CC BY
22
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
© КОЛЛЕКТИВ АВТОРОВ, 2014 УДК 654.091
Значение патентно-информационных исследований в планировании и оценке результатов научной деятельности государственного учреждения
А.А. Елапов, Н.В. Коробов, А.Н. Миронов
Федеральное государственное бюджетное учреждение «Научный центр экспертизы средств медицинского применения»
Министерства здравоохранения Российской Федерации, 127051, Москва, Россия
Резюме: Работа научного учреждения в рамках существующей нормативно-правовой базы оценивается по ряду формализованных показателей, в том числе по публикационной активности сотрудников и количеству объектов интеллектуальной собственности. Патентно-информационный поиск является важным инструментом, используемым для создания и оценки материалов, влияющих на результативность деятельности научной организации. Результаты патентно-информационного поиска востребованы при подготовке рукописей статей, монографий, тезисов докладов, описаний заявок на объекты интеллектуальной собственности — изобретений, полезных моделей. Игнорирование возможностей патентноинформационного поиска приводит к затрудненной регистрации объектов интеллектуальной собственности или полной невозможности их регистрации. Проведение поиска может способствовать выявлению объектов интеллектуальной собственности, созданных сотрудниками учреждения при выполнении своих трудовых обязанностей, но зарегистрированных на частное лицо или группу лиц, что дает основание предположить наличие возможного конфликта интересов.
Ключевые слова: результаты научной деятельности; интеллектуальная собственность; патентно-информационный поиск; базы данных.
THE IMPORTANCE OF PATENT INFORMATION RESEARCH IN ASSESSING THE RESULTS OF A STATE INSTITUTION SCIENTIFIC ACTIVITY A.A. Elapov, N.V. Korobov, A.N. Mironov
Federal State Budgetary Institution «Scientific Centre for Expert Evaluation of Medicinal Products» of the Ministry of Health of the Russian Federation, 127051, Moscow, Russia Abstract: The activities of a scientific institution within the existing legal framework is evaluated according to the number of formal parameters, including the publication activities of employees and the number of objects of intellectual property. Patent and information search is an important tool to develop and evaluate materials affecting the efficiency of the activities of a scientific organization. The results of patent and information search are in demand when preparing manuscripts, monographs, abstracts, descriptions of applications for intellectual property - inventions, utility models. Ignoring the opportunities of patent and information search leads to additional difficulties when registering intellectual property objects or makes the registration impossible. Performing the search can help to identify the objects of intellectual property developed by the employees of the institution when carrying out their employment duties, but registered for an individual or a group of individuals, which allows to presume a possible conflict of interests.
Key words: the results of scientific activities; intellectual property; patent and information search; databases.
В настоящее время деятельность научного учреждения в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 8 апреля 2009 г. № 312 оценивается по ряду формализованных показателей [1]. После вступления этого постановления в силу в Минобрнауки России была разработана типовая методика оценки результативности научных организаций в виде соответствующих методических рекомендаций, введенных в действие приказом Минобрнауки России от 14 октября
2009 г. № 406 [2]. Правоприменительная практика положений этих нормативно-правовых документов обобщена в ряде публикаций [3, 4, 5]. При разработке Приказа Минздравсоцразвития России от 26 августа
2010 г. N 738н [6] учитывались вышеуказанные Постановление Правительства и Приказ Минобрнауки России. Согласно Приказу, при оценке научной работы учреждения наибольшее значение имеют несколько основных показателей, а именно научный потенциал, публикационная активность и наличие объектов интеллектуальной собственности.
Целью работы являлось показать значение и особенности патентно-информационных исследований для повышения качества научной работы в научном государственном учреждении системы здравоохранения с учетом опыта ФГБУ «НЦЭСМП» Минздрава России (далее — Учреждение).
ОСНОВНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОЦЕНКИ НАУЧНОГО ПОТЕНЦИАЛА И ЭФФЕКТИВНОСТИ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ УЧРЕЖДЕНИЯ
Общая характеристика научного потенциала учреждения складывается из следующих показателей [6]:
— удельный вес внутренних затрат на исследования и разработки в общем объеме выполненных научной организацией работ, услуг (%);
— внутренние затраты на исследования и разработки, отнесенные к численности исследователей (тыс. рублей/чел.);
— число защищенных за период оценки работниками научной организации докторских и кандидат-
ских диссертаций, отнесенное к численности исследователей;
— перечень государственных и международных премий, призов, наград, почетных званий, полученных научной организацией или отдельными ее работниками за период оценки.
