CC BY
20И.В. Зибарева, А.В. Зибарев, В.М. Бузник
БИБЛИОМЕТРИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ РОССИЙСКИХ ХИМИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ НАЧАЛА XXI в.1
Ключевые слова: базы данных, библиометрический анализ, российские химические исследования, Chemical abstracts, Science citation index, STN international.
Keywords: bibliometric analysis, Chemical abstracts databases, Russian chemical research, Science citation index, STN international.
Аннотация: С использованием баз данных (БД) Science citation index expanded (SCISearch) и Chemical abstracts (CA) международной научно-технической сети STN international проведен биб-лиометрический анализ российских химических исследований 2001-2005 гг. Неидентичными по двум БД являются более 143 тыс. публикаций. В среднем в 2001-2005 гг. российские непатентные публикации составляли 3,9% релевантного мирового массива. За изученный период их ежегодное количество сократилось более чем на 7%. Российские химические патенты (основные и эквиваленты) в 2001-2005 гг. составляли 3,7% релевантного мирового массива. В отличие от непатентных публикаций, их ежегодное количество за период возросло примерно на 65%. Патенты сосредоточены в традиционных областях, для которых трудно ожидать инновационных прорывов.
Abstract: Bibliometric analysis of Russian chemical research 2001-2005 was performed with the Science citation index expanded and the Chemical abstracts databases accessed via Scientific and technical network international. More than 143 000 unique publications
1 Работа выполнена при финансовой поддержке РФФИ (проект № 08-0600337).
were found. In average, Russian non-patent publications shared 3,9% of relevant world massive. Over the studied period, their annual amount decreased by 7%. Russian patents (basic and equivalent) shared 3,7% of relevant world massive 2001-2005. In contrast to the non-patent publications, their annual amount increased by 65% over the period. The patents are concentrated in traditional fields where innovative breakthroughs are hardly expected.
Современное состояние отечественной науки - предмет многочисленных дискуссий. Один из способов его изучения - биб-лиометрический анализ (БА), основанный на подсчете величин библиометрических индикаторов (БИ). Наиболее используемые БИ - количество научных продуктов (статей, книг, патентов, отчетов) и ссылок на них в абсолютном и (или) удельном представлении [4; 7; 31]. БА - феноменологическая процедура, констатирующая, но не объясняющая ситуацию. Для объяснения же необходимо привлечение дополнительных данных - науковедческих, экономических, социологических и др. В целом БА наиболее эффективен в сочетании с экспертными оценками.
Источник исходной информации для БА - библиографические базы данных. До недавнего времени практически единственной в области естественных наук была политематическая БД Science citation index (SCI) [23]. Рассчитанные на ее основе значения различных БИ, в том числе показателей цитируемости, представлены в БД Essential science indicators (ESI) [18], National science indicators (NSI) [21] и Journal citation reports (JCR) [20], неоднократно применявшихся для БА российской науки [4-7; 14; 28; 30]. В последнее время ситуация принципиально изменилась: появились новые политематические БД и поисковые системы (ПС), учитывающие цитируемость, в частности, БД Scopus [25] и ПС Google scholar [19]; к учету цитируемости приступили ведущие специализированные БД, например, Chemical abstracts (CA) [26]. Создаются национальные системы, в том числе Российский индекс научного цитирования (РИНЦ) [12]. В целом имеется около 20 библиографических БД, политематических и специализированных, учитывающих цитирование [22].
В контексте отечественной науки основной системный недостаток зарубежных политематических БД - предпочтение, отдаваемое англоязычной (в первую очередь американской) литературе, и, как следствие, недостаточный охват иноязычных, в том числе российских (советских), изданий. Так, каталог Российской науч-
ной электронной библиотеки (Elibrary.ru) содержит около 6 тыс. отечественных наименований, из них около 2 тыс. входят в Перечень научных изданий, рекомендованных ВАК для публикации результатов диссертационных исследований [12]. При этом в БД SCI учитывается около 170 отечественных научных журналов [13], в БД JCR - 82 [20], в БД Scopus - около 300 [13].
Тем не менее в настоящее время политематические БД SCI (ESI, NSI) и БД Scopus фактически не имеют альтернативы. Они позволяют на основе учитываемых в них журналов изучать состояние отечественных научных исследований, в том числе в сравнении с зарубежными. Эти БД задают определенный международный масштаб, к которому и относятся все получаемые с их использованием результаты. Работы последних лет, основанные на БД SCI (ESI, NSI), свидетельствуют о прогрессирующем снижении в этом масштабе научной продуктивности России и уменьшении влияния отечественных исследований на мировой научно-технический прогресс [5-7; 14; 28; 30]. Возникающая картина при общей адекватности заведомо неполна, особенно в российском масштабе. Значительная часть отечественных исследований, не представленная в учитываемых в БД SCI изданиях, в ней потеряна. Эту картину ни в коем случае не следует абсолютизировать, особенно при принятии управленческих решений, - она может быть лишь основой для экспертного анализа. В целом политематическая БД SCI и производные от нее БД NSI и БД ESI представляют макроскопический внешний взгляд на отечественную науку - ее общий образ (visibility) в задаваемом ими масштабе.
Для более детального внутреннего взгляда необходимо существенное расширение исходной информационной базы, в частности, в виде совместного применения политематических и специализированных БД [3; 4]. Наиболее полезны были бы отечественные БД, производимые ВИНИТИ РАН [1]. Однако в случае больших информационных массивов их использование серьезно осложнено отсутствием встроенных компьютерных программ обработки данных. Создание БД РИНЦ [12] еще не завершено. БД РФФИ учитывает лишь исследования, поддержанные этой организацией [8].
Кроме чисто фундаментальной потребности в БА отечественной науки, существует ряд практических запросов, имеющих отношение к принятию решений по организации исследований. Они связаны, в частности, с переходом России к новой системе государственной оценки результативности научных организаций [10], а РАН - к специальной системе показателей результатив-
ности научной деятельности сотрудников [11]. Обе системы, по сути, основаны на БИ: количестве публикаций, их цитируемости и импакт-факторах соответствующих журналов. Сюда же примыкает «Перечень ВАК» [2], условие включения в который - присутствие издания в определенных библиографических БД, учитывающих цитируемость публикаций.
