CC BY
21
УГОЛОВНОЕ ПРАВО И КРИМИНОЛОГИЯ
СУДЕБНОЕ ТОЛКОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ КРЕДИТОВАНИЯ (НА ПРИМЕРЕ СТАТЕЙ 176^177 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
JUDICIAL INTERPRETATION OF ECONOMIC CRIMES IN THE SPHERE OF CREDITING (BY THE EXAMPLE OF ARTICLES 176, 177 OF THE CRIMINAL CODE OF THE RUSSIAN FEDERATION)
Аннотация: все чаще суды общей юрисдикции при понимании и применении уголовного закона обращают внимание на судебное толкование. Оно занимает весомое место при квалификации преступлений. Исследуются проблемы судебного толкования уголовного закона и его роли в законодательной и правоприменительной деятельности на современном этапе. Предметом исследования стал законодательный анализ составов преступлений, предусмотренных ст. 176, 177 Уголовного кодекса Российской Федерации. Цель работы - анализ проблем судебного толкования уголовного закона и его роли в законодательной и правоприменительной деятельности на современном этапе, решений, принимаемых судьями при рассмотрении дел по экономическим преступлениям в сфере кредитования (ст. 176, 177 Уголовного кодекса Российской Федерации). Методологической основой исследования стали анализ, синтез, формально-логический подход, частнонаучные методы. Новизной отличается проведенный автором анализ судебно-следственной практики по уголовным делам, возбужденным по признакам ст. 176, 177 Уголовного кодекса Российской Федерации, рассмотренным судами общей юрисдикции с вынесением обвинительного приговора. Практическая значимость исследования состоит в том, что полученные выводы могут использоваться для дальнейшего совершенствования уголовного законодательства в области противодействия экономической преступности в сфере кредитования и практики его применения. В процессе исследования автор приходит к следующим выводам: отсутствует единство судебной практики в толковании и применении норм законодательства; формулирование и признание единой концепции судебного толкования нормативных правовых актов стало бы огромным шагом, обеспечивающим определенность и единство судебной практики; не нашло подтверждения на основе проанализированных судебных решений усиление соответствия правовым позициям Верховного Суда Российской Федерации; в судебном решении необходимо не только указывать правовую позицию Верховного Суда Российской Федерации, но конкретизировать действия, раскрывающие отличия уголовно-правовых норм.
Ключевые слова: толкование, правоприменение, противоречия, законодатель, квалификация преступлений.
Для цитирования: Алешина-Алексеева Е.Н. Судебное толкование экономических преступлений в сфере кредитования (на примере статей 176, 177 Уголовного кодекса Российской Федерации) // Вестник Белгородского юридического института МВД России имени И.Д. Путилина. - 2022. - № 3. - С. 42-47.
Abstract: increasingly, courts of general jurisdiction, when understanding and applying criminal law, pay attention to judicial interpretation. In particular, it increasingly occupies a significant place in the qualification of crimes. The problems of judicial interpretation of the criminal law and its role in legislative and law enforcement activities at the present stage are investigated. The subject of the study was a legislative analysis of the composition of crimes provided for in Articles 176, 177 of the Criminal Code of the Russian Federation. The purpose of the work was to analyze the problems of judicial interpretation of the criminal law and its role in legislative and law
УДК 343.3/.7
Е.Н. АЛЕШИНА-АЛЕКСЕЕВА
(Санкт-Петербургский университет МВД России, Россия, Санкт-Петербург) ORCID: 0000-0002-1469-3704 katyal07@inbox.ru
EKATERINA N. ALESHINA-ALEKSEEVA
(Saint Petersburg University of the Ministry of the Interior of Russia, Saint Petersburg, Russia)
КРИМИНОЛОГИЯ
enforcement activities at the present stage, the decisions taken by judges when considering cases of economic crimes in the field of lending (Articles 176, 177 of the Criminal Code of the Russian Federation). The methodological basis of the research was various general scientific techniques and methods of cognition: analysis, synthesis, formal-logical approach, private scientific methods. The author's analysis of judicial and investigative practice in criminal cases initiated on the grounds of art. 176,177 of the Criminal Code of the Russian Federation, considered by the courts of general jurisdiction with a guilty verdict. The practical significance of the study lies in the fact that the findings can be used to further improve criminal legislation in the field of countering economic crime in the field of lending and the practice of its application. In the course of the research, the author comes to the conclusion that there is no unity of judicial practice in the interpretation and application of legislation; the formulation and recognition of a unified concept of judicial interpretation of normative legal acts would be a huge step to ensure the certainty and unity of judicial practice; strengthening compliance with the legal positions of the Supreme Court of the Russian Federation has not been confirmed in the analyzed court decisions; in the court decision it is necessary not only to indicate the legal position of the Supreme Court of the Russian Federation, but to specify those actions that reveal differences in criminal law norms.
