CC BY
23
Удк 338.26
концептуальные подходы в исследовании экономико-технологического роста национальной экономики
В. Д. ДУДКА, кандидат технических наук, профессор кафедры газовой динамики E-mail: admin@region. tula. ru Тульский государственный университет
В статье рассматриваются проблемы поиска и апробации ряда концептуальных подходов в вопросах, связанных с исследованиями проблем экономико-технологического роста национальной экономики. При этом комплексная методика исследования экономико-технологического роста национальной экономики, разработанная автором, позволяет при помощи математической модели оценивать эффективность ряда мер, направленных на улучшение работы реального сектора экономики.
Ключевые слова: модернизация экономики, концепция, реальный сектор, рост, эффективность.
В экономической литературе подчеркивается, что «...в наше время повышение эффективности применяемой техники имеет большее значение для роста ВВП на душу населения, нежели другие условия экономического развития, такие как обеспеченность своими природными или людскими ресурсами» [4]. При рассмотрении макроэкономической динамики, как правило, выделяют два способа технологического роста экономики: полная и частичная реконструкция. В развитии отечественной экономики в последние три десятилетия второй тип развития — с эволюционной сменой технологий и периодической их модернизацией — был определяющим. Ввод новых технологий осуществлялся преимущественно на основе их закупки за рубежом и в меньшей степени ориентировался на разработку и создание отечественных технологий [1].
Как уже было отмечено, существенным элементом инновационного развития являются процессы технологического воспроизводства, характеризую-
щие поступательное движение экономики и активное использование достижений НТП в промышленном производстве. Основным показателем экономического развития является темп прироста ВРП или ВДС (валовой добавленной стоимости) на отраслевом уровне. Изменение этого показателя отражает процессы качественного обновления и изменения состава и структуры капитала за счет научно-технического и технологического совершенствования производства. При этом следует отметить, что между инвестированием в основной капитал предприятий промышленного сектора экономики и изменением уровня экономического роста существует временной лаг, определяющий период, в течение которого осуществленные вложения начинают активно использоваться в процессе производства [2].
Техническое перевооружение включает в себя разнообразные по своим задачам и капиталоемкости мероприятия, которые объединяет общая цель: социально-экономическое развитие бизнеса в результате интенсификации производственного процесса на основе инноваций.
Обобщив научную экономическую литературу по проблеме оценки эффективности проектов технического перевооружения, можно выделить следующие группы используемых методов [3]:
— традиционные однокритериальные методы оценки экономической эффективности инвестиций;
— система сбалансированных показателей;
— стоимостный подход.
Однокритериальные методы оценки эффективности инвестиционного проекта неоднозначно
характеризуют проекты по техническому перевооружению промышленных предприятий, и окончательный критерий на их основе не может быть получен. Применение сбалансированной системы показателей дает стратегические преимущества (однако использование этой методики российскими предприятиями не всегда удачно).
Сбалансированная система показателей позволяет оперативно реагировать на изменения окружающей среды, поскольку все они могут быть оценены с точки зрения их влияния на достижение стратегических целей. Однако использование данной методики затруднено в виду нестабильности рынка, ограниченности горизонта планирования (реальные планы — только краткосрочные, долгосрочные планы — скорее теоретические).
В настоящее время общепризнано, что определяющим в рамках стратегии роста количественных показателей экспансии компании на рынке и успешной реализации инвестиционных проектов служит ее стоимость, под которой в данном контексте понимается фундаментальная оценка стоимости компании, отражающая ее конкурентные преимущества в отрасли, успешный выход на новые рынки, качество внутреннего управления [6]. Применение стоимостного подхода способствует обеспечению роста стоимости активов, помогает компании результативно работать на «падающем» рынке, выйти раньше конкурентов из кризисной ситуации и войти в фазу развития бизнеса. Техническое перевооружение способствует повышению результативности производства, при этом успешное освоение новых видов деятельности может привести к завоеванию устойчивых позиций на рынке и увеличению стоимости предприятия. Поэтому целесообразно использование максимизации рыночной стоимости фирмы в качестве результирующего критерия при оценке эффективности реконструкции.
