CC BY
276
УДК 339.5
сырьевая внешнеторговая специализация РОссИИ: расчет потерь добавленной стоимости*
m. b. леденёва,
кандидат экономических наук, доцент кафедры
экономической теории и управления E-mail: m_ledenjova@rambler.ru Волжский гуманитарный институт (филиал) ГОУ ВПО «Волгоградский государственный университет»
В статье приведена методология расчета выигрыша/потерь страны от внешней торговли. Рассчитаны потери России от сырьевой специализации, включающие недопроизведенную добавленную стоимость, потери от искажения валютного курса и потери от систематического и чрезмерного положительного сальдо торгового баланса. Рассчитан монетарный трансферт, выплачиваемый Россией остальному миру.
Ключевые слова: внешняя торговля, сырьевая специализация, выигрыш/потери от внешней торговли, мультипликатор добавленной стоимости, монетарный трансферт, валютный курс, паритет покупательной способности, межвременная торговля.
Анализ внешней торговли пореформенной России. Россия, а затем и СССР традиционно входили в число крупнейших торговых держав мира. В связи с распадом СССР и негативными последствиями либерально-рыночных реформ значение России как мировой торговой державы резко упало. Доля России в мировой торговле сократилась за 1990-2000 гг. (без учета стран СНГ) с 2,1 до 1,7 % по экспорту и с 2,3 до 0,5 % — по импорту. Благодаря опережающему развитию внешней торговли над
* Автор выражает благодарность фонду DAAD, а также Министерству образования и науки РФ за финансирование научной стажировки в Германии, благодаря которой стало возможным данное исследование.
производством к 2008 г. доля России в мировом экспорте достигла 2,9 %, а в мировом импорте — 1,8 %. После серьезного падения российского внешнеторгового оборота в 1991—1993 гг. он начал расти за счет наращивания экспорта в страны дальнего зарубежья.
Особенно значительным было падение товарооборота России с бывшими республиками СССР. Так, в 1991 г. вывоз из России в другие республики бывшего СССР составлял в пересчете на мировые цены 138 млрд долл. [1, с. 3—4]. В 2002 г. российский экспорт в страны СНГ и Прибалтику составил лишь 19,7 млрд долл. Таким образом, можно говорить о семикратном падении объемов вывоза России в республики бывшего СССР. В начале 1991 г. экспорт РСФСР в другие республики СССР составил 59 %, а за границу — только 41 %. Сейчас на соседние страны — бывшие советские республики — приходится лишь 18,5 % российского экспорта. Это свидетельствует о переориентации российского экспорта со стран ближнего зарубежья на страны дальнего зарубежья. Таким образом, Россия, в отличие от стран Европейского Союза (ЕС), лишь в небольшой степени использует преимущества регионального разделения труда внутри евроазиатского экономического пространства.
Стартовые условия интеграции РФ в мировое хозяйство объективно ухудшились по сравнению с
- 47
-10
-20
-30
-40
СССР. Распад СССР привел к утрате Россией значительной части внешнеторговой инфраструктуры: главных торговых портов на Балтийском и Черном морях, торгового флота, транзитных трубопроводов, обустроенной таможенной границы. Основные экспортные товары России (нефть и газ) вывозятся за рубеж главным образом по трубопроводам, что создает зависимость российского экспорта от отношений со странами ближнего зарубежья, обеспечивающими его транзит в Западную Европу.
Значимой чертой развития внешней торговли РФ с начала 1990-х гг. является ее опережающее развитие по сравнению с экономикой в целом (рис. 1). Глубокий структурный кризис, переживаемый российской экономикой, в наименьшей мере коснулся внешней торговли. В условиях спада производства российский экспорт, состоящий в основном из сырья и полуфабрикатов, не только увеличивался, но в отдельные годы рос опережающими темпами по сравнению с мировым. Так, в 1996 г. экспорт РФ возрос на 9 %, в то время как оборот мировой торговли увеличился лишь на 4 % [8, с. 46]. При этом в 1990-е гг. рост происходил, как правило, за счет увеличения физических объемов при снижении средних контрактных цен. За 1992—1999 гг. средние контрактные цены на сырье и полуфабрикаты сократились более чем на 44 % и 22 % соответственно [6, с. 33]. Экспортная квота России увеличилась с 13,6 % ВВП в 1991 г. до 39,6 % ВВП в 2000 г. В последние годы она составляла 25—30 % ВВП, что представляется чрезмерным для столь крупной страны.
Отличительным признаком развития внешней торговли России стало чрезвычайно высокое положительное сальдо торгового баланса. В 1990-е гг.
48 -
положительное сальдо торгового баланса России увеличивалось рекордными темпами, в основном за счет роста сальдо торгового баланса со странами дальнего зарубежья (рис. 2). Если за 1992—2000 гг.
Рис. 1. Темпы прироста экспорта, импорта, валового внутреннего продукта (ВВП) и промышленного производства России в 1993—2009 гг., % [12]: 1 — экспорт; 2 — импорт 3 — валовой внутренний продукт; 4 — объем промышленного производства
1 800
1 600
1 400
1 200
1 000
800
600
400
200
0
N 05 й ООО ООО
гч гч гч
Рис. 2. Динамика внешней торговли и ВВП России в 1993—2009 гг., млрд долл. [12]: 1—экспорт; 2 — импорт; 3 — сальдо внешней торговли; 4 — валовой внутренний продукт
российский экспорт вырос в 1,9 раза, то импорт сократился почти в 1,3 раза. В торговле со странами дальнего зарубежья наблюдался соответственно рост в 2,1 раза и сокращение в 1,7 раза. Основным «ограничителем» ввоза продукции явилось сокращение внутреннего спроса, объем которого с 1992 по 2000 г. уменьшился почти на 25 % [5, с. 46] на фоне прекращения централизованного импорта товаров. По расчетам В. П. Оболенского, уменьшение внутреннего спроса в 1992—2000 гг. на 1 % сопровождалось ростом физического объема экспорта на 2,7 % и снижением импорта на 1,7 % [5, с. 47]. Результатом стало более чем трехкратное превышение экспорта над импортом в 2000 г. В дальнейшем в связи с ускоренным ростом импорта коэффициент покрытия импорта экспортом сокращался, однако он все еще очень высок. В 2009 г. экспорт России превысил ее импорт в 1,9 раза. Нетто-торговый кредит, который Россия предоставила своим торговым партнерам в 2000—2009 гг., составил 979,9 млрд долл. В ежегодном выражении он составляет от четверти до половины ее товарного ВВП. За счет положительного сальдо торгового баланса финансируется экспорт капитала из России.
