CC BY
56
>s
s
і
ф
і
0 ф &
1
о
0
1
52
со
§
Ї
ш
общ. ред. В.П. Сальникова. — СПб., 2002. — Т. 2. — С. 182.
9. Борьба с преступностью в Украинской ССР: В 2 т. / Авт. очерка и сост. сб. документов П.П. Михайлен-ко. — Киев, 1966. — Т. 1: 1917—1925 гг. — С. 314.
10. См. там же. — С. 671.
11. См.: Колоколов H.A. Указ. соч / Н.А. Колоколов,
В.В. Максимова. — С. 136—137.
12. См.: Борьба с преступностью в Украинской ССР... — С. 718.
13. См.: Министерство внутренних дел России 1802—2002... — С. 196—197.
14. См. там же. — С. 206.
15. См.: История советской милиции... — С. 19.
16. См.: Тимофеев В.В. Органы милиции Чувашии в годы Великой отечественной войны: Автореф. дис... канд. юрид. наук. — Н. Новгород, 2002. — С. 15.
17. См.: История советской милиции... — С. 69.
18. См. там же. — С. 272.
I
&
O.A. Берзинь
О
ä
О
2
со
о
Q.
О
X
со
£
<0
Q.
Ф
С
о
£
О
со
ф
-0
ф
Q.
Берзинь Ольга Александровна — заместитель начальника кафедры криминалистики Нижегородской академии
МВД России, доктор юридических наук, доцент
E-mail: olaberzin@gmail.com
Теоретико-методологические основы исследования организованных преступных формирований
В статье определена методология и методика
криминалистического исследования организованных преступных формирований (ОПФ), определен криминалистический аспект изучения ОПФ в качестве объекта и предмета криминалистического исследования. Указаны преимущества использования системного подхода для исследования организованных преступных формирований.
Criminalistic methodology and methods of organized crime groups (OCG) study are given in the article. A criminalistic aspect of OCG study is defined as its object and subject. Advantages of system approach to the problem in question are specified.
Об организованных преступных формированиях (ОПФ) как реальном явлении действительности в нашей стране заговорили в конце 80-х годов XX столетия1, когда органы предварительного следствия все чаще стали сталкиваться со сложными уголовными делами о преступлениях организованных преступных сообществ (ОПС)2.
С того времени борьба с ОПФ стала одной из приоритетных государственных задач не только на практическом, но и на научном уровне. Наука быстро среагировала на потребности государства, и в период с конца 1980-х годов до настоящего времени издано множество литературы по исследованию деятельности ОПФ. Несмотря на многочисленность литературных источников, приходится констатировать, что в нихсамостоятельные исследования именно преступных формирований встречались довольно редко. В основном организованные преступные структуры изучались в рамках такого явления, как организованная преступность. Впрочем, и в нихпуб-лицистика преобладала над научным анализом, а научный анализ в большей степени проводился с уголовно-правовых и криминологических позиций3.
Что же касается научно-криминалистических разработок проблем борьбы с ОПФ, то основы криминалистической теории организованной преступной деятельности были заложены в середине 90-х годов XX столетия4. Далее данная теория пополнялась и расширялась за счет расследования отдельных сторон организованной преступной деятельности, в основном применительно к отдельным ее видам. Тем не менее, приходится констатировать, что в криминалистике до сих пор отсутствуют не только ясные представления об основных закономерностях возникновения, развития и функционирования организованных преступных структур, но и не сформирована криминалистическая концепция изучения процессов формирования ОПФ, руководства ими, способствующая разработке системы криминалистических средств и методов и, тем самым, повышению эффективности не только раскрытия, расследования и предупреждения организованной преступной деятельности, но и выявления лидеров преступных структур и привлечения их к уголовной ответственности.
