уголовной ответственности следует обратиться к истории возникновения и развития данного института в различных правовых системах.
Уголовная ответственность коллективных образований встречалась на разных этапах развития отечественного законодательства.
Так, ст. 3 («Об убийстве») Пространной редакции Русской Правды устанавливала порядок взыскания виры за убийство в разбое представителя княжеской администрации и рядового жителя, в случае если община (вервь) отказывалась искать преступника среди ее жителей. Виру в этом случае должна была платить вервь, на территории которой был найден труп убитого [2, т. 2, с. 32].
Но в случае убийства в разбое община не обязана была платить виру за убийцу, а должна была выдать его вместе с женой и детьми князю на «поток и разграбление» (ст. 7). При совершении простого убийства, то есть убийства в ссоре или на пиру открыто, община уплачивала виру, только если преступник состоял с членами верви в круговой поруке (ст. 6). Обязанность общины помогать преступнику в уплате виры наступала только тогда, когда преступник «вложился» в виру, то есть когда он сам ранее участвовал в платеже дикой виры (ст. 5). Если же преступник не «вложился» в виру, то община в уплате виры не помогает, а он платит сам (ст. 8) [3, с. 148-149].
С установлением личной виновной ответственности уголовная ответственность юридических лиц стала недопустимой. Тем не менее встречались и исключения из этого правила. На-
пример, русское Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. (в ред. 1885 г.) устанавливало уголовную ответственность: еврейского общества - за укрывательство военных беглецов из евреев (ст. 430), соляного управления - за неисполнение возложенных на него обязанностей (ст. 661), обществ за вторичный отпуск лиц, которые «не могли снискать пропитания» и были пойманы при выпрашивании милостыни (ст. 985) [4, с. 44].
После Великой Октябрьской социалистической революции 1917 г., в период НЭПа, уголовная ответственность коллективных субъектов еще какое-то время продолжала существовать.
По мнению В.А. Пимонова, в первые годы Советской власти интерес к проблеме уголовной ответственности юридических лиц был сугубо практичный. Основоположники Советского государства прекрасно понимали ту историческую миссию, которую выполняли конфискационные меры, применяемые к коллективным образованиям в Средние века в Европе при централизации земель. Уничтожение феодальных корпораций помогло французской буржуазии расправиться с предателями и монархистами. Поэтому не удивительно, что при издании первых декретов, содержащих нормы уголовного права (Декрет Совета народных комиссаров (СНК) от 7 декабря 1917 г. «О конфискации и объявлении собственность Российской Республики всего имущества Акционерного общества Богусловского Горного округа»; Декрет СНК от 14 декабря 1917 г. «О запрещении сделок с недвижимостью»; Декрет СНК от 27 декабря 1917 г. «О конфискации всего имущества акционерного общества Кыштымского Горного округа; Декрет СНК от 26 января 1918 г. «О конфискации акционерных капиталов бывших частных банков»), корпоративная ответственность упоминалась достаточно часто [5, с. 290-291].
Меры репрессии применялись к корпоративным образованиям не только в политических, но также в экономических целях. Так, в соответствии с Декретом СНК от 9 мая 1918 г. «О предоставлении Народному Комиссариату Продовольствия чрезвычайных полномочий по борьбе с деревенской буржуазией, укрывающей хлебные запасы и спекулирующей ими» подлежало конфискации имущество, как отдельных лиц, так и всей общины за расточение хлебных запасов и невывоз их на ссыпные пункты [6].
В отдельных законодательных актах 20-х гг. прошлого столетия не делалось различий между ответственностью организаций и их должностных лиц. Например, в постановлении Совета Труда и Обороны (далее - СТО) от 12 августа 1921 г. «Основные положения о мерах к восстановлению крупной промышленности и поднятию и развитию производства» указывалось, что правление объединения (предприятия) несет полную ответственность за невыполнение производственного плана, качество выпускаемых изделий, сохранность имущества и отвечает за свои действия не только в административном порядке, но и по суду [7].
Другие нормативные акты предписывали исключительно ответственность юридических лиц. В частности, в соответствии с постановлением СТО от 10 ноября 1922 г. «в случае обнаружения при обследовании или ревизии кредитного учреждения серьезных нарушений устава или злоупотреблений, Народному Комиссариату Финансов предоставляется право входить с представлением о закрытии кредитного учреждения в Совет Труда и Обороны, которым производится постановление о таковом закрытии» [8, с. 292].
