CC BY
120
ОСОБЕННОСТИ ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Наумов Денис Владимирович
кандидат технических наук, доцент, проректор по экономической работе и заведующий кафедрой информационных систем и технологий,
ФГБОУ ВО «Ярославский государственный технический университет» г. Ярославль, Российская Федерация. E-mail: naumovdv@ystu.ru
JELE290
ОСОБЕННОСТИ ИНВЕСТИЦИОННО-ИННОВАЦИОННОГО ПРОЦЕССА В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ
Аннотация: Актуальность тематики исследования обусловлена тем, что в современных условиях инновационной активности всех форм социально-экономических систем существует необходимость выявления и моделирования процессов взаимодействия субъектов инновационной деятельности и инвесторов. Инновации получают развитие при условии наличия достаточного инвестирования. Целью данного исследования является определение особенностей инвестиционно-инновационного процесса в современных условиях. На основе проведенного анализа был определены основные группы субъектов инвестиционно-инновационного процесса, выявлены их взаимодействия в процессе инновационной деятельности и построена модель инвестиционно-инновационного процесса.
Ключевые слова: инновации, инвестиции, инновационный процесс, инвестиционный процесс, финансирование, субъекты инвестиционно-инновационного процесса, модель инвестиционно-инновационного процесса.
FEATURES OF THE INVESTMENT AND INNOVATION PROCESS IN MODERN CONDITIONS
Abstract: The urgency of the research subject is due to the fact that in the current conditions of innovation activity of all forms of socio-economic systems there is a need to identify and model the processes of interaction between subjects of innovation activity and investors. Innovations are developed provided there is sufficient investment. The purpose of this study is to determine the features of the investment-innovation process in modern conditions. Based on the analysis, the main groups of subjects of the investment-innovation process were identified, their interactions in the innovation process were identified and a model of the investment-innovation process was built.
Keywords: innovations, investments, innovation process, investment process, financing, subjects of investment and innovation process, model of investment and innovation process.
Разработка и внедрение инноваций в различных отраслях экономики является в последние годы одним из наиболее активно развивающихся направлений научно-технической и производственной деятельности.
Залогом эффективного согласования интересов всех сторон инвестиционно-инновационного процесса, направленного на конкурентоспособное развитие как государства в целом, так и отдельных социально-экономических систем, является выявление и моделирование процессов взаимодействия субъектов инновационной деятельности и инвесторов, а также объединения организационных, трудовых, финансовых ресурсов государства и бизнеса.
В основе разработок моделей социально-экономических процессов является понятийная определенность используемых экономических категорий, позволяющая отождествить их с категориями фактическими. Это исключает субъективный критерий толкования данных терминов. При этом следует отметить особое значение четкой понятийной определенности в области
рассмотрения инвестиционно-инновационной деятельности, что связано не только с трудностями выделения самостоятельных инвестиционных и инновационных процессов, но и с возможностью отображения их фактических признаков в строящихся функциональных моделях. Это обусловлено, прежде всего, органическим взаимодействием и неразрывностью всех элементов, составляющих инвестиционно-инновационную деятельность.
Исходя из вышесказанного, рассматривая вопросы инвестиционно-инновационной деятельности, необходимо определить основополагающие термины:
- под «инновацией» понимается коммерциализация научных знаний, получивших воплощение в виде новой или усовершенствованной продукции (услуги), техники, технологии, новых форм организации производства, управления и приносящих различные виды эффекта [1, с.13];
- «создание инновации» - часть инновационного процесса, включающая в себя фундаментальные и прикладные исследования, результатом которых является базовый набор технологий, позволяющий усовершенствовать или создать новый продукт или процесс [2].
- «реализация инновации» - это работа, связанная с трансформацией базового набора новых технологий (обычно результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений) в технологически новые или усовершенство-ванные продукты или услуги, внедренные на рынке, в новые или усовершенствованные технологические процессы или способы производства (передачи) услуг, использованные в практической деятельности [1, с.14].
- «инновационный процесс» - определяется как непрерывное развитие способов удовлетворения общественных потребностей на основе совершенствования производительных сил и управления хозяйственной деятельностью. Инновационный процесс реализуется в экономических системах разного уровня (предприятие, отрасль, региональная экономика, национальное хозяйство, мировое хозяйство) и служит основным фактором их развития [3, с.85].
- «инвестиционный процесс» - это процесс размещения капитала в какой-либо его форме с целью получения большей ценности, чем вложенный капитал.