Keywords: interpretation, law enforcement, controversies, legislator, qualification of crimes.
For citation: Aleshina-Alekseeva E.N. Judicial interpretation of economic crimes in the sphere of crediting (by the example of articles 176, 177 of the Criminal Code of the Russian Federation) // Vestnik of Putilin Belgorod Law Institute of Ministry of the Interior of Russia. - 2022. - № 3. - P. 42-47.
Общеизвестно, что в России имеется три ветви власти: законодательная, исполнительная и судебная. Осуществление правосудия возможно единственным органом государственной власти - судом.
Часть 2 статьи 4 Федерального конституционного закона от 31.12.1996 № 1-ФКЗ (ред. от 08.12.2020) «О судебной системе Российской Федерации» указывает, что в «Российской Федерации действуют федеральные суды, конституционные (уставные) суды и мировые судьи субъектов Российской Федерации, составляющие судебную систему Российской Федерации»1.
В ч. 4 ст. 3 вышеупомянутого закона указано деление федеральных судов по нисходящей: Конституционный Суд Российской Федерации; Верховный Суд Российской Федерации; кассационные суды общей юрисдикции, апелляционные суды общей юрисдикции, верховные суды республик, краевые, областные суды, суды городов федерального значения, суды автономной области и автономных округов, районные суды, военные и специализированные суды, составляющие систему федеральных судов общей юрисдикции; арбитражные суды округов, арбитражные апелляционные суды, арбитражные суды субъектов Российской Федерации и специализированные арбитражные суды, составляющие систему федеральных арбитражных судов.
Судебная система должна выполнять стабилизирующие функции для уверенности граждан в справедливости и надежности имеющихся зако-
1 О судебной системе Российской Федерации: Федеральный конституционный закон от 31.12.1996 № 1-ФКЗ (ред. от 08.12.2020) [Электронный ресурс]. Доступ из СПС «Консуль-тантПлюс».
нов. Происходит это в вынесенных решениях, основанных на нормативных правовых актах, подлежащих правильному судебному толкованию.
Так, в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 16 июня 1998 г. № 19-П «По делу о толковании отдельных положений статей 125, 126 и 127 Конституции Российской Федерации» в абз. 3 п. 4 указано: «Решения судов общей юрисдикции и арбитражных судов... не обязательны для других судов по другим делам, так как суды самостоятельно толкуют подлежащие применению нормативные предписания, следуя при этом Конституции Российской Федерации и федеральному закону (статья 120, часть 1 Конституции Российской Федерации). Решения судов общей юрисдикции и арбитражных судов могут быть оспорены в установленных федеральным законом процессуальных формах. Кроме того, не предусмотрена обязательность официального опубликования этих решений, что в силу статьи 15 (часть 3) Конституции Российской Федерации, согласно которой применению подлежат только официально опубликованные акты, также исключает для других правоприменителей обязательность следования им при разрешении других дел. Возможность опубликования отдельных судебных решений или извлечений из них не является достаточной гарантией для реализации указанной конституционной нормы»2. Таким образом, мы понимаем, что решения, принимаемые федеральными су-
2 По делу о толковании отдельных положений статей 125, 126 и 127 Конституции Российской Федерации: постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 16 июня 1998 г. № 19-П [Электронный ресурс]. Доступ из СПС «КонсультантПлюс».