В соответствии с постановлением ВЦИК и СНК СССР от 21 сентября 1922 г. за нарушение правил привлечения населения к работам в порядке трудовой и гужевой повинности уездные и волостные исполкомы наказывались по ст. 106 УК РСФСР 1922 г. (Превышение власти). Постановлением Народного комиссариата юстиции и Наркомтруда субъектом преступлений в области трудовых отношений были признаны ответственные наниматели, как физические, так и юридические лица [9].
Уголовной ответственности по ст. 116 УК РСФСР 1922 г. (Служебный подлог) подвергались и домоуправления вместе с их должностными лицами за выдачу заведомо неправильных удостоверений о материальном положении безработного, о работе его по найму [10, с. 293].
Статья 123 УК РСФСР 1922 г. предусматривала ответственность за «присвоение себе религиозными или церковными организациями административных, судебных или иных публично-правовых функций и прав юридических лиц». Данное деяние каралось принудительными работами на срок до шести месяцев с ликвидацией вышеуказанных организаций и с конфискацией имущества организаций.
В соответствии с Постановлением ЭКОСО «О выполнении на территории РСФСР планов контракции и заготовки скота в 1930 г. для централизованного снабжения мясом рабочих центров» от 1 сентября 1930 г., к уголовной ответственности привлекались кулацкие хозяйства, не выполнившие обязательных заданий сельсовета по сдаче скота [11]. Постановлением ЦИК и СНК СССР от 27 апреля 1934 г. «О взыскании невыполненных в срок натуральных поставок и денежных платежей и о конфискации имущества по суду» предусматривалась конфискация всего имущества кулацких хозяйств [12].
В последующем советское законодательство отказалось от коллективной уголовной ответственности, чего нельзя сказать о зарубежном уголовном законодательстве, которое регламентировало данный институт на разных исторических этапах своего развития (Франция: Ордонанс 1670 г.; Закон от 9 декабря 1905 г. об отделении церкви от государства; Закон от 19 июля 1934 г. о морской торговле и др.; Германия: Баварское уложение 1813 г. [13, т. 1, с. 396]; США: федеральный антитрестовый закон Шермана (его официальное название - Закон, направленный на защиту торговли и промышленности от незаконных ограничений и монополий) 1890 г.; Акт Элкинса 1903 г.; Голландия: Кодекс Экономических Деликтов 1950 г.; КНР: Таможенный кодекс 1987 г.; «Постановление о борьбе с коррупцией» от 21 января 1988 г.; «Постановление о запрещении наркотиков» и «Постановление о наказании преступников, занимающихся контрабандой, изготовлением, продажей, распространением порнографической продукции» от 28 декабря 1990 г.; «Дополнительные установления о наказании за уклонение от уплаты налогов и отказ от уплаты налогов» от 4 сентября 1992 г.; «Дополнительные установления о наказании за подделку зарегистрированной торговой марки» от 22 февраля 1993 г.; «Дополнительные установления об усилении наказания за организацию и незаконную перевозку других лиц через государственную границу (пограничную линию)» от 5 марта 1994 г.; «Постановление о наказании за присвоение авторского права» от 5 июля 1994 г.; «Постановление о наказании за нарушение Закона о компаниях» от 28 февраля 1995 г.; «Постановление о наказании за нарушение правил финансовых операций» от 20 июня 1995 г.; «Постановление о наказании за подделку, незаконную продажу или выписку специальных квитанций по налогу на добавленную стоимость» от 30 октября 1995 г. и др. [14, с. 33]).
Обращает на себя внимание тот факт, что первоначально институт корпоративной (коллективной) уголовной ответственности возник в странах романо-германской правовой системы, тогда как в странах общего права корпорации не подлежали уголовному преследованию. Более того, английские юристы полагали, что корпорации, не будучи людьми, способными сделать моральный выбор, не могут нести уголовной ответственности за свои действия. Известный английский судья Холт в 1701 г. провозгласил: «Корпорация не подлежит уголовному преследованию» [15, с. 597].
В конце XVIII в., когда в ходе Великой французской революции (1789-1794 гг.) был провозглашен принцип личной виновной ответственности, согласно которому наказанию подлежит только вменяемое, достигшее определенного возраста физическое лицо, совершившее преступление [16, с. 180], страны романо-германской правовой системы стали отказываться от применения уголовно-правовых санкций к юридическим лицам.
В середине XIX - начале XX в. институт корпоративной (коллективной) уголовной ответственности начал активно развиваться в странах общего права.