Во многих приоритетных конкретных исследованиях сложнейшего феномена организованной преступности (экономических, управленческих, криминологических, уголовно-правовых, криминалистических, оперативно-розыскныхи др.) практически отсутствует оценка данного явления в контексте некоторыхобщенаучныхпредставлений (си-стемология, теория деятельности, теория организации), то есть не сформирована методологическая база исследования ОПФ, признаваемая в научных кругах и в течение определенного времени задающая научному сообществу модель постановки проблем и их решения5. На наш взгляд, такая методологическая база будет способствовать определению правильного представления об организованных преступных формированиях и их лидерах, познанию важных закономерностей историкофилософского, правового, теоретико-криминалистического и оперативно-розыскного характера, выявлению существующих проблем и определению основных направлений по их решению.
Какой же видится методология исследования организованных преступных формирований? Чтобы ответить на поставленный вопрос необходимо обратиться к характеристике основныхположений методологии6.
Кратко методологию можно определить как учение о методах ( от греч. methodos — путь, способ исследования или познания,теория, учение, исследование и logos — слово, учение, понятие). Но, как правильно отмечали мэтры криминалистики P.C. Белкин и А.И. Винберг, методология конкретной области научного знания не сводится кси-стеме используемых в этой науке методов исследования своего предмета. Отождествление методологии с системой методов исследования означает чисто прагматический подход к раскрытию этого понятия. При такой трактовке методологии отступает на второй план главное — ее мировоззренческое значение, философский смысл7.
По своему содержанию методология, являясь фундаментальной теоретической основой определения путей использования средств познания при проведении исследования, как правило, включает в себя совокупность общих методов познания, применяемых при проведении исследования в любой отрасли науки и представляющих собой общий инструментарий, необходимый для всякого теоретического исследования. Еще В.И. Ленин отмечал, что методология — это теоретическая система знания, то есть система идей, а не просто способов исследования8. В то же время «любая отрасль научного знания может плодотворно развиваться только в том случае, если она превращает свои теории с самого момента их возникновения в метод достижения нового знания и практического преобразования действительности»9.
По видам деятельности методология подразделяется на познавательную (гносеологическую), оценочную (аксеологическую) и практическую (праксеологическую). В связи с таким понимани-
ем методологию исследования организованных преступных формирований необходимо рассматривать в двух основных аспектах: науковедческом (широком) и научно-отраслевом (узком).
Первый характеризует общеметодологическую основу исследования ОПФ, основанную на философском учении о методах познания, применяемых в любой отрасли.
Второй — теоретическую основу исследования ОПФв данной отдельной отрасли науки (в нашем случае — криминалистики), то есть совокупность познавательных средств, разработанных на основе принципов всеобщей методологии, имеющих методологическое значение в этой конкретной отрасли10.
Исходя из того, что использование любой методологии определяет применение того или иного подхода кисследованию, обусловливающего установление определенного вида зависимостей, связей и отношений в изучаемом объекте, нами методологияисследованияорганизованныхпреступ-ных формирований понимается как совокупность целей, гипотез, подходов, принципов, методов, средств и процедур логической организации, используемых при изучении ОПФ и осуществлении в отношении них криминалистической познавательной деятельности.
При этом принципы исследования, будучи важнейшей категорией методологии, представляют собой основные правила, основу действий, сущность и исходные положения, используемые при осуществлении познавательной деятельности; методы исследования — совокупность целенаправленных действий и способов получения новых знаний об определенном предмете соответствующего объекта изучения и познания, а методологические положения исследования — научные обоснованно сформулированные утверждения (то есть положения) о совокупности принципов, методов, форм и средств логической организации и проведения исследовательской деятельности.
Общеметодологическую основу исследования ОПФ составляют:
а) всеобщий метод познания — диалектический материализм, представляющий собой средоточие и систематизацию наиболее общих законов и категорий развития природы, общества и мышления и являющийся наследием философской мысли всех эпох мировой цивилизации;
б) общенаучные методы — анализ и синтез, дедукция и индукция, исторический и логический, восхождение от абстрактного к конкретному в мышлении и т. д.;
в) частнонаучные методы познания — логикоформальный, системного анализа, сравнительного правоведения, статистический, конкретно-социологического исследования и пр.
