CC BY
153
ll
¡ау [email protected] Олеся Владимировна Прущак,
доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой экономики и управления на предприятии, Саратовский социально-экономический институт (филиал) УДК338.24 ФГБОУ ВПО «РЭУ им. Г.В. Плеханова»
УПРАВЛЕНИЕ РИСКОМ КАК ФАКТОР УСТОЙЧИВОГО РАЗВИТИЯ ИННОВАЦИОННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
В статье определены приоритеты устойчивого развития российской экономики: рост объемов производства, повышение экономической эффективности деятельности предприятий, формирование устойчивых конкурентных преимуществ. Действенным инструментом достижения этих целей выступает инновационная деятельность предприятий. Учитывая, что неотъемлемой характеристикой инноваций является повышенный риск, результаты инновационного процесса зависят от эффективности и устойчивости функционирования предприятия в рамках адекватно выстроенной системы риск-менеджмента. Проведен анализ достижений и возможностей, трудностей и рисков развития инновационной деятельности предприятия. Делается вывод о том, что повышение инновационно-инвестиционной активности ослабит негативное влияние факторов, ограничивающих экономическое развитие, обеспечит кардинальное обновление производственного потенциала и повысит рискоустойчивость российских предприятий.
Ключевые слова: инновации, инновационная деятельность предприятий, стратегия инновационного развития, управление риском, устойчивое развитие.
O.V. Pruschak
RISK MANAGEMENT AS A FACTOR OF SUSTAINABLE DEVELOPMENT OF INNOVATIVE COMPANIES
The paper defines the priorities for the sustainable development of the Russian economy: increasing industrial production volume, improving economic efficiency of enterprises, and encouraging sustainable competitive advantages. Innovation business activity is an effective tool for achieving these goals. Given that increased risk is an inherent characteristic of innovation, the results of the innovation process depend on the efficiency and sustainability of the enterprise with adequate risk management system. Analysis of the achievements and opportunities, challenges and risks ofinnovative development of the enterprise is given. It is concluded that growing innovation and investment activity will ease the negative impact of the factors limiting economic development, encourage radical modernization of the production capacity and increase risk tolerance of Russian enterprises.
Keywords: innovation, innovation activities of enterprises, innovative development strategy, risk management, sustainable development.
Для развития экономики России по траектории устойчивого роста необходимо, чтобы инновационная стратегия была в основе перспективной концепции социально-экономического развития. Поскольку стратегическими приоритетами экономического развития становятся рост объемов и повышение экономической эффективности хозяйственной деятельности предприятий, инновационная политика должна направляться на модернизацию производства, преимущественное развитие как производственного, так и потребительского секторов рынка, ресурсо- и энергосбережение, сохранение и совершенствование научно-технического и интеллектуального потенциала.
Современное развитие производства возможно только на основе активизации инновационной деятельности. От инновационной активности промышленных предприятий во многом зависит их конкурентоспособность на внутреннем и внешнем рынках. Сейчас инновации можно рассматривать как эффективный инструмент конкурентной борьбы, поскольку инновационная деятельность
способствует созданию новой продукции, удовлетворению новых потребностей, повышению инвестиционной активности, освоению новых рынков.
Известно, что инновационное развитие стимулирует экономический рост, а сохранение (а тем более деградация) технологической структуры экономики угрожает замедлением технологических сдвигов, снижением конкурентных преимуществ, сокращением темпов экономического роста. В этой ситуации основной задачей инновационной политики на современном этапе становится решение главных проблем российской экономики, связанных с повышением конкурентоспособности отечественной продукции, преодолением диспропорций в производственно-технологической структуре, повышением инвестиционной активности предприятии, адаптацией производства к требованиям рынка в режиме технологического обновления.
Риск инновационной деятельности связан с многообразием как промежуточных, так и окончательных результатов инновационного процесса, а также с их раз-
личной оценкой участниками инновационных процессов. Очевидно, что инновационная деятельность в силу динамичности объекта управления в большей мере, чем другие направления деятельности предприятий, связана с риском. Риск можно рассматривать как элемент результатов исполнения любого хозяйственного решения, поскольку неопределенность становится неизбежным условием хозяйствования. Поэтому управление риском способствует повышению устойчивости инновационных предприятий, формирует способность к противостоянию неблагоприятным ситуациям.
Учитывая, что неотъемлемой характеристикой инноваций является повышенный риск, результаты инновационного процесса зависят от эффективности и устойчивости функционирования предприятия в рамках адекватно выстроенной системы риск-менеджмента. Поэтому необходим серьезный анализ достижений и возможностей, трудностей и рисков развития инновационной деятельности.