В настоящее время данный институт регламентирован в странах общей (США, Англия, Шотландия, Ирландия, Канада, Австралия, Мальта, Индия и др.), романо-германской (Голландия, Франция, Португалия, Бельгия, Люксембург, Индонезия, Швейцария, Австрия, Япония и др.), скандинавской (Дания, Норвегия, Финляндия, Исландия), мусульманской (Иордания, Ливан, Сирия), социалистической (Китайская Народная Республика), постсоциалистической (Словения, Литовская Республика, Польша, Эстония, Республика Молдова, Венгрия, Македония, Румыния, Хорватия, Черногория, Босния и Герцеговина), смешанной (Израиль) правовых систем.
В некоторых странах романо-германской (Германия, Италия) и скандинавской (Швеция) правовых систем установлена квазиуголовная (административно-уголовная) ответственность юридических лиц [17, с. 69-70].
В целом ряде государств романо-германской (Испания), латиноамериканской (Мексика, Перу), постсоциалистической (Албания, Латвия) правовых систем к юридическим лицам применяются иные меры уголовно-правового характера (меры безопасности).
История развития и становления института корпоративной (коллективной) уголовной ответственности в зарубежных стран показывает, что уголовно-правовые санкции к корпоративным (коллективным) образованиям обусловлены, во-первых, экономическим подъемом страны и возникновением потребности защиты личности, общества и государства от общественно опасных деяний корпораций, которые становятся все более частыми и серьезными, во-вторых, тем обстоятельством, что индивидуальная ответственность физических лиц, действовавших от имени и (или) в интересах коллективного образования, оказывается неэффективной, поскольку не может возместить причиненный корпорацией ущерб и предупредить повторное совершение преступления, в-третьих, необходимостью выполнять обязательства, в связи с подписанием и ратификацией международных правовых актов.
В частности, на международном уровне рекомендации о регламентации в национальном законодательстве института корпоративной (коллективной) уголовной ответственности содержатся в Международной Конвенции о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря
1999 г., Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г., Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г.
Уже в середине ХХ столетия (Франция, Ордонанс от 5 мая 1945 г.) были разработаны условия корпоративной (коллективной) уголовной ответственности, сущность которых сводилась к тому, что деяние должно быть совершено от имени юридического лица, в его пользу (на его счет), органами или руководителями юридического лица, законно избранными организацией [18, с. 308].
Кроме того, история развития корпоративной (коллективной) уголовной ответственности в зарубежных странах свидетельствует о постепенном расширении круга деяний, ответственность за совершение которых распространяется не только на физических лиц, но и на корпоративные образования.
Так, в доктрине уголовного права Великобритании XIX в. - начала XX в. получил развитие такой специфический институт, как public welfare offences, дословно означающий «преступления против общественного благосостояния». К такого рода преступлениям относились не традиционные уголовно-наказуемые деяния (убийство, кража), а те которые были связаны с деятельностью в торговой или промышленной сфере (продажа спиртных напитков, дорожный транспорт, сельское хозяйство и т.д.) [19, с. 57]. К примеру, в связи с нарушением статутных обязанностей в 1840 г. было возбуждено уголовное преследование за непроизводство ремонта шоссейной дороги против корпорации Reg. V. Birmingham and Gloucester Ry. Co. Вслед за этим, в 1846 г., по делу Reg. V. The Great North of England Ry. Co. было возбуждено уголовное преследование за совершение действия, которое выразилось в воспрепятствовании движению по шоссейной дороге [20, с. 70].
В 1914 г. по делу Evans and Co. Ltd. v. LCC компания была обвинена в том, что, будучи владельцем магазина, она не закрыла его в полдень того дня, когда магазины следовало закрыть раньше обычного времени, и тем нарушила обязанность, возложенную на владельцев магазинов Законом о магазинах (Shop Act) 1912 г. Судебное отделение Верховного суда Британской империи, учрежденное законом 1873 г., признало эту компанию виновной в неисполнении установленной законом указанной обязанности [21, с. 51].
С 1944 г. корпорации в Англии привлекаются к уголовной ответственности в качестве исполнителя или соучастника любого преступления независимо от наличия mens rea (mens rea от лат. - злоумышление; виновная воля; субъективная сторона преступления). В данном случае речь идет о так называемой «строгой» или «абсолютной» ответственности (absolute liability), которая предусмотрена за совершение преступлений, регламентированных многими статутами.
Институт корпоративной уголовной ответственности был значительно расширен в Англии после принятия Закона 1948 г., установившего штраф в качестве наказания за многие тяжкие преступления, не караемые смертной казнью [22, с. 716].