КРИМИНОЛОГИЯ
дами Российской Федерации, не являются «образцом» для толкования той или иной нормы уголовного закона. Напротив, решения Конституционного Суда Российской Федерации переведены в ранг «источника права», так как имеют ряд обязательных для этого признаков:
- носят официальный характер - данные решения являются актами государственной власти;
- принимаются в строго определенном порядке;
- подлежат официальному опубликованию;
- имеют общий характер - распространение не на единичный случай, а на иные аналогичные ситуации;
- имеется особая юридическая сила - положения, в них указанные, выше норм проверяемого закона;
- окончательны - обжалованию не подлежат, нет других органов, которые могут преодолеть данное решение.
В решениях Верховного Суда Российской Федерации, в том числе и постановлениях Пленума Верховного Суда Российской Федерации3 приведенные ранее признаки источника права отсутствуют.
Основная цель ППВС РФ - предписать при рассмотрении уголовных дел разрешать их в точном соответствии с действующим законодательством.
Правоприменительная практика судов Российской Федерации сформулировала определенную позицию, согласно которой те разъяснения, которые отражены в ППВС РФ, становятся обязательными для всех судов и других правоприменителей. Следует отметить и другую сторону отношения к ППВС - продолжающиеся дискуссии среди ученых и правоприменителей, указывающие на рекомендательный характер постановления. Дискуссии ведутся о разъяснениях Верховного Суда Российской Федерации, вступающих в противоречия с действующим уголовным законодательством, порождающих новые положения нормативного характера.
При правильной реализации уголовно-правовых норм обязательно устанавливается настоящий смысл содержащихся в них положений. Ведь правильное толкование закона - укрепление законности, правопорядка, соблюдение и защита прав и законных интересов граждан. Для образования процесса единообразного понимания и применения уголовного закона определенное место отведено судебным толкованиям, осуществляемым специально на то уполномоченным субъектом в лице судьи. Имеющаяся различная интерпретация нормативных право-
3 Далее - ППВС РФ.
вых актов указывает на потребность верного уяснения мысли законодателя.
При вынесении любого судебного решения первоначально важно тщательно изучить также и причины совершения общественно опасного деяния с предоставлением возможности каждому участнику донести до суда свою позицию по вопросу, ставшему предметом судебного разбирательства [1, с. 86].
Ведь оценка общественной опасности судом - элемент юридической квалификации содеянного [2, с. 59], а «при применении норм уголовного закона неизбежно судебное толкование, соответствующее правовой природе преступления и обстоятельствам конкретного уголовного дела» [3, с. 9]. В свою очередь, на судью возлагается обязанность соблюдать границы правоприменения при толковании той или иной уголовно-правовой нормы. Впоследствии это наблюдается при обращении к судебным решениям по уголовным делам выбранной нами категории - экономическим преступлениям в сфере кредитования (ст. 176, 177 Уголовного кодекса Российской Федерации4). Данная категория уголовных дел выбрана нами в соответствии с видовым объектом преступлений - общественными отношениями и интересами, возникающими по поводу осуществления экономической деятельности по производству, распределению, обмену и потреблению материальных благ и услуг, но также данные нормы объединены и по другим критериям (сложность конструкции состава, бланкетность нормы, единая сумма ущерба (размера), причиняемого в ходе общественно опасного деяния).
Итогом обобщения судебной практики Верховным Судом Российской Федерации по определенной категории дел, связанных с экономическими преступлениями, стало вынесение постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 ноября 2016 г. № 48 «О практике применения судами законодательства, регламентирующего особенности уголовной ответственности за преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности», от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате». Как отмечают некоторые исследователи: «Толкование законов, содержащихся в решениях высших судебных инстанций, особенно верховных судов, всегда оказывало влияние на текущую судебную практику» [4, с. 23]. Так и данные постановления способствовали незначительному облегчению деятельности
4 Далее - УК РФ.