Публикационная активность включает:
— число публикаций работников научной организации в Российском индексе научного цитирования (далее — РИНЦ), отнесенное к численности исследователей (за каждый год из последних пяти лет, начиная с года, предшествующего текущему);
— цитируемость работников научной организации в РИНЦ (общее число ссылок на публикации работников научной организации в РИНЦ (за каждый год из последних пяти лет, начиная с года, предшествующего текущему, отнесенное к численности исследователей научной организации в году, предшествующем текущему).
— число публикаций работников научной организации в Web of Science, отнесенное к численности исследователей (число публикаций за последние пять лет — сумма, начиная с года, предшествующего текущему).
— численность исследователей в году, предшествующем текущему.
— цитируемость работников научной организации в Web of Science (общее число ссылок на публикации работников научной организации в Web of Science (сумма за последние пять лет, начиная с года, предшествующего текущему, отнесенное к численности исследователей научной организации в году, предшествующем текущему).
— импакт-фактор публикаций работников научной организации в Web of Science (число публикаций работника научной организации в журнале, зарегистрированном в Web of Science (за каждый год из последних пяти лет, начиная с года, предшествующего текущему), умножается на импакт-фактор данного журнала в соответствующем году; сумма полученных значений (по годам, работникам и журналам) делится на общее (за последние пять лет) число публикаций работников научной организации в Web of Science);
— число опубликованных докладов, тезисов докладов, представленных работниками научной организации на крупных конференциях, симпозиумах и чтениях (более 150 участников), а также конференциях, организованных в соответствии с планами федеральных органов исполнительной власти, государственных академий наук или на средства российских и международных фондов (включая РФФИ и РГНФ), отнесенное к численности исследователей;
— число монографий и глав в монографиях, учебников и глав в учебниках, отнесенное к численности исследователей.
Для характеристики публикационной активности учреждения также учитываются количество опубликованных работ в рейтинговых журналах (рейтинговым
считается журнал, имеющий индекс цитируемости в РИНЦ не ниже 0,3. Например, журнал «БИОпрепараты. Профилактика. Диагностика. Лечение» имеет индекс цитируемости за пятилетний период 0,354) и суммарный индекс Хирша всех сотрудников учреждения, имеющих печатные работы, за определенный период. Все эти показатели можно найти и проверить в разделе «авторский указатель» научной электронной библиотеки (http://elibrary.ru/authors.asp).
К показателям «объекты интеллектуальной собственности» относят:
— число охраняемых объектов интеллектуальной собственности, принадлежащих научной организации, отнесенное к численности исследователей;
— число отечественных и зарубежных патентов (свидетельств) на объекты интеллектуальной собственности, полученных научной организацией и ее работниками за период оценивания, отнесенное к численности исследователей.
Для оценки показателя «объекты интеллектуальной собственности» следует учитывать количество выявленных и поданных на регистрацию в ФГБУ «Федеральный институт промышленной собственности» (ФГБУ ФИПС) объектов интеллектуальной собственности, созданных в рамках деятельности научной организации. При этом заявка на регистрацию объекта интеллектуальной собственности может содержать несколько объектов, связанных единым изобретательским замыслом (характерно для изобретений и полезных моделей).
В рамках деятельности Учреждения могут быть созданы следующие объекты интеллектуальной собственности:
а) изобретения и полезные модели:
■ способы лечения:
■ фармацевтические комбинации;
■ способы определения компонентов лекарственных средств;
■ способы контроля качества лекарственных средств;
■ стандартные образцы;
■ средства идентификации для лекарственных средств;
б) объекты авторского права:
■ программы для ЭВМ;
■ базы данных.
Количество отечественных и зарубежных патентов (свидетельств) на объекты интеллектуальной собственности. Патент — это документ, удостоверяющий авторство и исключительное право на объект интеллектуальной собственности. Патент может быть получен как на имя учреждения, так и на имя автора-изобретателя, если возможность регистрации объекта интеллектуальной собственности была передана автору. Патент (свидетельство о регистрации) выдается после завершения всех этапов экспертизы объектов интеллектуальной собственности (количество этапов экспертизы и объем критериев оценки
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
объекта интеллектуальной собственности зависит от вида интеллектуальной собственности).
Патентные документы подразделяются на следующие типы: патент на изобретение (срок действия 20 лет), патент на полезную модель (срок действия 10 лет), патент на промышленный образец (срок действия 15 лет). Для патентов на изобретения в области фармации предусмотрена возможность продления, не более пяти лет, необходимых для регистрации лекарственного препарата. На объекты авторского права выдаются авторские свидетельства, срок действия которых составляет весь срок жизни автора плюс 70 лет после его смерти (для группы авторов — до смерти последнего из живых авторов и плюс 70 лет после его смерти).