В XIX в. суды США начали привлекать корпорации к уголовной ответственности за «нарушения общественного порядка», которые включали такие вредные и опасные действия, как выбросы в атмосферу токсичных газов, создание препятствий на дорогах общественного пользования или водотоках, содержание больных животных в общественных местах, хранение взрывчатых веществ в опасных местах [23, с. 598].
В конце ХХ в. корпорации стали привлекаться к уголовной ответственности за убийство, что, вместе с тем, вызывало определенные трудности. Так, в 1990 г. в лондонском Центральном уголовном суде проходил процесс по факту крушения в 1987 г. парома в районе Зейбрюгге, что повлекло гибель 188 человек: паром затонул, поскольку его носовые двери не были закрыты, а ответственный за их закрытие помощник боцмана спал в своей каюте; в свою очередь, ответственный за проверку закрытия дверей офицер своей обязанности не исполнил. Английский Суд Короны заявил, что в настоящее время корпорации могут привлекаться к уголовной ответственности за простое убийство. Как указал председательствующий по делу судья, «по сути, нет ничего нелепого в том, что корпорация должна быть виновна в правонарушении неправомерного убийства... Когда корпорация посредством контролирующего разума одного из своих агентов совершает действие, которое удовлетворяет требованиям преступления простого убийства, она надлежащим образом может быть преследуема по обвинительному акту за преступление простого убийства». Процесс не привел к осуждению корпорации за простое убийство, будучи прерван по решению председательствующего, который счел, что так как обвинением не доказана виновность в случившемся одного из служащих корпорации, который может быть «отождествим» с нею (помощник боцмана и офицер к таковым отнесены быть не могут), то нет доказательств, подтверждающих виновность корпорации в простом убийстве [24, с. 17].
Трудности в доказывании простых убийств, совершаемых корпорациями, были разрешены 26 июля 2007 г., когда в Великобритании был принят Закон о корпоративном простом убий-
стве и корпоративном человекоубийстве (Corporate Manslaughter and Corporate Homicide Act, 2007). Действие закона распространяется на случаи причинения смерти «организацией», то есть корпорацией, правительственным органом (включая Вооруженные силы), полицией, товариществом, трэйд-юнионом, ассоциацией работодателей (ст. 1 (2), 11-14) [25, с. 16, 18].
Но все же в зарубежных странах корпоративные образования, как правило, привлекаются к уголовной ответственности за экологические, экономические, компьютерные преступления, преступления против общественной безопасности, здоровья населения и др.
Таким образом, корпоративная преступность меняется в зависимости от политических, экономических, социальных процессов, происходящих в обществе в целом или в конкретном государстве.
Полагаем, что в нашей стране назрела необходимость законодательной регламентации коллективной уголовной ответственности, а исторический опыт зарубежных стран окажет существенную помощь при конструировании уголовно-правовых средств борьбы с общественно опасной деятельностью коллективных образований.
Ссылки:
1. Фельдштейн Г.С. Главные течения в истории науки уголовного права в России / под ред. В.А. Томсинова. М., 2003.
2. Наумов А.В. Российское уголовное право: курс лекций: в 2 т. М., 2004.
3. Непомнящая Т.В. Назначение уголовного наказания: теория, практика, перспективы. СПб., 2006.
4. Никифоров А.С. Об уголовной ответственности юридических лиц // Уголовное право: новые идеи / отв. ред. С.Г. Келина, А.В. Наумов. М., 1994. С. 43-49.
5. Пимонов В.А. Теоретические и прикладные проблемы с общественно опасными посягательствами средствами уголовного права. М., 2007.
6. Сборник узаконений РСФСР. 1918. № 35. Ст. 486.
7. Сборник узаконений РСФСР. 1921. № 63. Ст. 462.
8. Пимонов В.А. Указ. соч.
9. Сборник узаконений РСФСР. 1923 № 80. Ст. 780. (п. 1-3).
10. Пимонов В.А. Указ. соч.
11. Сборник узаконений РСФСР. 1930. № 42. Ст. 5 (7).
12. СЗ СССР. 1934. № 48. Ст. 370.
13. Курс советского уголовного права. Общая часть / отв. ред. Н.А. Беляев, М.Д. Шаргородский. Л., 1968.
14. Пан Дунмэй. Теория уголовной ответственности юридических лиц в КНР // Уголовное право. 2009. № 2. С. 30-35.
15. Файрстоун Т. Уголовная ответственность юридических лиц в США // Российский ежегодник уголовного права. 2007. № 2 / под ред. Б.В. Волженкина. СПб., 2008. С. 597-609.
