CC BY
55УДК 341.45
К ВОПРОСУ ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ ПОНЯТИЯ TO THE ISSUE OF THE DEFINITION OF
ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ОРГАНИЗОВАННОЙ TRANSNATIONAL ORGANIZED CRIME
ПРЕСТУПНОСТИ
МИТЬКОВ Василий Николаевич
кандидат юридических наук, докторант ФГКУ «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России», г. Москва, Россия E-mail: [email protected]
В статье рассматривается вопрос формирования понятия транснациональной организованной преступности с учетом современных социально-правовых условий и положений действующего международного права. Предлагается определение транснациональной организованной преступности, разграничиваются понятия международной и транснациональной преступности. В статье проанализированы ключевые международные документы, касающиеся противодействия транснациональной организованной преступности, рассмотрена деятельность различных международных конференций и Конгрессов Организации Объединенных Наций, направленная на формирование понятия организованной преступности. В статье отмечается, что выход организованной преступности на транснациональный уровень, является одним из закономерных результатов интенсивных процессов глобализации и интернационализации во всех сферах межгосударственных и международных отношений. Автором определяется, что международные преступления составляют отдельную категорию, специфика которой обусловлена, прежде всего, субъектами их совершения, масштабом этих преступлений и количеством их жертв, а также наличием политической составляющей.
Ключевые слова: транснациональная организованная преступность, национальная безопасность, международное право, Конгресс ООН, глобализация, криминальная среда, научно-теоретические основы.
MITKOV Vasiliy Nikolaevich
Candidate of Sciences (Law), Doctoral Candidate of the FSGI "All-Russian Research Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia", Moscow, Russia E-mail: [email protected]
The article discusses the formation of the concept of transnational organized crime in accordance with modern social and legal terms and provisions of existing international law. The author proposes the definition of transnational organized crime, distinguishes the definitions of international and transnational crime. The article analyzes the key international documents relating to counter transnational organized crime, examines the activities of various international conferences and United Nations Congresses, aimed at the formation of the concept of organized crime. The article notes that the yield of organized crime on a transnational level is a natural result of intensive processes of globalization and internationalization in all spheres of interstate and international relations. The author determines that international crimes constitute a separate category, the specifics of which are caused, first of all, by the subjects of the crime commitment, the scale of these crimes and the number of victims, as well as the presence of a political component.
Key words: transnational organized crime, national security, international law, United Nations Congress, globalization, criminal environment, scientific and theoretical basics.
Транснациональная преступность, в особенности ее организованные формы проявления, в настоящих условиях является одной из актуальнейших вызовов национальному и международному правопорядку. Совершение общеуголовных преступлений в форме осуществления криминального бизнеса с вовлечением в данную деятельность граждан, а также материальных и финансовых ресурсов из двух и более государств уже давно стало одним из характерных признаков современной преступности. Международное сообщество сегодня вынуждено констатировать, что преступные организации осуществляют свою деятельность в мире, который для них, в сущности не имеет границ, в то время как правоохранительные органы вынуждены действовать в пределах национальных государственных границ [1, р. VIII].
Согласно п. 37 Стратегии национальной безопасности до 2020 г., утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537, «основными источниками угроз национальной безопасности в сфере государственной и общественной безопасности являются ... деятельность транснациональных преступных организаций и группировок, связанная с незаконным оборотом наркотических и психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ; сохраняющийся рост преступных посягательств, направленных против личности, собственности, государственной власти, общественной и экономической безопасности, а также связанных с коррупцией» [15].
Выход организованной преступности на транснациональный, а иногда и на международный уровень, является одним из закономерных результатов интенсивных процессов глобализации и интернационализации во всех сферах межгосударственных и международных отношений. Криминальная среда в этом плане не только не является исключением, но и в значительной мере действует на опережение, поскольку взаимодействие преступных формирований различного уровня из разных государств не обременено множеством формальностей, характерных для сферы международных отноше-
127
ний, и развивается по своим правилам, главным из которых является стремление к максимальному извлечению прибыли при осуществлении противоправной деятельности с минимизацией рисков привлечения к уголовной ответственности ее субъектов.