Реализация в процессе инвестиционной деятельности высокоэффективных инвестиционных проектов является главным условием ускорения экономического роста. В конечном счете, эффективность инвестиционной деятельности и темпы экономического роста в значительной степени определяются совершенством системы отбора инвестиционных проектов к реализации, адаптацией этой системы к существующим и сменяющимся во времени условиям функционирования экономики. Решения, принимаемые на основе инструментария оценки эффективности инвестиционных проектов,
затрагивают не только интересы фирм, но и национальные интересы, поскольку совокупность частых решений в конечном итоге формирует облик и характеристики производительных сил страны.
Хотя существование тесной причинно-следственной связи между инвестициями и экономическим ростом общепризнанно, существуют различные точки зрения на то, каков механизм воздействия инвестиций на динамику экономического роста и каковы должны быть направления государственного регулирования инвестиционного процесса. Одна точка зрения состоит в том, что инвестиции—это главный «мотор» экономического роста: чем больше страна осуществит накоплений, тем выше будут темпы роста ее экономики. Согласно другой точке зрения, цепочка причинно-следственных связей направлена как раз в обратную сторону: высокий спрос ведет к росту производства, что заставляет производство активно инвестировать. Эти два подхода диаметрально расходятся в рекомендациях относительно того, как государство может способствовать накоплению капитала экономики. Сторонники первого подхода утверждают, что следует всячески поощрять сбережения и ограничивать потребление, сторонники второго, напротив, говорят о том, что надо всячески способствовать увеличению спроса, в том числе потребительского, который и «вытянет» за собой экономику, и следовательно, инвестиции.
Какой бы измеритель темпов экономического роста ни был взят за основу расчетов, сам расчет сводится к определению системы факторов, влияющих на масштабы и динамику этого показателя, и установлению меры влияния каждого фактора в отдельности и всех их вместе на итоговый результат процесса воспроизводства в стране. В рассматриваемом случае при учете факторов роста следует опираться на ряд факторов, обусловливающих рост качественных характеристик воспроизводственного процесса, и прежде всего на показатели эффективности общественного производства.
Представляется, что важнейшими из этой группы показателей являются:
— производительность живого труда,
— материалоемкость,
— фондоемкость,
— фондоотдача,
— капиталоемкость,
— энергоемкость,
— энерговооруженность,
— электровооруженность труда и т. п.
т
Т1 |
Т2 '
г
рис. 1. Динамика инвестиций в техническое перевооружение во времени
В различных моделях экономического роста предполагается, что объем инвестиций на расширение производства зависит от ряда факторов, таких как масса или норма ожидаемой прибыли, объем не использованных в прошлом производственных мощностей или прирост национального дохода.
Для оценки зависимости роста экономики от инвестиций в техническое перевооружение экономики рассмотрим модель долгосрочного экономического роста с учетом циклических колебаний деловой активности. Именно эта модель соответствует цикличной природе динамики инвестиций в техническое перевооружение, выраженной в формировании коротких и длинных инвестиционных циклов. В свою очередь цикличность инвестиционной активности связана как с волнообразной динамикой спроса и предложения на выходную продукцию субъектов технологического воспроизводства, так и с колебаниями хозяйственной конъюнктуры.
По Н. Д. Кондратьеву, длинные инвестиционные циклы субъектов технологического воспроизводства Т1 соответствуют средним торгово-промышленным циклам (7—11 лет), что объясняется немонотонным характером изменения объемов производства, и с высокой степенью точности может быть описано при использовании шести гармоник ряда Фурье, включающих синусоидальные и косинусоидальные составляющие, отражающие нелинейность событий развития производства. Краткосрочные колебания в технологическом секторе Т2 могут быть обусловлены как финансовой динамикой (фондовый рынок), так и сезонными конъюнктурными изменениями (рис. 1).
Общие колебания и изменения в состоянии различных отраслей и сфер народного хозяйства лишены строгого соответствия. Несоответствие изменений в их положении вне-
шне возникает или в силу того, что эти изменения не вполне совпадают во времени, или в силу того, что они имеют различный размах, или в силу комбинации первого и второго условий [5].