Теоретическую основу исследования ОПФ со-ставляютнаучные труды по криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности, уголовному праву, криминологии, философии, социологии, уголовному процессу, нормативные источники и т. д.
Берзинь O.A. Теоретико-методологические основы исследования организованных преступных формирований
1
со
о
О.
2 О.
0 ■©■ X -о
1
I
о
ф
&
I
I
<3
со
0 со
1
г
&
к
1
<3
со
О
§
§
о
2 со
0
1
о
о
0)
3
о
о
о
?!
8
Е
&
її
<
о
-о
ї
<0
О.
ш
Щ
Методику, то есть прикладную основу проведения исследования ОПФ, составляют конкретные методы, приемы, с помощью которых осуществляется сбор, анализ и обобщение эмпирического материала — анкетирование, пилотажное исследование, интервьюирование, контент-анализ, статистический, экспертных оценок, используемые в рамках специально разработанной программы опосредованно к объекту, предмету, целям и задачам исследования. По мнению А.Ф. Лубина, основное отличие между методикой и методологией состоит в том, что «в первом случае речь идет об отношении “человек — предстоящая деятельность”, во втором — “человек — программа деятельности”. Последнее есть ни что иное какспеци-фическое отношение аналитического, исследовательского характера», которое предполагает выход в рефлексивное положение к чужим и к своим позициям11. Нами методика исследования организованных преступных формирований понимается как совокупность способов, приемов и действий практического выполнения определенных исследовательских процессов, их процедур и операций, с использованием при этом строго последовательных, систематических, точно сформулированных и следующих плану научно обоснованных положений (утверждений и четко сформулированных мыслей).
Исследование представляет собой особый тип познавательной деятельности, и какнаучный труд, научное изучение и процесс познания всегда находилось под пристальным вниманием ученых. В общем случае исследование может пониматься как научный труд или научное изучение рассматриваемого предмета какого-либо объекта (явления) с целью определения закономерностей его возникновения, совершенствования, развития и получения новых знаний о нем. В этом случае организованные преступные формирования должны выступать в качестве и объекта, и предмета криминалистического исследования.
При определении криминалистического аспекта изучения организованных преступных формирований, то есть рассмотрения их в качестве объекта и предмета криминалистического исследования, на наш взгляд, необходимо учитывать, во-первых, общенаучные представления об объекте и предмете исследования и, во-вторых, представления об объекте и предмете всей криминалистической науки в целом и ее частных криминалистических теорий.
Понимание объекта и предмета науки в качестве существующих объективно, реально и независимо от сознания человека как познающего субъекта является основанием логически замкнутой, строгой и стройной методологической системы конкретно-научного знания.
В науковедении принято считать, что объектом исследования в общем случае выступает определенное явление объективной действительности, его внутренняя и внешняя среда, совокупность со-
ставляющих его элементов, то есть все то, что требует проведения научного исследования. В отличие от объекта предметом научного исследования в общем случае является то, на что направлено и что является содержанием научного изучения, рассмотрения, познания и разрешения. Тот угол зрения, та сторона объекта, тот его срез, который исследуется только в рамках определенной науки, называется предметом этой науки. По существу, предметом любой науки являются закономерности объекта (объективной действительности), отображающиеся в различных явлениях, процессах, фактах и т. п., также в качестве предмета может выступать какая-либо проблема, задача или вопрос, познание и разрешение которых требует проведения исследования. Объект науки первичен по отношениюкее предмету, системе, методам, принципам и другим категориям12. Следовательно, одному и тому же объекту может соответствовать несколько различных предметов, так как характер предмета исследования зависит не только от того, какой объект он отражает, но и от того, зачем этот предмет сформирован, для решения какой задачи. О предмете можно говорить как об особой стороне реального объекта, выделяемой при помощи системы законов и «замещающей» объект в процессе исследования, такчто знание непосредственно относится лишь к предмету и только при помощи особых процедур может быть косвенным образом интерпретировано на объекте13.
