АНАЛИЗ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО АННУЛИРОВАНИЮ ЛИЦЕНЗИЙ ФОРЕКС-ДИЛЕРОВ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ФИНАНСОВОГО РЫНКА)

И. Н. Гончаров

УДК 336.7

И.Н. Гончаров

ПАО «Ростелеком», Петропавловск-Камчатский, 683024 e-mail: GoncharovIvan. rus@yandex. ru

АНАЛИЗ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО АННУЛИРОВАНИЮ ЛИЦЕНЗИЙ ФОРЕКС-ДИЛЕРОВ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

(ФИНАНСОВОГО РЫНКА)

В статье проанализированы нарушения форекс-дилеров как профессиональных участников рынка ценных бумаг. Рассматриваются основания для аннулирования лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера. Также уделено внимание проблеме взаимодействия мегарегулятора в лице Центрального банка России с форекс-дилерами.

Ключевые слова: Форекс, трейдинг, валютный рынок, финансовый рынок, рынок ценных бумаг, Центральный банк России, форекс-дилер.

I.N. Goncharov

PJSC "Rostelecom", Petropavlovsk-Kamchatsky, 683024 e-mail: GoncharovIvan. rus@yandex. ru

ANALYSIS OF THE BASIS FOR DECISION-MAKING BY THE CENTRAL BANK OF THE RUSSIAN FEDERATION TO CANCEL THE LICENSES OF FOREX DEALERS AS PROFESSIONAL PARTICIPANTS OF THE SECURITIES MARKET (FINANCIAL MARKET)

The violations of forex dealers as professional participants of the securities market are analyzed in the article. The grounds for cancelling the licenses of securities market professional participants to carry out the activities of forex dealer are considered. The problem of interaction between the mega-regulator represented by the Central Bank of Russia with forex dealers is also discussed.

Key words: Forex, trading, currency market, financial market, securities market, Central Bank of Russia, forex dealer.

За первое полугодие 2018 г. в отношении 208 нелегальных форекс-дилеров Банк России направил материалы в правоохранительные органы, а также были заблокированы 1 104 интернет-сайта [1].

Таблица 1

Дата выдачи, статус лицензии и место юридической регистрации форекс-дилера в субъекте Российской Федерации по состоянию на 21 декабря 2018 года [1]

Наименование форекс-дилера Дата выдачи лицензии Статус лицензии Субъект Российской Федерации

Альпари Форекс 28.11.2016 действующая Москва

Альфа Форекс 20.12.2018 действующая Москва

ВТБ Форекс 01.09.2016 действующая Москва

ПСБ Форекс 07.04.2017 действующая Москва

Телетрейд Групп 12.05.2016 действующая Москва

Трастфорекс 12.05.2016 действующая Москва

Фикс Трейд 09.03.2017 действующая Калининградская область

ФИНАМ ФОРЕКС 14.12.2015 действующая Москва

Форекс Клуб 12.10.2016 действующая Москва

Восьмая международная научно-практическая конференция

20 декабря 2018 г. появился новый форекс-дилер, что привело к увеличению на валютном рынке до девяти участников. Банк России принял решение выдать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера ООО «Альфа Форекс». В конце 2018 г. впервые в истории существования официального Форекса были отозваны лицензии пять форекс-дилеров.

Через неделю, 27 декабря 2018 г., Центральный банк России принял решение аннулировать лицензии ряда профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера.

Причинами принятия столь радикальных мер по отношению к форекс-дилерам и активно формирующемуся валютному рынку в части правового регулирования стали неоднократные нарушения в течение одного года [1].

Таблица 2

Нарушения, повлекшие аннулирования лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера по состоянию на 18 марта 2019 г. [1]

Область регулирования Вид нарушения Альпари Форекс Телетрейд Групп Трастфо-рекс Фикс Трейд Форекс Клуб

Предписания и требования банка Неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России Есть - - - Есть

Неисполнение предписания Банка России - Есть Есть -

Неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний и требований Банка России Есть

Лицензионные требования Нарушение лицензионных требований - - - Есть -

Организация систем Ненадлежащая организация системы управления рисками - - Есть Есть -

Нарушения в части организации системы управления рисками Есть - - - -

Нарушения в части организации системы внутреннего контроля - - Есть - -

Внутренний учет Нарушение требований ведения внутреннего учета - - - - Есть

Нарушения порядка ведения внутреннего учета Есть - - - -

Отчетность Представление в банк России недостоверной отчетности Есть Есть Есть - Есть

Нарушение сроков представления отчетности в Банк России - Есть Есть - -

Нарушение порядка составления отчетности Есть Есть - -

Расчет средств Нарушение требований к соотношению размера обеспечения, предоставленного физическими лицами обществу Есть Есть

Нарушение порядка расчета размера собственных средств - Есть - - -

Раскрытие информации на сайте в сети Интернет Нарушение порядка и срока раскрытия информации на сайте Общества в сети Интернет Есть

Раскрытие недостоверной информации на сайте Общества в сети Интернет Есть Есть

Больше всего нарушений связано с предоставлением отчетности от форекс-дилеров в Банк России. Стоит упомянуть, что все участники валютного рынка в той или иной мере не исполняли предписания мегарегулятора финансового рынка.

Также обратим внимание на то, что все пять форекс-дилеров не входили в состав какой-либо более крупной структуры финансовых организаций, что сильно отличает их от оставшихся на валютном рынке форекс-дилеров, таких как Альфа Форекс, ВТБ Форекс, ПСБ Форекс и ФИНАМ ФОРЕКС.

Таблица 3

Дата выдачи, статус лицензии и место юридической регистрации форекс-дилера в субъекте Российской Федерации по состоянию на 18 марта 2019 г. [1]

Наименование форекс-дилера Дата выдачи лицензии Дата аннулирования лицензии Статус лицензии Субъект Российской Федерации

Альпари Форекс 28.11.2016 27.01.2019 недействующая Москва

Альфа Форекс 20.12.2018 - действующая Москва

ВТБ Форекс 01.09.2016 - действующая Москва

ПСБ Форекс 07.04.2017 - действующая Москва

Телетрейд Групп 12.05.2016 27.01.2019 недействующая Москва

Трастфорекс 12.05.2016 27.01.2019 недействующая Москва

Фикс Трейд 09.03.2017 27.01.2019 недействующая Калининградская область

ФИНАМ ФОРЕКС 14.12.2015 - действующая Москва

Форекс Клуб 12.10.2016 27.01.2019 недействующая Москва

В соответствии с принятыми решениями по аннулированию лицензий форекс-дилеров Центральный банк России обязал до 27 января 2019 г. прекратить осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и вернуть имущество клиентам [1].

Дальнейшее развитие рынка Форекс Банк России увязывает с прозрачностью и легальностью профессиональных участников валютного рынка.

Литература

1. Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации. - 2018. - URL: http://www.cbr.ru (дата обращения: 18.03.2019).

Аннотация научной статьи по экономике и бизнесу, автор научной работы — И. Н. Гончаров

Похожие темы научных работ по экономике и бизнесу , автор научной работы — И. Н. Гончаров

ANALYSIS OF THE BASIS FOR DECISION-MAKING BY THE CENTRAL BANK OF THE RUSSIAN FEDERATION TO CANCEL THE LICENSES OF FOREX DEALERS AS PROFESSIONAL PARTICIPANTS OF THE SECURITIES MARKET (FINANCIAL MARKET)