Активное сальдо торгового баланса считается позитивным явлением, потому что позволяет осуществлять необходимые для экономики импортные операции, рассчитываться по обязательствам государства и в определенной степени обеспечивать устойчивость курса отечественной валюты по отношению к иностранной. В этой связи следует отметить, что при наличии постоянно увеличивающегося положительного сальдо торгового баланса в России происходил рост внешнего долга, который с 1992 по 1999 г. вырос с 78,7 млрд до 179,7 млрд долл. [11, с. 6]. Однако большое активное сальдо помимо положительных эффектов порождает и известные проблемы. Оно означает, что из внутреннего экономического оборота изымается больше материальных ценностей, чем поступающих по импорту ресурсов. При активном сальдо происходит фактическое кредитование заграницы экспортером, который отдает свои ресурсы и получает их лишь через некоторое время. В современных условиях по внешнеторговым каналам из внутринационального оборота изымается необоснованно большая часть российского ВВП, причем значительная часть торговой прибыли не возвращается в страну. Следовательно, аномально высокое активное сальдо торгового баланса России должно быть расценено как отрицательное явление. Систематическое и значительное превышение экспорта над импортом означает масштабный экспорт капитала и
непривлекательность страны для иностранных инвестиций.
Положительное сальдо Россия имеет со всеми основными торговыми партнерами. Наибольшее по абсолютному значению положительное сальдо Россия имеет в торговле с Китаем (22,8 млрд долл.) и Германией (21,2 млрд долл.), наибольшее превышение экспорта над импортом у России наблюдается в торговле с Люксембургом (в 37 раз), Австралией, Словенией и Ирландией.
В географической структуре внешней торговли России особое место занимает ЕС как крупнейший экономический партнер. Половина российского внешнеторгового товарооборота в 2009 г. приходилась на страны ЕС, 14,6 % — на страны СНГ, 8,7 % — на страны ЕврАзЭС, 20,7 % — на страны АТЭС. Важнейшими торговыми партнерами России являются Германия, Нидерланды, Китай, Италия, Белоруссия, Украина, Турция, США, Франция и Польша.
В настоящее время на мировом рынке конкурентоспособны преимущественно отрасли российской обрабатывающей промышленности, выпускающие технологически простые полуфабрикаты (металлы, бумага, полимеры) или узкий круг низкотехнологичных товаров конечного спроса (например удобрения). В товарной структуре российского экспорта преобладает минеральное сырье (табл. 1). Доля минерального сырья в рассматриваемый период увеличилась как за счет роста цен на энергоносители, так и за счет роста физического объема экспорта. Выручка от экспорта сырой нефти в страны дальнего зарубежья увеличилась в 2000—2007 гг. в 4,65 раза: в 1,73 раза за счет роста физического объема экспорта и в 2,69 раза за счет повышения цен. Монокультурный характер российского экспорта создает опасную для России уязвимость на мировом рынке, угрозу ее национальной безопасности. Другими важнейшими экспортными товарами России являются металлы, драгоценные камни и изделия из них (13 % экспорта в 2009 г.), химические изделия (6,1 %). Доля машин, оборудования и транспортных средств в 1993—2009 гг. снизилась с 17,6 до 5,8 %. В сопоставимых ценах экспорт машин, оборудования и транспортных средств сократился в 1993—2000 гг. в 4,7 раза.
Товарная структура российского экспорта резко отличается от структуры импорта, в которой преобладают машины, оборудование и транспортные средства, продовольственные товары и продукция химической промышленности (табл. 2). Наивысшие индексы внутриотраслевой торговли наблюдаются у изделий химической промышленности, прочих изделий, а также древесины и целлюлозно-бумажных изделий (табл. 3). Однако экспортируемые и импортируемые изделия
- 49
Таблица 1
Товарная структура экспорта России в 1990—2009 гг., % [12]
Продукция 1990 1992 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Продовольственные товары и сельскохозяйственное сырье 2,1 3,9 2,2 3,3 2 1,9 2,1 1,3 1,6 1,5 2,2 2,5 1,8 1,9 1,8 2,6 2 3,3
Минеральные продукты 45,5 52,1 44,1 42 48,1 48,4 42,8 44,9 53,8 55,4 56,1 57,3 57,8 64,8 65,9 64,9 69,7 67,4
Продукция химической промышленности, каучук 4,6 6,1 8,5 9,9 8,7 8,3 8,7 8,5 7,2 7,3 6,8 6,9 6,6 6 5,6 5,9 6,5 6,1
Кожевенное сырье, пушнина и изделия из них 0,2 0,2 0,6 0,4 0,3 0,5 0,6 0,3 0,3 0,2 0,2 0,2 0,2 0,1 0,1 0,1 0,1 0,1
Древесина и цел-люлозно-бумаж-ные изделия 4,4 3,7 4,3 5,6 4,2 4,2 4,9 5,1 4,3 4,5 4,7 4,2 3,9 3,4 3,2 3,5 2,5 2,9
Текстиль, текстильные изделия и обувь 1 0,6 2,1 1,5 1,1 1,1 1,1 1,1 0,8 0,6 0,7 0,7 0,6 0,4 0,3 0,3 0,2 0,1
Металлы, драгоценные камни и изделия из них 12,9 16,4 28 26,1 24,1 24 27,6 26,1 21,6 19 18,8 17,8 20,2 16,8 16,3 15,9 13,3 13
Машины, оборудование и транспортные средства 17,6 8,9 8,8 9,9 10 10,7 11,4 10,9 9 10,2 9,1 9 7,8 5,6 5,8 5,6 4,9 5,8
Прочее 11,8 8,1 1,4 1,3 1,5 0,9 0,8 1,8 1,4 1,2 1,4 1,4 1,1 1 1 1,2 1 1,3
Таблица 2 Товарная структура импорта России в 1990—2009 гг., % [12]
Продукция 1990 1992 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Продовольственные товары и сельскохозяйственное сырье 20,3 26 27,7 28,2 25 25,1 24,8 26,7 21,9 23 23,3 21 18,3 17,7 15,7 13,8 13,2 17,6
Минеральные продукты 2,9 2,7 6,5 6,4 6,7 5,8 5,4 4 6,3 4,3 4 3,8 4 3,1 2,4 2,3 3,1 3,9
Продукция химической промышленности, каучук 10,9 9,3 10 10,9 14,2 14,4 15,1 16 17,9 18,9 17,4 16,8 15,8 16,5 15,8 13,8 13,2 16,9
Кожевенное сырье, пушнина и изделия из них 1 1,9 0,5 0,4 0,2 0,3 0,3 0,3 0,4 0,5 0,4 0,4 0,3 0,3 0,3 0,4 0,4 0,5
Древесина и цел-люлозно-бумаж-ные изделия 1,1 1,2 1,5 2,4 3,2 3,6 3,8 3,6 3,8 4 4,2 4,2 3,8 3,3 2,9 2,7 2,4 3,1
Текстиль, текстильные изделия и обувь 9,3 12,2 7,9 5,5 5 4,5 4,1 5,2 5,9 4,6 4,5 4,8 4,3 3,7 4 4,3 4,3 5,5
Металлы, драгоценные камни и изделия из них 5,4 3,3 6,7 8,4 9,9 7,1 7,2 7,3 8,2 7,4 6,3 7,3 8 7,7 7,7 8,2 7,3 5,1
Машины, оборудование и транспортные средства 44,3 37,7 35,2 33,7 32,1 35,3 35,6 33,3 31,7 33,5 36 37,4 41,2 44 47,7 50,9 52,7 44
Прочее 4,8 5,7 4 4,1 3,7 3,9 3,7 3,6 3,9 3,9 4 4,3 4,3 3,7 3,5 3,6 3,4 3,4
Таблица 3
Индексы внутриотраслевой торговли России в 2009 г.
