CC BY
124
Актуальные проблемы уголовного процесса
шенствование правового регулирования осуществления оперативного внедрения должно осуществляться по трем основным направлениям:
1) законодательное определение исходного понятия оперативного внедрения, да и других ОРМ, составляющих содержание ОРД и предопределяющих условия ее реализации;
2) приведение в соответствие норм оперативно-разыскного и смежных отраслей законодательства;
3) детализация порядка и условий обеспечения кон-
ституционного принципа законности в сфере ОРД в отношении как объектов, так и субъектов (участников) оперативного внедрения.
Очевидно, для сохранения этого эффективного института ОРД требуется разработка межведомственного соглашения в виде нормативного правового акта, сторонами которого, помимо органов внутренних дел и других субъектов ОРД, обязательно должна быть Генеральная прокуратура, а возможно и Верховный суд России.
СОВРЕМЕННЫЕ МЕТОДИЧЕСКИЕ ПОДХОДЫ К ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТИ ВЫПОЛНЕНИЯ РЕКВИЗИТОВ ПРИ ОТСУТСТВИИ УЧАСТКОВ ВЗАИМНОГО ПЕРЕСЕЧЕНИЯ
И.Н. УСКОВ,
кандидат юридических наук, на чальник кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected];
П.А. ЧЕТВЕРКИН,
кандидат юридических наук, преподаватель кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected]; А.В. ЕФИМЕНКО,
кандидат юридических наук, преподаватель кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России
E-mail: [email protected]
Научная специальность: 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Аннотация: Приводится заключение экспертизы по определению последовательности выполнения рукописного реквизита и текста, изготовленного с применением электрофотографического устройства. Указанные вид исследования является одним из наиболее сложных и неоднозначных в практике технико-криминалистической экспертизы документов. К исследовательской части заключения эксперта даются комментарии относительно методических особенностей проведенного исследования.
Ключевые слова: электрофотография, последовательности выполнения реквизитов, отсутствие зоны пересечения.
MODERN METHODICAL APPROACHES TO DEFINITION OF SEQUENCE OF PERFORMANCE OF REQUISITES IN THE ABSENCE OF SITES OF MUTUAL CONTACT
I.N. USKOV,
the candidate of jurisprudence, the head of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia;
P.A. CHETVERKIN,
the candidate of jurisprudence, the lecturer of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia;
A.V. EFIMENKO,
the candidate of jurisprudence, the lecturer of chair of research of documents educational and scientific complex of «Forensic science» the Moscow university of the Ministry of Internal Affairs of Russia
Annotation. In the publication the description by definition of sequence of performance of a hand-written requisite and the text made with application of the electrophotographic device is resulted. The researches specified a kind is one of the most difficult and ambiguous in judicial-expert practice. To a research part comments by a technique of the conducted research are given. Keywords: electrophotographic, sequences of performance of requisites, absence of a zone of contact.
Актуальные проблемы уголовного процесса
В последние время, как свидетельствует экспертная практика, перед специалистами все чаще возникает задача установления последовательности выполнения текста, изготовленного электрофотографическим способом, и рукописных записей и подписей. Поскольку проблема определения последовательности выполнения реквизитов без присутствия очевидных участков их пересечения до сих пор остается дискуссионной, а судебные эксперты испытывают значительные затруднения как при проведении самого исследования, так и при составлении текста заключения, оформлении иллюстрационной таблицы, мы посчитали целесообразным рассмотреть содержание фрагмента исследовательской части заключения эксперта с авторскими комментариями (отмечены курсивом). В свою очередь, такая форма представления методического материала будет способствовать качественной подготовке заключений, а выводы будут научно обоснованными. Указанные требования закреплены в ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», согласно которому эксперт должен проводить «...исследования объективно, на строго научной и практической основе, .. .всесторонне и в полном объеме»1.
Работа подготовлена по результатам проведенных экспериментов (2011 г., кафедра исследования документов УНК СЭ Московского университета МВД России), а также посредством наблюдательного производства и изучения массива заключений экспертов по определению хронологии нанесения текста, иных изображений, изготовленных с применением электрофотографического устройства, и рукописных реквизитов (подписей, буквенно-цифровых записей) соответственно, выполненных пишущими приборами с шариковым пишущим узлом (гелевые, ролевые, шариковые ручки с пастой) и перьевыми ручками.