В 1992 г. в международных актах ООН было закреплено 14 видов транснациональных организованных преступлений: отмывание денег, террористическая деятельность, кража произведений искусства и культуры, кража интеллектуальной собственности, незаконная торговля оружием, захват воздушных судов, морское пиратство, захват наземных транспортных средств, мошенничество, компьютерные преступления, экологические преступления, торговля людьми, торговля человеческими органами, незаконный оборот наркотиков. Данный перечень был дополнен в Неаполе на Всемирной конференции по организованной преступности в ноябре 1994 г. следующими составами: незаконные азартные игры, тайный провоз незаконных мигрантов, вымогательство, незаконная торговля радиоактивными материалами, незаконная торговля вымирающими видами, транснациональная кража автомобилей [3, с. 10-11].
Следует отметить, что уточнению термина «транснациональная организованная преступность» (далее - ТОП) придавалось большое значение на многих международных форумах, проводимых под эгидой ООН. Так, еще в 1975 г. в Женеве на V конгрессе ООН было впервые признано, что преступность в форме международного бизнеса представляет собой более серьезную угрозу, чем традиционные формы преступного поведения. Этому аспекту уделяли внимание на VI конгрессе данной международной организации в Каракасе (1980 г.), VII конгрессе в Милане (1985 г.). На Всемирная конференция на уровне министров (1994 г., Неаполь), где были приняты политическая декларация и Глобальный план действий против организованной транснациональной преступности, в котором участники определили меры по противодействию этому явлению. На IX Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Каир, 1995 г.) была подчеркнута необходимость выработки определения транснациональной организованной преступности [14, с. 57].*
Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН (№ 55/25 от 15 ноября 2000 г.) была принята Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности [6]. В статье 3 этого международного документа было определено, что преступление носит транснациональный характер, если оно:
- совершено в более чем одном государстве;
- совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;
- совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;
- совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве.
В этой связи А.И. Долгова справедливо отмечает, что в Конвенции фактически дается определение не «преступности», а преступления, носящего транснациональный характер [4, с. 351]. По нашему мнению, это является одним из существенных недостатков данного документа, поскольку предметом его регулирования выступает именно ТОП, а не транснациональные преступления. Данные понятия не тождественны друг другу, также как и противодействие ТОП с организационно-правовой точки зрения существенно отличается от противодействия транснациональным преступлениям, совершаемым индивидуально отдельными лицами.
По мнению А.Л. Репицкой, к сожалению, несмотря на отдельные попытки описания ТОП, до последнего времени нет всеобъемлющей характеристики этого явления, четкого определения его понятия [11, с. 25]. Это не вызывает удивления, так как базовое понятие организованной преступности, от которого производна исследуемая нами категория, также на сегодняшний день остается предметом научно-теоретических и практических споров.
Определение транснациональной организованной преступности, использованное в Докладе о результатах IV Обзора ООН по вопросу о тенденциях в области преступности и функционировании систем уголовного правосудия как правонарушений, охватывавших в аспектах, связанных с планированием, совершением и (или) прямыми или косвенными последствиями - более чем одну страну [7, с. 192], в самых общих чертах дает представление о рассматриваемом криминальном явлении.
По мнению В.А. Яценко, транснациональная организованная преступность представляет собой современную систему деятельности организованных криминальных объединений (групп, организаций, сообществ и корпораций) различных стран, проявляющуюся как в сугубо криминальных, так и внешне законных акциях, планирование, совершение или последствия которых распространяются на территории нескольких государств. Их диапазон чрезвычайно широк: от организаций с жесткой структурой до относительно гибких и динамичных структур, а деятельность распространяется в различных сферах: от давно известных видов преступного бизнеса (торговля наркотиками, оружием, ор-
ганизация проституции), до современных (торговля людьми, киберпреступность, распространение детской порнографии) [16].
Данное определение, на наш взгляд, в целом дает общее представление о рассматриваемом явлении, но при этом является излишне детальным, что в некоторой степени лишает его лаконичности и доступности восприятия.
