CC BY
15
институты и процессы перераспределения в макроэкономических
системах
_Аннотация
Адаптированы теоретические подходы к решению проблемы воздействия институциональных факторов на развитие макроэкономических систем. Выделена распределительная функция институтов и уточнен механизм ее реализации посредством использования инструментов макроэкономической политики. При помощи метода корреляционного анализа доказано наличие взаимосвязей процессов перераспределения и институциональных факторов с динамикой и структурой развития макроэкономических систем, в том числе с развитием технологий и качеством жизни населения. _Ключевые слова: институциональные факторы, экономическое раз_витие, функции институтов, процесс перераспределения, развитие
_технологий, качество жизни населения
Вопрос о роли институтов и процессов перераспределения в развитии социально-экономических систем макроуровня представляется нетривиальным в силу ряда причин. Во-первых, институциональные факторы оказывают неоднозначное воздействие на экономическое развитие, а также на его динамический аспект -экономический рост, и выявление закономерностей такого взаимодействия имеет как теоретическое, так и практическое значение. Во-вторых, при всем многообразии используемых современными правительствами инструментов макроэкономического регулирования и различных теоретических обоснований применения этих инструментов не существует готовых рецептов решения конкретных задач регулирования экономики, в любом случае гарантирующих положительный результат. В-третьих, несмотря на процессы глобализации, либерализации и унификации институтов в современной мировой экономике актуальной оста-
Палаш Светлана Витальевна
канд. экон. наук, доцент кафедры финансов и бухгалтерского учета, Костромской государственный университет имени НА Некрасова svpalash@yandex.ru
ется проблема неравномерности экономического развития стран мирового хозяйства.
Теоретические подходы
В научной литературе выделяют разные концепции развития национальных экономик [5, 11], базирующиеся на применении различных теоретических подходов: неоклассического, институционального, эволюционного, системного. Эволюционная концепция объединяет многие факторы экономического развития. При анализе национальных особенностей экономического развития внимание сосредоточивается на механизмах технологического обновления производства. Но, в отличие от неоклассической модели роста, учитывается неравномерность экономического развития, его циклический характер. Большой вклад в становление эволюционной концепции внесли исследования Н.Д. Кондратьева и Й.А. Шумпетера. Особенностью эволюционного подхода является соотнесение возможностей банковско- и рыноч-но-ориентированных систем (моделей национальной экономики) не с технологическим развитием вообще, а с отдельными его этапами [5]. Роли институционального анализа в разработке целей и методов экономической политики государства, а также исследованию передаточных механизмов макроэкономической политики в сложившейся институциональной структуре национальной экономики посвящено много научных работ [4, 9, 11]. Выделяются следующие общие положения, формирующие институционально-эволюционную методологию экономического анализа:
- атомистические представления вытесняются холистическими;
- практикуется «междисциплинарный подход»;
- происходит отказ от абстрактных моделей неоклассики и анализируются реальные экономические процессы;
- центральными элементами анализа являются институты и институциональная среда;
- центральное место отводится исследованию эволюции институтов;
- в предмет изучения включаются политико-правовые, социокультурные, психологические, техно-
инструменты логические и другие аспекты хозяйственного развития;
- решающая роль в организации экономического
_оказывать развития принадлежит государству [11].
_действенное Исследование институциональных аспектов эко-
_воздействие номического развития требует также элемен-
_на характер тов системного подхода. В нашем исследовании
_циклической мы использовали ряд идей новой теории эконо-
_динамики мических систем Г.Б. Клейнера [2]: «устойчивый
и создавать стимулы экономический рост... - свойство целостных и
_к экономическому сбалансированных систем» [5]; для нормального
_росту функционирования экономики необходим пари_ тет экономических систем всех четырех типов:
_ объекты, среды, процессы, проекты [5]. Идеи
_ Г.Б. Клейнера корреспондируются с целями нашего
_ исследования. Системный подход к анализу эконо-
_ мических систем позволяет по-новому взглянуть
_ на проблемы развивающихся стран в достижении
_ целей экономического развития.