- «инвестиционно-инновационный процесс (ИИП)» - взаимодействие разнообразных по уровням и формам инноваций и инвестиций, их движение и развитие [4, с.189].
Как следует из определений, рассмотренных выше, инвестиционно-инновационный процесс осуществляется в форме инноваций. Экономико-социальные отношения, складывающиеся между субъектами социально-экономических систем в процессе преобразования и совершенствования технико-экономической основы производственных процессов, определяют сущность инноваций. При этом характерными чертами инноваций являются следующие особенности:
- открытость, т.е. необходимость постоянной корректировки инновационного процесса в ходе его реализации со стороны всех основных его участников (субъектов ИИП);
- нелинейность, т.е. отсутствие возможности спрогнозировать результат инновационного процесса на основе количественных методов;
- высокая динамичность, проявляющаяся в постоянном развитии и совершенствовании форм и видов инноваций и самого инновационного процесса;
- незавершенность, определяемая постоянной интенцией на генерацию инноваций на всех уровнях инновационной деятельности;
- процессуальность, т.е. поэтапная реализация инновационного процесса;
- альтернативность, выражающаяся в наличии и возможности выбора из множества альтернативных вариантов инновационного развития;
- вероятностный характер, выражающийся в неопределенности самого инновационного процесса и его результатов, следствием чего является высокая степень коммерческого риска инновационных проектов;
- системность инноваций, проявляющаяся в том, что при условии мобилизации всех видов и
форм деятельности осуществляется направленный процесс реализации главной инновационной идеи;
- объективность инновации, которая выражается в детерминированности связи между инновацией и социокультурными, историческими, производственными и другими обстоятельствами и потребностями, обуславливающими ее создание.
Виды инноваций определяются в разрезе различных классификационных признаков, основными из которых являются:
1) по содержательному признаку инновации подразделяются на:
a. продуктовые;
b. технологические;
c. организационно-управленческие;
2) по признаку экономической значимости выделяют следующие виды инноваций:
а. базисные (радикальные, революционные) - основаны на фундаментальных научных открытиях, предполагают революционное преобразование существа и параметров технологических процессов, внедрение продуктов и услуг, позволяющих удовлетворять потребности на качественно новом уровне или порождающих новые потребности, а также изменение системы организации производства, обусловленное новым уровнем детерминированности процессов;
а. эволюционные (улучшающие) - основаны на изменениях, направленных на повышение эффективности технологий, качественных характеристик продуктов (услуг), оптимизацию информационных, финансовых, материальных и товарных потоков.
Применение научно-обоснованной классификации видов инноваций в рамках инвестиционно-инновационного процесса имеет особую значимость, так как различные виды инноваций влияют на оценку характеристик инвестиционного проекта, в рамках которого происходит финансирование инноваций, в том числе, на степень рискованности проекта, срок окупаемости, рентабельность проекта и др.
Например, базисные инновации, с точки зрения инвестиционного процесса, являются более долгосрочными, рискованными по сравнению с эволюционными инновациями. Однако, в случае успешной реализации, потенциальная прибыль от базисных инноваций намного выше, чем от эволюционных инноваций.
Еще одним важным аспектом инвестиционно-инновационного процесса является определение его субъектов.
Понятие субъекта инвестиционно-инновационного процесса является весьма емким по содержанию и до настоящего времени не имеет четкого определения на законодательном уровне, достаточно активно обсуждается как юристами, так и экономистами. Одним из наиболее распространенных подходов в экономической литературе является разделение субъектов ИИП на три укрупненные группы:
- субъекты ИИП, осуществляющие регулирование инвестиционной и инновационной деятельности;
- субъекты ИИП, осуществляющие создание и реализацию инноваций;
- субъекты ИИП, осуществляющие финансирование инноваций [5].
Взаимодействие названных групп субъектов ИИП отражено на рис. 1.
Данный подход к выделению групп субъектов ИИП является достаточно условным, так как в отдельных проектах субъекты, осуществляющие создание инновации и реализацию инновационного проекта могут совпадать с группой субъектов, осуществляющих финансирование инновации (например, в случае самофинансирования инновационного проекта).
Рассмотрим более подробно этих субъектов ИИП, входящих в выделенные группы.
К субъектам ИИП, осуществляющим регулирование инвестиционной и инновационной деятельности относятся органы власти и организации инновационной инфраструктуры (см. рис. 2).