Обобщение и систематизация исследований, посвященных проблемам идентификации и оценки рисков, а также обоснованию антирисковых программ, выявили:
- во-первых, отсутствие единого, общепринятого понятия риска, в том числе и инновационного риска;
- во-вторых, неразработанность универсального и пригодного для различных ситуаций метода количественной оценки уровня риска;
- в-третьих, отсутствие научно обоснованных рекомендаций по выбору границ допустимого уровня риска в различных ситуациях;
- в-четвертых, недостаточное обоснование методов снижения экономического риска и, в частности, риска, связанного с инновационной деятельностью предприятий.
В настоящее время нет однозначного понятия риска. Это объясняется многоаспектностью данного явления, неопределенностью внешних и внутренних условий, а также значительными пробелами в хозяйственном законодательстве, способствовавшими практически полному его игнорированию реальной экономической практикой и управленческой деятельностью. Действительно, риск - это сложное явление, объединяющее множество несовпадающих и даже противоречивых моментов. Это обусловливает возможность существования множества определений риска, данных с разных позиций и точек зрения.
Систематизация известных определений риска позволяет выявить основные присущие рисковой ситуации особенности [4, с. 157 - 169]:
1) случайный характер события, наличие неопределенности;
2) возможность выбора альтернативных вариантов;
3) возможность оценить вероятность исходов и определить ожидаемые результаты;
4) вероятность возникновения потерь;
5) наличие возможности получения незапланированной прибыли.
Таким образом, риск обычно трактуют как возможность отклониться от цели, понести убытки при изменении характеристик деятельности предприятия по качеству, по времени, в сравнении с аналогами.
Возникновение инновационных рисков связывают с неопределенностью внешних условий и внутренних возможностей деятельности предприятий. Неопределенность здесь может объясняться недостатком информа-
ции, возникающим по причине как объективных, так и субъективных факторов. Поэтому формирование концептуальных основ системы управления инновационными рисками требует систематизации теоретических основ и подходов к определению природы риска. Есть основания считать субъективно-объективный подход наиболее правильным, поскольку сама экономическая деятельность имеет как субъективную, так и объективную стороны. Субъективной природой обладают внутренние риски управления предприятием (управление производством, персоналом, маркетингом, инновациями и т.д.), которые зависят от менеджмента предприятия или самого предпринимателя. Особого внимания заслуживает компонента инновационных рисков. Инновационная деятельность предприятия связана с совершенствованием, повышением эффективности функционирования организации и модернизацией продукции предприятия. Инновационный риск можно определить через величину и вероятность потерь, возникающих при реализации инновационных проектов, связанных с вложением средств в разработку новой техники и технологий, в производство новых товаров и услуг, которые могут не найти спроса на рынке, а также с инвестированием организационных и управленческих инноваций, которые могут не принести ожидаемого эффекта.
Исследования выявили, что степень риска зависит от качественных характеристик инноваций. Инновации, связанные с частичной модернизацией производства и незначительным обновлением продукции, сопряжены с небольшим риском и являются обязательным условием повышения эффективности производства. Значительно больший риск характеризует инновации, связанные с принципиальным изменением технической базы и условий производства, а также затрагивающие организацию менеджмента предприятия. К их числу можно отнести не только радикальные инновации, но и фундаментальные и прикладные научно-исследовательские работы.
Поэтому инвестор, оценивая эффективность инновационного проекта, должен учитывать альтернативные вложения средств. При этом риск вложений соизмеряется с их доходностью: как правило, инвестиции с большим риском могут принести инвестору больший доход. Поэтому при принятии решения о финансировании инновационного проекта инвестор исходит из собственной финансовой стратегии (склонности либо отвращения к риску). Инвесторы, принимающие решение о финансировании инновационных проектов, должны учесть уровень риска как надбавку к норме прибыли. Рисковая надбавка представляет собой весовое значение реакции предприятия на воздействие внутренних и внешних факторов. К критическим моментам в процессе оценки инновационно-инвестиционных проектов можно отнести:
- прогноз возможного спроса на новую продукцию или услуги, а также востребованности новой технологии;
- определение величины денежного потока по периодам;
- оценку доступности источников финансирования;
- прогноз приемлемой стоимости капитала.