Понятия транснациональной преступности было также предложено президентом Интерпола Б. Эрикссоном на Европейской региональной конференции Интерпола (Любляна, 1995 г.). По его мнению, транснациональная преступность охватывает:
1) межграничную преступность (преступники, скрывающиеся в другой стране);
2) международную преступность (преступную деятельность, имеющую корни в одной стране, но «экспортируемую» в другие страны посредством людей, товаров и способов совершения преступлений);
3) межграничные преступные тенденции (преступления, совершаемые в разных странах с одним и тем же почерком) [5, с. 8.].
Данное определение преследует исключительно прикладные цели, в связи с чем его научно -теоретическая составляющая практически отсутствует.
А.В. Астрашабов определяет преступную группу, имеющую транснациональные связи, как группу преступников, организовавшую взаимодействие с криминальными структурами за рубежом с целью повышения эффективности собственной противоправной деятельности и незаконного обогащения [1, с.59]. Это связано с тем, что международные преступления представляют собой достаточно обособленную сферу преступности, борьба с которыми носит исключительный характер. Кроме того, отечественные исследования ориентированы на борьбу с преступностью, прежде всего, на территории России, хотя и с учетом ее «иностранного элемента».
Свое определение международной (транснациональной) преступности, предложил К.С. Родионов: «... Международная преступность - это противоправные действия и само функционирование транснационально структурированных или связанных профессиональных преступных объединений и не имеющих четкой организации групп привычных преступников разной численности и характера сплоченности (в том числе преступников-одиночек), созданных на длительной или кратковременной основе, со стабильным или меняющимся составом, включающая в себя как обязательный элемент пересечение ими границ государств для реализации их преступных замыслов, а также вся совокупность совершаемых ими деяний, в том числе и тех, где они были совершены (предприняты), деяний, целью которых было противозаконное добывание, получение материальных и денежных средств» [12, с. 232].
Приведенная дефиниция не только сложна для восприятия, но и не содержит четких отличительных признаков ни международной, ни транснациональной преступности. Все, что сделал автор, -это попытался максимально охватить все межгосударственные и международные аспекты любой преступной деятельности, объединив все это одним термином. Вместе с тем, очевидно, что рассматривать международные и транснациональные преступления как синонимичные понятия возможно только на обывательском уровне, но никак не на правовом.
Ряд авторов также четко не дифференцируют такие понятия как: «транснациональная преступность», «уголовные преступления международного характера», «международные уголовные преступления», «конвенционные преступления» и т.п. [10, с. 67] Как равнозначные зачастую используются термины «международный» и «транснациональный» в различных международных документах (резолюциях, рекомендациях, обращениях и т.п.). Примерно одинаковое значение закреплено за названными терминами в общеупотребительном смысле [13, с. 616; 9, с. 341].**
Казалось бы, указанные термины можно было бы признать синонимами. Однако даже беглый анализ юридической литературы показывает, что многие исследователи отчетливо различают международные преступления как преступления, представляющие повышенную опасность для мирового сообщества (агрессия, геноцид, апартеид и др.), и преступления международного характера, представляющие меньшую опасность, но причиняющие вред межгосударственным отношениям, мирному сотрудничеству государств, организациям и гражданам разных стран [8, с. 116]. ***
Часто при разграничении данных видов преступлений исследователи упускают из вида еще одно крайне важное обстоятельство - субъектную составляющую. Дело в том, что субъектами международных преступлений зачастую являются целые государства в лице их высших должностных лиц, которые совершают международные преступления, в большинстве случаев имеющие политическую мотивировку. В то же время субъектами преступлений международного характера выступают физические лица, совершающие преступления индивидуально либо в составе организованных преступных формирований, которые при этом не позиционируются как полномочные представители своих государств, и единственной целью которых, как правило, является максимальное извлечение прибыли.
В нашем представлении, международные преступления составляют отдельную категорию, специфика которой обусловлена, прежде всего, субъектами их совершения, масштабом этих преступлений и количеством их жертв, а также наличием политической составляющей. В связи с этим включать их структурно в содержание понятия транснациональной преступности было бы неверно.