Рис.1. Взаимодействие основных групп субъектов в процессе инвестиционно-инновационной
деятельности
Рис. 2. Субъекты ИИП, осуществляющие регулирование инвестиционной и инновационной
деятельности
Реализация государственной инвестиционно-инновационной политики достигается через отвечающее современным условиям отраслевое управление, имеющее форму партнерства, в функции которого входят аккумулирование и анализ проблем, оперативное принятие важнейших решений, стратегическое планирование, целевая поддержка крупных проектов и подрядов, а также координация участников инновационного цикла.
В число организаций инновационной инфраструктуры входят: бизнес-инкубаторы, технопарки, техноцентры,информационныецентры, консалтинговыефирмы,региональныецентрыинновационной деятельности, центры трансфера технологий, технополисы, офисы по коммерциализации разработок, деятельность которых способствует активной реализации научно технического творчества.
Субъекты ИИП, относящиеся к группе субъектов, осуществляющих создание и реализацию
инноваций отражены на рис. 3.
Субъекты ИИП, осуществляющие создание и реализацию
инноваций
_|Ч > Специализированные субъекты инновационной деятельности ^ субъекты, для которых инновационная деятельность \ является основной и направлена на создание инновации
Л V > Инновационно - активные физические и юридические лица субъекты, для которых инновационная деятельность ч « / может являться как основной, так и дополнительной, и направлена на реализацию инновации
Рис. 3. Субъекты ИИП, осуществляющие создание и реализацию инноваций
К специализированным субъектам инновационной деятельности относятся отраслевые научно-исследовательские центры прикладной направленности; учреждения академической науки и высшей школы; научно-исследовательские институты; конструкторские бюро; государственные научные центры, ориентированные на исследования по обслуживанию государственных нужд и др. В данную же группу могут быть включены физические лица, создающие инновации путем реализации своего интеллектуального капитала, вне стен научных учреждений.
Инновационно-активными физическими и юридическими лицами являются субъекты ИИП, реализующие инновационный проект и использующие его в своей основной предпринимательской деятельности для получения конкурентных преимуществ. К данной группе потенциально могут быть отнесены все участники гражданского оборота, использующие инновации в своей деятельности.
Субъекты ИИП, осуществляющие финансирование инновации обобщены на рис. 4.
Субъекты ИИП, осуществляющие финансирование инновации
Субъекты ИИП, осуществляющие создание и реализацию инноваций
Органы власти
Субъекты ИИП, при условии самофинансирования процесса создания и реализации инноваций
Органы власти, в компетенцию которых входит финансирование проектов из средств государственного бюджета федерального и регионального уровня
Финансово-кредитные учреждения
Инвестиционные и венчурные фонды
Финансово-кредитные учреждения, осуществляющие > финансирование инновационного проекта в форме банковского кредита, предоставляемого на условиях платности, срочности и возвратности
Венчурные фонды и компании, российские инвестиционные организации и российские инвестиционные фонды, осуществляющие финансирование инновационных проектов путем приобретения акций компании, осуществляющей создание и реализацию инноваций;посредством предоставления кредита различного вида, обычно с правом конверсии в акции
Рис. 4. Субъекты ИИП, осуществляющие финансирование инновации Журнал «Теоретическая экономика» №6, 2017 ЬИр:\\11Ьеогейса1есопоту.у8Ш.ш
В качестве источников самофинансирования инновационных проектов могут выступать собственные средства, например, такие, как прибыль, нематериальные активы, амортизационные отчисления, свободные основные и оборотные средства.
Органами власти, как правило, финансируются приоритетные направления инновационной деятельности. Государственное финансирование в современных условиях осуществляется в форме:
- федеральных и региональных целевых инновационных программ;
- финансового обеспечения перспективных инновационных проектов на конкурсной основе (гранты, стипендии и пр.).
Банковские кредиты являются наиболее рискованным источником финансирования инноваций, так как все виды рисков полностью ложатся в этом случае на субъекта, осуществляющего создание и реализацию инноваций.
В отличие от других форм инвестирования инновационной деятельности венчурное финансирование отличается тем, что:
- финансовые средства вкладываются в венчурный бизнес без материального обеспечения и без гарантии;
- обязательное долевое участие инвестора в уставном капитале фирмы, то есть рисковый капитал выступает как паевой взнос;
- средства предоставляются на длительный срок и на безвозвратной основе.