Риск крупных и малых предприятий существенно различается. На крупных предприятиях риск, связанный с инновационной деятельностью, перекрывается масштабами обычной, чаще всего диверсифицированной производственно-хозяйственной деятельности. В отли-
чие от крупных, малые предприятия в большей мере подвержены риску, поскольку они больше зависят от изменений внешней среды.
Можно выделить виды риска, в большей мере присущие инновационной деятельности, а также систематизировать причины их возникновения:
- инновационный проект не будет реализован , что приведет к возникновению убытков;
- цель инновационного проекта не будет достигнута;
- предприятие понесет дополнительные расходы или потеряет часть ресурсов в ходе текущей деятельности (это прямо не связано с инновационной деятельностью, но способствует ей);
- неблагоприятное стечение внешних обстоятельств (например, нарушение договорных обязательств, несовершенство государственного регулирования в области инноваций и др.).
К важнейшим можно отнести селективные риски или риски ошибочного выбора инновационных проектов. Причины таких рисков кроются в недостаточном обосновании приоритетов экономической и рыночной стратегий предприятия.
Для российской экономики в целом и особенно для предприятий, выпускающих инновационную продукцию, актуален риск, связанный с обеспечением прав собственности. Основная проблема здесь заключается в несовершенстве патентного законодательства.
Оценка рисков инновационной деятельности позволяет не только сократить возможные потери, но и обосновать стратегические варианты их снижения. Проведение анализа рисков, связанных с инновационной деятельностью, включает следующие этапы: анализ риска; выявление вероятных моментов экономических потерь, т.е. оценка возможной тяжести последствий и определение вероятного объема возможных потерь; оценка суммы вероятных экономических потерь; определение возможностей предприятия по предотвращению и компенсации потерь; выбор антирисковой стратегии предприятия, ее последующая реализация и контроль результатов (рисунок).
Общая схема выбора антирисковой стратегии предприятия
Анализ рисков, связанных с инновационной деятельностью предприятия, является непрерывным процессом, поскольку постоянно меняется комбинация условий внутренней и внешней среды [3]. В этих условиях большое значение приобретает проблема разработки методов управления экономическими рисками с использованием современных методик анализа и прогнозирования возникновения рисковых ситуаций.
Для формирования и удержания конкурентного преимущества процесс разработки новых продуктов необходимо преобразовать в упорядоченную систему. Сложно не согласиться с мнением П. Друкера, что продуктивные инновации появляются не в результате спонтанных интуитивных озарений - это сочетание достижений различных областей знаний, воплощенных в адекватной методике. По мнению П. Друкера, суть инновации состоит не в управлении изменениями, а в целенаправленном, нуждающемся в организации и управлении систематическом процессе поиска изменений [2].
Вследствие сокращения жизненного цикла продукта и актуализации потребности в адаптации к быстро меняющимся требованиям потребителей, сокращение предпроизводственных стадий освоения нового продукта все больше влияет на конкурентоспособность предприятия. Оперативное и эффективное внедрение новых востребованных на рынке видов продукции или услуг требует комплексного подхода к разработке новой продукции, привлечения специалистов различных подразделений предприятия. Концепция проект-менеджмента способствует совмещению этих разнонаправленных процессов с нацеленностью их на создание инноваций с последующим превращением в упорядоченный, управляемый, ограниченный во времени и контролируемый по финансовым показателям процесс создания и коммерциализации новой продукции.
Анализ показал, что в результате эволюции теории и практики управления риском сформировался ряд базовых принципов, которые следует принять во внимание при обосновании антирисковой программы [1, с. 67 - 72]. Среди главных можно назвать следующие: нельзя рисковать в большей степени, чем может это позволить собственный капитал; следует оценивать последствия риска; недопустимо рисковать многим ради малого.
Причиной риска на предприятии часто является неопределенность условий и процессов деятельности предприятий. Следует отметить, что характерный для большинства предприятий процесс интеграции способен внести в производство существенные, а иногда и кардинальные изменения, что может существенно увеличить неопределенность достижения запланированных результатов.
Управление риском на предприятии заключается в разработке и осуществлении системы мер, целенаправленно воздействующих на риск. В качестве примера таких мер можно назвать:
- обоснование целей инвестиций (рисковых вложений);
- сбор информации, характеризующей различные аспекты риска;
- оценку вероятности реализации рисковых ситуаций;
- анализ уровня риска;
- обоснование антирисковой программы, т.е. системы мер, направленных на снижение риска.