Вид продукции Индекс
Продукция химической промышленности, 0,79
каучук
Прочее 0,79
Древесина и целлюлозно-бумажные изделия 0,75
Черные и цветные металлы и изделия из них 0,53
Продовольственные товары и сельскохозяйс- 0,49
твенное сырье
Кожевенное сырье, пушнина и изделия из них 0,44
Машины, оборудование и транспортные 0,38
средства
Драгоценные металлы, драгоценные камни и 0,16
изделия из них
Текстиль, текстильные изделия и обувь 0,09
Минеральные продукты 0,04
Источник: составлено автором по [10].
имеют различную степень обработки. Так, российская древесина поставляется на экспорт большей частью в необработанном виде: более 30 % валютной выручки от лесного экспорта приходится на круглые лесоматериалы. Доля нашей страны в мировом экспорте круглых лесоматериалов составляет 35,3 %, тогда как в экспорте бумаги и картона — всего 2,5 % [7, с. 6]. В экспорте продукции химической промышленности главные позиции занимают полуфабрикаты: продукты неорганической химии, удобрения и органические химические соединения. Доля готовых изделий (фармацевтической продукции, красок, лаков, парфюмерно-косметических и туалетных средств, фото -и кинотоваров и др.) незначительна.
В целом в экспорте продукции обрабатывающей промышленности РФ с началом либерально-рыночных реформ проявилась тенденция к снижению степени обработки изделий и уменьшению доли добавленной стоимости. Эта тенденция затронула практически все отрасли промышленности: на фоне сокращения экспорта стального проката наблюдался рост вывоза полуфабрикатов из железной руды; в поставках алюминия главное место занимают чушки первичного металла; в больших объемах Россия экспортирует свежемороженую рыбу, в то время как мощности отечественных рыбоперерабатывающих предприятий используются в лучшем случае на треть.
Таким образом, во внешней торговле пореформенной России на фоне роста объемов как в стоимостном, так и в натуральном выражении отчетливо наблюдается тенденция снижения доли готовой продукции и увеличения доли сырьевых ресурсов. Эту тенденцию нельзя объяснить исключительно ростом цен на углеводороды, поскольку экспорт готовой продукции в годы реформ снизился и в абсолютном выражении. Россия стала типичной
страной периферийного капитализма с ярко выраженной топливно-сырьевой специализацией в международном разделении труда.
Методология расчета выигрыша/потерь от внешней торговли. Когда говорят об опасности сырьевой специализации, прежде всего упоминают резкие колебания цен на основной экспортный продукт, а следовательно, и валютной выручки, а также истощение запасов невоспроизводимого сырья. Все это, безусловно, верно. Однако нельзя забывать о том, что страна, специализирующаяся на экспорте сырья и полуфабрикатов, теряет потенциальную (недопроизведенную) добавленную стоимость, поскольку обработка сырья в национальной экономике позволяет получить готовую продукцию значительно большей стоимости, чем стоимость сырья. В то же время при обмене сырья на готовую продукцию национальная экономика получает товары стоимостью, не превышающей стоимости отданного взамен сырья. Данные потери можно рассчитать с помощью мультипликатора добавленной стоимости в обрабатывающей промышленности.
Концепция мультипликатора добавленной стоимости была разработана С. С. Губановым [2, 3]. Мультипликатор добавленной стоимости (МДС) в расчете на единицу стоимости сырья рассчитывается как отношение стоимости конечной продукции к стоимости продукции добывающего передела. Агрегированный мультипликатор добавленной стоимости в промышленности (МДСобр ) рассчитывается как частное от деления валовой добавленной стоимости (ВДС), созданной в первичном секторе экономики (добывающая промышленность, сельское хозяйство, рыболовство и лесная промышленность) и обрабатывающей промышленности, и валовой добавленной стоимости, созданной в первичном секторе экономики: МДС . = (ВДС „ + ВДС . + ВДС +
^ обр. пр ^ обр. пр ^ доб. пр ^ сел. хоз
ВДС б + ВДС ) / (ВДС б + ВДС +
^ рыб ^ лес. пр7 ' х ^ доб. пр ^ сел. хоз
+ ВДСрыб + ВДСлес. пр). (1)
Он показывает, во сколько раз национальная
обрабатывающая промышленность увеличивает стоимость сырья, произведенного первичным сектором национальной экономики.