В криминалистике после долгих и продолжительных дискуссий большинство ученых сошлись во мнении о том, что объектами криминалистической науки являются преступность, с одной стороны, и предварительное расследование — с другой14. При этом отмечается, что данные системы не автономны, а взаимосвязаны между собой, и симметричны по своей структуре15.
Изучение и определение предметной области криминалистики привело большинство ученых к мнению о том, что криминалистика, в отличие от других наук, изучает преступление не как социальное, а точнее, антисоциальное или правовое явление, а как специфическую форму социального движения, как деятельность людей, порождающую многообразные изменения среды16.
Вполне логично, что в криминалистике организованная преступность стала изучаться в рамках такого понятия, как организованная преступная деятельность (ОПД), основным субъектом которой являются организованные преступные формирования17.
Сами же организованные преступные структуры не выступали в качестве самостоятельного объекта криминалистическихисследований. В основном, они исследовались в качестве одного из элементов организованной преступной деятельности. Между тем, реалии сегодняшнего дня требуют определения организованных преступных формирований в качестве самостоятельных объекта и предмета криминалистического иссле-
дования, так как эффективность и всесторонность процесса их криминалистического познания во многом обусловлены его методологической подготовленностью.
В процессе исследования ОПФ познавательная деятельность должна осуществляться, прежде всего, с целью определения законов и закономерностей возникновения данного явления (объекта), его функционирования, совершенствования, развития, особенностей и тенденций перехода из одного состояния в другое, получения и применения новых знаний в теории и на практике.
Вместе с тем, любое исследование (а значит и исследование организованных преступных формирований) может трактоваться как вид познавательной деятельности отдельного человека или группы, коллектива людей, позволяющей на основе определенных теорий, методов и приемов познания изучить и оценить сущность, особенности и тенденции развития данного явления, изыскать возможности использования полученных знаний на практике.
Сказанное в полной мере относится к исследованию теории и практики борьбы с организованными преступными структурами, которое связано каксо специализированной научной функцией, так и с практической деятельностью по раскрытию и расследованию организованной преступной деятельности.
Итак, как объект научного познания организованные преступные формирования выступают в качестве определенных явлений объективной действительности, а рассмотрение их в качестве предмета исследования предполагает познание той стороны ОПФ, на которую направлено научное исследование, которая является содержанием научного познания, то есть тех или иных закономерностей, находящих свое проявление в организованных преступных формированиях.
Как представляется, анализ проблемы исследования ОПФ необходимо вести в двух направлениях: во-первых, выявить общие абстрактные и необходимые моменты познавательной деятельности раз-личныхвидов криминальныхструктур на основе изучения их эмпирических образцов и, во-вторых, рассмотреть социально-исторические и философские предпосылки формирования конкретных форм знания относительно преступных структур.
Абстрактные и необходимые свойства познавательной деятельности, независимо отобъектов знания и исходных исследовательских объектов, имеют ряд общих компонентов, к которым в самом общем виде относятся:
— сбор информации и выявление проблем;
— определение конкретного объекта и предмета исследования;
— постановка целей и задач исследования и определение критериев их достижения;
— набор исходных гипотез;
— совокупность исходных предварительных знаний, в том числе и теоретических;
— методы и средства изучения эмпирического материала и проверки гипотез;
— окончательная формулировка конечного результата исследования — нового знания.
Все они реализуются последовательно во времени и могут повторяться в разных сочетаниях, однако и здесь можно выявить сходные по логической природе и структуре процессы и операции.
Таким образом, диалектико-логический подход к изучению организованных преступных формирований в качестве конкретного явления заключается в том, чтобы определить, менялось ли его содержание в ходе исторического развития или оставалось неизменным на всем его протяжении, как формировалось знание о предмете и насколько нашло в этом знании отражение изменения в содержании предмета. «Диалектическая логика есть логика содержания. Все ее категории и законы относятся не к мыслительным формам как таковым, а к развитию содержания наших знаний об окружающем мире»18.