Патент (авторское свидетельство) является публикацией, входящей в список ВАК, что необходимо знать соискателю ученой степени кандидата и доктора наук.
ПАТЕНТНО-ИНФОРМАЦИОННЫЙ ПОИСК КАК НЕОБХОДИМЫЙ ИНСТРУМЕНТ ПРИ СОЗДАНИИ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
Для выявления созданных сотрудниками учреждения в процессе исполнения своих трудовых обязанностей служебных объектов интеллектуальной собственности (статья 1370 части IV ГК РФ) наибольшее значение отводится патентно-информационному поиску. Объекты интеллектуальной собственности могут быть выявлены в предлагаемых для открытой печати рукописях, в отчетах о выполненной научно-исследовательской работе, а также при анализе аннотаций к диссертационным работам аспирантов и соискателей ученых степеней. Научная новизна исследований подтверждается отсутствием опубликованных патентных документов как в России, так и за ее пределами. Наличие патентных документов устанавливается путем проведения патентно-информационного поиска как в электронных базах данных, так и в ручном режиме по фондам Всероссийской патентно-технической библиотеки на бумажном носителе (с 2012 года публикация патентных документов крупными патентными ведомствами прекращена, документы публикуются только в электронном виде). Патентно-информационный поиск как вид исследований целесообразно проводить при утверждении темы научной работы.
Объекты интеллектуальной собственности могут быть предложены и сформулированы в материалах, представленных авторами для регистрации в ФГБУ ФИПС.
Авторам научных публикаций следует иметь в виду, что досрочная публикация рукописи, содержащей новые сведения, которые потенциально могут стать объектом интеллектуальной собственности, вызывает существенные затруднения при последующей за публикацией регистрации в ФГБУ ФИПС. В соот-
ветствии с действующим законодательством (часть 4 ГК РФ) в случае, если коллектив авторов в опубликованной рукописи и в регистрируемом объекте интеллектуальной собственности совпадает, авторы имеют льготу 6 месяцев для подачи заявки в ФГБУ ФИПС. В случае, если коллективы авторов в статье и в заявке отличаются, указанная льгота не действует и опубликованная рукопись будет противопоставлена экспертизой как порочащая новизну созданного объекта интеллектуальной собственности. Из этого следует, что авторам публикаций необходимо предусматривать потенциальную возможность подачи заявки на изобретение или полезную модель. Такое положение подтверждает целесообразность предварительной проверки рукописи на наличие возможных объектов интеллектуальной собственности.
Состав авторского коллектива объекта интеллектуальной собственности должен быть тщательно продуман. Патент на изобретение или полезную модель может быть в течение срока его действия признан недействительным полностью или частично в случае выдачи патента с указанием в нем в качестве автора или патентообладателя лица, не являющегося таковым в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 1398 части 4 ГК РФ. Автором изобретения признается гражданин, творческим трудом которого созданы соответствующие изобретение или полезная модель.
Поиск на этапе выявления объекта интеллектуальной собственности позволяет оценить объем опубликованных патентных и непатентных источников информации на момент проведения поиска, охарактеризовать совокупность признаков выявленного объекта интеллектуальной собственности, оказывающих существенное влияние на результат внедрения предполагаемого объекта интеллектуальной собственности.
Для квалифицированного специалиста проведение поиска состоит из следующих этапов:
■ определение объекта поиска;
■ определение области поиска (перечень баз данных, ретроспектива по времени публикации документов, возможная классификация объекта поиска в соответствии с последней действующей редакцией Международной Патентной Классификацией);
■ формирование максимально возможного списка ключевых слов для объекта поиска на русском и английском языках;
■ проведение поиска в выбранных базах данных;
■ выборка наиболее подходящих документов;
■ оформление результатов поиска.
К доступным базам данных можно отнести базу данных ФГБУ ФИПС (реферативная, полнотекстовый поиск является платной услугой), базу данных Евразийского патентного ведомства (ЕАПО, EAPO) (бесплатный поиск возможен только по рефератам патентных документов). Отдельным инструментом для поиска на русском языке, в случае, если известен номер патентного документа, являются открытые реестры патентных документов РФ (доступны на сайте
ФГБУ ФИПС). Полные тексты патентных документов на русском языке также доступны бесплатно через интерфейс базы данных Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС, WIPO).
В базе данных ВОИС представлено более 22 миллионов патентных документов на многих языках мира. Поиск в этой базе данных возможен как на одном языке (русский, английский, немецкий и т.д.), так и одномоментно на нескольких языках (используются внутренние механизмы поисковой системы). Особенностью этой базы данных является сложный язык формирования поискового выражения. Общая рекомендация, которую озвучивают специалисты ВОИС
— комбинировать несколько простых поисковых выражений для формирования конечного списка выбранных патентных документов. Возможно использование и других общедоступных баз данных, например, массива патентных документов Европейского Патентного ведомства [7].