КРИМИНОЛОГИЯ
правоприменителей при квалификации указанных в них преступлений.
Следует поддержать высказывание о том, что «судебное толкование по применению специальных норм УК РФ, предусматривающих ответственность за мошенничество в отдельных сферах экономики и экономической деятельности, было необходимо, в целом соответствует запросам практики и позволяет разграничивать смежные составы» [5, с. 178]. Тем самым подтверждается необходимость толкования уголовно-правовых действий лиц, совершающих общественно опасные деяния, особенно на судебном уровне, но самое важное - определение граней разделения схожих по конструкции составов преступлений.
Для подтверждения этого впоследствии было подвергнуто рассмотрению судебное толкование актов, опубликованных в Бюллетене Верховного Суда Российской Федерации за период с 2010 по 2020 г., более 20 судебных решений первых инстанций, размещенных в открытом доступе, в том числе вынесенных в апелляционном порядке по признакам составов преступлений, предусмотренных ст. 176, 177 УК РФ.
После этого обобщения было сделано несколько выводов:
- стандарты доказывания в каждом решении различны - от сдержанного к более тщательному указанию на все признаки состава инкриминируемого деяния;
- правильность квалификации обусловливается вынесенным судом обвинительным приговором;
- при реализации норм уголовного законодательства в случае возникновения спорных моментов по квалификации изучаемых деяний судебная практика либо ориентируется5 на постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате», в котором кратко описан данный аспект, либо нет6;
- не во всех решениях суд оперирует постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате», в котором указаны способы разграничения схожих составов престу-
5 Приговор Апастовского районного суда Республики Татарстан от 13 июня 2019 г. по уголовному делу № 1-2/2019 [Электронный ресурс]. - URL: https://sudact.ru/regular/doc/ zw7k0bjVNvlE/ (дата обращения: 14.01.2021).
6 Апелляционное определение Ростовского областного суда от 23 апреля 2014 г. по делу № 22-1844/2014 [Электронный ресурс]. - URL: http:// sudact.ru/regular/doc/ aI8ZLw5YDkUh/ (дата обращения: 14.01.2021).
плений (ст. 1591 и 176 УК РФ), а при указании на него не раскрывает, в чем заключаются отличия в рассматриваемой ситуации7;
- в сравнении со ст. 176 УК РФ в ст. 177 УК РФ судебное толкование не создает прецедентов переквалификации деяний;
- при толковании судом преступлений, предусмотренных ст. 177 УК РФ, в определенных случаях указывается на способы совершения, перечисленные в Методических рекомендациях по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных статьей 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности)8, но без учета современных научно-технологических возможностей. Распространенное использование различных технологических систем, в том числе сети Интернет, расширяет возможности совершения общественно опасных деяний. Необходимо добавить в вышеуказанные рекомендации новые способы, которыми могут пользоваться злоумышленники, в том числе криптовалюту. Отсутствие законодательного закрепления понятия криптовалюты не уменьшает возможности выводить через нее денежные средства.
Переходя к более детальному рассмотрению проблемных вопросов правоприменительной практики, хотелось бы остановиться именно на примерах судебных решений по уголовным делам, имеющих случаи переквалификации преступлений, а точнее смены неправильно выбранной уголовно-правовой нормы на правильную, охватывающую общественно опасное деяние, совершенное конкретным лицом, и характеризующую определенный состав преступления. Изучение судебной практики расширяет горизонты восприятия уголовно-правовых толкований, внося существенный вклад в правоприменительный процесс. Как нам кажется, важным является и изучение ошибок судебной практики. Как правильно подмечено И.В. Колесник, оно способствует подтверждению пробелов в законе либо же его несоответствию требованиям времени [6, с. 75].