В настоящей работе проведен БА российских химических исследований 2001-2005 гг. Химия всегда занимала видное место в отечественной науке, именно в химии Россия наиболее заметна в мировом масштабе, наряду с физикой, науками о Земле, космическими исследованиями и математикой [7; 16; 18; 31]. Пятилетний период является стандартным в БА, позволяя получить представительные значения БИ, особенно показателей цитируемости.
Характеристики использованных БД
Для поиска российских публикаций по химии совместно использованы специализированная БД CA [26] и политематическая БД SCI Expanded (в варианте SCISearch) [27], представленные в глобальной информационной сети Scientific and technical network international (STN) [24]. Геолокация проведена по слову Russia -как самостоятельному термину или усечению термина Russian Federation, что предполагало наличие среди авторов публикации хотя бы одного ученого, приписанного к отечественной научной организации.
В БД СА реферируются около 9500 научных журналов по химии и смежным дисциплинам (биохимическим, материаловед-ческим, физическим), патенты почти 60 патентных ведомств, а также некоторые другие типы источников - книги, труды конференций, научно-технические отчеты, диссертации. Ретроспектива БД СА - до 1907 г.; обновляется БД еженедельно [26].
В 2005 г. в БД СА реферировалось около 380 российских журналов, 82 из которых входят в список «ведущих» [15]. До 1995 г. учитывались только оригинальные версии изданий. Начиная с 1995 г. селективно реферируются английские переводы 95 российских журналов [17]. C 1996 г. в БД СА учитывается цитирование в более чем 1500 «ведущих» и примерно 5300 частично индексируемых журналах, трудах конференций и патентах четырех патентных ведомств - США, ФРГ, Европейского патентного офиса (EPO) и Всемирной организации интеллектуальной собственности
(WIPO). С 2003 г. учитываются ссылки патентных экспертов из британских и французских патентов, с 2005 г. - из канадских.
Тематические рубрики и разделы, а также контролируемая терминология БД СА позволяют охарактеризовать основную проблематику публикаций. Каждый реферат помещается в одну из 80 рубрик, соответствующую основному содержанию работы. Рубрики сгруппированы в пять разделов: биохимия (BIO); органическая химия (ORG); химия высокомолекулярных соединений (MAC); прикладная химия и химическая технология (APP); физическая, неорганическая и аналитическая химия (PIA).
Для журнальных публикаций в БД СА указывается место работы только первого автора, для патентов - всех авторов. Поэтому журнальные публикации с российским участием, но первым автором из другой страны, поиском по Russia не идентифицируются.
Это во многом компенсируется применением БД SCISearch, где для журнальных публикаций приводится место работы всех авторов, «основного» из которых указывает термин reprint. В БД SCISearch реферируется около 5900 журналов по естественным наукам, технике и медицине, а также труды некоторых конференций, с ретроспективой до 1974 г. [27]. Цитируемость публикаций учтена также с 1974 г. БД SCISearch обновляется еженедельно, публикации классифицируются по 22 предметным дисциплинам и 100 тематическим разделам.
В БД CA отдельно искались не патентные и патентные публикации.
В БД SCISearch поиск охватывал 19 тематических разделов из 100, включающих химию, химическую технологию и ряд смежных дисциплин: Chemistry (analytical; applied; inorganic and nuclear; multidisciplinary; organic; physical); Biochemical research methods; Biochemistry and molecular biology; Biotechnology and applied microbiology; Electrochemistry; Engineering, chemical; Materials science (ceramics; characterization and testing; coatings and films; multidisciplinary; textiles); Metallurgy and metallurgical engineering; Nanoscience and nanotechnology; Polymer science.
Непатентные публикации
Всего в БД CA найдено около 133 тыс. релевантных публикаций, в среднем более 26 500 в год; в БД SCISearch за этот же период - около 47 тыс. публикаций, в среднем - около 9400 в год
(табл. 1). Неидентичными1 по двум БД являются более 143 тыс. публикаций 2001-2005 гг., в среднем - более 28 650 в год. Таким образом, среднегодовое количество неидентичных публикаций, найденных в обеих БД, почти на 2 тыс. (около 7,5%) превышает показатель, основанный лишь на БД СА.
Таблица 1
Количество российских химических публикаций 2001-2005 гг.
Год CA SCI Search Неидентичных публикаций
2001 27 520 9717 29 476
2002 27 659 9452 29 449
2003 26 479 9231 28 201
2004 25 750 9380 27 580
2005 25 499 9071 27 309
Средн. 26 581 9370 28 653
Всего 132 907 46 851 143 263
Из полученных данных следует, что в период 2001-2005 гг. ежегодное количество неидентичных российских химических не патентных публикаций сократилось более чем на 7%. Можно предположить, что одна из причин - социологическая, связанная с известными изменениями внутри отечественного научного сообщества [9].
В обеих БД в распределении публикаций по видам доминируют журнальные статьи (табл. 2). Обзоры составляют 8,5 и 3% публикаций в БД СА и БД ЗСКеагсИ соответственно; труды конференций - около 5 и 2%. В БД СА также найдено более 300 книг (БД 8С18еагсИ этот вид публикаций не учитывает).
Публикации распределены по большому количеству изданий (табл. 3). Всего в БД СА найдено более 3700 (включая труды конференций), в БД 8С!8еагсИ - более 970 наименований.
1 При совместном использовании нескольких БД одни и те же публикации могут быть найдены в каждой из них. В последующем БА учитываются только неидентичные (в других терминах - уникальные) публикации, т.е. не дублирующиеся в поисковых результатах.
Таблица 2
Распределение российских химических публикаций 2001-2005 гг. по видам
Количество (%) публикаций, БД CA Вид1 Количество (%) публикаций, БД SCISearch
121 583 (91,5) Journal 46 851 (100,0)
11 338 (8,5) General review 1307 (2,8)
6546 (4,9) Conference 819 (1,7)
4329 (3,3) Preprint Article 43 927 (93,8)
751 (0,6) Computer optical disk Letter 487 (1,0)
531 (0,4) Online computer file Editorial 196 (0,4)
318 (0,2) Book Errata 56 (0,1)
131 (0,1) Report Bibliography 54 (0,1)
Таблица 3
Издания, опубликовавшие более тысячи российских химических работ, 2001-2005 гг.