Основываясь на изложенном, можем предложить следующее определение исследуемого понятия: транснациональная организованная преступность - это совокупность общеуголовных преступлений, совершаемых в составе организованных преступных формирований (групп, сообществ, организаций), которые осложнены наличием «иностранного элемента» (в структуре субъекта, объекта либо одновременно и того, и другого) и противодействие которым предполагает задействование сил и ресурсов правоохранительных органов двух и более государств.
Известная и широко применяемая криминологическая конструкция, согласно которой преступность - это всегда совокупность преступлений, а не какое-то абстрактное явление, взята нами за основу и при определении такого специфического понятия как ТОП.
Последний признак, по нашему мнению, как с доктринальной, так и с прикладной точки зрения, стоит рассматривать как ключевой, поскольку говорить о транснациональном характере преступления целесообразно лишь в том случае, если его эффективное выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие возможно только с использованием межгосударственных механизмов взаимодействия в сфере борьбы с преступностью. Если такой необходимости нет, то даже наличие в субъектной или объектной составляющей преступления «иностранного элемента» само по себе не дает оснований относить его к категории транснационального.
Примечания
* Соответствующее указание было дано Конгрессом Комиссии по предупреждению преступности и уголовному правосудию.
** «Транснациональный - ... выходящий за пределы одного государства, межнациональный». «Международный - ... касающийся отношений между народами, государствами, связей между ними», «существующий между народами, распространяющийся на многие народы, интернациональный».
*** Преступления международного характера, - писал И.И. Карпец, - это деяния, предусмотренные международными договорами, не относящиеся к преступлениям против человечества, мира и безопасности, но посягающие на нормальные отношения между государствами, наносящие ущерб мирному сотрудничеству в различных областях отношений (экономической, социально-культурной, имущественной и т.п.), а также организациям и гражданам, наказуемые либо согласно нормам, установленным в международных договорах, либо согласно нормам национального уголовного законодательства в соответствии с этими договорами».
Библиографические ссылки
1. United Nations and Transnational Orqanized Crime. London, 1997.
2. Астрашабов А.В. Правовые, организационные и тактические аспекты борьбы с транснациональной преступностью // Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. М., 1995.
3. Бирюлькин В.Г., Новиков В.В., Райков В.Л., Усенко С.В. Транснациональная криминальная среда - объект деятельности оперативных аппаратов: учебное пособие. Волгоград. 2007.
4. Долгова А.И. Преступность, ее организованность и криминальное общество. М., 2003.
5. Информационный бюллетень НЦБ Интерпола в РФ. 1995. № 4.
6. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. Десятый конгресс Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Сборник документов / Сост. А.Г. Волеводз. М.: ООО издательство Юрлитинформ, 2001.
7. Международное сотрудничество в борьбе с транснациональной преступностью: новые вызовы в XXI веке: Рабочий документ, подготовленный секретариатом // Десятый Конгресс Организации Объединенных Наций по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Сб. документов / Сост. А.Г. Волеводз М.: Юрлитинформ, 2001.
8. Международное уголовное право // И.П. Блищенко, Р.А. Каламкарян, И.И. Карпец и др. М.: Наука, 1995.
9. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1994.
10. Панов В.П. Международное уголовное право. М., 1997.
11. Репицкая А.Л. Понятие и признаки транснациональной организованной преступности // Транснациональная организованная преступность и Россия: монография / кол. авт.; науч. ред. В.А. Номокомов. Владивосток: изд -во Дальневосточного федер. ун-та. 2010.
12. Родионов К.С. Деятельность Интерпола в борьбе с международной преступностью // Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. М., 1995.
13. Современный словарь иностранных слов. М., 1992.
14. Соответствующее указание была дано Конгрессом Комиссии по предупреждению преступности и уголовному правосудию. См.: Девятый конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями: Справочные материалы. М, 1995.
15. Указ Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020» // Российская газета. 2009. 19 мая.
16. Яценко В.А. Транснациональная организованная преступность: криминологическая характеристика и предупреждение: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Ростов-на-дону, 2003.