Нельзя исключать, что переквалификация преступлений может содержать и другие при-
7 Приговор Апастовского районного суда Республики Татарстан от 13 июня 2019 г. по уголовному делу № 1-2/2019 [Электронный ресурс]. - URL: https://sudact.ru/regular/doc/ zw7k0bjVNvlE/ (дата обращения: 14.01.2021).
8 Методические рекомендации по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных статьей 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности) (утв. ФССП России 21.08.2013 № 04-12) (ред. от 03.10.2016) [Электронный ресурс]. - URL: http:// https://legalacts.ru/doc/metodicheskie-rekomendatsii-po-vyjavlemiu-i-rassledovamiu-prestuplenii-predusmotrennykh-statei/ (дата обращения: 22.11.2021).
КРИМИНОЛОГИЯ
чины [7]. Однако это может служить источником другого научного исследования. Обратимся непосредственно к судебному решению. При вынесении приговора Апастовским районным судом Республики Татарстан по уголовному делу в отношении Х., овиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 176 УК РФ (ранее была указана ч. 4 ст. 1591 УК РФ), определено обращение к п. 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30 ноября 2017 г. № 48 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате», который при анализе данного приговора, по нашему мнению, позволил правильно определить уголовно-правовую норму и обосновать переквалификацию деяния с ч. 4 ст. 1591 УК РФ на ч. 1 ст. 176 УК РФ. Хотя суд не конкретизировал, в чем именно объективно подтверждается отсутствие заведомого ненамерения лица исполнять свои обязательства9. Такую же картину наблюдаем и в другом решении, где были аналогично переквалифицированы действия виновного10. Считаем, было бы правильно указывать в приговоре на действия, позволяющие отграничивать состав мошенничества в сфере кредитования от незаконного получения кредита, а именно совершение обвиняемым неоднократных кредитных платежей в банк после получения кредита. Следовательно, судебное толкование происходит эпизодично.
При обращении к судебным решениям по преступлениям, предусмотренным ст. 177 УК РФ, не выявлено сложностей по отграничению от смежной ст. 315 УК РФ. Судьи в некоторых решениях обосновывают действия, указывающие на злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, в том числе ссылаясь на «Методические рекомендации по
9 Приговор Апастовского районного суда Республики Татарстан от 13 июня 2019 г. по уголовному делу № 1-2/2019
[Электронный ресурс]. - URL: https://sudact.ru/regular/doc/ zw7k0bjVNvlE/ (дата обращения: 14.01.2021).
10 Приговор Магасского районного суда Республики Ингушетия от 14 мая 2019 г. по уголовному делу № 1-122/2018 [Электронный ресурс]. - URL: https://sudact.ru/regular/doc/ xVy7e0s9oHlK/ (дата обращения: 22.11.2021).
выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных статьей 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности)». В большинстве случаев требовалось это для констатации неисполнения обязанностей виновным лицом. Исключаются новые, появившиеся с течением времени, способы совершения преступления.
Анализ выбранных судебных решений позволяет заключить:
1) формулирование и признание единой концепции судебного толкования нормативных правовых актов стало бы огромным шагом в обеспечении определенности и единства судебной практики;
2) не нашло подтверждения на основе проанализированных судебных решений усиление соответствия правовым позициям Верховного Суда Российской Федерации, которое могло бы способствовать улучшению работы правоприменителей;
3) в судебном решении необходимо не только ссылаться на правовую позицию Верховного Суда Российской Федерации по конкретному составу преступления, но и непосредственно указывать на действия, раскрывающие имеющиеся отличия уголовно-правовых норм, тем самым выражая законотворческую инициативу в полном объеме.
Таким образом, обобщая проведенное исследование, опираясь на сделанные ранее выводы, указывающие на важность судебного толкования и необходимость обеспечения определенности и единства судебной практики, констатируем, что не являются исключением решения по экономическим преступлениям в сфере кредитования (ст. 176, 177 УК РФ).
