CC BY
82
УДК 343
уголовная ответственность юридических лиц в правовой системе израиля
Анализируются применение в Мзраиле уголовного законодательства, а также процессуальные вопросы уголовно-правового воздействия на юридические лица. Рассматриваются уголовная ответственность юридических лиц и их процессуальное положение в случае привлечения к уголовной ответственности.
Ключевые слова:уголовная ответственность; юридическое лицо; уголовное наказание.
The author examines the application of criminal law in Israel along with procedural rules for criminal law enforcement actions that may be imposed on legal entities. Also, the author considers criminal liability of legal entities and their procedural status in case of criminal prosecution.
Keywords: criminal liability; legal entity; criminal punishment.
Цупиков Тимур Николаевич
аспирант кафедры «Уголовноправовых дисциплин» Московского государственного л ингв истического университета
Е-mail: timur.Ьupikov@yandex.т
особенности применения института уголовной ответственности юридических лиц
Применение института уголовной ответственности юридических лиц может рассматриваться только с учетом особенностей правовой системы конкретного государства, которая характеризуется присущими только ей свойствами вследствие происхождения и развития правовой системы. Например, подход большинства стран англосаксонской правовой семьи к уголовной ответственности корпораций обусловлен наличием особенных институтов, характерных для англосаксонской системы права. И именно из-за их фундаментального отличия от институтов права других правовых семей опыт, например США, не может быть применен в чистом виде в странах
романо-германской правовой семьи. Однако его изучение, на наш взгляд, дает более целостное восприятие уголовной ответственности юридических лиц.
В соответствии с классической классификацией [1] французского ученого Рене Давида наряду с правовыми семьями существуют также религиозные семьи, которые влияют на содержание уголовной ответственности юридических и физических лиц. В целях разумного использования зарубежного опыта и определения общих тенденций развития института уголовной ответственности юридических лиц рассмотрим нормы израильского уголовного права, одним из источников которого является еврейское право.
особенности современной правовой системы израиля
Суверенное государство Израиль, обладающее всеми признанными правовыми признаками, появилось 14 мая 1948 г. До этой даты территория Эрец-Исраэль находилась в сфере действия британского мандата, который оказал огромное влияние на израильское право. Свидетельством тому является наличие в современной правовой системе Израиля элементов англо-саксонского общего права.
19 мая 1948 г. Временный государственный совет Израиля издал постановление о системе власти и судебной власти, в ст. 11 которого сказано,
что действовавшее в Эрец-Исраэль право остается в силе и после 14 мая 1948 г., если оно не противоречит настоящему постановлению или другим законам, принятым Временным государственным советом, и при условии внесения изменений, вытекающих из факта создания государства Израиль и его органов власти [2].
Начиная с 1949 г. орган законодательной власти (Кнессет) сделал очень многое для того, чтобы все отрасли права обзавелись своими оригинальными и независимыми нормативно-правовыми актами.
31 июля 1980 г. вступил в силу Закон об основах права, закрепивший принципы «наследия еврейского народа» как дополнительный источник израильского права.
Таким образом, основными источниками современного израильского права являются законы Кнессета, сохранившиеся институты общего права и еврейское право. Это проявляется в том числе в подходе израильского права к вопросу признания юридического лица субъектом уголовного права и возможности его привлечения к уголовной ответственности.
Так, из довольно оригинального израильского правового «изобретения» под названием в дословном переводе «закон толкования» (Interpretation Law) [3] следует, что в любом нормативно-правовом акте под термином «субъект» понимается как физическое, так и юридическое лицо.
Причем следует отметить, что принятый в 1981 г. вышеуказанный Закон толкования представляет собой самобытную правовую конструкцию и является по своей сути легальным толкованием терминов и понятий (гл. 2), а также базовых положений, касающихся принятия нормативных актов и их вступления в законную силу (гл. 4), и вносит изменения в ранее принятые законы. При этом в гл. 1 говорится о том, что этот нормативный акт применим к любому правовому документу независимо от того, был ли он принят до или после вступления в силу данного закона. Однако уже в следующем пункте законодатель допускает нераспространение его действия на нормативно-правовые акты, вступающие с ним в противоречие.
Этот нормативный акт еще раз подтверждает тезис о том, что израильское право XX в. пронизано противоречиями из-за законодательной деятельности Кнессета в последние 60 лет, пытающегося модифицировать институты, заимствованные в британском общем праве.