В системе управления риском на предприятии особо следует выделить мониторинг рисков, связанных с инновационной деятельностью. Это систематический контроль определенных параметров внутренней и внешней среды, направленный на оперативное обнаружение признаков рисковых ситуаций с целью своевременного принятия эффективных мер по их преодолению. Следует отметить значимость мониторинга рисков как средства установления обратной связи между мероприятиями антирисковой программы и их результатами, используемого для оценки их эффективности и внесения необходимых корректировок. Формирование системы управления рисками, связанными с инновационной деятельностью, должно опираться на информационное и методическое обеспечение, включая систему распределения полномочий, прав, обязанностей, ответственности для эффективного управления рисками.
Систему управления риском следует формировать исходя из обоснования мер предупреждения и минимизации риска, ориентированных на обеспечение устойчивости экономического развития предприятия.
Все многообразие мер, направленных на обеспечение устойчивого развития, можно сгруппировать следующим образом.
1. Уклонение от риска предусматривает разработку тактических и стратегических мер, препятствующих возникновению рисковых ситуаций, или отказ от реализации проекта. Сюда можно отнести и поиск гарантов с целью передачи риска. На практике уклонение от риска часто реализуется как отказ от ненадежных партнеров и предпочтение малорискованных проектов.
2. Локализация риска предусматривает, например, создание венчурного предприятия, реализующего инновационный проект. Это позволяет сосредоточить риско-
ванную деятельность в пределах небольшого хозяйствующего субъекта.
3. Диссипация, или распределение риска как во времени, так и в пространстве. Эта группа включает методы, связанные с интеграцией (распределение риска между участниками инновационного процесса) и диверсификацией (распределение риска в силу диверсификации поставок, рынка сбыта, продукта, инвестиций).
4. Компенсация риска предусматривает создание системы финансовых и материальных резервов (страховых запасов сырья, резервов производственных мощностей, запасы денежных средств и т.п.).
Учитывая влияние риска на результаты деятельности предприятия, можно определить понятие рискоустойчи-вости предприятия как способности управлять внутренними рисками и адаптироваться к внешним рискам, обеспечивая тем самым повышение конкурентоспособности предприятия. Поэтому именно риски управления становятся стратегическими, а конкурентоспособность предприятия зависит от качества самой организации, от рациональности, эффективности структуры и процессов, а также от умения управлять внутренними рисками (системными, ресурсными) и внешними рисками (в поведении потребителей, действиях конкурентов). Таким образом, инновационная деятельность предприятия может выступать в качестве инструмента гармонизации отношений предприятия с внешней средой и, следовательно, инструмента снижения рисков.
Инновационная деятельность может использоваться и для формирования конкурентных преимуществ высшего ранга (таблица).
Формирование и реализация стратегии инновационного развития предприятия предусматривает использование следующих стратегических вариантов.
Управление процессом создания конкурентных преимуществ
Стратегии Радикальность нововведений Характер задач инновационного развития Характер задач управления
системы продукции технологической системы
Широкое сканирование - разработка новых технологий, способных в будущем стать доминирующими Принципиальная НИОКР в широком спектре продуктов и на различных этапах (от идеи до опытной партии) НИОКР в широком спектре технологий (от идеи до опытной технологии) Управление проектами. Отбор перспективных технологий для различных рынков
Узкое сканирование - разработка технологий, способных обеспечить лидерство в одной из ниш рынка Высокая НИОКР в узком спектре потребностей НИОКР в узком спектре технологий Поиск ниши. Управление проектами
Имитационная стратегия -следование за лидером по магистральному пути развития технологий Высокая Адаптация продукции, выпускаемой по технологии лидера, к иному рынку (смена ниши) Адаптация технологии лидера к условиям предприятия и ее совершенствование Выбор лидера. Управление адаптацией проектов лидера
Технологический скачок с целью обеспечения долгосрочных конкурентных преимуществ Очень высокая Широкий спектр поисковых НИР: новые потребности -новые технические принципы Широкий спектр поисковых НИР: новые технические принципы - новые технологии Управление программой поисковых НИР
Инвариантная стратегия -смена стратегии от широкого сканирования к узкому сканированию рынка Успех - адаптация решений к определенной нише. Неудача - концентрация усилий разработчиков на определенной нише Успех - адаптация решений к определенному продукту. Неудача - концентрация усилий на изготовлении определенной продукции Маркетинговые исследования. Оценка риска
1. Стратегия разработки новых приоритетных технологий (широкое сканирование). Данная стратегия ориентирована на поиск радикальных новшеств в широком спектре технологий, широкомасштабные продуктовые и процессные НИОКР и фиксация приоритетных технологий.