Агрегированный мультипликатор добавленной стоимости народного хозяйства — это частное от деления валовой добавленной стоимости, созданной народным хозяйством, и добавленной стоимости, созданной в первичном секторе национальной экономики:
МДСнар. хоз = ВДСнар. хоз / (ВДС,
+ВДС б + ВДС ).
рыб лес. пр
доб. пр + ВДСсел. хоз +
доб. пр сел. хоз
(2) 51
Он показывает эффективность национальной экономики, т. е. во сколько раз результат ее функционирования (валовая добавленная стоимость народного хозяйства) превышает уровень, определяемый природно-ресурсным потенциалом страны (валовую добавленную стоимость, созданную в первичном секторе экономики).
Потери потенциальной добавленной стоимости могут быть рассчитаны путем умножения доли продукции, предназначенной на экспорт, в общем объеме первичного экспорта страны на валовую добавленную стоимость, созданную в первичном секторе экономики, а также на разницу между МДС промышленности, принятым за эталон, и национальным МДСобр. пр:
Потери потенциальной добавленной стоимости = = Нетто-экспортная квота первичного сектора * ВДС, созданная в первичном секторе *
(МДСталон " МДСобр. пр). (3)
В качестве эталона может быть принят, например, соответствующий показатель другой страны; показатель, относящийся к базисному периоду времени (например дореформенному уровню); условное значение МДС при условии полной обработки сырья внутри страны до уровня, определяемого ее МДС.
Нетто-экспортная квота первичного сектора представляет собой долю экспортированной продукции за вычетом импортированной продукции в общем объеме продукции первичного сектора. Потери от неудачной внешнеторговой специализации не ограничиваются недопроизведенной добавленной стоимостью. К таким потерям можно отнести систематическое и значительное положительное сальдо торгового баланса и потери от искажения валютного курса.
Систематическое и значительное превышение экспорта над импортом расценивается экономистами негативно, так как из внутринационального оборота страны изымается больше товарно-материальных ценностей, чем поступающих по импорту ресурсов. Поступающая взамен части экспорта резервная валюта потребительной ценности не имеет, и в силу значительного превышения валютных резервов над товарной массой, очевидно, не сможет быть отоварена в масштабе всей мировой экономики по действующим ценам. Кроме того, значительное положительное сальдо торгового баланса, наблюдающееся из года в год, свидетельствует о масштабном экспорте капитала, а следовательно, непривлекательности страны для инвесторов. У германского экономиста Х. В. Зинна вызывает опасение, даже по российским меркам,
52 -
относительно небольшое (на 25 %)1, но стабильное превышение экспорта над импортом у Германии. За счет положительного сальдо финансируется экспорт капитала за границу, который составляет 4 % ВВП Германии [16, с. 201], поскольку сбережения германского населения остаются не востребованными внутри страны. Прирост валютных резервов Бундесбанка однозначно трактуется Х. В. Зинном как экспорт капитала: «С одной стороны, зарубежные банки могут повышать свою денежную массу, не опасаясь инфляции, и приобретать за счет эмиссии денег ценные бумаги предприятий, финансируя тем самым реальные проекты в своей стране. Поэтому с экономической точки зрения прирост валютных резервов представляет собой беспроцентный кредит, предоставленный зарубежным странам. С другой стороны, Бундесбанк вкладывает валютные резервы в основном в краткосрочные доходные ценные бумаги, не отображая эти операции как перечисления в платежном балансе, например приобретает казначейские векселя США. В этом случае речь идет о доходном экспорте капитала. Трансфертные платежи за границу означают потери капитала, который мог бы быть инвестирован внутри страны» [16, с. 182]. Для развивающихся стран, не являющихся эмитентами собственной резервной валюты и вынужденных обеспечивать собственными товарами валюты других стран, потери от межвременной торговли еще больше.
Третий вид потерь составляют потери от искажения валютного курса, т. е. его отклонения от паритета покупательной способности (ППС). В современной мировой экономике отчетливо выражены отклонения обменных курсов от ППС в зависимости от общего уровня экономического развития стран. По данным Всемирного банка, автором было установлено, что в 2007 г. для стран с низким уровнем валового национального дохода на душу населения (ВНД) было характерно отклонение обменных курсов доллара на их валюты от ППС вверх в среднем в 2,8 раза, для стран со средним уровнем душевого ВНД обменные курсы доллара завышены в несколько меньшей степени — в среднем в 2,1 раза. В группе стран с высоким душевым ВНД обменный валютный курс доллара США на их национальные валюты колеблется в пределах ± 20 % от ППС. Искажение валютного курса [см. формулу (4)] ведет к искажению пропорций торгового обмена: если обменный курс национальной валюты к доллару США занижен в п раз, то за товары, покупаемые на внешнем рынке за доллары, страна платит почти в
1 Для сравнения: экспорт России в 2000—2006 гг. превышал импорт более чем в два раза; в 2007—2008 гг. — примерно на 75 % [17].
n раз большим количеством своих товаров, чем это вытекает из ППС ее национальной валюты и доллара. При этом более развитая страна получает от менее развитой страны дополнительный импорт, который германский исследователь Ю. Липке называет «монетарным трансфертом» [см. формулу (5)] [14, с. 63]. Менее развитая страна выплачивает монетарный трансферт, расплачиваясь за зарубежные товары большим количеством своей продукции, чем это следует из ППС ее национальной валюты к доллару США.
d = NER / PPP, (4)
где d — коэффициент искажения валютного курса; NER — номинальный валютный курс, PPP — паритет покупательной способности (ППС).
MT = d.X . - dRX й, (5)
A nom A B nom B' x '
где MT — монетарный трансферт;
dA — коэффициент искажения валютного курса страны А;
dB — коэффициент искажения валютного курса страны B;
X . — номинальный экспорт страны А;
nom A
Xnom B — номинальный экспорт страны B. Одновременно с Ю. Липке автором был разработан альтернативный показатель количественной оценки эквивалентности обмена с использованием отклонения валютного курса от ППС — потери импорта. Истинный импорт (Imppp A B) равен номинальному импорту, умноженному на отношение коэффициентов искажения валютного курса торговых партнеров:
Im^. D = Im . •d„/d,, (6)
PPP A, B nom A, B B' A' y '
где Im
nom A, B
— номинальный импорт страны А из страны В.