Наиболее удобной для проведения поиска непатентных документов (статьи, монографии, руководства) является общедоступная интегральная поисковая система «Академия Google». Язык поискового выражения (русский, английский или иной иностранный язык) определяет объем выдачи найденных документов.
Комбинируя результаты поиска, полученные в базах данных ФГБУ ФИПС, ВОИС и «Академия Google» можно получить подборку материалов, полноценно охватывающую предмет поиска, то есть научные публикации и патенты, соответствующие предмету поиска.
В Учреждении патентно-информационный поиск применяется для следующих целей.
1. Оценка представленных в отчетах о НИР данных на наличие патентоспособного технического решения, то есть проверка новизны исследования. В случае, если объект интеллектуальной собственност-ти, описанный в отчете о НИР уже представлен прямо или косвенно в патентных документах, принадлежащих Учреждению или третьим лицам, о новизне темы НИР говорить затруднительно.
2. Оценка наличия объектов интеллектуальной собственности в рукописях статей, тезисов докладов или монографий. Патентно-информационный поиск в данном случае позволяет определить уровень техники и актуальность представленной публикации. Проверка рукописей статей для публикации во внешних
ЛИТЕРАТУРА
1. Постановление правительства РФ от 8 апреля 2009 г. № 312 «Об оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения». Собрание законодательства Российской Федерации 2009; 15: ст. 1841.
2. Приказ Минобрнауки России от 14 октября 2009 г. № 406 «Об утверждении типового положения о комиссии по оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, и типовой методики
для Учреждения научных изданиях на наличие охраноспособных объектов интеллектуальной собственности является обязательной.
3. Оказание научно-методической помощи сотрудникам Учреждения для выявления охраноспособного технического решения и подготовки первичных материалов описания.
4. Оценка соответствия условиям патентоспособности созданного технического решения до начала процедуры его регистрации.
5. Выявление объектов интеллектуальной собственности, созданных сотрудниками Учреждения при выполнении своих трудовых обязанностей, но зарегистрированных на частное лицо или группу лиц, т.е. по сути присвоенных этими сотрудниками.
Для полноценного достижения указанных целей патентно-информационный поиск в Учреждении проводится специалистами с соответствующими профессиональными навыками. Подготовка заявок на изобретение осуществляется с учетом возможных типовых ошибок, допускаемых заявителями при патентовании данных объектов интеллектуальной собственности [8]. Таким образом, объекты интеллектуальной собственности, защищенные патентами, являются важным критерием результативности работы государственных научных учреждений. Патентная защита позволяет не только коммерческое использование созданных в рамках НИР технических решений, но также предупреждает возможные патентные санкции третьих лиц по перспективным направлениям НИР [9]. Коммерческое использование продукта интеллектуальной деятельности включает как выпуск продукции, так и реализацию лицензий на выпуск третьим лицам.
Проведение патентно-информационного поиска квалифицированным специалистом позволяет своевременно выявить предполагаемые объекты интеллектуальной собственности, провести их оценку на соответствие условиям патентоспособности и подготовить материалы заявки на объект интеллектуальной собственности для направления на регистрацию в ФГБУ ФИПС. Игнорирование возможностей патентно-информационного поиска приводит к затягиванию процедуры регистрации объектов интеллектуальной собственности или полной невозможности их регистрации, что отрицательно сказывается на показателях результативности научной работы государственной научной организации.
REFERENCES
1. Resolution of Government of the Russian Federation of April 8, 2009 № 312 «On the evaluation of the impact of scientific organizations, performing research, development and technological works of civil purpose».Collection of Laws of the Russian Federation 2009; 15: article 1841 (in Russian).
2. Order of Ministry of Education and Science of Russia of October 14, 2009 № 406 «On approval of the model provision on comission of the performance evaluation of scientific organizations, performing research, development and technological works of civil purpose and typical performance measurement of scientific organizations performing research, development and technological works of civil purpose» (registered with the Ministry of
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
ОБЗОРНЫЕ И ПРОБЛЕМНЫЕ СТАТЬИ
оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2010 г. № 16115).
3. Гусев АБ. Методические подходы к оценке деятельности центров коллективного пользования научным оборудованием. Наука. Инновации. Образование 2010; 9: 1-15.
4. Князев СА. Оценка инновационного потенциала предприятия. Вестник Волгоградского государственного университета 2010; 1(16): 27-32.