В рамках такого аспекта развития, как качество шзни населения, для развивающихся и, в большей лере, для беднейших стран характерны проблемы бедности, неравенства в распределении доходов, неравный доступ к образованию, недостаточный охват медицинским и социальным обеспечением, гендерное неравенство и др. С точки зрения системного подхода, проблемы бедности и неравенс-технологического застоя, нарушения процес-I преобразования сбережений в инвестиции и . возникают в результате диспаритета основных видов экономических систем. С нашей точки зрения, для развивающихся и, в большей мере, для беднейших стран характерны все виды дисфункций экономических систем [8]. Дисфункция объектных систем выражается в перебоях в снабжении товарами и услугами. Действительно, достаточно крупную долю в структуре ВВП большинства развивающихся стран занимает экстенсивное сельское хозяйство, при этом для данной группы стран характерна продовольственная проблема (проблема обеспечения населения продовольствием). Потребности экономики в машинах и оборудовании удовлетворяются в основном за счет импорта (при наличии возможности его оплачивать). Для того чтобы оплачивать импорт, нужны поступ-
темно тва, те сов пр пр. во:
ления от экспорта. А экспортируют развивающиеся и беднейшие страны в основном сырьевые товары. Импортные торговые барьеры, которые устанавливают промышленно развитые страны, также способствуют сохранению технологической отсталости большой группы развивающихся и беднейших стран. Таким образом, дисфункция объектных систем тесно связана с дисфункцией проектных систем, которая ведет к консервации технологий.
Здесь уместно вспомнить также проблемы роста без развития и «ресурсного проклятия», активно обсуждаемые в научных кругах в связи с российской экономикой. Для развивающихся стран характерна, кроме всего прочего, и средовая недостаточность, например, дисфункции институциональной среды, что выражается в высокой степени неопределенности экономики и, в том числе, оказывает влияние на инвестиционный климат, от качества которого зависит приток долгосрочных инвестиций, необходимых для модернизации экономики развивающихся стран. Дефицит процессных систем ведет к фрагментации, принципиальной дисгармоничности экономики, что выражается в отсутствии стимулов к долгосрочным инвестициям, межрегиональной дифференциации, социальному расслоению.
Авторская концепция экономического развития уделяет внимание институциональным условиям экономического развития, создающим стимулы к развитию технологий и повышению эффективности экономики, условиям для развития человеческого капитала и процессам перераспределения через механизмы налогово-бюджетной политики. Институционально-эволюционный характер авторского подхода заключается в соотнесении институциональных и культурно-исторических факторов и характера перераспределения с различными этапами развития макроэкономических систем.
Институты и их функции в макроэкономической системе
В научной литературе не сложилось единой точки зрения на проблему влияния институтов на экономическое развитие. Эта связь затушевывается другими факторами. Институты разнообразны,
..макроэкономическая
политика в_
определенном смысле может определять траекторию
экономического_
развития путем_
воздействия_
на его динамический
и структурный_
аспекты
пред
х-сис
Г*
развитие
производительных
сил приводит
к повышению
_конкурентоспособ-
—пости национальной
_экономики,
_благосостояния
_общества, а также
_к улучшению
системы социального _обеспечения
имеют тысячи нюансов и их трудно идентифицировать. Кроме того, во всем мире наблюдается определенная стандартизация формальных институтов (международное право, международные стандарты, условия интеграции). И, тем не менее, у каждой страны своя траектория развития, не в последнюю очередь обусловленная особенностями формальных и неформальных институтов, зависимостью от предшествующего развития. Мы предлагаем рассматривать институты и их влияние на экономическое развитие через их функции, которые они выполняют в экономической системе, и оценивать их по степени реализации этих функций.
В соответствии с определением институтов, данных Д. Нортом, институты - это «формальные правила, неформальные ограничения и способы обеспечения действенности ограничений» [7] или же «придуманные людьми ограничения, которые структурируют взаимодействия людей. Их составляют формальные ограничения (правила, законы, конституции), неформальные ограничения (социальные нормы, условности и принятые для себя кодексы поведения) и механизмы принуждения к их исполнению. В совокупности они определяют структуру стимулов в обществах и их экономиках» [12]. Согласно К. Поланьи, «человеческое хозяйство -это институционально оформленный процесс», «религия или управление могут быть так же важны для структуры и функционирования хозяйства, как денежные институты или машины и оборудование, облегчающие тяжелый труд» [1]. «Институциональное оформление хозяйственного процесса придает ему внутреннее единство и стабильность, порождает структуру, наделенную в обществе конкретной функцией, изменяет место хозяйственного процесса в обществе, придавая тем самым большую значимость его истории, и концентрирует внимание на ценностях, мотивах и проводимой политике» [1].
Выделяют следующие функции институтов в экономике: ограничительную, координационную и распределительную [12]. По сути те же функции в экономической системе выполняют государство и публичные финансы (государственные финансы) через механизм перераспределения, который обеспечивает
воспроизводство человеческого капитала, социальную справедливость, инновационное, технологическое и экономическое развитие. Остановимся на распределительной функции институтов и процессах перераспределения в макроэкономических системах.