References
1. United Nations and Transnational Organized Crime. London, 1997.
2. Astrashabov A.V. Legal, Organizational and Tactical Aspects of the Fight against Transnational Crime // Problems of the Fight against Organized Crime and Corruption. M., 1995.
3. Biryulkin V.G., Novikov V.V., Raikov V.L., Usenko S.V. Transnational Criminal Environment - the Object of Activities of Operational Units: Tutorial. Volgograd. 2007.
4. Dolgov A.I. Crime, its Organization and Criminal Community. M., 2003.
5. Newsletter of Interpol in Russia. 1995. № 4.
6. The United Nations Convention against Transnational Organized Crime. Tenth United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders: Collection of documents / Sost. AG Volevodz. M.: Publishing Ltd. "Yurlitinform", 2001.
7. International Cooperation in Combating Transnational Crime: New Challenges in the XXI Century: Working Paper prepared by the Secretariat // Tenth United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders: Coll. of documents / Sost. AG M.: Volevodz Yurlitinform 2001.
8. International Criminal Law // IP Blishchenko, RA Kalamkaryan, II Karpets et al. M.: Nauka, 1995.
9. Ozhegov S.I., Shvedova N.Y. Explanatory Dictionary of the Russian Language. Moscow, 1994.
10. Panov V.P. International Criminal Law. M., 1997.
11. Repitskaya A.L. Concept and Characteristics of Transnational Organized Crime // Transnational Organized Crime and Russia: Monograph / Number. aut .; scientific. Ed. VA Nomokomov. Vladivostok: Far East Publishing House fader. Univ. 2010.
12. Rodionov K.S. The Activities of Interpol in the Fight against International Crime // Criminal Justice: the Problem of International Cooperation. M., 1995.
13. Modern Dictionary of Foreign Words. Moscow, 1992.
14. The relevant instructions were given to the Congress of the Commission on Crime Prevention and Criminal Justice. See.: Ninth United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of Offenders: References. M., 1995.
15. Presidential Decree of May 12, 2009 № 537 "On the Russian Federation National Security Strategy through 2020" // the Russian newspaper. 2009. 19 May.
16. Yatsenko V.A. Transnational Organized Crime: Criminological Characteristics and Prevention: Author's abstract of Dis. ... Cand. jurid. Sciences. Rostov-on-Don, 2003.
Дата поступления: 21.01.2016 Received: 21.01.2016
УДК 343.1
МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ УПРОЩЕННОГО ПРОИЗВОДСТВА ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ
ШАГЕЕВА Регина Мансуровна
кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры уголовного права и процесса Института права ФГОУ ВО "Башкирский государственный университет ", г. Уфа, Россия E-mail: [email protected]
Современные тенденции развития уголовного процесса во многих государствах заключаются в его ускорении, поскольку национальные системы столкнулись с увеличением количества уголовных дел, передаваемых на рассмотрение судов, продолжительными сроками уголовного разбирательства. На международном уровне принят целый ряд актов, закрепляющих принципы ускоренного (упрощенного) производства, которые оказали определенное влияние на российское уголовно-процессуальное законодательство. В этой связи интерес представляет выявление соответствия положений уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации в сфере реализации упрощенных форм уголовного судопроизводства между-
INTERNATIONAL STANDARDS OF SIMPLIFIED PROCEEDINGS IN CRIMINAL CASES
SHAGEEVA Regina Mansurovna
Candidate of Sciences (Law), Associate professor, Assistant Professor of the Chair of Criminal Law and Procedure of the Institute of Law of the Bashkir State
University, Ufa, Russia E-mail: [email protected]
Modern trends in the development of criminal procedure in many countries show that it is being accelerated, since national systems have faced an increasing number of criminal cases brought to courts, longer criminal proceedings. At the international level, a number of acts were adopted that reinforce the principles of accelerated (simplified) proceedings, which had a certain impact on the Russian criminal procedure legislation. In this regard, of special interest is the determination of the adequacy of Russian criminal procedural law provisions in the implementation of the simplified forms of criminal justice to international standards. The main objective in improving the legislation in