Издание2 Количество (%) публикаций
SCISearch СА
Proc. SPIE - Int. soc. opt. eng. - 2255 (1,7)
Russ. chem. bull. 2QQ5 (4,3) 1954 (1,5)
Russ. j. phys. chem. / Zh. fiz. khim. 1841 (3,9) 1771 (1,3)
Russ. j. appl. chem. 1758 (3,8) 175Q (1,3)
Izv. vyssh. uchebn. zaved., Khim., Khim. technol. - 1643 (1,2)
Russ. j. gen. chem. 1617 (3,5) 1584 (1,2)
Zh. neorg. khim. 1546 (3,3) 1481 (1,1)
Los Alamos natl. lab., Prepr. arch., High energy phys. - phenom. - 1413 (1,1)
Phys. solid state - 14Q8 (1,1)
Los Alamos natl. lab., Prepr. arch., Condensed matter - 1228 (0,9)
Russ. j. org. chem. 1232 (2,6) 1215 (0,9)
Bull. exp. biol. med. - 1173 (0,9)
Vysokomol. soedin., Ser. A, Ser. B 1147 (2,4) 1131 (0,9)
JETP lett. - 1Q94 (0,8)
Tech. phys. lett. - 1Q79 (0,8)
1 Классификация БД. Виды Journal, General review и Conference - общие для обеих БД (при этом вид General review входит в вид Journal), остальные виды различаются. - Прим. авт.
2 Сокращения даются по БД. - Прим. авт.
Согласно БД SCISearch среди отечественных изданий анализируемые публикации наиболее часто появлялись в Изв. АН. Сер. хим. I Russ. chem. bull. и в Ж. физ. хим. I Russ. j. phys. chem. (2005 и 1841 статья, соответственно). Среди зарубежных, согласно БД CA, - в Los Alamos natl. lab. Preprint archive и в Proc. SPIE - Int. soc. opt. eng. (2641 и 2255 публикаций соответственно), не реферируемых в БД SCISearch.
В БД CA (табл. 4 и 5, рж. 1) больше всего публикаций отнесено к тематическим разделам PIA (физическая, неорганическая и аналитическая химия) и APP (прикладная химия).
Таблица 4
Распределение российских публикаций по тематическим разделам БД CA, 2OO1-2OO5 гг.
Раздел Количество (%) публикаций1
PIA 55 192 (41,5)
APP 37 016 (27,9)
BIO 22 611 (17,0)
ORG 9207 (6,9)
MAC 8881 (6,7)
Таблица 5
Распределение российских публикаций по тематическим рубрикам БД CA, 2OO1-2OO5 гг.
Номер рубрики Название рубрики2 Раздел Количество (%) публикаций
73 Optical, electron, mass spectroscopy and
other related properties PIA 10 653 (8,1)
76 Electric phenomena PIA 9138 (6,9)
70 Nuclear phenomena PIA 7936 (6,0)
56 Nonferrous metals and alloys APP 5156 (3,9)
53 Mineralogical and geological chemistry APP 4956 (3,7)
71 Nuclear technology PIA 4481 (3,4)
55 Ferrous metals and alloys APP 4388 (3,3)
51 Fossil fuels, derivatives, and related products APP 3965 (3.0)
65 General physical chemistry PIA 3673 (2,8)
75 Crystallography and liquid crystals PIA 3141 (2,4)
77 Magnetic phenomena PIA 3092 (2,3)
1 Здесь учитываются только основные рубрики. Учет дополнительных рубрик не изменяет характера распределения. - Прим. авт.
2 Учитываются только рубрики, к которым отнесено более 3 тыс. публикаций. - Прим. авт.
В рассматриваемый период для мировых не патентных химических публикаций, учтенных в БД СА, в целом доминировал раздел BIO, демонстрировавший к тому же наибольшую положительную динамику (рис. 1). В отличие от этого большинство российских публикаций, как отмечено выше, отнесено к разделам PIA и APP, а их динамика во всех тематических разделах отрицательная. Объяснение ситуации требует экспертных оценок, выходящих за пределы БА.
Рис. 1. Распределение мировых (слева) и российских (справа) непатентных публикаций 2001-2005 гг. по тематическим разделам БД CA (с учетом основных и дополнительных рубрик)
В БД SCISearch (табл. 6 и 7) большинство отечественных работ отнесено к разделам Chemistry (27216 публикаций), Materials science (9706) и Physics (7378). В разделе Chemistry доминируют классификационные коды physical (8268 публикаций) и multi-disciplinary (6636); в разделе Materials science - multi disciplinary (6600) и ceramics (1566); в разделе Physics - atomic, molecular and chemical (3205) и condensed matter (2397).
Таким образом, обе БД свидетельствуют о преобладании в исследованиях отечественных химиков работ физико-химической направленности.
Таблица 6
Распределение российских химических публикаций по тематическим разделам БД вСКеагеИ, 2001-2005 гг.
Раздел1 Количество (%) публикаций2
Chemistry 27 216 (58,1)
Materials science 9706 (20,7)
Physics 7378 (15,7)
Biochemistry and molecular biology 5309 (11,3)
Engineering 3720 (7,9)
Metallurgy and metallurgical engineering 2802 (6,0)
Polymer science 2184 (4,7)
Electrochemistry 1175 (2,5)
Energy and fuels 1071 (2,3)
Таблица 7
Разделы и основные классификационные коды БД 8С18еагеЬ, приписанные российским публикациям, 2001-2005 гг.
Раздел3, классификационный код Количество (%) публикаций
Chemistry, physical 8268 (17,6)
Chemistry, multidisciplinary 6636 (14,2)
Materials science, multidisciplinary 6600 (14,1)
Biochemistry and molecular biology 5309 (11,3)
Chemistry, inorganic and nuclear 4287 (9,2)
Chemistry, organic 4136 (8,8)
Physics, atomic, molecular and chemical 3205 (6,8)
Metallurgy and metallurgical engineering 2802 (6,0)
Physics, condensed matter 2397 (5,1)
Polymer science 2184 (4,7)
Engineering, chemical 2138 (4,6)
Chemistry, applied 2125 (4,5)
Согласно БД 8С18еагоИ десять наиболее продуктивных в химических исследованиях отечественных организаций - МГУ, СПбГУ, ИНЭОС РАН, ИОНХ РАН, ИОХ РАН, ИХФ РАН, ИПХФ РАН, ИФМ УО РАН, ИК СО РАН и ФТИ РАН; шесть из них входят и в соответствующий рейтинг БД СА (табл. 8). Это два ведущих российских университета и институты РАН, большинство из
1 Указаны разделы, к которым отнесено более 1 тыс. публикаций. - Прим. авт.
