CC BY
32
С. В. БУЛЯРСКИЙ А. О. СИНИЦЫН А. В. ЦЫГАНЦОВ
ВЛИЯНИЕ АСИММЕТРИИ ИНФОРМАЦИИ НА УСТОЙЧИВОСТЬ ЭКОНОМИЧЕСКИХ КЛАСТЕРОВ
Ключевые слова: экономический кластер, кооперационные и некооперационные игры, информационная асимметрия
Key words: economic cluster, cooperative and non-cooperative games, information asymmetry
БУЛЯРСКИЙ Сергей Викторович, заведующий кафедрой инженерной физики Ульяновского государственного университета, доктор физико-математических наук, профессор.
СИНИЦЫН Антон Олегович, старший научный сотрудник управления научных исследований Ульяновского государственного университета, кандидат экономических наук.
ЦЫГАНЦОВ Андрей Валерьевич, старший научный сотрудник кафедры инженерной физики Ульяновского государственного университета, кандидат физико-математических наук.
BULYARSKY Sergei Viktorovich, Doctor of Physico-Mathematical Sciences, Full Professor, Head of the Department of Engineering Physics, Ulyanovsk State University (Ulyanovsk, Russian Federation).
SINITSYN Anton Olegovich, Candidate of Economic Sciences, Senior Research Officer at the Department of Research, Ulyanovsk State University (Ulyanovsk, Russian Federation).
TSYGANTSOV Andrei Valerievich, Candidate of Physico-Mathematical Sciences, Senior Research Officer at the Department of Engineering Physics, Ulyanovsk State University (Ulyanovsk, Russian Federation).
© Булярский С. В., Синицын А. О., Цыганцов А. В., 2015
Рассмотрено явление информационной асимметрии в разрезе ключевых направлений взаимодействия участников кластера. Представлена модель взаимодействия бизнес-единиц и групп в условиях несовершенной информации. Исследован аспект влияния информационной асимметрии, наблюдаемый при взаимодействии государственных структур и бизнес-единиц, входящих в промышленный кластер.
The paper examines the phenomenon of information asymmetry in the context of the key directions of interaction of participants of a cluster; it presents a model of interaction between business units and groups under conditions of imperfect information. The paper studies the impact of information asymmetry observed in the interaction of state structures and business units included into the industrial cluster.
Изучение и развитие кластерного подхода описывается во многих работах современных исследователей и классиков экономической теории, таких как А. Маршалл («индустриальный район»), И. Шумпетер (экономика агломераций), М. Портер (экономический кластер). Описание критериев экономического кластера часто сводится к группе географически соседствующих, взаимодействующих друг с другом компаний (поставщики, производители и др.) и связанных с ними организаций (научно-образовательные заведения, инфраструктурные компании, государственные структуры), действующих в определенных сферах и взаимодополняющих друг друга1.
Существующие определения экономического кластера не отражают специфику взаимодействия его участников между собой. Оно в широком смысле может быть сведено к эффективному сосуществованию компаний в определенной сфере деятельности, основанному на конкуренции и сотрудничестве между ними. Для анализа процесса построения связей и взаимодействия между участниками кластера важно рассмотреть поток ресурсов между ними2. К такого рода потокам ресурсов при изучении взаимосвязей внутри экономических кластеров относят потоки материальных, финансовых, инвестиционных и трудовых ресурсов. Важно отметить, что информация как ресурс и информационные потоки играет в современной экономической жизни одну из главных ролей.
Фундаментальные экономические исследования предполагают, что поведение субъектов кластера, как и поведение любых хозяйствующих субъектов, зависит от обладания ими
наиболее полной информацией, требуемой для принятия решения. Но в условиях свободного функционирования субъекты экономического кластера (коммерческие предприятия, государственные структуры, научные и инфраструктурные организации и др.) часто не в состоянии определить, получить и обработать необходимую информацию.
Таким образом, в реальных рыночных отношениях информация является неполной и распределяется неравномерно между участниками кластера. Стороны взаимоотношений внутри последнего сталкиваются с необходимостью выбора между кооперацией и конкуренцией. Возникает явление информационной асимметрии, когда существенная часть информации, необходимой для принятия решений о заключении инвестиционных контрактов, договоров купли-продажи или оказания услуг и др., является прерогативой небольшого числа участников кластера, которые, будучи субъектами рынка, вовсе не заинтересованы в ее раскрытии, часто сознательно искажают ее. Поэтому асимметрия информации как особый тип ее неполноты оказывает существенное влияние на поведение агентов экономического кластера и рыночные процессы в целом. Следует отметить, что, кроме неравномерного распределения информации, существует асимметрия условий ее получения, обусловленная тем, что потенциал поиска информации различными субъектами неодинаков. Этот факт объясняет стремление агентов кластера к формированию различного рода коалиций, позволяющих уменьшить асимметрию.