Субъекты ИИП функционируют в инвестиционно-инновационной сфере, которая является совокупностью разных видов общественной деятельности, главной целью которых является обеспечение условий для создания, внедрения и распространения инноваций, способствующих повышению национальной конкурентоспособности в мировом хозяйстве [6, с. 123].
В современных условиях инновации получают развитие при условии наличия достаточного инвестирования, т.е. вложений капитала в инновации с целью его преумножения. В связи с этим, существующая система инвестирования должна обеспечивать субъекту хозяйствования, осуществляющего создание и реализацию инновации, доступ к достаточным ресурсам на разумных условиях.
Продуктовые, технологические и организационные новшества в форме патентов и лицензий должны быть широко представлены на рынке, и по доступным ценам. Наконец, объективно необходима реальная поддержка инновационной деятельности со стороны государства, позволяющая частично нивелировать связанные с нею предпринимательские риски и повысить ее экономическую эффективность.
Именно отсутствие адекватного рыночному хозяйству механизма частного инвестирования инноваций и стало основным фактором торможения масштабного инновационного процесса в российской экономике.
Принципиальными элементами механизма инвестирования инновационного процесса являются:
- насыщенный рынок интеллектуальной продукции с развитой инфраструктурой;
- насыщенный инвестиционными ресурсами финансовый рынок с развитой инфраструктурой;
- система государственного стимулирования инновационной деятельности;
- развитая и адаптированная к практике научно-методическая база инвестиционно-инновационной деятельности.
Состояние отмеченных факторов определяет качественные параметры инновационного процесса, эффективность, уровень риска и привлекательность иннова-ционной деятельности.
С институ циональной точки зрения инвестиционно-инновационный процесс можно представить как совокупность специализированных научных и финансовых учреждений, промышленных фирм, финансовых рынков, обеспечивающих создание, освоение и распространение нововведений, переход
от сбережений к инвестициям наиболее эффективными способами [6, с.123].
Обобщенная модель инвестиционно-инновационного процесса может быть представлена как взаимодействие определенных выше групп субъектов ИИП на разных стадиях инновационного процесса от создания инновации до вывода ее на рынок, т.е. в массовое производство / внедрение (см. рис. 5).
Рис. 5. Модель инвестиционно-инновационного процесса
Динамика инвестиционно-инновационных процессов приводит к изменению в развитии других сфер, которые связаны с ним прямо либо косвенно. Поэтому следствием эффективного управления инвестиционно-инновационным процессом повлияет на функционирование связанных с ним сфер деятельности, что в конечном итоге, способствует ускорению развития хозяйственной системы в целом.
Таким образом,инвестиционно-инновационныепроцессывсовременных условияхопределяются совокупностью инновационных и инвестиционных ресурсов, эффективное использование которых способствует как повышению национальной конкурентоспособности на мировом рынке технологий, так и устойчивому развитию хозяйственной системы.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ:
1. Маренков Н.Л. Система Форсайт как комплексный инструмент стратегического управления инновационным развитием экономики России: автореферат дис. док. экон. наук: 08.00.01, 08.00.05: защищена 18.03.2008 / Н.Л. Маренков; Академии труда и социальных отношений. - Москва, 2008. -50 с.
2. Толковый словарь «Инновационная деятельность». Термины инновационного менеджмента и смежных областей. [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://mnovative_activities.academic. ги/462Развите инновационное.
3. Наумов Д.В., Воеводина Е.И. Использование технологий краудсорсинга при определении стратегии инновационного развития социально-экономических систем / Д.В. Наумов, Е.И. Воеводина / Развитие науки и образования в современном мире Сборник научных трудов по материалам Международной научно-практической конференции: в 7 частях. ООО «АР-Консалт», 2014. - С. 85-88.
4. Воеводина Е.И. Факторы неопределенности социально-экономической среды при управлении инновационным развитием предприятия / Е.И. Воеводина // Научное обозрение. - 2015. - № 18. - С. 189-193.
5. Кардаш И.Н. Особенности и структура субъектов инновационной деятельности / И.Н. Кардаш // Пробелы в российском законодательстве. Юридический журнал. - 2012. - № 4. - С. 192-196.
6. Пржедецкая Н.В., Шевелева В.В., Кулькова Е.П. Инновационно-инвестиционный процесс как основа модернизации экономики / Н.В. Пржедецкая, В.В. Шевелева, Е.П. Кулькова // Государственное и муниципальное управление. Ученые записки СКАГС. - 2017. - № 1. - С. 123-128.