16. Наумов А.В. Российское уголовное право. Общая часть: курс лекций. М., 1996.
17. Крылова Н.Е. Уголовная ответственность юридических лиц во Франции: предпосылки возникновения и основные черты // Вестн. Моск. ун-та. Серия
11. Право. 1998. № 3. С. 69-80.
18. Уголовное право зарубежных государств / под ред. и с предисл. И.Д. Козочкина. М., 2001.
19. Ситковский И.В. Уголовная ответственность юридических лиц: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003.
20. Кенни К. Основы уголовного права / пер. с англ. В.И. Каминской; под ред. Б.С. Никифорова. М., 1949.
21. Никифоров А.С. Юридическое лицо как субъект преступления и уголовной ответственности. М., 2002.
22. Трайнин А.Н. Избранные труды / сост. Н.Ф. Кузнецова. СПб., 2004.
23. Файрстоун Т. Указ. соч.
24. Есаков Г. Юридические лица и ответственность за убийство (о новом английском законе) // Уголовное право. 2007. № 6. С. 16-20.
25. Там же.
References (transliterated):
1. Fel'dshteyn G.S. Glavne techeniya v istorii nauki ugo-lovnogo prava v Rossii / ed. by V.A. Tomsinov. M., 2003.
2. Naumov A.V. Rossiyskoe ugolovnoe pravo: kurs lekt-siy: in 2 vol. M., 2004.
3. Nepomnyashchaya T.V. Naznachenie ugolovnogo nakazaniya: teoriya, praktika, perspektivy. SPb., 2006.
4. Nikiforov A.S. Ob ugolovnoy otvet-stvennosti yuridi-cheskih lits // Ugolovnoe pravo: nove idei / ed. by S.G. Kelina, A.V. Naumov. M., 1994. P. 43-49.
5. Pimonov V.A. Teoreticheskie i prikladne problemy s obshchestvenno opasnymi posyagatel'stvami sredstvami ugolovnogo prava. M., 2007.
6. Sbornik uzakoneniy RsFsR. 1918. No. 35. Art. 486.
7. Sbornik uzakoneniy RSFSR. 1921. No. 63. Artt. 462.
8. Pimonov V.A. Op. cit.
9. Sbornik uzakoneniy RSFSR. 1923 No. 80. Art. 780. (par. 1-3).
10. Pimonov V.A. Op. cit.
11. Sbornik uzakoneniy RSFSR. 1930. No. 42. Art. 5 (7).
12. SZ SSSR. 1934. No. 48. Art. 370.
13. Kurs sovet skogo ugolovnogo prava. Obshchaya chast' / ed. by N.A. Belyaev, M.D. Shargorodskiy. L., 1968.
14. Pan Dunmey. Teoriya ugolovnoy otvet-stvennosti yuridicheskih lits v KNR // Ugolovnoe pravo. 2009. No. 2. P. 30-35.
15. Fayrstoun T. Ugolovnaya otvetstvennost' yuridicheskih lits v SSHA // Rossiyskiy ezhegodnik ugolovnogo prava. 2007. No. 2 / ed. by B.V. Volzhenkin. SPb., 2008. P. 597-609.
16. Naumov A.V. Rossiyskoe ugolovnoe pravo. Obshchaya chast': kurs lektsiy. M., 1996.
17. Krylova N.E. Ugolovnaya otvetstvennost' yuridi-cheskih lits vo Frantsii: predposylki vozniknoveniya i osnovne cherty // Vestn. Mosk. un-ta. Ser. 11. Pravo. 1998. No. 3. P. 69-80.
18. Ugolovnoe pravo zarubezhnyh gosudarstv / ed. by I.D. Kozochkin. M., 2001.
19. Sitkovskiy I.V. Ugolovnaya otvet stvennost' yuridicheskih lits: dis. ... kand. yurid. nauk. M., 2003.
20. Kenni K. Osnovy ugolovnogo prava / transl. from eng. V.I. Kaminskaya; ed. by B.S. Nikiforova. M., 1949.
21. Nikiforov A.S. Yuridicheskoe litso kak subekt prestup-leniya i ugolovnoy otvet-stvennosti. M., 2002.
22. Traynin A.N. Izbranne trudy / comp. N.F. Kuznetsova. SPb., 2004.
23. Fayrstoun T. Op. cit.
24. Esakov G. Yuridicheskie litsa i otvet stvennost' za ubiystvo (o novom angliyskom zakone) // Ugolovnoe pravo. 2007. No. 6. P. 16-20.
25. Ibid.
- 22б -