Отсутствие объективной или субъективной возможности создания кооперации формирует условия, когда информация между экономическими субъектами распределена неравномерно. С другой стороны, даже в случае появления коалиционного соглашения отсутствует информация о его соблюдении другими участниками. Субъекты, обладающие большей информацией, оказываются в выигрыше, что получило название риска безответственности, под которым понимается недобросовестное поведение, заключающееся в стремлении получить преимущества за счет наличия асимметрии информации3. Это обстоятельство в условиях информационной экономики является одним из ключевых препятствий при обеспечении устойчивости кластерной структуры. Негативные последствия, обусловленные асим-
метрией информации, в зависимости от ее степени могут приводить к неоптимальному распределению ресурсов, ценовой дискриминации и понижению качества производимых участниками кластера товаров и услуг. Исследования многих авторов указывают на важность учета информационной асимметрии агентов экономического кластера, необходимость институциональных ограничений.
В качестве варианта решения указанной проблемы для любого участника кластера, потенциально подверженного информационной асимметрии, разработан аппарат теории игр. Предполагается что каждый игрок (участник кластера) нацелен на максимизацию своего выигрыша и может выбирать стратегию, учитывая влияние этого выбора на поведение других игроков, а также факт аналогичного их поведения.
В случае если участники кластера имеют общие цели они склонны к кооперативным отношениям. При этом есть ситуации, когда участники кластера являются конкурентами или между ними есть конфликт и они не готовы кооперироваться. Аппроксимируя эту ситуацию на аппарат теории игр, получаем: один агент выигрывает то, что проигрывают другие агенты, что называется игрой с нулевой суммой4. Значительная часть вопросов экономической жизни включает как кооперационные, так и конфликтные процессы, т. е. представляет собой игры с ненулевой суммой. Напомним, что по характеру взаимоотношений между агентами игры бывают кооперативными и бескоалиционными. В первом случае субъекты могут заключать соглашения для увеличения своего выигрыша, иначе игра называется бескоалиционной.
Остановимся на классификации игры или взаимодействиях внутри кластерной системы в зависимости от информированности игроков. Выделяют игры с совершенной и несовершенной информацией5. В играх с совершенной информацией на каждом шаге игрокам известно, какие шаги были сделаны ранее. В другом случае игроки не знают, в какой позиции они находятся. К играм с несовершенной информацией сводятся игры с неполной информацией, известные как байесовские. Здесь наблюдается неполная информированность игроков, возникшая до начала игры, как следствие, их асимметричная информированность.
Во многих случаях неполная информированность игрока означает отсутствие у него понимания стратегии других участ-
ников процесса. Примером такой ситуации может быть дуополия Курно, описывающая поведение двух фирм кластера. В модели дуополии фирмы могут заключить между собой соглашение не вредить друг другу. Таким образом, если существует правовой институт, который мог бы силой обеспечивать выполнение соглашения, игра может быть смоделирована как кооперативная. Обширным инструментарием теории игр описаны кооперативные стохастические игры, изучающие конфликтно-управляемые системы с недетерминированными переходами из одного состояние в другое, при которой возможна кооперация игроков.
Предположим, что участники кластера — игроки из множества N договариваются перед началом игры о совместном выборе стратегии, для получения максимального суммарного выигрыша, т. е. заключают кооперативное соглашение. Под выигрышами субъектов в стохастической игре принимают математическое ожидание их выигрышей. Равновесие кластера можно определить как распределение вероятностей на множестве ситуаций, когда ни одному из участников кластера вовсе не выгодно отклоняться от генерируемой стратегии. Рассмотрим конечную игру:
у = ({1, ... , n},{S}^}h). (1)
Распределение вероятностей p S^R+ на множестве ситуаций S = St х ... х Sn можем считать коррелированным равновесием, если выполняются следующие условия:
Z ф/S, S-i)p(S, S-,) > Z Ф,.% S-,)p(S, S-,), (2)
S-iGS-i S-iGS-i
где ф.— выигрыш игроков.
% G S,\sl, s G S, ,
ZsGS p(s) = 1, p(s) > 0, s G S.
(3)
Совокупность представленных неравенств выражает тот факт, что ни одному из игроков не выгодно отходить от рекомендуемой стратегии. Решение линейного неравенства возможно получить методом линейного программирования, добавив к системе целевую функцию. Поставив задачу увеличить суммарный ожидаемый выигрыш всех игроков, добавим функцию:
^ max.
(4)
В случае необходимости максимизировать минимальный из выигрышей игроков к системе неравенств (2)—(4) следует добавить целевую функцию из n неравенств:
и ^ max,
Таким образом, асимметрия информации между участниками кластера, вызванная сознательным искажением информации о собственной стратегии или выраженная в незнании стратегии других участников, приводит к недостижению максимально возможного эффекта от взаимодействия для участников кластера и для отрасли в целом.