Также считаем целесообразным в Методических рекомендациях по выявлению и расследованию преступлений, предусмотренных статьей 177 Уголовного кодекса Российской Федерации (злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности) указать новые способы совершения противоправного деяния, предусмотренного ст. 177 УК РФ.
Литература
1. Пудовочкин Ю.Е. Общие проблемы и ошибки освобождения от уголовной ответственности (обзор судебной практики) // Вестник Университета прокуратуры Российской Федерации. - 2020. - № 1 (75). - С. 85-92.
2. Пудовочкин Ю.Е. Понятие, критерии и пределы учета общественной опасности преступления судом // Уголовная политика и правоприменительная практика: сборник материалов VII Международной научно-практической конференции. - Санкт-Петербург, 2019. С. 57-67.
3. Александров А.И. Роль судебного толкования уголовно-правовых норм в правоприменительной деятельности // Актуальные проблемы современного уголовного права и криминологии: сборник материалов Международной научно-практической конференции.- Ставрополь, 2015. С. 8-10.
КРИМИНОЛОГИЯ
4. Александрова Л.Н. Толкование юридических норм и его влияние на судебную практику // Известия Российского государственного педагогического университета им. А.И. Герцена. - 2007. - Т. 15. - № 39. - С. 20-24.
5. Кадников Н.Г. Квалификация преступлений и вопросы судебного толкования: монография. - Москва: Юриспруденция, 2019. - 336 с.
6. КолесникИ.В. Судебная практика и роль в ней судебного толкования: вопросы теории // Наука и образование: хозяйство и экономика; предпринимательство; право и управление. - 2019. - № 4 (107). - С. 73-76.
7. СумскийД.В. Переквалификация преступлений: монография. - Москва: Юрлитинформ, 2016. - 181 с.
References
1. Pudovochkin Yu.E. Obshchie problemy i oshibki osvobozhdeniya ot ugolovnoi otvetstvennosti (obzor sudebnoi praktiki) // Vestnik Universiteta prokuratury Rossiiskoi Federatsii. - 2020. - № 1 (75). - S. 85-92.
2. Pudovochkin Yu.E. Ponyatie, kriterii i predely ucheta obshchestvennoi opasnosti prestupleniya sudom // Ugolovnaya politika i pravoprimenitel'naya praktika: sbornik materialov VII Mezhdunarodnoi nauchno-prakticheskoi konferentsii. - Sankt-Peterburg, 2019. S. 57-67.
3. Aleksandrov A.I. Rol' sudebnogo tolkovaniya ugolovno-pravovykh norm v pravoprimenitel'noi deyatel'nosti // Aktual'nye problemy sovremennogo ugolovnogo prava i kriminologii: sbornik materialov Mezhdunarodnoi nauchno-prakticheskoi konferentsii.- Stavropol', 2015. S. 8-10.
4. Aleksandrova L.N. Tolkovanie yuridicheskikh norm i ego vliyanie na sudebnuyu praktiku // Izvestiya Rossiiskogo gosudarstvennogo pedagogicheskogo universiteta im. A.I. Gertsena. - 2007. - T. 15. - № 39. - S. 20-24.
5. KadnikovN.G. Kvalifikatsiya prestuplenii i voprosy sudebnogo tolkovaniya: monografiya. - Moskva: Yurisprudentsiya, 2019. - 336 s.
6. Kolesnik I.V. Sudebnaya praktika i rol' v nei sudebnogo tolkovaniya: voprosy teorii // Nauka i obrazovanie: khozyaistvo i ekonomika; predprinimatel'stvo; pravo i upravlenie. - 2019. - № 4 (107). - S. 73-76.
7. Sumskii D.V. Perekvalifikatsiya prestuplenii: monografiya. - Moskva: Yurlitinform, 2016. - 181 s.
(статья сдана в редакцию 08.12.2021)