Выигрыш/потери страны из-за искажения валютного курса равны разности между номинальным импортом и импортом по ППС:
Выигрыш/потери от искажения валютного курса = 1трррл в - 1тпот л в. (7) Сложение трех видов потерь даст общие потери от внешней торговли страны. Экономический смысл общих потерь состоит в том, что суммируется недополученная по различным причинам на основе национального сырья добавленная стоимость: в результате недопроизводства, по причине искажения пропорций торгового обмена в результате отклонения валютного курса от ППС, а также по причине неотоваривания части валютной выручки. Для иллюстрации общих потерь используем простой пример: пусть из одной тонны круглого леса путем обработки можно получить 10 столов. Внутренние пропорции, сложившиеся в национальной экономике, таковы, что стоимость одной
тонны круглого леса эквивалентна стоимости всего трех столов. Следовательно, потери потенциальной добавленной стоимости при отказе от обработки круглого леса и обмене его на готовую продукцию (столы) составили 10 — 3 = 7 столов. Кроме того, не вся валютная выручка от продажи круглого леса будет возвращена в страну и может быть направлена на приобретение столов по импорту, а, например, лишь 2/3 от ее объема. Таким образом, потери от межвременной торговли (предоставленный торговым партнерам товарный кредит) составят стоимость одного стола. Учитывая, что обменный валютный курс доллара США на национальную валюту в два раза завышен относительно ППС, т. е. стоимость отечественного круглого леса в мировых ценах занижена вдвое, за имеющуюся валютную выручку возможно приобрести на мировом рынке не два, а всего лишь один стол. Следовательно, потери от искажения валютного курса составили стоимость одного стола. Таким образом, экспорт одной тонны круглого леса реально позволит приобрести по импорту всего один стол. Общие потери составили, таким образом, 7+1+1=9 столов, т. е. при отказе от внутренней обработки сырья в пользу торговли по колониальному типу страна теряет 90 % стоимости, которую могла бы получить на основе имеющегося у нее круглого леса (9 из 10 столов).
Безусловно, три вида потерь взаимосвязаны. Так, увеличение степени обработки изделий приведет не только к сокращению потерь недопроиз-веденной добавленной стоимости, но и к уменьшению искажения валютного курса, а следовательно, и соответствующих потерь.
Расчет выигрыша/потерь от внешней торговли РФ за 2003 г.2 Экспортируя свыше половины добытого минерального сырья, Россия теряет потенциальную добавленную стоимость. Мультипликатор добавленной стоимости России низок даже на фоне прочих стран-экспортеров минерального сырья (ниже значение только у Норвегии) (табл. 4). Страны с относительно большей долей в ВВП продукции первичного сектора экономики, прежде всего добывающей промышленности и сельского хозяйства (Австралия, Канада, Норвегия, Новая Зеландия и др.), имеют более низкие значения мультипликатора добавленной стоимости. О недопроизводстве добавленной стоимости в России свидетельствуют
2 Для анализа был выбран 2003 г., так как это последний год, по которому имеются развернутые данные ОЭСР о ВДС по видам экономической деятельности [15]. Данные OECD. StatExtracts (URL: http://stats.oecd.org/Index.aspx) содержат укрупненные данные о ВДС, в частности не содержат данных о ВДС в добывающей промышленности.
Таблица 4
Значения мультипликатора добавленной стоимости в обрабатывающей промышленности по отдельным странам ОЭСР и России в 2003 г.
Страна Мультипликатор добавленной стоимости в обрабатывающей промышленности Страна Мультипликатор добавленной стоимости в обрабатывающей промышленности
Австралия 2,58 Нидерланды 3,94
Австрия 9,29 Новая Зеландия (2001 г.) 2,55
Бельгия 14,91 Норвегия 1,51
Великобритания 5,51 Польша 4,51
Венгрия 7,38 Португалия 5,23
Германия 18,19 Республика Корея 7,45
Греция 2,54 Россия 2,27
Дания 4,39 Словакия 5,62
Ирландия 10,62 США 6,80
Исландия 2,67 Финляндия 7,22
Испания 5,27 Франция 6,34
Италия 7,51 Чехия 7,00
Канада (2002 г.) 3,46 Швейцария 14,17
Люксембург 14,94 Швеция 10,48
Мексика 4,49 Япония 12,62
Источник: составлено автором по [12, 15].
следующие данные (табл. 5): низкое потребление энергии на душу населения (в 1,9 раза меньше, чем в Канаде, сопоставимой с Россией по климатическим условиям); низкая ВДС по ППС в обрабатывающей промышленности на душу населения (в 2,3 раза меньшая, чем в Норвегии, и в 3,9 раза меньшая, чем в Канаде); ВДС по ППС в добывающей промышленности России находится на самом низком уровне среди рассмотренных стран (Великобритания, Нидерланды, Австралия, Норвегия, Канада), ее значение примерно в 10 раз ниже, чем у Норвегии, и в 2,7 раза меньше, чем у Канады3. Для того чтобы ВДС по ППС в обрабатывающей промышленности достигла уровня Норвегии (наиболее низкого после России среди рассмотренных стран), необходимо чтобы мультипликатор добавленной стоимости России достиг 3,46.
Для определения доли экспорта сырья в общем объеме его добычи можно воспользоваться данными Росстата о производстве и экспорте основных видов товаров. Согласно данным Всемирного банка, доля сырья и продукции сельского хозяйства в общем объеме экспорта РФ в 2003 г. составила 65 % [4, с. 297]. При этом экспорт сырья и сельскохозяйственной продукции определяется в соответствии с Международной стандартной торговой классификацией и включает экспорт продовольствия, сельскохозяйственного сырья, топлива, руды и металлов. Однако производство металлов и нефтепродуктов по ОКВЭД
относится к обрабатывающим производствам. В 2003 г. на экспорт нефтепродуктов приходилось 10,53 % экспорта России, на экспорт важнейших цветных металлов — меди, никеля и алюминия — 4,6 %. Следовательно, экспорт продукции первичного сектора (добывающей промышленности, сельского хозяйства, лесного хозяйства и рыболовства) составляет приблизительно 50 % российского экспорта. Рассчитаем долю экспорта в производстве продукции первичного сектора, используя данные об экспортной квоте по отдельным видам сырьевых товаров, на которые приходятся наибольшие стоимостные объемы российского экспорта (табл. 6). На товары, представленные в табл. 6, в совокупности приходится 48,3 % стоимости российского экспорта, тогда как на прочие товарные группы — незначительная доля. Следовательно, рассчитанную по формуле средней арифметической взвешенной4 по данным табл. 6 нетто-экспортную квоту (43,45 %), можно принять как нетто-экспортную квоту первичного сектора российской экономики.