2. Стратегия разработки технологий, нацеленных на лидерство в конкретном сегменте рынка (узкое сканирование). Реализация этой стратегии связана с меньшими усилиями, однако в силу узкого спектра НИОКР, технологий и продукции может обеспечить радикальные новшества.
3. Стратегия имитации достижений технологического лидера. Данная стратегия предусматривает управленческие воздействия в части развития технологических и продуктовых новшеств, направленные на адаптацию к позициям и установкам лидера.
4. Стратегия технологического прорыва, обеспечивающего долгосрочные конкурентные преимущества. Эта стратегия применяется в том случае, когда предприятие обладает мощным ресурсным потенциалом, что позволяет вести широкий спектр НИОКР, осваивать радикальные новшества и принципиально новые продукты и технологии, формируя на их основе долгосрочные конкурентные преимущества.
5. Инвариантная стратегия, используемая при неустойчивости уже имеющегося конкурентного преимущества. Такая стратегия сочетает названные выше стратегические варианты. Так, узкое сканирование с целью углубления специализации, изменения характера сегментации, поиска новой ниши может сменяться широким сканированием рынка.
В качестве главных задач устойчивого экономического развития российских предприятий, вытекающих из требований глобализации и перехода к инновационному развитию, следует выделить:
1) устранение препятствий для создания принципиально новых, инновационных предприятий, что позволит повысить эффективность как бизнеса, так и национальной экономики, для чего необходимо развивать конкуренцию, ликвидировать препятствия выхода из бизнеса неэффективных предприятий, отойти от «экономики недоверия» и отказаться от строгих административных ограничений в сочетании с усилением контроля;
2) с учетом процессов глобализации следует сформировать необходимые компетенции в сфере управления инновационными проектами, коммерциализации инноваций, стимулирования новаторской активности.
Полагаем, что стратегия экономического развития России состоит в широком внедрении инноваций. Повышение инновационно-инвестиционной активности ослабит негативное влияние факторов, ограничивающих экономическое развитие, обеспечит кардинальное обновление производственного потенциала и повысит рискоустойчивость российских предприятий.
1. Вяткин В.Н., Вяткин И.В. и др. Риск-менеджмент. М.: Дашков и К°, 2003.
2. Друкер П. Бизнес и инновации. М.: ИД «Вильямс», 2007.
3. Сухорукова А.М., Бекетова О.Н. Стратегии реструктуризации предприятий пищевой промышленности в условиях присоединения России к ВТО // Вестник СГСЭУ. 2013. № 3 (47). С. 75 - 79.
4. Шапкин А.С. Экономические и финансовые риски. Оценка, управление, портфель инвестиций. М.: Дашков и К°, 2006.
1155» [email protected] Рузанна Размиковна СЭМСОНЯН,
аспирантка кафедры экономики и управления на предприятии, Саратовский социально-экономический институт (филиал) УДК 338.24:664 ФГБОУ ВПО «РЭУ им. Г.В. Плеханова»
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ОПРЕДЕЛЕНИЯ И КЛАССИФИКАЦИИ РИСКОВ ПРЕДПРИЯТИЙ МОЛОЧНОЙ ПРОМЫШЛЕННОСТИ
В статье рассмотрены основные подходы к определению понятия «риск», предложенные известными учеными. Проанализированы различные трактовки риска в современной экономической науке, а именно: указание на неразрывную связь с предпринимательской деятельностью, на возможность некоторого отклонения от запланированной цели, рассмотрение категории риска как части воспроизводственного процесса. Дана авторская трактовка понятия «риск» применительно к предприятиям молочной промышленности, которая заключается в вариативном характере рисков, зависимости от временного и пространственного факторов, субъективно-объективной природы риска, а также целеполагания и предварительной оценки конкретным субъектом возможных рисковых последствий. Рассмотрены основные классификационные признаки систематизации рисков. Предложен авторский подход к классификации рисков предприятия молочной промышленности. Выделены следующие ключевые риски: экологические, производственные, транспортные, рыночные, социальные, инвестиционные, инновационные, макроэкономические. Особое внимание уделяется новым рискам макроэкономического характера, которые приобретают все большую актуальность в настоящее время в связи с вступлением России во Всемирную торговую организацию.
Ключевые слова: риск, теория рисков, предприятия молочной промышленности, классификация рисков, предпринимательский риск, производственные риски, макроэкономические риски.