Рассмотрим другой аспект влияния информационной асимметрии, наблюдаемый при взаимодействии государственных структур и бизнес-единиц, входящих в промышленный кластер. В этом случае положим, что государственные структуры имеют функциональный атрибут координации и поддержки кластера. По мнению многих авторов, одним из активных направлений социально-экономической политики государств должна выступать поддержка промышленных кластеров и субсидирование ее участников6. Аргументы в пользу этой позиции основаны на эвристическом понимании положительных эффектов от субсидирования деятельности внутрикластерных структур, а именно: реализация новых бизнес-проектов, появление новых рабочих мест, рост инвестиционной активности, создание и коммерциализация научных разработок. Мы можем предположить, что в рамках кластера может сложиться ситуация, когда эффект от поддержки кластера мал по сравнению с затрачиваемыми ресурсами на его содействие. При этом часто у государственных структур существует выбор между «более эффективными» и «менее эффективными» кластерами. Для правильного распределения ресурсов поддержки правительство должно обладать максимально полной информацией о ситуации в отрасли специализации кластера. Фактически, по мнению Л. Орведал7, государственные структуры не обладают достаточной информацией о том, являются ли представители той или иной отрасли промышленным кластером и имеет ли
1, ..., п.
(5)
данная индустрия потенциал высокой отдачи от расширения масштабов деятельности индустрии за счет поддержки.
Если предположить, что индустриальные игроки из определенного сектора экономики обладают большей информацией о потенциале конкретного сектора и о существующих связях между агентами внутри данной отрасли, чем государственные институты, то возникает вопрос, какую стратегию промышленной политики правильно выбрать в таких условиях чтобы максимизировать положительный социально-экономический эффект от затрат ресурсов на поддержку. Разработана модель оптимальных инвестиций от масштаба отдачи определенной индустрии8. Вместе с этим недостаточно изучен вопрос взаимодействия субъектов кластера в объективных условиях асимметричности информации. Особенно важен этот вопрос при моделировании взаимодействия государственных органов и бизнес-единиц для более продуктивного выстраивания промышленной политики. Для выявления максимального эффекта от усилий государственных институтов в различных отраслевых кластерах возникает необходимость построения модели взаимодействия с учетом явления асимметрии информации в рамках кластера между бизнесом и государством.
ПРИМЕЧАНИЯ
1 См.: Портер М. Конкуренция. М.: Вильямс, 2005. С. 236—237.
2 См.: Булярский С.В., Синицын А.О., Цыганцов А.В. Кластерные структуры: моногр. Ульяновск: Колор принт, 2014. 116 с.
3 См.: Козачок И.В., Краснова С.Г. Экономическая сущность асимметрии информации и ее влияние на функционирование рынка // Сибир. финансовая шк. 2007. № 2. С. 29—35.
4 См.: Субботина Е.В. Анализ взаимодействия участников внутри кластера на основе инструментария теории игр: кооперация или конкуренция? // Конкурентоспособность компаний и территорий: кластерные технологии: сб. науч. ст. / под ред. Т.В. Миролюбовой; Перм. гос. нац. исслед. ун-т. Пермь, 2012. С. 240—247.
5 См.: Писарук Н.Н. Введение в теорию игр. Минск: БГУ, 2015. 256 с.
6 См.: Orvedal L. Industrial Clusters, Asymmetric Information and Industrial Policy. URL: http://www.etsg.org/ETSG2004/Papers/0rvedal.pdf (дата обращения: 15.05.2015).
7 Там же.
8 См.: Norman V.D., Venables A.J. Industrial Clusters: Equilibrium, Welfare and Policy // Economica. 2004. Vol. 71. Iss. 284. Р. 543—558.
Поступила 27.10.2015.
S. V. Bulyarsky, A. O. Sinitsyn, A. V. Tsygantsov. Impact of Information Asymmetry on Sustainability of Economic Clusters
Interaction of cluster actors in a broad sense can be reduced to effective co-existence of companies in a specific field of activity based on competition and cooperation between them. Information asymmetry is objectively inherent in relationships between cluster participants, as a result of deliberate distortion of information about their own strategies or expressed in ignorance of the strategies of other participants. Information asymmetry between members of a cluster has significant influence on the behavior of economic actors in a cluster and the mechanism of its functioning and also leads to failure to achieve the maximum possible result from interaction for cluster participants and for the industry in general.
The problem of stability of cluster structures can be solved by using the theory of games. In many cases, incomplete knowledge of a player indicates his lack of understanding of other players' strategies. The Cournot duopoly might be an example of such a situation. Cluster equilibrium can be defined as probability distribution in multiple situations when deviating from the generated strategy is disadvantageous for all the members of a cluster.
At the same time, significant and insufficiently studied is the effect of information asymmetry between business units and government structures seeking to coordinate and support economic clusters on their sustainability. To consider this issue, it is necessary to construct a model of interaction taking into account the phenomenon of information asymmetry between business and government within a cluster.