5. Супотницкий МВ. Введение в правовую охрану изобретений. Ведомости Научного центра экспертизы средств медицинского применения 2012; 3: 44-7.
6. Приказ Минздравсоцразвития РФ от 26 августа 2010 г. № 738н «О методике оценки результативности деятельности научных организаций, подведомственных Минздравсоцразвития России, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения» (зарегистрировано в Минюсте РФ 29 сентября 2010 г. № 18580).
7. Дудко ТА. Применение патентного поиска для повышения эффективности научных исследовательских работ. Интеллект. Инновации. Инвестиции 2012; спец. выпуск 1: 107-10.
8. Супотницкий МВ. Типичные ошибки в формуле и писании изобретения на иммунобиологический препарат. Биопрепараты 2010; 4: 40-4.
9. Майкова СЭ, Головушкин И А. Коммерциализация результатов научно-исследовательской деятельности как основной фактор инновационного развития национального исследовательского университета. Известия ВУЗов. Поволжский регион. Общественные науки 2012; 4(24): 110-8.
ОБ АВТОРАХ:
Федеральное государственное бюджетное учреждение «Научный центр экспертизы средств медицинского применения» Министерства здравоохранения Российской Федерации. Российская Федерация, 127051, Москва, Петровский бульвар, 8.
Елапов Александр Александрович. Заместитель начальника отдела редакционно-издательской деятельности и защиты интеллектуальной собственности.
Коробов Николай Васильевич. Начальник отдела редакционно-издательской деятельности и защиты интеллектуальной собственности, канд. мед. наук. Миронов Александр Николаевич. Генеральный директор, д-р мед. наук.
АДРЕС ДЛЯ ПЕРЕПИСКИ:
Елапов Александр Александрович; Elapov@expmed.ru
Статья поступила 23.04.2014 г.
Justice of the Russian Federation 28 January 2010. № 16115) (in Russian).
3. Gusev AB. Methodological approaches to the evaluation of the centers of collective use of scientific equipment. Nauka. Innovatsii. Obrazovanie 2010; 9: 1-15 (in Russian).
4. Knyazev SA. Estimation of innovative potential of the enterprise. Vestnik Volgogradskogo gosudarstvennogo universiteta 2010; 1(16): 27-32 (in Russian).
5. Supotnitskiy MV. Introduction to legal protection of inventions. Vedomosti Nauchnogo tsentra ekspertizy sredstv meditsinskogo primeneniya 2012; 3: 44-7 (in Russian).
6. Order of the Ministry of Health and Social Development of the Russian Federation of August 26, 2010 № 738n «On the procedure of performance assessment of scientific organizations under the Ministry of Health and Social Development of Russia, performing research, development and technological works of civil purpose» (registered in Ministry of Justice of the Russian Federation 29 September 2010. № 18580) (in Russian).
7. Dudko TA. Application of patent search to improve the efficiency of scientific research. Intellekt. Innovatsii. Investitsii 2012; special issue 1:107-10 (in Russian).
8. Supotnitskiy MV. Typical errors in formula and description of an invention for immunobiological medicine. Biopreparaty 2010; 4: 40-4 (in Russian).
9. Maykova SE, Golovushkin IA. Commercialization of research activities as the main factor of innovative development of a national research university. Izvestiya VUZov. Povolzhsky region. Obschestvennye nauki 2012; 4(24): 110-8 (in Russian).
AUTHORS:
Federal State Budgetary Institution «Scientific Centre for Expert Evaluation of Medicinal Products» of the Ministry of Health of the Russian Federation, 8 Petrovsky Boulevard, Moscow, 127051, Russian Federation.
Elapov AA. Deputy Head of Department of publishing activity and intellectual property protection.
Korobov NV. Head of Department of publishing activity and intellectual property protection. Candidate of Medical Sciences.
Mironov AN. Director General. Doctor of Medical Sciences.
Принята к печати 20.05.2014 г.
ПОДПИСНАЯ КАМПАНИЯ НА ВТОРОЕ ПОЛУГОДИЕ 2014 ГОДА
Оформить подписку на журнал «ВЕДОМОСТИ НАУЧНОГО ЦЕНТРА ЭКСПЕРТИЗЫ СРЕДСТВ В МЕДИЦИНСКОГО ПРИМЕНЕНИЯ»
можно в любом почтовом отделении России . Индекс издания в каталоге Агентства «Роспечать» «Газеты . Журналы» на второе полугодие 2014 года - 25122
Стоимость подписки на второе полугодие 2014 года
• два номера журнала - 400 руб.
• один номер журнала - 200 руб.
5G