Распределительная функция институтов и макроэкономическая политика
Совокупностью инструментов длядостижения целей экономического развития является макроэкономическая политика как система мер государственного регулирования экономики. Макроэкономическая политика порождает в определенный период целую группу важнейших институтов и сама формируется под воздействием институтов. Законы (правила), в соответствии с которыми реализуется макроэкономическая политика и ее инструменты, создают определенные условия и задают рамки поведения экономических субъектов.
На качество жизни населения (характер проблем бедности, неравенства доходов, уровень развития систем образования и здравоохранения) оказывают воздействие процессы перераспределения в обществе через механизм налогово-бюджетной политики. Аналогичный механизм обеспечивает реализацию инновационной и промышленной политики. Траектория экономического развития определяется не только трендом долгосрочного роста, но и циклической динамикой. Инструменты денежно-кредитной политики могут оказывать действенное воздействие на характер циклической динамики и создавать стимулы к экономическому росту. Таким образом, макроэкономическая политика в определенном смысле может определять траекторию экономического развития путем воздействия на его динамический и структурный аспекты.
Взаимосвязи процессов перераспределения и институциональных факторов с динамикой и структурой развития макроэкономических систем Мы исходим из гипотезы о причинно-следственных связях между институциональными факторами и экономическим развитием.
налоговые льготы,
находящие_
отражение_
в индексе налоговой свободы, относятся
к инструментам_
стимулирующей_
налоговой политики
через
воздействие
на динамический _аспект
экономического
-развития - темпы
экономического роста
х^сж
Институциональные факторы обеспечивают благоприятный или неблагоприятный инвестиционный, в том числе, предпринимательский климат, от которых зависят приток и эффективность инвестиций и предпринимательская активность, влияющие в свою очередь на развитие производительных сил. Развитие производительных сил приводит к повышению конкурентоспособности национальной экономики, благосостояния общества, а также к улучшению системы социального обеспечения.
На развитие производительных сил оказывают влияние также процессы перераспределения в макроэкономической системе. Причинно-следственные связи между институциональными факторами и экономическим развитием должны проявляться в виде корреляционных связей между соответствующими показателями. Данная гипотеза проверена с помощью метода корреляционного анализа, и выявлены связи между отдельными институциональными факторами экономического развития, показателями структуры и динамики развития макроэкономических систем. Из множества институциональных факторов, определяющих институциональную среду, мы выделяем комплекс формальных и неформальных институтов, от которых зависят свобода и эффективность инвестиций и предпринимательской деятельности. В качестве одной из характеристик этого комплекса в данной статье мы принимаем индекс экономической свободы и его составляющие, в том числе индекс налоговой свободы. Налоговые льготы, находящие отражение в индексе налоговой свободы, относятся к инструментам стимулирующей налоговой политики. Существование статистически значимой корреляции между налоговой свободой и валовыми инвестициями в основной капитал в процентах от валового внутреннего продукта (ВВП) подтверждено для группы стран с ВВП на душу населения с учетом паритета покупательной способности (ППС) больше 2000 долл. США (см. табл. 1). Через инвестиционный процесс налоговые свободы оказывают воздействие на динамический аспект экономического развития - темпы экономического роста. Подтверждена статистически
Таблица 1
Корреляция между налоговой свободой и валовыми инвестициями в основной капитал в % от ВВП
Группы стран Количество стран Коэффициент Спирмена Z Уровень значимости альтернативной гипотезы
ВВП на душу населения с учетом ППС меньше 2000 долл. США 22 -0,1818 -0,816 0,2073
ВВП на душу населения с учетом ППС больше 2000 долл. США 93 0,2614 2,525 0,005798
Объединенная группа 115 0,1668 1,782 0,03741
Источник [13], составлено по расчетам автора.
Таблица 2
Корреляция между валовыми инвестициями в основной капитал в % от ВВП и темпами прироста реального ВВП в 2008 г.
Группы стран Количество стран Коэффициент Спирмена Z Уровень значимости альтернативной гипотезы
ВВП на душу населения с учетом ППС меньше 2000 долл. США 30 0,2415 1,289 0,09866
ВВП на душу населения с учетом ППС больше 2000 долл. США 112 0,336 3,602 0,0001591
Объединенная группа 142 0,2278 2,721 0,003265
Источник [6], составлено по расчетам автора.
Таблица 3
Связь между долей общественного потребления в ВВП и ВВП на душу населения с учетом ППС в 2008 г.