Изучение организованныхпреступных структур необходимо строить с использованием системных принципов, так как системный подход предполагает, что объект исследуется как целостная совокупность составляющих его подсистем, элементов и во всем многообразии выявленных свойств и связей внутри объекта, а также между объектом (в нашем случае ОПФ) и внешней средой19. Постичь целостную систему ОПФ в этом случае будет означать отражение в определенных понятиях, категориях их внутренней природы, характерных черт, сторон, особенностей.
Применительно корганизованным преступным структурам системный подход, на наш взгляд, дает возможность рассмотрения:
— каждого ОПФ как некоторой целостности — системы, состоящей из относительно обособленных взаимодействующих и взаимосвязанных между собой элементов и подсистем с особыми специфическими свойствами и признаками;
— ОПФ как открытой многоцелевой системы, имеющей определенные «рамки» управляющей и управляемой подсистем, взаимодействующие между собой внутреннюю и внешнюю среду, внешние и внутренние цели, подцели каждой из подсистем, стратегии и способы достижения целей и т. п.; при этом изменения в одном из элементов любой системы вызывают изменения в других элементах и подсистемах, что основывается на диалектическом подходе к взаимосвязи и взаимообусловленности всех явлений в природе и обществе;
— не только отдельных свойств взаимодействующих и взаимосвязанных между собой компонентов системы ОПФ, ее внутренней и внешней среды, но и генерируемых при этом новых синергетических свойств, обладающих новыми качествами.
Использование системного подхода при исследовании организованныхпреступныхформирова-ний, по нашему мнению, обладает рядом достоинств, которые заключаются, во-первых, в том, что
Берзинь О.А. Теоретико-методологические основы исследования организованных преступных формирований
>s
s
і
«о
со
О
Q.
5 2 Q.
0 ■©■ X
-Q
1
I
О
ф
6
I
I
<0
CQ
0 со
5
1
£
6 к S
1 <0 CQ
о
§
О
S
2 CQ
0
1
О
о
0)
S
о
о
о
и
52
iS
&
£
сі
-о
Ї
S
<0
Q.
ш
Щ
возможности этого подхода значительно шире для познания любого объекта исследования, во-вторых, в том, что любой изучаемый объект можно декомпозировать с нужной глубиной для достижения цели исследования, что обеспечивает выявление всего необходимого для изучения любого относительно неделимого элемента; в-третьих, создается более глубокая схема обоснования и выявления характера и достоверности связей и отношений в исследуемом объекте и, в-четвертых, обусловливается тесная связь с другими методологическими направлениями науки, а при необходимости имеется возможность совместного интегративного применения других методологических подходов, что повышает результативность исследования в целом.
Примечания
1. Существование организованной преступности в нашей стране было официально признано в 1989 году на II Съезде народных депутатов СССР, где было принято постановление «Об усилении борьбы с организованной преступностью». В 1988 году в МВД начали создаваться специальные подразделения, призванные бороться именно с преступными организациями.
2. См.: Николаев Н. О проблемах борьбы с организованной преступностью // Социалистическая законность. — 1988. — № 6. — С. 33—35; Он же. Что такое организованная преступность? // Социалистическая законность. — 1988. — № 9. — С. 25—28; Антонян Ю.М. Организованная преступность и борьба с ней / Ю.М. Антонян, В.Д. Пахомов // Советское государство и право. — 1989. — № 7. — С. 65—73; и др.