2 Поскольку публикация может быть отнесена к нескольким разделам, здесь и в табл. 7 сумма превышает 100%. - Прим. авт.
3 Указаны разделы, к которым отнесено более 2 тыс. публикаций. - Прим. авт.
которых расположено в Москве. Вместе с тем исследования распределены по многим научным центрам, география которых охватывает практически всю страну (табл. 9).
Таблица 8
Наиболее продуктивные организации, 2001-2005 гг.
Организация Количество публикаций
БСТБеакЬ СА
«Осн. автор» из данной организации -
1 2 3 4
Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова 3586 4000 9091
Физико-технический институт им. А.Ф. Иоффе РАН 399 754 3014
Объединенный институт ядерных исследований 184 308 2871
Санкт-Петербургский государственный университет 1193 1431 2610
Физический институт им. П.Н. Лебедева РАН 71 214 1326
Институт проблем химической физики РАН 866 541 1313
РНЦ «Курчатовский институт» 155 321 1278
Институт физики металлов УрО РАН 637 759 1130
Институт химической физики им. Н.Н. Семенова РАН 598 866 1124
Институт теоретической и экспериментальной физики 28 44 1098
Институт органической химии им. Н.Д. Зелинского РАН 856 1091 1019
Институт общей и неорганической химии им. Н.С. Курнакова РАН 828 1247 1007
Московский институт стали и сплавов 261 269 999
Институт общей физики им. А.М. Прохорова РАН 115 326 999
Ростовский государственный университет 397 409 937
Институт элементоорганических соединений им. А.Н. Несмеянова РАН 725 1421 920
Институт катализа им. Г.К. Борескова СО РАН 652 696 894
Казанский государственный технологический университет 327 215 888
Институт неорганической химии им. А.В. Николаева СО РАН 586 545 879
Санкт-Петербургский государственный технологический институт 509 397 878
Продолжение табл. 8
1 2 3 4
Российский химико-технологический университет им. Д.И. Менделеева 276 400 876
Иркутский институт химии им. А.Е. Фаворского СО РАН 666 427 801
Институт физики полупроводников СО РАН 114 153 795
Научно-исследовательский физико-химический институт им. Л.Я. Карпова 372 628 492
Институт физической химии РАН 412 584 785
Институт биоорганической химии им. М.М. Шемякина и Ю.А. Овчинникова РАН 321 611 506
Институт высокомолекулярных соединений РАН 405 464 509
Казанский государственный университет 379 434 733
Институт химии растворов РАН 460 347 610
Таблица 9
География российских химических публикаций, 2001-2005 гг.
Город Количество публикаций
БД СА 8С18еагеЬ
«Осн. автор» из данного города -
Москва 46 887 20 512 13 792
Санкт-Петербург 14 569 5174 4300
Новосибирск 7923 3799 2941
Екатеринбург 4465 2243 1953
Томск 3632 778 644
Казань 3179 1338 1285
Черноголовка 2928 970 1288
Дубна 2894 314 185
Россия 2869 - -
Уфа 2411 1177 988
Нижний Новгород 2216 898 814
Иркутск 1923 668 841
Красноярск 1612 354 376
Иваново 1504 640 879
Ростов-на-Дону 1366 483 447
Владивосток 1361 653 537
Пущино 1358 603 456
Воронеж 1323 366 426
Саратов 1253 385 323
Пермь 1001 333 414
Не указан 3008 - -
В целом около 40-50% публикаций (для БД СА/БД SCISearch соответственно) связаны с РАН и 35-37% - с университетами. Из региональных отделений РАН наиболее продуктивно Сибирское отделение (СО РАН), к которому относятся 23-20% химических публикаций РАН и 9-10% всех отечественных химических публикаций.
В БД SCISearch термин «reprint» указывает «основного автора» публикации (табл. 8). Следует подчеркнуть, что у публикации, особенно междисциплинарной или (и) международной, может быть несколько «основных авторов», тогда как в БД SCISearch указывается лишь один из них: стоящий в списке соавторов первым.
Исследования выполнялись в научной кооперации с учеными из 99 других стран, среди которых лидируют ФРГ, США и Франция (табл. 10, приведена первая десятка).
Таблица 10
Международное сотрудничество российских химиков в 2001-2005 гг., БД SCISearch
Страна Количество совместных публикаций
«Осн. автор» из данной страны -
ФРГ 1419 3937
США 1389 3560
Франция 655 1895
Япония 407 1171
Италия 257 928
Англия 331 902
Польша 253 807
Швеция 320 725
Украина 302 618
Нидерланды 176 531
Показатель цитируемости - наиболее востребованный, но и наиболее сложный для интерпретации БИ. Следует понимать, что цитируются не авторы, а публикации. В настоящее время в области естественных наук большинство публикаций имеет нескольких авторов, в связи с чем для содержательного анализа показателей цитируемости необходимо знание вклада в работу каждого из них.
Сведения БД СА и БД SCISearch по цитированию российских химических публикаций 2001-2005 гг. в тот же период хорошо согласуются (табл. 11). Из них следует, что среднее количество
ссылок на публикацию в журналах, учитываемых в БД SCISearch, составляет около 1,64. Это примерно на 15% выше значения 1,41, приведенного в БД ESI для российских химических публикаций того же периода. Его следует рассматривать как уточнение значения по БД ESI, связанное с тем, что в настоящей работе использовался более полный информационный массив. Согласно БД ESI, для того же периода среднее цитирование мировой химической публикации составляло 4,22.
Таблица 11
Цитирование российских химических публикаций, 2001-2005 гг., в тот же период
Количество публикаций в БД Количество цитирований в БД
SCISearch - публикаций, найденных в БД CA - публикаций, найденных в БД
SCISearch CA SCISearch CA SCISearch CA
46 851 132 907 76 555 102 104 77 300 114 502
Из 30 публикаций 2001-2005 гг., получивших в тот же период не менее 100 ссылок (включая самоцитирование), лишь одну можно отнести собственно к химии (Coord. chem. rev., 2001, 222, 155). В целом доминируют физические исследования, большинство из которых в БД СА отнесено к рубрике № 70: ядерные явления. На втором месте - биохимические работы. Хорошо известно, что показатели цитируемости для различных научных дисциплин значительно различаются, в настоящее время наиболее высокие показатели имеют публикации в области наук о жизни [29]. Учитывая это, можно, тем не менее, заключить, что даже в контексте специализированной БД СА отечественные химические исследования по степени воздействия на профессиональное сообщество, опосредованного цитированием, заметно уступают отечественным физическим и биохимическим исследованиям. Наиболее цитируемые (получившие не менее 50 ссылок, самоцитирование не исключалось) работы, которые можно классифицировать как химические, представлены в табл. 12 - лишь одна из них появилась в отечественном издании, остальные в международных.