Количество стран Коэффициент Спирмена Z Уровень значимости альтернативной гипотезы
53 0,6174 4,804 7^-7
Источник [6], составлено по расчетам автора.
Таблица 4
Связь НД на душу населения с учетом ППС с характеристиками бедности и распределения доходов
Показатели Количество стран Коэффициент Спирмена Z Уровень значимости альтернативной гипотезы
Коэффициент Джини 128 -0,4378 -5,111 1,634E-7
Уровень бедности (доля лиц, живущих менее чем на 2 долл. в день) 106 -0,9172 -11,65 0
Источник [10], составлено по расчетам автора.
_показателя развития
_и конкурентоспособ-
_ности национальных
товаров
_на мировых рынках
_принимается доля
высокотехнологичного экспорта
_в экспорте продукции
_обрабатывающей
_промышленности
У
пред
значимая связь между валовыми инвестициями в основной капитал и темпами прироста реального ВВП в группе стран с ВВП на душу населения с учетом ППС больше 2000 долл. США (см. табл. 2). Налогово-бюджетная политика обусловливает процессы перераспределения в обществе, от которых зависят такие аспекты социально-экономического развития как развитие производительных сил и качество жизни населения. Качество жизни населения в данной работе оценивается следующими показателями: покупательная способность населения, показатели бедности и распределения доходов. В качестве показателя развития производительных сил и конкурентоспособности национальных товаров на мировых рынках принимается доля высокотехнологичного экспорта в экспорте продукции обрабатывающей промышленности. Теоретической гипотезе о существовании взаимосвязи между процессами перераспределения в макроэкономической системе, качеством жизни населения и уровнем развития производительных сил соответствует статистическая гипотеза о наличии статистически значимой связи между долей общественного потребления в ВВП, валового внутреннего продукта (ВВП) или национального дохода (НД) на душу населения с учетом ППС, уровнем бедности, коэффициентом Джини, долей высокотехнологичного экспорта в экспорте продукции обрабатывающей промышленности. С уровнем экономического развития связаны процессы перераспределения в обществе, как его объемы, так и структура. Выявлено наличие статистически значимой связи между долей общественного потребления в ВВП и ВВП на душу населения с учетом ППС (см. табл. 3).
Проблема бедности тесно связана с покупательной способностью населения, отражающей в известном смысле уровень экономического развития в конкретной макроэкономической системе. Чем ниже НД на душу населения с учетом ППС, тем большая часть населения живет за чертой бедности (см. табл. 4). С покупательной способностью населения связана также проблема неравенства в распределении доходов: выявлена отрицательная корреляция между коэффициентом Джини и НД на душу населения с учетом ППС. Неравенство
Таблица 5
Корреляция между НД на душу населения с учетом ППС (средним за 1997-2010 гг.) и долей высокотехнологичного экспорта в экспорте продукции обрабатывающей промышленности (средней за 1997-2010 гг.)
Количество стран Коэффициент Спирмена Z Уровень значимости альтернативной гипотезы Корреляция,есть / нет
99 0,5134 5,348 4,554Е-8 есть
Источник [14], составлено по расчетам автора
Рис. Связь между долей высокотехнологичного экспорта в экспорте продукции обрабатывающей промышленности и НД на душу населения
с учетом ППС
в распределении доходов больше свойственно развивающимся и бедным странам. Таким образом, можно говорить о статистически значимой связи между характеристиками качества жизни населения. В то же время, уровень технологического развития также связан с покупательной способностью населения и уровнем экономического развития (см. табл. 5 и рис). Таким образом, установлена взаимозависимость между проблемами неравенства, развитием технологий, уровнем социально-экономического развития и процессами перераспределения в обществе. Вышеназванные проблемы вытекают из различных видов дисфункций экономических систем, являются проявлениями фрагментарности и дис-
выявлено наличие
населения с учетом _ППС
гармоничности национальных экономик, а потому их можно связать с системными проблемами экономик развивающихся стран в достижении целей экономического развития.
При этом мы не утверждаем, что недостаточность четырех видов экономических систем в одинаковой мере свойственна всем развивающимся экономикам. Напротив, можно выделить развивающиеся страны, достигшие определенных успехов в освоении рынков высокотехнологичной продукции, однако проблемы бедности и неравенства продолжают оставаться актуальными для этих стран, и страны с достаточно высокими подушевыми доходами и покупательной способностью населения, для которых характерны проблемы гендер-ного неравенства. Мы лишь отмечаем, что системные проблемы развивающихся стран связаны не в последнюю очередь с уровнем их экономического развития, и проблемы российской экономики в этом контексте не всегда оригинальны, а, в известной степени, типичны для данной группы стран.