ФРАГМЕНТ ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ ЧАСТИ
I. Визуальным осмотром, а также микроскопическим исследованием при прямом и угловом освещении при увеличении от 10 до 40 крат (использовался микроскоп МСП-1, Россия) поступившего на исследование договора дарения (далее Договора) штрихов печатных текстов, подписи от имени N установлено:
а) штрихи печатных текстов имеют следующие признаки:
♦ материал письма, которым образованы штрихи, расположен на поверхности бумаги плотносо-мкнутым плато;
♦ оплавленная поверхность имеет глянцевый блеск;
♦ структура штрихов пористая;
♦ штрихи имеют выпуклый рельеф (при отсутствии деформации бумаги) и состоят из мелких спекшихся между собой крупинок;
♦ штрихи имеют неровные края с характерными ореолами.
Перечисленные признаки свидетельствуют о том, что печатный текст Договора, выполнен с применением электрофотографического устройства.
На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов, последовательность выполнения которых предстоит установить. Особое внимание уделяется изучению морфологических признаков в штрихах, изучение которых целесообразно проводить микроскопическими методами в отраженных и проходящих лучах.
При дальнейшем микроскопическом исследовании от 40 до 50 крат незапечатанных (пробельных участков) Договора установлено наличие стохастически распределенных конгломератов и отдельных частиц материала письма (тонера) по всему полю документа, обусловленных процессами электрофотографии, вследствие чего на незапечатанных участках листа, образуются отдельные микрочастицы тонера, не входящие в состав штрихов напечатанного изображения.
Плотность электрофотографического фона средняя (определялась соотношением усредненного количества частиц на единицу площади равной 10 мм2 — всего было осуществлено 15 замеров). Частицы имеют размер в диапазоне » 10—100 мкм.
Необходимое условие для проведения исследования — наличие на документе электрофотографического фона, образованного микрочастицами тонера или их конгломератами. Требуется установить их форму, размерные характеристики, а также плотность распределения на единицу длины. Проведение данного исследования позволяет эксперту судить о степени проявления электрофотографического фона. В случаях обнаружения малого количества частиц проведение исследования затрудняется
1 Ст. 8 от 31 мая 2001 г. ФЗ N° 73-Ф3 «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» //
Собрание законодательства РФ. 2001. № 23. Ст. 2291.
Актуальные проблемы уголовного процесса
или прекращается, поскольку нельзя исключить факт их случайного попадания.
При возможности анализируется преобладающая форма закрепленных частиц, которая имеет свои особенности в зависимости от способа изготовления тонера.
б) штрихи подписи от имени N имеют следующие признаки:
♦ вдавленный рельеф в виде бороздки с пологими краями;
♦ обладает характерным «маслянистым» блеском;
♦ штрихи имеют ровные края и четкие границы;
♦ разная ширина штрихов, выполненных;
♦ красящее вещество распределено неравномерно по длине штриха (наблюдаются сгустки красящего вещества и неокрашенные участки;
♦ красящее вещество преимущественно сосредоточено по краям штриха;
♦ красящее вещество имеет сине-голубой цвет (шифр 12.0 — 8/2) согласно криминалистическому определителю цвета2.
Перечисленные признаки свидетельствуют о том, что вышеуказанная подпись от имени N выполнена шариковой ручкой с пастой сине-голубого цвета.
При определении способа выполнения рукописного реквизита преимущественно изучаются морфологических признаков в штрихах. Определение цвета целесообразно проводить в стандартизированных условиях с использованием специальных атласов цветов или денситометров.
Если одним из диагностических признаков рода (вида) материалов письма является его копируе-мость или растворимость, необходимо проведение специального исследования с последующей локализацией участков документа, подвергшихся воздействию системы растворителей. Это объясняется тем, что данные участки для дальнейшего исследования с целью решения вопроса по существу, как правило, непригодны.
II. Дальнейшим визуальным и микроскопическим исследованием при прямом и угловом освещении при увеличении от 20 до 80 крат (использовался микроскоп МСП-1) штрихов подписи от имени N и текста, изготовленного с применением электрофотографического устройства, установлено, что их штрихи не имеют взаимных участков пересечений.
По этой причине проводилось исследование микрочастиц тонера, расположенных в границах штри-
хов подписей, появление которых обусловлено электрофотографическим фоном, обнаруженным в ходе предыдущего этапа исследования (см. этап I).
При исследовании следует использовать вертикальное (коаксиальное) освещение, иногда в качестве дополнительного источника можно использовать боковые осветители Коаксиальное освещение, исходящее из объектива и параллельное его оптической оси усиливает отражательную способность красящих веществ и, таким образом, эффективно визуализирует форму частиц, наличие на них посторонних материалов письма, следы пишущих узлов и другие признаки. Источник освещения должен быть сильным, дающим сосредоточенный пучок лучей.