Таблица 12
Российские химические публикации 2001-2005 гг., наиболее цитируемые в тот же период
Публикация Количество ссылок, БД
CA SCI Search
Coordination chemistry reviews, 2001, 222, 155 198 200
Chemical reviews, 2002, 102, 1771 62 84
Carbon, 2001, 39, 761 78 65
Journal of catalysis, 2002, 207, 341 77 75
Tetrahedron, 2001, 57, 771 76 71
Electroanalysis, 2001, 13, 813 74 72
Journal of the american chemical society, 2004, 126, 32 67 74
Journal of the american chemical society, 2001, 123, 12290 67 73
Chemical reviews, 2004, 104, 3079 72 70
Macromolecules, 2001, 34, 8354 63 52
Chemical reviews, 2002, 102, 4009 59 55
Journal of organometallic chemistry, 2001, 622, 89 53 56
Analytical chemistry, 2001, 73, 253 56 56
Progress in nuclear magnetic resonance spectroscopy,
2001, 38, 197 52 56
Uspekhi khimii, 2002, 71, 203 / Russ. Chem. Rev.,
2002, 71, 175 56 41
Angewandte chemie international edition, 2001, 40, 1948 55 52
Analytical chemistry, 2002, 74, 2994 52 54
Structure (London), 2001, 9, 725 51 46
Journal of alloys and compounds, 2002, 341, 220 51 48
Патенты
Патенты в определенной степени характеризуют инновационный потенциал исследований. В 2001-2005 гг. в БД CA было зарегистрировано 29 243 основных (basic) химических патента хотя бы с одним автором из России, составляющих 3,2% от мирового количества (основной патент - первый опубликованный документ патентного семейства, т.е. совокупности всех патентных документов, выданных на одно изобретение). В 2003 г. ежегодное количество патентов (6845) возросло примерно на 50% по сравнению с 2002 г., после чего оставалось практически постоянным (рж. 2). Характер этого скачка заслуживает, по-видимому, специального изучения. В среднем около 10% основных патентов имели эквиваленты, так что общее количество документов составило 32 223, или около 3,7% мирового массива.
CQ
О
E
V b с с
0
CQ I-
и
01 J I с; о а:
2001 2002 2003 2004 2005
Рис. 2. Распределение основных российских химических патентов по годам
Таблица 13
Виды патентных документов и их распределение по патентным ведомствам, БД СА, 2001-2005 гг.
Патентное Вид документа Количество (%)
ведомство патентов
Россия C1 Выдан без предварительной публикации заявки 16 589 (56,7)
Россия C2 Выдан c предшествующей публикацией заявки 12 395 (42,4)
ВОИС1 A1 PCT International application (with search report) 838 (2,9)
Австралия A1 Standard / Petty application 354 (1,2)
США A1 Patent application (Post 2000) 332 (1,1)
ЕПО2 A1 Patent application (with search report) 246 (0,8)
США B2 Granted patent (published with A1) 153 (0,5)
ВОИС A2 PCT International application (without search report) 152 (0,5)
ВОИС A3 PCT International application search report 133 (0,5)
Канада A1 Patent application 125 (0,4)
Япония T Kohyo Koho 117 (0,4)
Китай A Unexamined patent application 110 (0,4)
В целом найденные в БД СА патенты выданы в 40 странах. Основные виды патентных документов и их распределение по па-
1 ВОИС - Всемирная организация интеллектуальной собственности (WIPO). -Прим. авт.
2 ЕПО - Европейский патентный офис (EPO). - Прим. авт.
тентным ведомствам представлены в табл. 13. Подавляющее большинство патентов выдано в России, 57% из них - без предварительной публикации заявки. Число зарубежных патентов невелико.
Распределение основных патентов по тематическим рубрикам и разделам БД CA приведено в табл. 14, сравнение с мировой ситуацией дано в табл. 15. Для российских патентов доминируют разделы APP (39,7% всех патентов) и BIO (31,2%), затем с большим отрывом следуют остальные (MAC - 11,4%; PIA - 8,6; ORG - 2,3%). Таким образом, тематическое распределение патентов отличается от распределения непатентных публикаций (табл. 4). В мировом масштабе российские патенты наиболее заметны в разделах BIO (5,9%) и APP (4,5%).
Таблица 14
Распределение основных российских патентов, БД CA, 2001-2005 гг.
Номер рубрики Название рубрики Раздел Количество патентов
17 Food and feed chemistry BIO 4421
51 Fossil fuels, derivatives, and related products APP 2161
63 Pharmaceuticals APP 1970
1 Pharmacology BIO 1392
56 Nonferrous metals and alloys APP 1082
55 Ferrous metals and alloys APP 1074
54 Extractive metallurgy APP 1017
49 Industrial inorganic chemicals APP 953
58 Cement, concrete, and related building materials APP 862
47 Apparatus and plant equipment APP 748
71 Nuclear technology PIA 696
57 Ceramics APP 636
61 Water APP 624
5 Agrochemical bioregulators BIO 615
45 Industrial organic chemicals, leather, fats and waxes MAC 584
60 Waste treatment and disposal APP 557
14 Mammalian pathological biochemistry BIO 509
Таблица 15
Распределение мировых патентных публикаций, БД CA, 2001-2005 гг.
Раздел Количество патентов
мировых российских (% от мирового количества)
APP 299 125 13 571 (4,5)
PIA 248 548 2530 (1,0)
MAC 184 694 3338 (1,8)
BIO 153 544 9123 (5,9)
ORG 40 215 681 (1,7)
Детальный тематический анализ показывает, что российские химические патенты 2001-2005 гг. в основном сосредоточены в традиционных областях (табл. 14, 16, 17). В первую очередь - это пищевая промышленность и продукты питания. Так, к пищевым добавкам отнесено 7,2% всех патентов, к пищевой промышленности 5,4; тогда как к нефтяным скважинам и утилизации отходов нефтедобычи - только 2,0 и 1,9% патентов соответственно. С цементом (строительство) связано лишь 1,6% патентов. С другой стороны, на национальной шкале большое внимание уделялось фармацевтическим препаратам и фармакологии (средства доставки лекарств: 6,0% патентов). Некоторые другие аспекты, важные для здравоохранения, патентами практически не охвачены (анализ крови: 1,9% патентов).