Выводы
В статье рассмотрена распределительная функция институтов и обнаружена взаимозависимость ежду процессами распределения и перераспределения доходов и уровнем экономического раз-стран с характерными для данного уровня проблемами неравенства в обществе и проблемами технологического развития. Проблемы бедности и неравенства в распределении доходов, а также имулы к долгосрочным инвестициям и иннова-,ионному развитию не в последнюю очередь зависят от реализации распределительной функции финансов.
При этом основным инструментом перераспределения является государственный (федеральный) бюджет, а на направления и объемы перераспределения влияют бюджетная и налоговая политика. Процессы распределения и перераспределения существенно различаются в промышленно развитых и в развивающихся странах. Нами установлены взаимосвязи между показателями статики и динамики развития макроэкономических систем. На основе метода непараметрической корреляции выявлена связь между ВВП на
душу населения с учетом ППС (НД на душу населения с учетом ППС), показателями уровня бедности, коэффициентом Джини, долей общественного потребления в ВВП, долей высокотехнологичного экспорта в экспорте продукции обрабатывающей промышленности, индексом налоговой свободы, характеризующим налоговую систему, и темпами экономического роста.
Литература
1. «Великая трансформация» Карла Поланьи: прошлое, настоящее, будущее / под общ. ред. Р.М. Нуреева. - М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2006. - 406 с.
2. Клейнер Г.Б. Новая теория экономических систем и ее приложения // Вестник РАН. - 2011.
3. Клейнер Г.Б. Системная экономика как платформа развития современной экономической теории / Системный анализ в экономике - 2012 // Материалы Научно-практической конференции. Пленарные доклады. Москва, 27-28 ноября 2012 г. -М.: ЦЭМИ РАН, 2012. - С. 31-40.
4. Клейнер Г.Б. Эволюция институциональных систем / ЦЭМИ РАН. - М.: Наука, 2004. - 240 с.
5. Мезоэкономика развития / под ред. чл.-корр. РАН Г.Б. Клейнера; ЦЭМИ РАН. - М.: Наука, 2011. - 805 с.
6. Мир в цифрах 2011 (The Economist) / Карманный справочник. - М.: ЗАО «Олимп-Бизнес»», 2011. -254 с.
7. Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. - М.: «Начала», 1997.
8. Палаш С.В. Системные проблемы национальных экономик развивающихся стран в достижении целей устойчивого развития / Системный анализ в экономике - 2012. Секция 1 // Материалы научно-практической конференции. Москва, 27-28 ноября 2012 г. - М.: ЦЭМИ РАН, 2012. - С. 131-133.
9. Полтерович В.М. Элементы теории реформ. - М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2007. - 447 с.
10. Социальное обеспечение в мире в 2010-2011 гг. Обеспечение охвата во время и после кризиса / Группа технической поддержки по вопросам достойного труда и Бюро МОТ для стран Восточной Европы и Центральной Азии. - М.: МОТ, 2011.
11. Сухарев О.С. Институциональная теория и экономическая политика: к новой теории пере-
даточного механизма в макроэкономике. - Кн. 1. Институциональная теория. Методологический эскиз. - Изд. 2-е испр. - М.: Экономика, 2007. - 516 с.
12. Тамбовцев В.Л. Экономическая теория институциональных изменений. - М.: ТЕИС, 2005. - 542 с.
13. Heritage Foundation 2008 Index of Economic Freedom [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.rating.rbc.ru.
14. Всемирный банк [Электронный ресурс]. -Режим доступа: http://www.worldbank.org.
15. Международный валютный фонд [Электронный ресурс]. - Режим доступа : http://www.imf.org.
16. Абдурахманова М.М. Институциональные факторы развития финансовой системы России // Креативная экономика. - 2013. - № 11 (83). - c. 102108. - http://www.creativeconomy.ru/articles/30166/.
Svetlana V. Palash
Candidate of Science, Economics, Associate Professor, Academic Department of Finance and Accounting, Nekrasov Kostroma State University
Institutes and processes of redistribution in macro-economic systems
_Abstract
heoretical approaches to solution of the problem of the institutional factors effect on the development of micro-economic systems are adapted. The distribution function of institutes is identified and the mechanism for its implementation through use of macro-economic policy instruments is specified. The presence of relatedness of redistribution processes and institutional factors with dynamics and structure of the macro-economic systems development (including development of technologies and life quality of the population) is proved by means of the correlation analysis method.
Keywords: institutional factors, economic development, functions of institutes, process of redistribution, development of technologies, life quality of the population