При условии, что на экспорт (с учетом замещения вывезенного сырья импортным) направляется 43,45 % продукции первичного сектора, потери потенциальной добавленной стоимости в результате сырьевой специализации России (по ППС) в 2003 г., рассчитанные по формуле (3), составили 277 867,77 млн долл. США. ВДС, созданная в первичном секторе, была пересчитана из национальной валюты в доллары США (по ППС).
3 Эти данные говорят о том, что у России, в общем-то, нет никаких оснований становиться «глобальным энергетическим гарантом».
4 В качестве весов используются доли экспорта отдельных товаров в общем объеме экспорта РФ.
с а
зс
д
а н
с
В В
и ^
¡3
з и
л.
§ §
3 §
с
В д не в « *
ю щ
е ие р ни
от не ол
кг о та
к г н
я ||
" = !
и С
с
и
В
8i
вы
^ I
ат ро ю к ай ре ю я о я
а р
ю
о в
и
В
й е Э
I
в
¡1
Ю
и
д а
* 5
н < И и
с с
и
В
о ° В *
я « ви р
рв о
ре т
пк п е
вс
дол ду
, л Я я
и
В
^ 3
ок
ш ^
ир во рт ек пе
дол ду
, а и, н
и С
с
и
В
д
а н
<
=3
и
о
д
в
и
В
йн
ее
и
аы я 2 ыо ю & п
. у
I ^ =
^ я Ч
и, н ел
|3 £
я ^
а
ана тра
и
а ц
и
аТ
0 0
2 в
ов аро
ова
т
ы в
е
■а
р
ы с
I
ви
1
н
е дет
о о п а т о
о п
м
о р
о т в а о н
§
д,
пр Р
а е тт 7 ,8 7 ,9 9 ,0 3 ГЦ 6 ,0 9 ,8
рр оо 0, 4, 9, гц 1 0, 1, 0,
пп
сс
кк
т т
« я
ол
«
£ ж
н ^
ш в М
ср
^ гТ
а п
Н §
о и
кв а
к т ,6 3 ,6 ГЦ ,9
8
ао 4, 3 3 6, 8, 4,
5 5 1 5 1 3
рк
2 ®
ки
® й 1 ^
2 э
& 1 & 5
53 8
т
орт ,7 ,8 ,7 ГЦ ,5 ,6 ,9
§ 1, 8, 5, 5, ГЦ 0, 0, 0,
И
н
ор сп ,5 9 8 3 гц ,7 0, ,6 6, ГЦ 1 ,5 7,
кс 1 1 гц 6 3
Я
о
тво
с
од ГЦ 1 8 7 ,6 3 5
в 7, 8 0 9 оц4 0
§ о 6 5 4 1 9 3 1
р
С
т
н
л
м
в,
о
кт н
од л
р п м
е е,
а р ы
ара о м н
ова т х и г н тан о
ид т у р б а
В д р л м т н л н л м й, т н л м д а ч ы б р б о е н
т й, ы н м ая, ы н н ая, н о д и ы л а и
н л м о, д о р и р р ы с ть е м а к ь з е еле же ы б ы р ери ате м
н п •е е К л а в о
р е СО з (3 о £ уда Рч о £ с е ч
о п
м
о р
о т в а о н
Потери добавленной стоимости (по ППС) = 0,4345 ■ 537 404,69 ■ (3,46 — 2,27) = 277 867,77 млн долл.
В результате монокультурной специализации и невозможности маневрировать структурой экспорта, а также использования во внешней торговле валюты, эмитируемой другими странами, у России наблюдается значительное отклонение валютного курса от ППС вниз. Поскольку наибольшие объемы импорта России приходятся на страны с меньшим отклонением валютного курса от ППС вниз или его отклонением от ППС вверх, Россия несет значительные потери от искажения валютного курса, расплачиваясь за зарубежные товары большим количеством своей продукции, чем это следует из ППС ее национальной валюты к доллару США.
Рассчитаем потери от искажения валютного курса России по формуле (7), учитывая, что коэффициент искажения валютного курса России
= 3,46). Как показывают результаты расчетов (табл. 7), в 2003 г. из-за искажения валютного курса Россия потеряла 21 622,2 млн долл., что составляет 37,7 % совокупного объема импорта России.
Монетарный трансферт, выплачиваемый Россией остальному миру, составил в 2003 г. 326 421,5 млрд долл. США, или 21,9 % ее ВВП по ППС. Его величина в значительной степени объясняется большим положительным сальдо торгового баланса России.
Совокупные потери внешней торговли России, проистекающие из ее сырьевой внешнеторговой специализации, приведены на рис. 3.
Таблица 7
Потери России от искажения валютного курса в 2003 г.