Таблица 16
Дополнительные рубрики БД СА для российских патентов,
2001-2005 гг.
Номер рубрики Название рубрики Раздел Количество (%) патентов
63 Pharmaceuticals APP 1132 (3,9)
48 Unit operations and processes APP 891 (3,1)
1 Pharmacology BIO 863 (3,0)
51 Fossil fuels, derivatives, and related products APP 835 (2,9)
56 Nonferrous metals and alloys APP 688 (2,4)
47 Apparatus and plant equipment APP 631 (2,2)
17 Food and feed chemistry BIO 623 (2,1)
76 Electric phenomena PIA 574 (2,0)
14 Mammalian pathological biochemistry BIO 529 (1,8)
9 Biochemical methods BIO 510 (1,7)
Таблица 17
Контролируемые термины БД СА, отнесенные к российским химическим патентам, 2001-2005 гг.
Контролируемый термин Количество (%) патентов
1 2
Human 2609 (8.9)
Food additives 2098 (7.2)
Drug delivery systems 1755 (6.0)
Food processing 1581 (5.4)
Solvent extraction 1477 (5.1)
Food preservatives 935 (3.2)
Продолжение табл. 17
1 2
Fatty acids, biological studies 881 (3.0)
Coating materials 803 (2.8)
Flavor 803 (2.8)
Syrups (sweetening agents) 751 (2.6)
Proteins 720 (2.5)
Confectionery 697 (2.4)
Water purification 670 (2.3)
Food preservation 663 (2.3)
Diagnosis 645 (2.2)
Extraction 638 (2.2)
Fruit 605 (2.1)
Canned foods 589 (2.1)
Solvents 584 (2.0)
Oil wells 579 (2.0)
Petroleum recovery 552 (1.9)
Blood analysis 549 (1.9)
Wastewater treatment 539 (1.8)
Surfactants 528(1.8)
Vegetable 524(1.8)
Inflammation 522(1.8)
Fats and glyceridic oils, biological studies 504 (1.7)
Таблица 18
Распределение основных российских химических патентов по разделам МПК, 2001-2005 гг.
Раздел МПК Количество (%) патентов1
C Химия; металлургия 25 535 (87,0)
A Удовлетворение жизненных потребностей человека 22 050 (75,4)
B Различные технологические процессы; транспортирование 5641 (19,3)
G Физика 4450(15,2)
F Механика; освещение; отопление; двигатели и насосы; оружие и боеприпасы; взрывные работы 1358 (4,6)
H Электричество 1358 (4,6)
E Строительство; горное дело 1299 (4,4)
D Текстиль; бумага 535 (1,8)
1 Поскольку учтены основные и вторичные разделы, сумма превышает 100%. - Прим. авт.
Распределение российских химических патентов 2001-2005 гг. по разделам и классам международной патентной классификации (МПК), представленное в табл. 18 и 19, позволяет прийти к тем же выводам.
Таблица 19
Распределение основных российских химических патентов по классам МПК, 2001-2005 гг.
Класс МПК Количество (%) патентов
А61 Медицина и ветеринария; гигиена 10 756 (36,1)
А23 Пища или пищевые продукты; их обработка, не отнесенная к другим классам 8318 (28,3)
С12 Биохимия; пиво; алкогольные напитки; вино; уксус; микробиология; энзимология; получение мутаций; генная инженерия 5413 (18,2)
001 Приборы; измерение; испытание 3416 (11,2)
В01 Способы и устройства общего назначения для осуществления различных физических и химических процессов 3266 (10,8)
С07 Органическая химия 2919 (8,4)
С22 Металлургия; сплавы черных или цветных металлов; обработка сплавов или цветных металлов 2508 (8,1)
С08 Органические высокомолекулярные соединения; их получение или химическая обработка; композиции на основе этих соединений 2409 (7,6)
А01 Сельское хозяйство; лесное хозяйство; животноводство; охота; отлов животных; рыболовство и рыбоводство 2152 (7,1)
С04 Цементы; бетон; искусственные камни; керамика; огнеупоры 1592 (5,2)
С01 Неорганическая химия 1559(5,1)
С09 Красители; краски; полировальные составы; природные смолы; клеящие вещества; вещества или составы, не отнесенные к другим рубрикам; использование материалов, не отнесенных к другим рубрикам 1474 (4,7)
С10 Нефтяная, газовая и коксохимическая промышленность; технические газы, содержащие оксид углерода; топливо; смазочные материалы; торф 1374 (4,3)
С02 Обработка воды, промышленных и бытовых сточных вод или отстоя сточных вод 1227 (4,2)
Н01 Основные элементы электрического оборудования 1134 (3,6)
Е21 Бурение грунта или горных пород; горное дело 1073 (3,2)
Таблица 20 содержит перечень российских организаций, получивших в 2001-2005 гг. более 100 химических патентов, табл. 21 -перечень наиболее активных в этом отношении ведомств. В последнем случае ситуация осложнена и однозначная классификация не всегда возможна. Если говорить об академической науке, то роль РАН довольно скромна, выделяется лишь Институт катализа
СО РАН. Вероятно, это связано со специализацией РАН на фундаментальных исследованиях и с отсутствием у ее сотрудников мотивации к патентованию.
Таблица 20
Российские организации, получившие более 100 химических патентов, 2001-2005 гг.
Организация Количество
патентов
Россия 7362
Всероссийский институт консервной и овощесушильной
промышленности 650
Кубанский государственный технологический университет 524
Отдельные авторы 509
Краснодарский институт хранения и переработки
сельскохозяйственной продукции 451
Всероссийский институт биологической защиты растений 446
Кубанский государственный аграрный университет 445
Институт пищеконцентратной промышленности
и специальной пищевой технологии 347
Всероссийский институт авиационных материалов 169
Институт катализа им. Г.К. Борескова СО РАН 155
Воронежская государственная технологическая академия 150
Томский политехнический университет 119
Институт полимерных материалов 108
Таблица 21
Российские ведомства, получившие более 100 химических патентов, 2001-2005 гг.