Но что бы ни служило основой отсутствия полного соответствия изменений в положении различных отраслей и сфер народного хозяйства, сам факт некоторого несоответствия этих изменений не может быть оспорен.
Если мы будем основывать теорию развития экономико-технологической системы на общих колебаниях и изменениях в различных отраслях экономики, которые являются фактом неоспоримым и доказанным, то получится, что экономико-технологическая система является до тех пор незатухающей (работающей), пока поступает источник в виде финансирования (инвестиций), которые не дают остановить работоспособность системы.
Поступление финансирования рассматривается как переменная, которая дает необходимый импульс к развитию экономико-технологической системы.
По мнению автора, такую экономико-технологическую систему можно назвать системой циклического колебания с учетом переменного воздействия. Под «экономико-технологической системой циклического колебания с учетом переменного воздействия» будем понимать такую систему, которая может определенное время поддерживать положительную динамику в экономическом росте за счет финансовых поступлений (инвестиций). Экономический рост такой экономико-технической системы возможен при периодическом финансировании.
Модель экономико-технологической системы циклического колебания с учетом переменного воздействия представлена на рис. 2.
Как известно, экономико-технологическая система формируется в динамической среде под воздействием внешних и внутренних факторов,
Рис. 2. Экономико-технологическая система с переменным воздействием
возможно, и с нелинейной обратной связью. Однако воздействие может быть периодическим, и при этом в экономико-технологической системе будут возникать колебания со своей частотой, отличной от частоты поступления инвестиций.
Поэтому можно предположить, что колебания в ней будут обладать следующими свойствами:
1) если экономико-технологическая система изолирована, то колебательная система продолжает генерировать один и тот же ритм, пока не иссякнет источник инвестиций;
2) форма колебаний экономико-технологической системы будет определяться параметрами самой экономико-технологической системы и не зависит от того, как система была запущена, т. е. от перехода к стационарным колебаниям;
3) можно предположить, что колебания экономико-технологической системы устойчивы по отношению к малым внешним и внутренним воздействиям факторов;
4) из п. 3 следует, что колебания экономико-технологической системы являются нелинейными (т. е. описываются нелинейными дифференциальными уравнениями) и неконсервативными.
Рассмотрим нелинейную экономико-технологическую систему, в которой реализуется режим периодических колебаний, за счет чего происходит рост технологического воспроизводства.
Входное возмущение колебательной системы (см. рис. 1) 1ре) представим в следующем виде:
t
I(t) = ц •1 + b + d • cos(--+ ф1) +
T
+ r • COs( — + Ф2 ) ,
(1)
где ц, b, d, r — соответствующие коэффициенты; T1 ,T2 — периоды инвестиционных циклов.
Равенство (1) содержит постоянную составляющую I { = Ь и переменное возмущение
Iуаг е + р ■ жии( Т + фу ) + Г ■ ЖИИ( Т- + Фс ) .
Ту Тс
Тогда выражение для экономико-технологической системы можно записать так:
р 2д ТУ
2- + c--+ e ■ Y =
dt dt
t
t
= ц-1 + b + d ■ cos(—ь ф1) + r ■ cos(--ъ ф2), (2)
T
T
где Дре) — динамика целевого роста экономико-технологической системы; а, ж, е — коэффициенты, зависящие от параметров технологических субъектов и макроэкономических условий функционирования этих субъектов.
Постоянная составляющая входного воздействия формирует непосредственно колебания с
частотой ю0.