При микроскопическом исследовании штрихи рукописного реквизита следует рассматривать по всей длине (от точки начала до точки окончания движений), причем документ необходимо постепенно поворачивать с тем, чтобы рассмотреть каждый из штрихов при различных условиях наблюдения.
III. С целью определения последовательности выполнения исследуемых реквизитов применялся микроскопический метод при вертикальном, а также комбинированном освещении с использованием коаксиального осветителя и осветителей, направленных под углом 45°, при помощи микроскопа LEICA MZ 125 (Германия) и микроскопа с моторизованной фокусировкой LEICA MZ 16A (Германия).
Исследование проводилось в отношении частиц тонера и их конгломератов, расположенных на верхних волокнах бумаги, вступающих в непосредственный контакт со следообразующей поверхностью пишущего прибора, а также сосредоточенных преимущественно к центру рукописных штрихов. Особое внимание уделялось конгломератам частиц тонера с наибольшей площадью, которые обладают повышенной информативностью.
При исследовании следует выбирать микрочастицы тонера, лежащие на верхних волокнах, поскольку частицы находящиеся внутри бумажного полотна не подвергаются механическому давлению пишущих приборов, вследствие чего неинформативны. Зоной интереса является центральная часть штрихов рукописных записей, так как в этом участке документ подвергается наибольшей деформации.
2 Криминалистический определитель цвета. М., 1977.
Актуальные проблемы уголовного процесса
Микроскопическое исследование осуществлялось при увеличении от 200 до 1200 крат вдоль линии направления движений рукописных штрихов в пределах их границ с поочередной фокусировкой на основание и вершины микрочастиц тонера, соответственно. Кроме того, проводилось морфологическое микроскопическое исследование (при указанных режимах увеличения) частиц тонера и их конгломератов, локализованных на свободных участках документа, с целью изучения особенностей их строения без воздействия пишущего прибора, а также определения технических особенностей их закрепления на листе бумаге.
Для установления общей природы происхождения частиц тонера и их конгломератов, а также уяснения особенностей механизма следообразования электрофотографического фона проводилось сравнительное исследование частиц тонера, находящихся в границах штрихов рукописных реквизитов и на незапечатанных участках, в ходе которого было зафиксировано совпадение между собой частиц тонера по дисперсии размерных характеристик, форме и конфигурации в пределах их вариаций.
Для обеспечения достоверности результатов исследования на свободных участках в правом нижнем углу (в ходе экспертного эксперимента) наносились нечитаемые записи в виде нескольких чередующихся петлевых элементов (записи выполнялись с изменением темпа и нажима). Тестовые записи выполнялись шариковой ручкой (из коллекции лаборатории) с пастой аналогичного цвета (сине-голубой, шифр 12.0 — 8/2). После этого проводилось микроскопическое исследование участков штрихов и частиц тонера в соответствующих режимах, с целью сопоставления признаков, выявленных на участках с заведомо известной последовательностью выполнения штрихов с соответствующими признаками на участках, подлежащих исследованию.
Модельныерукописные штрихи при необходимости выполняются аналогичными пишущими приборами, которые могут подбираться по следующим критериям: цвет, оттенок, толщина штриха, копируем ость. При этом модельные штрихи могут выполняться на отдельных (тестовых) документах с подбором бумаги соответствующего сорта и (или), что предпочтительней, на исследуемом документе (с разрешения инициатора назначения экспертизы).
Несмотря на имеющиеся публикации, в которых указывается на необходимость определения состава
материалов письма — аналогов методом тонкослойной хроматографии (ТСХ), экспертная практика и проведенное повторное экспериментальное исследование показали, что такой анализ может не применяться или быть заменен спектральными исследованиями, так как, как правило, не влияет на интерпретацию следовой картины, свидетельствующей о хронологическом исполнении реквизитов документа.