Страны — торговые партнеры России Коэффициент искажения валютного курса торгового партнера ^В) Номинальный импорт России 1Шпош А, B, млн долл. США Номинальный экспорт России X nom A, B' млн долл. США Импорт ППС 1шррр А, B, млн долл. США Выигрыш/ потери из-за искажения валютного курса, млн долл. США Монетарный трансферт, млн долл. США
Страны ЕС
Австрия 1,15 790,4 1 030,4 262,7 -527,7 -2 656,2
Бельгия 1,17 891,3 1 127,9 301,4 -589,9 -2 859,7
Великобритания 1,04 1 442,9 4 918,6 433,7 -1 009,2 -15 517,7
Германия 1,11 8112,1 10 419,9 2 602,4 -5 509,7 -27 048,4
Греция 1,51 142,1 948,1 62,0 -80,1 -3 065,9
Дания 0,89 611,4 217,2 157,3 -454,1 -207,4
Ирландия 1,02 234,7 943,2 69,2 -165,5 -3 024,1
Испания 1,39 761,9 1 308,0 306,1 -455,8 -3 466,6
Италия 1,21 2 406,6 8 513,8 841,6 -1 565,0 -26 545,8
Люксембург 1,12 33,3 33,2 10,8 -22,5 -77,6
Нидерланды 1,11 1 257,8 8 673,7 403,5 -854,3 -28 614,8
Португалия 1,47 43,8 118,8 18,6 -25,2 -346,7
Финляндия 0,99 1 854,0 4 319,5 530,5 -1 323,5 -13 110,0
Франция 1,09 2 346,6 3 490,9 739,2 -1 607,4 -9 520,7
Швеция 1,00 1 221,3 931,0 353,0 -868,3 -2 000,0
Страны АТЭС
Австралия 1,37 77,1 18,6 30,5 -46,6 41,3
Вьетнам 3,70 100,5 357,2 107,5 7,0 -864,1
Гонконг 1,16 7,6 321,8 2,5 -5,1 -1 104,6
Индонезия 2,89 182,9 235,6 152,8 -30,1 -286,6
Канада 1,24 300,5 265,7 107,7 -192,8 -546,7
Китай 2,50 3038,7 8 257,6 2 195,6 -843,1 -20 974,5
Малайзия 2,32 3 00,3 425,1 201,4 -98,9 -774,2
Мексика 1,64 64,5 98,5 30,6 -33,9 -235,0
Новая Зеландия 1,35 62,6 8,2 24,4 -38,2 56,1
Перу 2,43 28,7 59,6 20,2 -8,5 -136,5
Республика Корея 1,59 1 330,6 1 323,6 611,5 -719,1 -2 464,0
Сингапур 1,56 90,6 158,2 40,8 -49,8 -406,0
США 1,00 2 961,6 4 216,2 856,0 -2 105,6 -11 626,5
Таиланд 2,72 301,7 130,4 237,2 -64,5 369,4
Филиппины 2,62 39,2 183,4 29,7 -9,5 -531,9
Чили 2,27 45,5 9,0 29,9 -15,6 72,1
Япония 0,84 1 882,9 2 421,4 457,1 -1 425,8 -6 796,4
Страны СНГ
Азербайджан 3,55 93,1 409,6 95,5 2,4 -1 086,7
Армения 3,34 78,8 126,3 76,1 -2,7 -173,8
Белоруссия 4,12 4 879,9 7 601,9 5 810,7 930,8 -6 197,4
Грузия 3,25 84,2 152,9 79,1 -5,1 -255,4
Казахстан 3,63 2 473,8 3 280,7 2 595,3 121,5 -2 371,3
Киргизия 4,41 104,4 160,9 133,1 28,7 -96,3
Молдавия 3,75 403,7 306,1 437,5 33,8 454,8
Таджикистан 5,42 70,0 128,6 109,7 39,7 -65,6
Туркмения 2,98 28,4 221,6 24,5 -3,9 -682,1
Узбекистан 3,93 485,0 512,0 550,9 65,9 134,5
Украина 4,53 4 437,6 7 597,6 5 809,9 1 372,3 -6 185,4
Прочие страны
Албания 3,25 6,6 36,3 6,2 -0,4 -104,1
Алжир 3,10 1,2 291,4 1,1 -0,1 -1 004,5
Аргентина 2,23 229,4 7,5 147,9 -81,5 485,6
Бангладеш 2,62 4,7 32,9 3,6 -1,1 -101,5
Болгария 3,63 162,3 619,0 170,3 8,0 -1 552,6
Окончание табл. 7
Страны — торговые партнеры России Коэффициент искажения валютного курса торгового партнера ^В) Номинальный импорт России 1Шпош А, B, млн долл. США Номинальный экспорт России Хпош А, B, млн долл. США Импорт ППС 1шррр А, B, млн долл. США Выигрыш/ потери из-за искажения валютного курса, млн долл. США Монетарный трансферт, млн долл. США
Босния и Герцеговина 2,76 2,1 52,9 1,7 -0,4 -177,2
Бразилия 2,46 1 478,9 256,8 1 051,5 -427,4 2 749,6
Венгрия 2,23 599,6 2 821,0 386,4 -213,2 -8 423,6
Венесуэла 2,07 32,7 1,4 19,6 -13,1 62,8
Гватемала 2,14 55,9 26,6 34,6 -21,3 27,6
Гвинея 2,34 78,7 3,3 53,2 -25,5 172,7
Египет 3,10 38,7 376,1 34,7 -4,0 -1 181,3
Израиль 1,23 207,2 1 454,1 73,7 -133,5 -4 776,3
Индия 3,55 584,7 2 735,4 599,9 15,2 -7 388,8
Иордания 1,85 1,5 33,2 0,8 -0,7 -112,1
Иран 4,13 63,0 1 312,6 75,2 12,2 -4 281,4
Исландия 0,94 10,6 3,2 2,9 -7,7 -1,1
Йемен 3,73 17,7 89,4 19,1 1,4 -243,3
Кения 2,88 15,5 20,2 12,9 -2,6 -25,3
Кипр 1,38 13,9 4 491,1 5,5 -8,4 -15 520,0
Колумбия 2,63 21,7 14,9 16,5 -5,2 5,5
Кот д'Ивуар 2,31 130,8 6,3 87,3 -43,5 280,4
Латвия 2,39 181,4 1 058,9 125,3 -56,1 -3 230,2
Либерия 2,36 0 40,1 0 0 -138,7
Ливан 1,69 2,1 137,8 1,0 -1,1 -473,2
Ливия 2,55 0 54,3 0 0 -187,9
Литва 2,55 409,1 2 165,3 301,5 -107,6 -6 448,7
Мавритания 3,39 32,7 19,0 32,0 -0,7 45,1
Македония 3,13 18,9 13,8 17,1 -1,8 11,4
Мальта 1,73 3,3 82,6 1,7 -1,7 -280,1
Марокко 2,08 78,1 111,2 47,0 -31,1 -222,3
Монголия 3,77 35,6 284,1 38,8 3,2 -848,8
Нигерия 3,17 6,7 74,9 6,1 -0,6 -237,9
Норвегия 0,88 323,3 309,5 82,2 -241,1 -786,4
ОАЭ 1,86 2,5 269,6 1,3 -1,2 -928,2
Пакистан 3,43 18,7 70,8 18,5 -0,2 -180,8
Панама 1,86 3,5 86,6 1,9 -1,6 -293,1
Польша 2,17 1 714,6 4 619,3 1 075,3 -639,3 -12 262,1
Румыния 3,29 68,7 1 292,8 65,3 -3,4 -4 247,1
Саудовская Аравия 1,99 2,2 209,6 1,3 -0,9 -720,8
Сирия 2,85 14,0 208,8 11,5 -2,5 -682,5
Словакия 1,90 301,4 2 297,0 165,5 -135,9 -7 375,0
Словения 1,63 308,9 168,8 145,5 -163,4 -80,5
Судан 3,17 0,8 55,4 0,7 -0,1 -189,1
Тунис 2,38 4,7 98,6 3,2 -1,5 -330,0
Турция 2,30 928,0 4 807,4 616,9 -311,1 -14 499,2
Уругвай 1,72 23,0 195,9 11,4 -11,6 -638,3
Хорватия 2,03 62,4 358,7 36,6 -25,8 -1 114,4
Чехия 2,35 712,5 1 941,2 483,9 -228,6 -5 042,2
Швейцария 0,85 530,2 5 813,9 130,3 -399,9 -19 665,4
Шри-Ланка 3,19 120,1 4,6 110,7 -9,4 367,2
Эквадор 2,78 262,7 18,7 211,1 -51,6 665,6
Эль-Сальвадор 2,06 25,9 15,3 15,4 -10,5 0,4
Эстония 2,18 130,0 1 405,0 81,9 -48,1 -4 577,9
Эфиопия 4,08 0,5 56,0 0,6 0,1 -191,7
ЮАР 2,56 112,7 6,9 83,4 -29,3 264,6
Прочие страны 1 045,3 4 635,2
Всего... - 57 346,5 133 655,7 - -21622,2 -326421,5
Источник: составлено автором по [9, с. 7—11; 13].