Далее:
d 2Y dY ТЛ ,
a--— + c---h e ■Y = b.
dt dt
(3)
Решение (3) в общем виде следующее: дре) = 31 тКе(5у) ■ ) +
+ 32 ■ тКе(5с) ■ ж^(М(5с) , где 31, 32 — коэффициенты линейного дифференциального уравнения. Значение 5 определяется по формулам:
- c + д/c2 - 4a(e - b)
2a
S2 =
- c + ■yjc2 - 4a(e - b)
2a
Далее определим коэффициенты a, c, e:
a
a = 1
c = \ A + k -АЛ - s)-1 - kA
1 Y* dL
1 - 4 x
3Л
e = A
t л i dY
k - s( 1 - s )-
dK
a dY b dY
+ A(1 -s( ц-k-)K—-KA( 1 -s)-L —
' h' dK ' 7h dL
где Y(t) — текущий объем выпуска продукции (текущий уровень ВВП); Y = F (K ,L ) — уровень выпуска, соответствующего траектории долгосрочного роста;
К— капитал; L — труд;
А — скорость реакции запаздывания предложения от спроса;
k — скорость реакции запаздывания фактических индуцированных капиталовложений от решения об инвестициях; 5 — коэффициент сбережений; V — мощность акселератора; ц — коэффициент выбытия капитала;
у* =у У^- — модифицированный параметр
Оукена (у);
а, Ь, h— постоянные коэффициенты в уравнении Эйлера для производственной функции:
аК-+ bL-= НУ .
дК 8L
При этом возможно во зникновение эффекта синхронизма: в определенном интервале частоты внешней силы колебания системы синхронизуются с внешним воздействием по частоте (или, что то же самое, по периоду), причем упомянутый частотный интервал (полоса синхронизации) тем шире, чем больше интенсивность воздействия. Кроме синхронизации на частоте воздействия может реализоваться также синхронизация на гармониках и субгармониках, когда частоты воздействия и отклика кратны друг другу или, в самом общем случае, находятся в некотором рациональном отношении.
В том случае, если частоты входного воздействия сильно отличаются от собственной частоты экономико-технологической системы, то выходное колебание технологического субъекта эквивалентно решению линейного неоднородного дифференциального уравнения (2).
Фазы входных воздействий фр ф2 можно не учитывать при расчете. Таким образом, уравнение сводится к следующему виду:
в 2У ВУ
а--— + с--+ е ■ У = ц-? + Ь +
Во Во
+ В • со$(—) + г ■ со$(—);
т
В 2У ВУ
—— + с--+ е • У = ц-Г + Ь +
Во2 Во
+ В ■ сои(+ г ■ сои(
Решение уравнения (4) в общем виде довольно затруднительно, однако можно заключить, что его решение (Y (t)) помимо колебаний с входными частотами о 1, о 2 будет содержать гармоники с кратными частотами, а также экспоненциальные элементы затухания е-х' (где х — коэффициент, зависящий от макроэкономических параметров системы).
В случае сильной обратной связи экономико-технологической системы (коэффициент обратной связи больше 1,05), уравнение (4) принимает вид:
в 2У / ВУ о
—— + с ■ (к--Г+ е ■ У = ц-(+ Ь +
Во2 Во
+ В ■ сои(+ г ■ сои(.
Таким образом, метод оценки целевого роста технологического воспроизводства включает в себя анализ воздействия инвестиций в техническое перевооружение на параметры технологического воспроизводства, представляя ее в виде колебательной системы с переменным входным возмущением.
Список литературы
1. Бешелев С. Б., Гурвич Ф. Г. Нововведения и мы. М.: Наука. 1990. 208 с.
2. ВалинуроваЛ. С., Казакова О. Б. Управление инвестиционной деятельностью. М.: КНОРУС. 2005.384 с.
3. Домодоран А. Инвестиционная оценка. Инструменты и методы оценки любых активов. М.: Альпина Бизнес Букс. 2005. 1340 с.
4. Клинов В. Г. Волновая природа научно-технического прогресса и большие циклы конъюнктуры мирового хозяйства // Общество и экономика. 2002. № 6. С. 19—20.
5. КондратьевН. Д., ЯковецЮ. В., Абалкин Л. И. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения. Избранные труды. М.: Экономика. 2002. 767 с.
6. Уолш К. Ключевые показатели менеджмента: как анализировать, сравнивать и контролировать данные, определяющие стоимость компании / пер. сангл. М.: Дело. 2001. 360 с.
(4)