Ведомство Количество патентов
Россия 7362
НИИ 5165
МОН РФ (университеты) 4666
РАН, в том числе: 1181
СО РАН 467
УО РАН 145
ДВО РАН 63
РАСХН 239
РАМН 210
Отдельные авторы 509
Цитирование научной литературы в патентах и патентов в научной литературе отражает, как считается, взаимосвязи фундаментальных и прикладных исследований (науки и технологии). В БД ЗСКеагсИ найдено 911, а в БД СА - 2010 публикаций, цитирующих российские химические патенты 2001-2005 гг.; неидентичных публикаций - 2435. При этом следует иметь в виду, что в БД ЗСКеагсИ учитываются только журналы и ссылки в них, а в БД СА - ссылки из журнальных статей на латинице и основных патентов.
Виды публикаций, цитирующих российские химические патенты 2001-2005 гг., представлены в табл. 22. В целом лишь 9-10% патентов процитированы в обзорных статьях, как правило, подводящих итог определенному периоду развития той или иной научной области. Согласно БД СА (табл. 22), соотношение ссылок, полученных рассматриваемыми патентами в журнальной и патентной литературе, составляет примерно 1:1. Журналы, наиболее часто цитировавшие российские химические патенты 2001-2005 гг., представлены в табл. 23; доминирует «Журнал прикладной химии», что вполне обосновано его специализацией, и другие отечественные издания. Среди патентной литературы наибольшее цитирование обнаружено в заявках ВОИС (табл. 24). Распределение публикаций, цитирующих российские химические патенты 2001-2005 гг. в период 2001-2009 гг., приведено в табл. 25.
Таблица 22
Виды публикаций, в которых цитируются российские химические патенты 2001-2005 гг.
Количество (%) ссылок, БД CA Вид Количество (%) ссылок, БД SCISearch
947 (47,1) Journal 911 (100,0)
188 (9,4) General review1 88 (9,7)
56 (2,8) Conference 2 (0,2)
1000 (49,8) Patent Article 816 (89,6)
11 (0,6) Computer optical disk Letter 4 (0,4)
19 (1,0) Online computer file Editorial 1 (0,1)
1 Классификация БД. Виды Journal, General review и Conference - общие для обеих БД (при этом вид General review входит в вид Journal), остальные виды различаются. - Прим. авт.
Таблица 23
Журналы, наиболее часто цитировавшие российские химические патенты 2001-2005 гг.
Журнал БД. Количество цитирований
SCI Search CA Неидентичных
Russian journal of applied chemistry / Журнал прикладной химии 55 82 112
Theoretical foundations of chemical engineering / Теоретические основы химической технологии 15 25 32
Russian journal of general chemistry / Журнал общей химии 30 20 31
Chemistry and technology of fuels and oils / Химия и технология топлив и масел 16 19 30
Journal of analytical chemistry / Журнал аналитической химии 15 16 28
Russian journal of organic chemistry / Журнал органической химии 21 17 26
Pharmaceutical chemistry journal / Химико-фармацевтический журнал 2 22 24
Russian chemical bulletin / Известия АН. Серия химическая 14 17 23
Inorganic materials / Неорганические материалы 9 13 20
Таблица 24
Патентные публикации, наиболее часто цитирующие российские химические патенты, БД СА, 2001-2005 гг.
Тип патента (заявки) Количество ссылок
РСТ int. appl. (WIPO) 666
U.S. pat. appl. publ. 198
Eur. pat. appl. 53
Brit. UK pat. appl. 40
Fr. demande 28
В целом цитирование российских химических патентов в периодической научной литературе невелико. Патенты, процитированные более десяти раз, представлены в табл. 26.
Таблица 25
Распределение публикаций, цитирующих российские химические патенты 2001-2005 гг., по времени
Год публикации Количество (%) публикаций
SCISearch СА
2001 4 (0,4) 21 (1,0)
2002 19 (2,1) 70 (3,5)
2003 46 (5,1) 150 (7,5)
2004 75 (8,2) 258 (12,8)
2005 108 (11,9) 377 (18,8)
2006 157 (17,2) 545 (27,1)
2007 140 (15,4) 700 (34,8)
2008 181 (19,9) 586 (29,2)
2009 181 (19,9) 505 (25,1)
Таблица 26
Российские химические патенты 2001-2005 гг., процитированные более десяти раз
Патент Количество ссылок
Номер Название
СА SCISearch
US6222723 Asymmetric electrochemical capacitor and method of making 19 13
WO9854342 Methods for coexpression of more than one gene using at least one internal ribosome entry site (IRES) 12 -
RU2194056 Катализатор полимеризации этилена на основе бис(имино) пиридильных комплексов 10 12
US6576712 Preparation of hydrophilic pressure sensitive adhesives having optimized adhesive properties 11 -
При изучении цитирования в российских химических патентах 2001-2005 гг. найдено 3932 ссылки в 3874 документах. Наиболее часто цитируются патентные публикации: ссылки на них встречаются 3397 раз в 3341 документе, тогда как другие публикации (в основном журнальные статьи) - лишь 535 раз в 533 документах. Патентные ведомства, документы которых чаще всего цитируются в изученных российских патентах, представлены в табл. 27.
Таблица 27
Патентные ведомства, документы которых чаще всего цитируются в российских химических патентах 2001-2005 гг.
Патентное ведомство Количество документов
США 1144
Россия 924
Советский Союз 338
ВОИС 288
ЕПО 209
Великобритания 130
Германия 114
Япония 110
Франция 58
Заключение
Согласно БД ESI в 1993-2003 гг. Россия занимала 8-е место в мире по показателю создания научных знаний (оценка по количеству публикаций) и 15-е по их использованию (оценка по цитированию публикаций), продолжая, таким образом, вносить определенный вклад в мировую науку [5]. Наиболее видной в мировом масштабе на рубеже веков Россия была в области естественных наук, включая химию [5; 7; 14]. Полученные в настоящей работе библиометрические данные позволяют детально оценить динамику отечественных химических исследований в начале XXI в. Основной вывод из них состоит в том, что в пятилетний период 2001-2005 гг. ежегодное количество неидентичных российских химических не патентных публикаций сократилось более чем на 7%. В среднем в этот же период российские не патентные химические публикации составляли 3,9% релевантного мирового массива.