й X ■г
О
«
о
X
^
S
а-
К й Л U
О
л I U £ ю о ■ й а
U
О
Недопроизведенная добавленная стоимость - 277 867,77 млн долл.
Экспорт - 133 655,7 млн долл.
Рис. 3. Совокупные потери России, проистекающие из ее внешнеторговой специализации
Торговый кредит (положительное сальдо торгового баланса) - 76 309,2 млн долл.
Потери от искажения валютного курса - 21 622,2 млн долл.
Истинный импорт (по Iii 1С) - 35 724,3 млн долл.
}
л о к
Примечание. Жирной линией выделены потери, проистекающие из внешнеторговой специализации.
Таким образом, выигрыш/потери страны отвне-шней торговли складываются из трех составляющих: 1) выигрыш/потери добавленной стоимости в результате недопроизводства/дополнительного производс-твадобавленной стоимости при предоставлении своей сырьевой базы/использовании зарубежной сырьевой базы; 2) выигрыш/потери добавленной стоимости в результате искажения валютного курса, которое влечет за собой искажение пропорций внешнеторгового обмена и 3) выигрыш/потери добавленной стоимости в результате межвременной торговли.
Расчеты для России за 2003 г. показывают, что Россия потеряла от внешней торговли 375,80 млрд долл. США, что составило 25,2 % ее ВВП по ППС. Эти потери распределяются следующим образом: 277,87 млрд долл. — недопроизведенная добавленная стоимость; 76,31 млрд долл. — торговый кредит (в значительной части беспроцентный); 21,62 млрд долл. — потери добавленной стоимости в результате искажения валютного курса. Монетарный трансферт, выплачиваемый Россией остальному миру в результате внешней торговли, составил в 2003 г. 326 421,5 млрд долл. США, или 21,9 % ВВП по ППС.
Источником этих потерь является неудачная с точки зрения прироста национального богатства сырьевая внешнеторговая специализация России.
Список литературы
1. Богомолов О. Т. Сложный путь интеграции России в мировую экономику. // Проблемы прогнозирования. 2003. № 2. С. 3-16.
Губанов С. К идеологии общегосударственных интересов // Российская Федерация сегодня. 2009. № 6. URL: http://archive.russia-today.ru/2009/no_06/06_topic_03.htm. Губанов С. Кризис обесценил социальный контракт Кремля с олигархатом. URL: http://www.hrono.info/ text/2009/gub0409.html.
2.
3.
4. Доклад о развитии человека 2005. Международное сотрудничество на перепутье: помощь, торговля и безопасность в мире неравенства. М.: «Весь мир», 2005.
5. Оболенский В. П. Внешняя торговля России и перспективы роста // Внешнеэкономический бюллетень. 2001. № 12. С. 45-50.
6. Орешкин В. А. Внешнеэкономический комплекс России: проблемы и перспективы // Мировая экономика и международные отношения. 2001. № 5. С. 31-43.
7. Проклова Е. Настанет ли «эпоха дерева» в России? // Экономика и жизнь. 2002. № 1. С. 6.
8. Развивающиеся страны и Россия на путях интеграции в современную систему мирохозяйственных отношений: Сб. ст. / Отв. ред.: А. Я. Эльянов, А. С. Солоницкий. М.: ИМЭМО РАН, 1998.
9. Таможенная статистика внешней торговли Российской Федерации, 2004. Т. I. // Федеральная таможенная служба. М., 2005.
10. Таможенная статистика внешней торговли / ФТС России. URL: http://www.customs.ru/ru/stats/stats.
11. Устинов И. Н. Монополия внешней торговли России: аргументы «за» и «против» // Внешняя торговля. 2001. № 2-3. С. 4-8.
12. Центральная база статистических данных / Росстат. URL: http://www.gks.ru/dbscripts/cbsd/dbinet. cgi.
13. Data books. / World Bank. URL: http://data.worldbank. org/products/data-books.
14. Lipke, Jürgen. Ungleiche Arbeitsteilung und Entwicklung im Weltsystem: Quantifizierung von ungleichem Tausch in mone^rer und цkologischen Dimension. Berlin: Wissenschaftlicher Verlag Berlin, 2010.
15. National Accounts of OECD Countries. Detailed tables, Volumes 2a, 2b, 1993-2004. / OECD. Paris, 2006. 891 p.
16. Sinn, Hans-Werner. Die Basar^konomie. Berlin: Econ Verlag, 2007.
17. United Nations Commodity Trade Statistics Database / United Nations Statistics Division/ Department of Economic and Social Affairs. URL: http://comtrade.un.org/pb/.
18. World Development Indicators & Global Development Finance. URL: http://databank.worldbank.org/ddp/home. do.