уголовная ответственность юридических лиц
Смешение различных правовых механизмов находит свое отражение и в вопросе уголовной ответственности юридических лиц. Так, Закон о компаниях 1999 г. определяет юридическое лицо как субъект права, наделенный всеми правами и обязанностями, которые вытекают из его правовой природы, целей и задач. Эта позиция схожа с позицией классического континентального права Франции и многих других европейских государств. Однако если обратиться непосредственно к гл. 23 Уголовного кодекса Израиля 1977 г., то можно увидеть, что подход законодателя заимствован из британского общего права. В данной главе четко отмечено, что юридическому лицу может быть предъявлено официальное обвинение в совершении уголовно-наказуемого деяния в следующих обстоятельствах:
• во-первых, учитывая практику применения Израилем института прямой ответственности (strict liability), юридическому лицу может быть выдвинуто обвинение в совершении уголовного преступления за деяния, совершенные физическим лицом, которое действовало как его официальный работник или представитель.
Причем следует отметить, что данная позиция присуща системам общего права как Англии, так и США. Но следующий элемент, приведенный в гл. 23, дублирует подходы английского уголовного права и отличает израильский подход от американской концепции (respondent superior doctrine), которая существовала еще в римском праве и в переводе с латыни называется «пусть ответит старший»;
• во-вторых, в отношении действий, требующих доказательства вины, юридическое лицо может быть привлечено к уголовной ответственности, если только будет доказана вина работника или представителя, действовавшего в интересах данного юридического лица.
Однако третий пункт гл. 23 позволяет судам привлекать юридические лица к уголовной ответственности за преступное бездействие, воплощающееся в непринятии мер, направленных на предотвращение преступления, совершенного его работником или представителем. А ведь это как раз и есть американская концепция respondent superior doctrine («пусть ответит старший»), которая подразумевает, что в большинстве случаев работодатель должен отвечать за преступные
деяния, совершенные его работником в процессе выполнения его функций. При этом вопрос доказательства вины такого работодателя отходит на второй план.
Таким образом, анализ данных положений Уголовного кодекса Израиля 1977 г. свидетельствует о многостороннем подходе израильского права к данной проблеме, связанном, на наш взгляд, именно с противоречиями диаметрально разных источников права внутри самого израильского права. Однако сложившаяся ситуация оказывает скорее позитивное влияние на его развитие, так как Кнессет имеет возможность следить за применением правовых механизмов применительно к конкретным общественным отношениям, получающим свое развитие в течение времени, и регулировать такие отношения законодательными методами.
Израильский закон в случае незначительной тяжести преступления, а также характера общественного вреда или конкретного состава преступления разрешает уплату специально предусмотренных штрафов
Вопросы иных форм уголовно-правого воздействия на юридических лиц в современном израильском праве также отличаются комбинированным и подчас достаточно неожиданным и оригинальным подходом.
Уголовное преследование юридического лица возможно только после предъявления ему официального обвинения со стороны соответствующих компетентных органов и решения суда. Однако израильский закон в случае незначительной тяжести преступления, а также характера общественного вреда или конкретного состава преступления разрешает уплату специально предусмотренных штрафов. При этом уплата штрафа означает признание факта совершения уголовного преступления и приводит к судимости.
А вот за совершение налоговых преступлений в качестве альтернативы уголовному преследованию в суде закон предусматривает такую необычную меру, как «штраф по соглашению сторон»
(penalty by compromise). При этом соглашение подразумевает определение размера денежного взыскания компетентными налоговыми органами и согласие или несогласие его уплаты компанией [4].
Кроме того Израиль активно использует в уголовном праве такой международно-правовой метод разбирательства, как уголовная медиация (criminal mediation). Несмотря на то, что данная процедура используется только после вынесения официального обвинения, она позволяет существенно разгружать суды посредством участия в деле, кроме обвинителя, обвиняемого юридического лица и потерпевших (если они наличествуют), специально назначаемого судом арбитра (mediator), который рассматривает дело по существу, выносит решение и только после согласования с судом определяет санкции.
Израильская доктрина института уголовной ответственности юридических лиц также признает тот факт, что не все виды уголовных наказаний могут быть применены судами в отношении компаний исходя из их правовой природы (компанию невозможно подвергнуть исправительным работам, лишить свободы и т. д.). Однако система штрафов в уголовном праве Израиля является прогрессивной и находится в непосредственной связи с системой наказаний, предусмотренной для физических лиц, что позволяет достигать основных целей уголовно-правового воздействия. Например, за преступления, предусматривающие в качестве наказания лишение свободы сроком до шести месяцев, в отношении компаний предусмотрен штраф до 12 900 шекелей (3 тыс. долл. США), до одного года — 26 100 шекелей (6 тыс. долл. США), до трех лет — 67 300 шекелей (16 000 долл. США), более трех лет — 202 000 шекелей (50 000 долл. США).