3. По этой проблеме см.: Гуров А.И. Красная мафия. — М., 1995; Овчинский B.C. Стратегия борьбы с мафией. — М., 1993; Константинов А. Бандитская Россия / А. Константинов, М. Дикселиус. — СПб., 1997; Лунеев B.B. Российская организованная преступность: новая угроза? — М., 2000; Anderson A. A Red Mafia: A Legacy of Communism // Economic Transition in Eastern Europe and Russia: Realities of Reform. — Stanford, 1995; Serio J.D. Thieves Professing the Code: The Traditional Role of Vory v Zakone in Russia's Criminal World and Adaptions to a New Social Reality / J.D. Serio, V.S. Rozinkin // Crime and Justice: Europe. — July, 1995.
4. Основы криминалистической теории разрабатывались такими учеными, как В.И. Куликов и Н.П. Яб-локов. Подробнее см.: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. — Ульяновск, 1994; Основы борьбы с организованной преступностью // Под ред. В.С. Овчинско-го, В.Е. Эминова и Н.П. Яблокова. — М., 1996; Ябло-ков Н.П. Расследование организованной преступной деятельности. — М., 2002.
5. См.: Блувштейн Ю.А. Основания криминологии: опыт логико-философского исследования / Ю.А. Блувштейн, А.В. Добрынин. — М., 1990. — С. 6—7.
6. В литературе встречаются различные толкования термина «методология», например: «учение о
принципах построения, формах и способах научно-познавательной деятельности» (БСЭ. — М., 1974. —
С. 164); «система принципов научного исследования, определяющая, в какой мере собранные факты могут служить и соответствовать объективному знанию» (Ядов В.А. Социологическое исследование: Методология. Программа. Методы. — М., 1987. — С. 24); «система определенных теорий, исполняющих роль руководящего принципа, орудия научного анализа, средства реализации требований этого анализа» (Стефанов Н. Теория и метод в общественных науках. — М., 1967. — С. 138); и др.
7. См.: Белкин Р.С. Криминалистика. Общетеоретические проблемы / Р.С. Белкин, А.И. Винберг. — М., 1973. — С. 13.
8. См.: Ленин В.И. Полное собрание сочинений: В 55 т. — М., 1973. — Т. 29. — С. 321.
9. Копнин П.В. Система теорий. Наука как прикладная логика // Логика научного исследования. — М., 1965. — С. 306.
10. См.: Шабалин В.А. Методологические вопросы правоведения. — Саратов, 1972. — С. 13—14.
11. Лубин А.Ф. Методология криминалистического исследования механизма преступной деятельности: Дис... д-ра юрид. наук. — Н. Новгород, 1997. — С. 41—42.
12. См.: Челышева О.В. Гносеологические основы криминалистики (теоретико-прикладное исследование) / Под ред. И.А. Возгрина. — СПб., 2003. — С. 29.
13. См.: Лекторский В.А. Принципы воспроизведения объекта в знании // Вопросы философии. — 1967. — № 4. — С. 49.
14. См.: Аверьянова Т.В. Криминалистика / Т.В. Аверьянова, РС. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Рос-синская / Под ред. РС. Белкина. — М., 1999. — С. 32.
15. См.: Каминский М.К. Криминалистическая характеристика деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений // Правовые и общественно-экономические науки и борьба с хищениями социалистического имущества: Труды ГВШ МВД СССР — Горький, 1977. — Вып. 8. — Ч. 1. — С. 153.
16. См.: Селиванов Н.А. Теория криминалистической идентификации, дифференциации и дидактические вопросы специальной подготовки сотрудников аппаратов БХСС / Н.А. Селиванов, А.А. Эйсман, В.Д. Гра-бовский, М.К. Каминский. — Горький, 1980. — С. 12.
17. См.: Куликов В.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. — Ульяновск, 1994. — С. 21.
18. Чупахин И.Я. Методологические проблемы понятия. — Л., 1973. — С. 7.
19. Внешняя среда является важным фактором дифференциации и интеграции социальных систем. Она оказывает воздействие на систему, вынуждает ее перестраиваться, нейтрализовывать или ассимилировать эти воздействия. Подробнее об этом см.: Афанасьев В.Г. Общество: системность, познание и управление. — М., 1981. — С. 29—30.