При этом интерпретация наблюдаемой картины проводилась в соответствии со следующими правилами методики:
♦ в случае выполнения штрихов рукописных реквизитов ранее печатного текста:микрочастицы тонера и их конгломераты, расположенные на поверхностных волокнах бумаги имеют цилиндрическую или конусообразную форму, возвышаются над поверхностью волокон, и на поверхности которых отсутствует красящее вещество пишущего прибора;
♦ в случае выполнения штрихов печатного текста ранее рукописных реквизитов: на поверхности микрочастиц тонера и их конгломератов расположены следы давления пишущего прибора и наслоения красящего вещества (пасты шариковой ручки);
Исследованием микрочастиц тонера и их конгломератов, локализованных в границах штрихов подписи от имени N, с целью определения хронологической последовательности их выполнения, были установлены следующие признаки:
♦ на поверхности вершин частиц тонера и их конгломератов лежит красящее вещество пишущего узла шариковой ручки;
♦ участки контактирования частиц тонера и красящего вещества обладают повышенным блеском и измененными цветовыми характеристиками по сравнению с частицами тонера находящимися за пределами штрихов рукописных реквизитов;
♦ следы трасс от пишущего узла шариковой ручки и следы остаточной деформации частиц тонера в виде раздавленных, «расплющенных» образований;
♦ по периметру отдельных конгломератов частиц тонера расположены сгустки пасты шариковой ручки.
Механизм следообразования обусловлен явлениями качения, трения контактирующих поверхностей, адгезии красящих материалов и др., что обуславливает появление соответствующих признаков:
а) если печатный текст выполнен ранее рукописных реквизитов:
♦ на поверхности частиц тонера, находящихся в
Актуальные проблемы уголовного процесса
границах рукописных штрихов красящее вещество пишущего прибора отсутствует,
ф участки контактирования частиц тонера и красящего вещества обладают таким же блеском и цветовыми характеристиками что и частицы тонера, находящиеся за пределами штрихов рукописных реквизитов,
ф частицы тонера имеют цилиндрическую или конусообразную форму в виде «столбиков» и возвышаются над поверхностью волокон бумаги.
б) когда рукописные реквизиты выполнены ранее печатного цвета — указаны в вышеприведенном фрагменте исследовательской части заключения.
С учетом проведенного экспертного эксперимента с целью уточнения механизма следообразова-ния признаков, а также морфологического микроскопического анализа исследуемых участков было установлено, что выявленная совокупность диагностических признаков существенна, устойчива и достаточна для вывода о том, что при подготовке Договора первоначально выполнялся печатный текст (изготовленный с применением электрофотографического устройства), а затем подпись от имени N
При оценке результатов исследования особое внимание следует уделять устойчивости выявленных признаков, которые анализируются по всей площади штрихов рукописных реквизитов.
Если эксперт установит расположение частиц тонера над и под штрихами пишущего прибора, то делается вывод в форме «не представилось возможным» (НПВ), по той причине, что не может быть исключено, например, двойное прохождение документа через электрофотографическое устройство.
При исследовании использовалось следующее специальное оборудование: линейка измерительная ГОСТ 17435-72; фоторепродукционная установка «Kaiser» (Германия); микроскоп МСП-1 («ЛОМО», Россия); микроскоп LEICA MZ 125 (Германия); микроскоп LEICA MZ 16A (Германия); цифровой фотоаппарат CANON EOS 550D, сканер планшетный Epson Perfection 4990 PHOTO (с оригинальным про-
граммным обеспечением сканирования) в сочетании с компьютером (сводка по системе: AMD Athlon(tm) II X2 215, процессор 2,71 ГГц, 2,00 Гб ОЗУ) и набором специальных программ.
ВЫВОД
В договоре дарения первоначально был выполнен печатный текст, а затем подпись от имени N.
Эксперт
(подпись)
К заключению специалиста прилагается иллюстрационная таблица со следующими фотоснимками:
Фото № 1. Общий вид лицевой стороны договора дарения, представленного на исследование.
Фото № 2. Общий вид оборотной стороны договора дарения, представленного на исследование.
Фото № 3. Увеличенные изображения штриха печатного текста.
Фото № 4. Увеличенные изображения незапечатанного участка документа.
Фото № 5. Увеличенные скомпонованные изображения штрихов исследуемых рукописных реквизитов.
Фото № 6. Увеличенное изображение подписи от имени Мв договоре дарения, представленного на исследование.
Современные методические подходы к проведению экспертных исследований по определению последовательности выполнения реквизитов при отсутствии участков взаимного пересечения предполагают уяснение механизма следообразования, подбор соответствующих аналогов материала письма, изучение природы признаков и комплексную их оценку, что в целом позволяет специалистам избежать экспертных ошибок и обеспечивает достоверность выводов. Подробное изложение всех этапов исследования и отражение правил интерпретации полученных результатов окажет помощь в оценке таких заключений как доказательства в судопроизводстве органами предварительного расследования и судом.