Кроме того, за особо опасные преступления (экологические, нарушения в сфере безопасности труда и т. д.) штрафы увеличиваются до 20 раз.
Отдельно или в дополнение к названным выше штрафам юридическое лицо может быть подвергнуто такому наказанию, как конфискация имущества. При этом к имуществу относятся денежные средства, добытые незаконным путем, а также любая собственность, приобретенная в результате совершения преступления или являющаяся средством его совершения.
К дополнительному уголовному наказанию можно также отнести судебное предписание,
например прекращение деятельности компании в связи с совершением экологических преступлений.
Кроме того, хотелось бы отметить еще одну особенность израильского права, которое оказывает существенное влияние на методы неуголовного правового воздействия на юридических лиц. Дело в том, что большое количество израильских законов, устанавливая какую-либо обязанность субъекта, предусматривает в этом же нормативно-правовом акте ответственность за ее невыполнение. Например, Закон «О проектировании и строительстве» (The Planning and Building Law) [5] регулирует вопросы проектирования и строительства всех видов объектов, определяет конкретный набор обязанностей компаний и индивидуальных застройщиков и вместе с тем в главе 10 устанавливает санкции за нарушение тех или иных предписаний. Одной из таких мер может быть, например, обязанность компании-застройщика в случае нарушения требований закона при строительстве объекта снести его, хотя он уже построен.
Процессуальное положение юридического лица в случае его привлечения к уголовной ответственности
В соответствии со ст. 11 Уголовно-процессуального кодекса Израиля [6] в качестве обвинителя в уголовном суде выступает государство в лице уполномоченных должностных лиц, прямо названных в Кодексе. Израильское законодательство предусматривает достаточные гарантии, предоставляемые субъектам против произвольного возбуждения уголовного дела [7]. Должностное лицо возбуждает уголовное дело в отношении лица (как физического, так и юридического) в случае наличия достаточных оснований для привлечения к уголовной ответственности (reasonable chance of conviction) и общественного интереса (public interest) в обвинении лица в совершении преступления. Иными словами, для возбуждения уголовного дела необходимо наличие в действиях потенциального обвиняемого элементов состава преступления и прежде всего общественной опасности деяния. Применительно к юридическим лицам израильские суды разрешают следствию считать общественно опасными любые действия или бездействие компании, которые могут привести даже к такому последствию, как потеря работы или невозможность ее выполнения сотрудниками этой компании, приведшие к финансовой нестабильности компании.
Сразу после возбуждения уголовного дела компания в письменном виде извещается о статусе обвиняемого. В большинстве случаев обвинение выдвигается как против юридического, так и против физического лица — уполномоченного представителя, чьи действия привели к нарушению закона. Напомним, что Закон о юридических лицах 1999 г. определяет юридическое лицо как субъект права, наделенный всеми правами и обязанностями, которые вытекают из его правовой «природы», целей и задач, поэтому в статусе обвиняемого по уголовному делу компании обладают тем же набором прав и обязанностей, что и физические лица, а именно правом сохранять молчание и не свидетельствовать против себя, которое не исключает обязанность по запросу следствия предоставлять все так или иначе связанные с делом документы, правом на помощь адвоката (защитника), правом на выполнение только законных процессуальных требований следствия и суда в процессе сбора и исследования доказательств по делу и др.
литература
1. Давид Р., Жоффре-Спинози К. Основные правовые системы современности / Les grands systemes de droit contemporains / пер. с фр. В. А. Туманова. М.: Международные отношения, 2009. 456 с.
2. Официальный сайт Кнессета Израиля URL: http://www.knesset.gov.il/review/ReviewPage3. aspx?kns=0&lng=4 (дата обращения: 23.08.2013)
3. Laws of the State of Israel: Authorized Translation from the Hebrew, Volume 35». Government Printer, Jerusalem, Israel (19481989), p. 370.
4. Business Crimes and Compliance Criminal Liability of Companies Survey — A Lex Mundi Publication prepared by the Lex Mundi Business Crimes and Compliance Practice Group, February 2008.
5. URL: http://www.israellawresourcecenter.org/ israellaws/fulltext/planningbuildinglaw.htm.
6. URL: http://nolegalfrontiers.org/israeli-domestic-legislation/criminal-procedure/ criminal01#Chapter_B:_The_Litigants_and_ Their_Representation.
7. Воробьев В. П. Государство Израиль: правовые основы возникновения и статус личности. М.,2001.