Таким образом, БА свидетельствует об определенном спаде фундаментальных химических исследований в России в начале XXI в., являющемся частью более длительной негативной динамики: согласно БД ESI в 1999-2003 гг. Россия производила 6,2% мирового массива публикаций по химии, в 2004-2008 гг. этот показатель снизился уже до 4,9% [14].
Российские химические патенты (основные и эквиваленты) в изученный период составляли 3,7% релевантного мирового массива. В отличие от не патентных публикаций, их ежегодное количество за период возросло примерно на 65%, оставаясь, однако, практически постоянным в 2003-2005 гг. Эти патенты сосредоточены в
традиционных областях, для которых трудно ожидать инновационных прорывов. Воздействие растущего количества патентов на развитие химических наук было невелико.
Как отмечено выше, БА имеет феноменологический (дескриптивный) характер. Он констатирует ситуацию и ставит вопросы, для ответа на которые необходимы дополнительные данные - науко-ведческие, экономические, социологические и иные. Можно надеяться, что ответы на поставленные в данной работе вопросы, когда будут получены, окажутся полезны для развития отечественных химических исследований.
Авторы благодарны Л.С. Филатовой и В.Н. Пиоттух-Пелец-кому за техническую помощь при обработке результатов.
Литература
1. БД ВИНИТИ РАН. - Режим доступа: http://www2.viniti.ru/
2. Высшая аттестационная комиссия Министерства образования и науки Российской Федерации: Перечень ведущих периодических изданий. - Режим доступа: http://vak.ed.gov.ru/ru/help_desk/list/
3. Зибарева И.В. Разработка модели использования баз данных сети STN International в библиометрических исследованиях отечественной науки: Дисс. ... канд. пед. наук. - Новосибирск, 2009. - 201 с.
4. Маркусова В.А. Библиометрия как методологическая и инструментальная основа мониторинга и информационной поддержки российской науки: Дис. ... д-ра пед. наук. - М., 2005. - 434 с.
5. Маркусова В. А. Информационные ресурсы для мониторинга Российской науки // Вестник Российской академии наук. - М., 2005. - Т. 75, № 7. - C. 607-612.
6. Маркусова В.А., Иванов В.В., Варшавский А.Е. Библиометрические показатели российской науки и РАН, (1997-2007) // Вестник Российской академии наук. - М., 2009. - Т. 79, № 6. - C. 483-491.
7. Маршакова-Шайкевич И.В. Россия в мировой науке: библиометрический анализ. - М.: ИФ РАН, 2008. - 228 с.
8. Минин В.А. Мониторинг научных исследований российских ученых // Российский фонд фундаментальных исследований: десять лет служения российской науке. - М.: Научный мир, 2003. - C. 295-314.
9. Научный потенциал России за 1995-2005 гг. / Под ред. Л.Э. Миндели. - М.: Центр исследований проблем развития науки РАН, 2007. - 399 с.
10. Постановление Правительства РФ от 8 апреля 2009 г. № 312. - Режим доступа: http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/95302/
11. Приказ Министерства образования и науки РФ, Министерства здравоохранения и социального развития РФ и Российской академии наук от 3 ноября 2006 г. № 273/745/68. - Режим доступа: http://www.garant.ru/products/ipo/prime/ doc/90338/
12. Российский индекс научного цитирования. - Режим доступа: http://elibrary.ru/ projects/citation/cit_index.asp?
13. Солошенко Н.С., Кириллова О.В. Отражение российских журналов в БД Science Citation Index и Scopus // Образовательные технологии и общество. -Казань, 2006. - Т. 9, № 3. - C. 313-320.
14. Adams J., Ring K. Global research report: Russia. - Mode of access: http:// researchanalytics.thomsonreuters.com/m/pdfs/grr-russia-jan10.pdf
15. CAplusSM Core journal coverage list. - Mode of access: http://www.cas.org/ expertise/cascontent/caplus/corejournals.html
16. CAS statistical summary: 1907-2007. - Mode of access: http://www.cas.org/ ASSETS/836E3804111B49BFA28B95BD1B40CD0F/casstats.pdf
17. Coverage of english-translation journals in chemical abstracts. - Mode of access: http:// www.cas.org/products/print/ca/translate.html
18. Essential science indicators. - Mode of access: http://thomsonreuters.com/products_ services/science/science_products/a-z/essential_science_indicators
19. Google scholar. - Mode of access: http://scholar.google.com/scholar/about.html
20. Journal citation reports. - Mode of access: http://www.thomsonreuters.com/products_ services/scientific/Journal_Citation_Reports
21. National science indicators. - Mode of access: http://thomsonreuters.com/products_ services/science/science_products/a-z/national_science_indicators
22. Neuhaus C., Daniel H.-D. Data sources for performing citation analysis: An overview // Journal of documentation. - Bingley, 2008. - Vol. 64, N 2. - P. 193-210.
23. Science citation index. - Mode of access: http://thomsonreuters.com/products_ services/science/science_products/a-z/science_citation_index
24. Scientific and technical network international. - Mode of access: http://www. stn-international.de
25. Scopus-Elsevier. - Mode of access: http://www.elsevier.com/wps/find/electronicproduct description.cws_home/704746/description
26. STN international database summary sheet: CA. - Mode of access: http://www. stn-international.de/stndatabases/sum_sheet/CA.pdf
27. STN international database summary sheet: SCISearch. - Mode of access: http://www.stn-international.de/stndatabases/sum_sheet/SCISEARCH .pdf
28. Trends in Russian research output in post-Soviet era / Markusova V., Jansz M., Libkind A., Libkind I., Varshavsky A. // Scientometrics. - Budapest, 2009. - Vol. 79, N 2. - P. 249-260.
29. Wallin J.A. Bibliometric methods: Pitfalls and possibilities // Basic & Clinical pharmacology & Toxicology. - Aarhus, 2005. - Vol. 97, N 5. - P. 261-275.
30. Wilson C., Markusova V. Changes in the scientific output of Russia from 1980 to 2000, as reflected in the Science Citation Index, in relation to national politico-economic changes // Scientometrics. - Budapest, 2004. - Vol. 59, N 3. - P. 345-389.
31. Wormell I. Databases as analytical tools // Encyclopedia of library and information science: in 73 vol. - New York: Marcel Dekker, 2000. - Vol. 70, Suppl. 33. - P. 77-92.
